私募基金募集表单合集
私募证券投资基金私募基金客户账户业务申请表(样表)
序 客户 业务 客户姓名/ 号 类型 类型 机构全称 1 2 个人 开户 机构 开户 必填 必填 机构简称 证件类型 证件号码 移动电话/ 性别 机构客户经办人 移动电话 必填 必填 必填 通讯地址 机构客户 机构客户 机构客户 经办人 经办人 经办人 姓名 证件类型 证件号码 必填 身份证 必填 银行收款 账户户名 必填 必填 银行收款 账户账号 必填 必填 银行收款 账户开户行 必填 必填 大额支付 系统行号 必填 必填
必填
பைடு நூலகம்
身份证 营业执照
必填 必填
必填 必填
说明：请管理人填写好上述表格信息，签字盖章后传递给我公司 请直销录入岗根据申请表，在系统中录入开户/销户/资料变更交易 银行收款账户开户行请详细填写至分支机构，大额支付系统行号作为人民银行跨行支付的必备要素，请务必准确填写
业务经办（签字）： 基金管理人（签章） 日期：
证券类私募基金产品要素表(托管模板)
证券类私募基金产品要素表（模板）一、管理人基本信息公司联系人：xxx合同联系人：xxx运营联系人：xxx管理人收费账户（银行账户）：xxx xxx xxx xxx推荐人姓名（非必填）：推荐人手机号（非必填）：推荐人部门（非必填）：二、产品基本信息产品名称：xxx计划募集总额：万元拟成立日期：xxxx年xx月xx日是否使用我司资产托管：□是□否是否使用我司注册登记：□是□否是否使用我司估值外包：□是□否是否使用我司直销募集账户：□是□否存续期限：xxxx年xx月xx日~ xxxx年xx月xx日份额分级：□不分级；□财务分级-财务分级不同份额的分类标准及费用差别；□其他分级类别三、基金募集销售方式：□仅直销□直销+代销□代销□代销机构四、认申赎规则首次投资最低金额：□100万元□其他金额最少追加金额：□1万元□10万元□其他金额认购费：□不收取□收取申购费：□不收取□收取赎回费：□不收取□收取是否加入金额赎回模式：□是□否是否加入基金转换：□是□否开放日：请填写具体开放日规则，例如填写：“每个自然月最后一个工作日”份额锁定期（按月计）：□无□自成立日期锁定（）月□自份额认申购起锁定（）月申赎是否需要预约：□不需要□需要巨额赎回处理方式：□全部接受，资金交收日在30个工作日内□部分接受，未接受的赎回申请顺延至下个开放日处理□其他（如修改触发巨额赎回比例或无须设置巨额赎回条款）五、费用信息管理费：□固定费率%/年□其他说明托管费：□固定费率%/年□其他说明托管费是否有保底收费：□否□是，保底收费（托管+外包）万/年基金服务费：□固定费率%/年□其他说明投资顾问费：□固定费率%/年□其他说明投资顾问费收款账户：销售服务费：□固定费率%/年□其他说明销售服务费收款账户：业绩报酬：□不收取□收取六、收益分配是否进行收益分配：□否□是*每年分红次数上限：收益分配方式：□现金分红□红利转投资□现金分红或红利转投资(默认现金分红)七、投资安排基金经理简介：xxxxxxxxxx是否有投资顾问：□否□是，投顾名称：基金风险收益特征：□R3中等风险□R4中高风险□R5高风险是否有业绩比较基准：□无□有，业绩比较基准（请说明）投资目标：【参考】在控制风险的前提下，实现客户资产长期、持续、稳定的增值。
私募基金投资者基本信息表参考模板(产品)
私募基金投资者基本信息表参考模板（产品）要点私募基金投资者（产品）的基本信息登记，用于进行合格投资者识别和投资者与产品风险匹配。
投资者基本信息表参考模板（产品）产品名称产品产品备案机构类型成立备案时间时间产品备案产品存续期编号产品产品规模类别产品管理人产品托管人机构 证件 编号机构资质 资质证书编号 证明经营 范围注册 地址办公 地址经办 人职务 证件有效 期 办公邮编电子邮箱 联系方式 座机 办公地址移动电话与该机构 / 产品关系管理 人名 称机构 类型机构证件类型有效期注册资本控股股东或实际控制人是否为下列产品为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金资产*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民□口规模币 ___________________ 万元是否是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
机构/产品指定授权经办人签字：年月日经办人签章: 募集机构盖章:复核人签章：年*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。
附表：私募基金投资者适当性管理表格大全
目录附表1-1：投资者基本信息表 (自然人) (2)附表1-2：投资者基本信息表(机构) (3)附表1-3：投资者基本信息表(产品) (5)附表2：专业投资者申请书 (7)附表3-1： (10)投资者风险测评问卷 (10)附表3-2： (14)投资者风险测评问卷 (14)附表4：基金产品或者服务风险等级划分参考标准 (20)附表5-1：投资者类型及风险匹配告知书及投资者确认函 (21)附表5-2：投资者风险测评问卷评分表 (24)附表5-3：投资者风险测评问卷评分表 (24)附表5-4：普通投资者风险承受能等级力与产品风险等级匹配表 (25)附表6：风险不匹配警示函及投资者确认书 (26)附表7-1：投资者转化表 (专业转普通) (28)附表7-2：投资者转化表 (普通转专业) (29)附表8： (31)附表9： (32)附表10： (39)附表1-1：投资者基本信息表 (自然人)附表1-2：投资者基本信息表(机构)附表1-3：投资者基本信息表(产品)附表2：专业投资者申请书附表3-1：投资者风险测评问卷(个人版)投资者姓名：填写日期：身份证号码：□□□□□□□□□□□□□□□□□□尊敬的投资者：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本问卷可协助评估您的风险承受能力，进而为您挑选更适合的投资产品。
衷心感谢您对【募集机构名称】的支持与信任。
风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。
同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金产品类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金产品与您的风险承受能力等级相匹配。
私募基金产品要素表
私募基金产品要素表一、基本信息1. 产品名称：私募基金产品的具体名称。
2. 基金管理人：负责管理和运作私募基金的机构。
3. 基金类型：私募基金的分类，如股权投资基金、债权投资基金等。
4. 注册地：私募基金管理人注册的地区或国家。
5. 成立日期：私募基金产品成立的日期。
二、投资策略1. 投资目标：私募基金产品的主要投资目标和预期收益。
2. 投资范围：私募基金产品可以投资的资产类型和行业范围。
3. 投资策略：私募基金产品的具体投资策略，如价值投资、成长投资等。
4. 风险控制：私募基金产品对风险的管理和控制措施。
三、募集信息1. 募集规模：私募基金产品计划募集的资金规模。
2. 最低起投金额：投资者参与私募基金产品所需的最低起投金额。
3. 募集期限：私募基金产品的募集期限。
4. 费用结构：私募基金产品的管理费、托管费、业绩报酬等费用结构。
四、运作信息1. 投资期限：私募基金产品的投资期限。
2. 净值计算：私募基金产品净值的计算方式和频率。
3. 份额申购与赎回：私募基金产品的份额申购和赎回规定。
4. 投资者权益保护：私募基金产品对投资者权益的保护机制。
五、报告披露1. 投资者报告：私募基金产品定期向投资者提供的报告内容和披露要求。
2. 投资者服务：私募基金产品提供的投资者服务，如投资咨询、市场观察等。
六、退出机制1. 退出条件：私募基金产品的退出条件和方式。
2. 退出费用：私募基金产品的退出费用和处理方式。
以上是私募基金产品要素表的基本内容，每个私募基金产品都应包含这些要素。
投资者在考虑投资私募基金时，可以根据这些要素来评估和选择适合自己的产品。
私募基金管理人也应根据这些要素来制定和执行投资策略，管理和运作私募基金产品。
私募基金市场的发展也需要监管机构的监管和规范，以保护投资者的权益和维护市场的稳定。
XXX私募投资基金产品要素表V3.0(模板)
XXX私募投资基金产品要素表填表说明产品要素表，请每一项都填写，不适用的情况，写“无”或“不适用”，具体填表说明如下。
1.产品名称，指私募投资基金产品的全称。
2.产品代码，在基金业协会私募基金备案系统预申请，与实际备案时的基金代码一致。
3.产品类型，包括私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募创业投资基金、其他投资基金。
（1）私募证券投资基金包括：股票类基金、债券类基金、货币类基金、混合类基金、期货期权等衍生品基金、资产证券化基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。
（2）私募股权投资基金包括：成长基金、并购基金、房地产基金、基础设施基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。
（3）私募创业投资基金包括：天使基金、早中期成长型基金、FOF、其他。
（4）其他投资基金：红酒艺术品等商品基金、债权基金（非标债权、委托贷款等）、FOF、其他。
4.组织形式，包括契约型、合伙型、公司型、合作制、其他。
5.基金管理人，指私募基金管理人的名称。
6.综合服务机构：指综合服务机构的名称7.外包服务机构：指外包服务机构的名称，一般私募基金管理人没有注册登记系统、估值核算系统的情况下需要聘用外包服务机构。
8.销售机构：指直销机构（私募基金管理人）或代销机构，请填写具体的名称。
若私募基金管理人自行销售，需要填写私募基金管理人的名称。
9.证券经纪服务商：指证券交易报送的证券公司名称。
10.产品结构，指私募基金的交易结构，涉及的各方当事人等。
11.发行规模，指私募投资基金拟募集的规模。
12.产品期限，指私募投资基金存续期限。
13.开放及封闭情况，指私募投资基金申购、赎回的具体时间安排。
14.分级情况及杠杆比例：指私募投资基金是否分级，如何分级以及具体的杠杆比例情况。
15.拟发行时间：指私募投资基金的初始销售时间。
16.最低募集金额：指私募投资基金的最低的募集规模。
17.参与金额起点：指私募投资基金的基金投资者最低参与金额，按照监管法律要求，最低100万元。
(契约型)私募股权基金的募集说明书模板2020年最新
【】私募股权基金（契约型）招募说明书基金管理人：【】基金托管人：【】第一条基金的基本情况1.1基金名称【】基金1.2基金运作方式本基金进行封闭运作。
1.3私募基金的托管事项本基金由【】进行托管。
1.4基金的投资目标和投资范围投资目标：本基金在深入研究的基础上力争构建投资组合，在严格控制投资风险的前提下，力求获得长期稳定的投资回报。
投资范围：本基金拟以增资等股权投资方式直接投资于【】和【】（以下合称“标的公司”）。
【】对应底层投资项目为“【】项目”，该项目位于【】市，项目类型为【】类；【】对应的底层投资项目为“【】项目”，该项目位于【】市，项目类型亦为【】类。
本基金的投资涉及房地产项目，基金管理人承诺严格遵守《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号——私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目》的相关规定。
本基金除投资于上述标的外，为实现利益的最大化，在完成中国基金业协会的备案前，基金管理人有权以现金管理为目的，自主决定将本基金的全部/部分财产，投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、货币市场基金等中国证监会认可的现金管理工具。
在完成基金业协会的备案后，基金管理人亦有权决定将闲置资金投资于前述现金管理工具。
此外，管理人可基于本基金的整体利益决定将因项目投资产生的可分配现金用于循环投资或现金管理。
1.5基金存续期限本基金的存续期限为【】年，自本基金成立日起算。
本基金的存续期限分为投资期、运营期和退出期，投资期为自基金成立日起【】年，运营期为自投资期结束后【】年，剩余期限为退出期。
如本基金存续期届满最后一日为非工作日，则本基金终止日期顺延至下一工作日。
根据本基金项目投资及投资退出的需要，基金管理人可独立决定将存续期限延长一次，但延长期限不超过【】个月。
此外，根据本基金项目投资的实际运作情况及项目投资退出的需要，基金管理人可独立决定提前终止本基金。
1.6初始募集期限本基金的初始募集期间自基金份额发售之日起最长【】个月（可根据产品情况自行约定），具体时间由基金管理人根据相关法律法规以及《基金合同》的规定确定，并在招募说明书中披露。
私募大宗商品基金要素表格
内容
基金名称
私募大宗商品基金
基金类型
私募股权投资基金
投资策略
大宗商品投资策略，包括能源、金属、农产品等
投资期限
长期投资，一般为3-5年
投资目标
追求绝对回报，同时考虑风险控制
投资规模
不低于1亿人民币
投资者类型
高净值个人、机构投资者等
基金管理人
具有大宗商品投资经验和专业团队的管理公司
基金托管人
具有托管资质的银行或金融机构
费用结构
管理费、托管费、业绩提成等
退出机制
通过大宗商品市场交施控制风险
私募大宗商品基金要素表格
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私募基金募集表单合集
2018.07
目录
1.1【签署材料】投资者基本信息表（投资者为个人时适用）
1.1.1个人税收居民身份声明文件（仅限新客户填写）
1.2【签署材料】投资者基本信息表（投资者为机构时适用）
1.2.1机构税收居民身份声明文件（仅限新客户填写）
1.2.2控制人税收居民身份声明文件（消极非金融机构需填写）（仅限新客户填写）
1.3【签署材料】投资者基本信息表（投资者为产品时适用）
1.4【投资者提供材料】投资者身份及财产证明文件清单
2.1【签署材料】私募基金投资者风险调查问卷（个人版）
2.2【签署材料】私募基金投资者风险调查问卷（机构版）
2.3【签署材料】私募投资基金风险揭示书
3.1【风险匹配】投资者类型及风险匹配告知书（投资者及管理人分别签章写日期）
3.2【风险不匹配】风险不匹配警示函及投资者确认书（投资者及管理人分别签章写日期）4【投资者签署】基金参与退出申请书（通用版）
5【回访确认函】投资者回访确认函（模板，部分内容需管理人替换）
6认申购确认函（请管理人出具给投资者）
7.1【打印签署】投资者转化申请表（普通转专业）
7.2【打印签署】投资者转化申请表（专业转普通）
投资者基本信息表（自然人)。