第七讲 制度变迁的动因理论0
制度变迁的动因理论
制度变迁的动因理论；首先我们要弄清楚制度变迁的含义，就目前的文献所见此词应该是林毅夫在1989年表的文章“关于制度变迁的经济学理论：诱致性变迁与强制性变迁”的汉译在国内的发表中提倡的，而后几成流行语，此前我们说到类似语义时说的变化，改变，改革等慢慢的被提及的次数就少了。
英语中的Institutional Change对应制度变迁，Change对应变迁，从语义学的角度而言，汉语中“变迁”一词指事物的变化、变更、发展、进化、演变等，英语Change做动词作用等同于become，应该说，在英文中，“change”一词的本来含义是“变化”和“改变”，并没有多少中文中“迁”即“演变”或“进化”的意思。
但是，在诺思制序分析的理论框架中，他曾明确指出：“制序提供了人们相互影响的框架，它们建立了构成一个社会，或更确切地说一种经济秩序的合作与竞争关系。
”从这一理解出发，诺思明确地表明，在他自己的论述中，“结构”一词是指“制序框架”，而“‘change’一词是指制序的创立、变更以及随着时间的变化而被打破的方式”（诺思，1981，）。
制度变迁的定义：是新制度产生，并否定、扬弃或改变旧制度的过程，制度变迁可能在以下意义上发生：第一，扩充型：原有各种制度保存，产生新的制度；第二，改变型：原有制度本身变革成新制度；第三，减少型：原有制度结构中的一些制度因失去存在意义而消亡。
如商品粮制度，介绍信买机票的制度；第四，平移型：在现有的制度结构中，制度的性质种类不变，但相对地位发生了变化，从而使制度结构发生了变化。
如在人事任免中的档案制度。
制度变迁理论的基本分析框架是：分析变化了的自然环境、技术水平、人口结构、产权、道德文化、意识形态等等外在的制度环境如何向人们提供新的获利机会，从而提供改变制度、创造新制度的动机，为了获得更大的收益或节约某些交易成本，人们必须进行制度创新；当新制度所能提供的边际收益相当于旧制度运行所需付出的边际成本的时候，制度变迁就会暂时停止，制度结构就达到了某种“均衡”；只有当环境改变时，才会又发生对新制度的“需求”与“供给”。
第8章制度变迁的动因理论
第8章制度变迁的动因理论制度变迁是指社会中各种制度形态的转变和演化过程。
制度变迁的动因理论是对制度变迁的原因和动力进行解释和分析的理论体系。
制度变迁的动因理论包括了以下几个方面的内容：经济因素、政治因素、社会因素和文化因素。
首先，经济因素是导致制度变迁的重要原因之一、经济发展水平和经济结构的变化会直接影响到社会制度的演变。
例如，农耕社会向工业社会的转变，决定了土地制度、劳动制度和财产制度等方面的变迁。
经济因素的变化包括了生产关系的变迁，不同的生产方式和生产关系会导致社会制度的不同，从而引起制度的变迁。
同时，经济发展还会改变社会成员的经济地位和利益格局，从而引发社会冲突和社会变革。
经济因素对制度变迁具有重要的影响力和决定性作用。
其次，政治因素也是制度变迁的重要动因之一、政权的更迭和政治权力的重新分配会导致制度变迁。
政治因素在制度变迁中扮演着重要的角色，政府的施政方针和政策决定了社会制度的演变方向。
政治因素的变化包括了政权的更替、政府治理能力的提升和政治体制的等方面的变迁。
政治因素对制度变迁的影响主要体现在政权关系和政治权力的变革上。
第三，社会因素也是制度变迁的重要动因之一、社会因素主要包括社会结构和社会利益格局的变化。
社会结构的变迁涉及到社会组织和社会分工的变化，不同的社会结构会引发不同的制度演变。
社会利益格局的变迁反映了社会成员的利益关系和利益分配的变化，不同的利益格局会导致不同的制度变迁。
社会因素对制度变迁具有重要的影响力和决定性作用，是制度变迁动因的重要组成部分。
最后，文化因素也是制度变迁的重要动因之一、文化因素主要包括价值观念、信仰体系和文化传统的变迁。
不同的文化价值观念和信仰体系会引发不同的制度变迁。
文化变迁反映了社会文化观念和思维方式的变化，不同的文化传统会导致不同的制度变迁。
文化因素对制度变迁具有重要的影响力和决定性作用，是制度变迁动因的重要组成部分。
综上所述，制度变迁的动因理论分析了制度变迁的原因和动力。
制度变迁理论
制度变迁理论一、理论概述美国经济学家道格拉斯·C·诺思（Douglass C. North）在研究中重新发现了制度因素的重要作用，他的新经济史论和制度变迁理论使其在经济学界声誉雀起，成为新制度经济学的代表人物之一，并因此获得了1993年度诺贝尔经济学奖。
诺思的制度变迁理论是由以下三个部分构成的：描述一个体制中激励个人和团体的产权理论；界定实施产权的国家理论；影响人们对客观存在变化的不同反映的意识形态理论。
诺思所讲的制度变迁和制度创新都是指这一意义上的制度。
制度的构成要素主要是：正式制约（例如法律）、非正式制约（例如习俗、宗教等）以及它们的实施，这三者共同界定了社会的尤其是经济的激励结构。
所谓的制度变迁是指一种制度框架的创新和被打破。
制度变迁的原则是：制度可以视为一种公共产品，它是由个人或组织生产出来的，这就是制度的供给。
由于人们的有限理性和资源的稀缺性，制度的供给是有限的、稀缺的。
随着外界环境的变化或自身理性程度的提高，人们会不断提出对新的制度的需求，以实现预期增加的收益。
当制度的供给和需求基本均衡时，制度是稳定的；当现存制度不能使人们的需求满足时，就会发生制度的变迁。
制度变迁的成本与收益之比对于促进或推迟制度变迁起着关键作用，只有在预期收益大于预期成本的情形下，行为主体才会去推动直至最终实现制度的变迁，反之亦反。
推动制度变迁的力量主要有两种，即“第一行动集团”和“第二行动集团”，两者都是决策主体。
制度变迁的一般过程可以分为以下五个步骤：第一，形成推动制度变迁的第一行动集团，即对制度变迁起主要作用的集团；第二，提出有关制度变迁的主要方案；第三，根据制度变迁的原则对方案进行评估和选择；第四，形成推动制度变迁的第二行动集团，即起次要作用的集团；第五，两个集团共同努力去实现制度变迁。
根据充当第一行动集团的经济主体的不同，可以把制度变迁分为“自下而上”的制度变迁和“自上而下”的制度变迁。
新制度经济学——制度变迁理论
制度变迁理论
制度的构成
非正式约束（内在制度）：包括价值信念、 伦理规范、道德观念、风俗习惯、意识 形态等，意识形态处于核心地位 正式约束（外在制度）：包括政治规则、 经济法规和契约，从宪法到成文法和不 成文法
正式约束与非正式约束的关系
1· 正式约束可以在一夜之间发生变化，非 正式约束的改变却是一个长期的过程 2· 正式约束尤其是哪些具有国际惯例性质 的正式规则可以从一个国家移植到另一 个国家，大大降低正式制度创新和变迁 的成本。非正式约束可移植性差 3· 非正式约束只有与正式约束相容的情况 下，才能发挥作用
路径依赖
1· 一旦一种独特的发展轨迹建立以后，一系列的 外在性、组织学习过程、主观模型都会加强这 一轨迹； 2· 一旦在起始阶段带来报酬递增的制度，在市场 不完全、组织无效的情况下，阻碍了生产活动 的发展，并会产生一些与现有制度共存共荣的 组织和利益集团，那么这些利益集团就会加强 现有制度，由此产生维持现有制度的组织。
制度变迁的动力
制度变迁的诱致因素在于主体期望获取最 大的潜在利润，外部利润内在化的过程 就是制度变迁和制度创新的过程 外部利润来源的四个方面：1· 由规模经济 带来的利润；2· 外部经济内部化带来的 利润；3· 克服对风险的厌恶；4· 降低交易 费用带来的利润
引起制度不均衡的原因
1· 制度选择集合的改变（影响制度选择集 合的因素：社会科学方面的知识、制度 引进、政府政策的改变） 2· 技术改变和社会生产力的发展 3· 要素和产品相对价格的长期变动 4· 其他制度安排改变
诱致性制度变迁模型
1· 主体：一群人或一个团体 2· 特点：盈利性、自发性、渐进性 3· 原则：成本－－收益比较 4· 优势：一致性同意原则和经济原则 5· 面临问题：外部主体：国家或政府 2· 原则：国家的成本－－收益分析 3· 优势：以最短的时间和最快的速度推进 制度变迁 4· 面临问题：统治者的有限理性、意识形 态的刚性、官僚政治、集体利益冲突、 社会科学知识的局限
第七章 制度变迁课件
3.制度变迁的过程，实际上就是实施制度的各个 组织在相对价格或偏好变化的情况下，为谋取自 身的利益最大化而重新谈判，达成更高层次的合 约，改变旧的规则，最终建立新规则的全部过程。
4.正式制度的变迁常常是非连续的，而非正式制 度一般则是连续的、缓慢的。
第七章 制度变迁
二、制度变迁发生的原因
（一）制度的稳定性
1.发明者如果是利润最大化者，时滞越短； 2.可被借用的其他行业或经济中的完整形式或修正形式
越多，时滞越短； 3.基于法律和政法环境的经济安排越可靠，时滞越短； 4.经济环境对可选择方案的制约越少，时滞越短
第七章 制度变迁
（三）时滞3：菜单选择时滞
是搜寻已知的可替换菜单和从中选定一个能满足 初、次级行动团体利润最大化的安排所需要的时间。
——林毅夫
第七章 制度变迁
诺思的观点（《制度、制度变迁与经济绩效》）： 1.制度是为了决定人们的相互关系而人为地设定的
一些制约，它的主要作用是通过建立一个人们相互 作用的稳定的结构来减少不确定性。 2.当要素相对价格及谈判力量对比发生变化以及组 织的偏好发生变化时，制度会发生变迁。
第七章 制度变迁
第七章 制度变迁
二、强制性变迁
（一）概念
是由政府命令和法律引入和实现。
（二）特点
1.政府是制度变迁的主体 2.程序是自下而上 3.激进性质（政策出台一步到位） 4.具有存量革命性质（从核心制度开始改革）
第七章 制度变迁
（三）优点
1.推动力度大 2.制度出台时间短 3.能够保证制度安排较好地运行 4.对旧制度的更替作用巨大
从辨识外部利润到组织初、次级行动团体 所需要的时间。
影响因素：
1.潜在利润越大，时滞越短 2.组成有关行动团体的成员越少，时滞越短，如
新制度经济学课件-第7讲-制度变迁理论
这是不是一个巧妙的制度安排？
二、 制度变迁的内在机制：需求与供给
制度均衡
就是人们对既定制度安排和制度结构的一种满足状态或 满意状态，因而无意也无力改变现行制度。具体来说， 制度均衡是指，在既定的制度安排下，已经获取各种资 源所产生的所有潜在收入，或者潜在利润仍然存在，但 改变现有制度安排的预期成本超过潜在收入。
诺斯等人的研究引起论很大的反响，并在很多 方面得到论更系统的阐释和深化。
V.W.拉坦(Ruttan,1978)的文章《诱致性变迁理 论》展示了这方面研究的综合性成果，而且将 诺斯等的理论推进了一步。他认为，制度变迁 不仅是由诺思讨论的对更为有效的制度绩效的 需求所致，而且也是关于社会与经济行为以及 组织与变迁的知识供给进步的结果。
制度变迁的含义（续）
制度变迁的含义
二、制度变迁的一般理论
1）制度是为了规范人们的相互关系而人为设 定的一系列制约，其主要作用是建立一个 人们相互作用的稳定的结构来减少不确定 性。
2）当要素相对价格及谈判力量对比发生变化 以及组织的偏好发生转变时，制度变迁随 之发生。组织偏好会勾画出制度变迁的方 向。
在19世纪60年代，牧场上的土地所有权一开始是谁先占 用就归谁。由于土地极多，想进入一个牧区的牧场主很容易 找到还没有人捷足先登的地区并占用它。随着养牛业日益普 遍发展，投入使用的土地越来越多，以养畜者或牧场主协会 的形式自愿地组织了起来，采取驱逐非协会会员的措施，把 自由放牧区变成了协会公共所有财产。控制进入缺水区和畜 群聚集区的结果，降低了被迫迁移的成本。协会公共所有财 产形式尽管比自由放牧区形式进了一步，但并不是理想的制 度安排。然而在岩石或林木等类围篱材料奇缺的环境下，严 格限定私人放牧权的实施成本就很高。有刺铁丝明显改变了 实施私有化的成本。有刺铁丝的销售量由1874年的1万磅增 加到1880年的8050万磅。围篱首先是在耕地和有水源的最好 放牧地周围修建起来的。这个例子还表明，实施成本还影响 到制度安排的选择及其利用程度。
内部控制制度变迁演化的动因选择：外力驱动还是内生驱动？
某些 基本 的需 求 ， 任 何一个 系统 的动力 过 程都 可 以将其 视 为满 足这些 基本 需 求 的功能 过程 ； 一个 系统
对其 环境 的适 应 程度 取决 于 它满 足 这 些 功 能需 求 的程 度 ” 。 因此 ， 只有 找 到 内部 控 制 制度 变迁 演
化 的 内在 动 力之 源 ， 才能 形成 推 动 内部 控 制制 度变 迁发 展 的需求 条 件 ， 以达到 各方 期望 的内部控 制制 度 目标 。 目前学 界对 内部控 制 的动 力 问 题 进 行 了一些 研 究 ， 普遍 认 为 内部 控 制 动 力来 自多 个 方 面。 如有 学 者借 用公 司 治理 中 的“ 利 益 相关 者 ” 来 界 定 内部控 制变 迁 的动 力来 源 ， 认 为 政 府 监管 部 门 、 企 业 管理 当局 、 注 册会 计 师等 “ 利益 相关 者 ” 是推 动 内部 控制 的动 力 ， 他 们基 于各 自的利 益需 求 ， 从 不 同
企业外 部 的动力 （ 法规 制度 或者 主管 部 门要 求 ） 。从 内 部 控 制 制 度 变 迁 演 化 的 历 史 演 进 中 可 以 看 出， 无 论 是 存 在 于 几 千 年 前 历 史 沉 迹 中 的 历 史 事 实 ①， 还 是 建 立 并 广 泛 应 用 内 部 控 制 制 度 这 几 十 年 的
内部控 制制 度 变迁 演化 是新 制度 产 生 、 旧制 度否 定和 扬弃 的过 程 ， 也是 从单 个行 为制 度到 系统 制
度 的变 迁 演化 过程 。在 内部 控 制制 度变 迁演 化 的过 程 中 ， 是什 么 推 动 了 内部 控 制 制度 变 迁 演 化 ？在 变 迁演 化 中 ， 如何 进行 内部 控制 制度 的 历史传 承 ？按 照什 么逻 辑路 径进 行 内部控 制制 度 的变迁 演化 ？
F制度动迁的变因理论
二、制度变迁需求的形成 在什么情况下，人们会产生对新制度的需求？ 菲尼
‚按照现有的制度安排，无法获得某些潜在利益。行为者认识到，改 变现有制度安排，他们能够获得在原有制度下得不到的利益，这时就 会产生改变现有制度安排的需求。‛ 诺思
‛正是获利能力无法在现存的安排结构内实现，才导致了一种新的制 度安排（或变更旧的制度安排）的形成。‚ ‚在现有制度安排下无法获得的潜在利益来源于以下四方面：规模经 济、外部性、克服对风险的厌恶和不完善市场的发展。‛
二、制度变迁供求分析的框架 1.菲尼的制度变迁供求分析框架
制度类别 宪法秩序 制度安排 规范性行为准则 内生变量 制度安排 制度安排的利用程度 外生变量：对制度变化的需求 相对产品和要素价格 宪法秩序 技术 市场规模 外生变量：制度变化的供给 宪法秩序 现存制度安排 制度设计的成本 现有知识积累 实施新安排的预期成本 规范性行为准则 公众态度 上层决策者的预期净利益 动态顺序 变化途径/制度演变
菲尼（1988）：市场规模一扩大，固定成本即可以通过很 多的交易、而不是相对很少的几笔交易收回。这样，固定 成本就成为制度安排创新的一个较小的障碍了。
（四）偏好变化 1.偏好是群体的偏好，即某一集团的共同爱好、价值观念等偏好的改变 也基于文化、习俗的变迁，与一个社会占统治地位的意识形态有密切 关系
2.戴维斯和诺思（1971）
将制度供求分析应用到对制度变迁的分析中并对引起制度安排需求和 供给变动的因素作了初步探讨 3.拉坦（1978）
使用了‚制度变迁的需求‛和‚制度变迁的供给‛概念，并对引起制 度变迁需求与供给变化的因素作了进一步的分析
4.林毅夫（1989）
‚制度能提供有用的服务，制度选择及制度变迁可以用‘需求—供给’ 这一经典的理论框架来进行分析。‛
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第七讲制度变迁的动因理论制度效率存在递减现象，这意味着当制度效率降低到一定程度时，制度的变迁是必要的。
那么，制度变迁的原因是什么? 人们为什么要推动制度变迁? 对此，新制度经济学家借鉴新古典经济学的供求均衡价格理论，发展了一个关于制度变迁的供求分析框架加以解释。
第1节制度变迁的供求分析“需求一供给”分析是新古典经济学分析经济问题的基本方法，它被广泛应用于对各种经济问题的分析中。
制度变迁的供求分析就是对新古典经济学供求分析的一个直接应用。
1、制度变迁供求分析的形成最早对制度变迁进行供求分析的新制度经济学家是舒尔茨。
在1968年发表的《制度与人的经济价值的不断提高》一文中，舒尔茨明确地提出了制度需求、制度供给、制度供求分析、制度均衡和非均衡等概念，并把它们引入制度变迁的分析之中。
戴维斯和诺思在1971年出版的《制度变迁与美国经济增长》一书中再次将制度供求分析应用到对制度变迁的分析中并对引起制度安排需求和供给变动的因素作了初步的探讨。
拉坦1978年在其《诱致性制度变迁理论》的论文中，明确使用了“制度变迁的需求”和“制度变迁的供给”概念，并在诺思的基础上对引起制度变迁需求与供给变化的因素作了进一步的分析。
拉坦还指出了舒尔茨和诺思等人的制度供求分析的不足，即对制度变迁的供给缺乏分析。
戴维·菲尼1988年对制度变迁供求分析中过于强调需求忽视供给的不足再次提出批评。
他说：“正像早期就技术变化所作的研究中有很多集中分析需求引致这个机制一样，制度变化方面的若干重要论著是遵循科斯的观点，即认为制度是在变化所得利益超过变化所需成本时改变的。
这种观点确认交易成本在影响制度安排的选择中的重要性。
遗憾的是，制度变化中的供给的政治经济方面普遍地未作明白交代。
”林毅夫1989年总结性地指出：“制度能提供有用的服务，制度选择及制度变迁可以用‘需求-供给’这一经典的理论框架来进行分析。
”2、制度变迁供求分析的框架对制度变迁的供求分析框架进行了比较全面总结的学者是戴维·菲尼，他在1988年的文章中勾画了一个分析制度变迁的启发式框架。
戴维·菲尼把制度分为三种类型：（1）宪法秩序。
宪法被定义为对管理的条款和条件(集体选择)的规定。
管理包括规则的制定、规则的应用和规则的坚持与评判。
宪法规定确立集体选择的条件的基本规则，这些规则是制定规则的规则。
它包括确立生产、交换和分配的基础的一整套政治、社会和法律的基本规则。
这些规则一经制定，那就要比以它们为根据制定出来的操作规则更难以变动，因而变化缓慢。
这类制度的重点在于集体选择的条款和条件。
（2）制度安排。
它是在宪法秩序框架内所创立的，包括法律、规章、社团和合同。
（3）规范性行为准则。
跟宪法秩序一样，规范性行为准则也具有变化缓慢、难以变动的特点。
它对于赋予宪法秩序和制度安排以合法性来说是很重要的。
戴维·菲尼认为，作为一个制度变迁的需求与供给的启发式分析框架，除了提出各类制度的定义外，还得具体说明有哪些内生变量和外生变量。
戴维斯和诺思在1971年的《制度变迁与美国经济增长》一书中，提出的制度创新模型中明确区分了模型的内生与外生变量。
其中，内生变量是各种制度安排，而外生变量则是以宪法秩序为核心的制度环境。
戴维·菲尼在借鉴戴维斯和诺思理论的基础上，提出了自己的制度变迁的需求与供给分析框架。
在他的分析框架中，内生变量包括制度安排及其利用程度，外生变量则包括宪法秩序和规范性行为准则。
外生变量，又分为需求因素和供给因素。
需求因素主要包括相对产品和要素价格、宪法秩序、技术和市场规模。
供给因素则包括制度设计的成本、现有的知识积累、实施新安排的预期成本、宪法秩序、现存制度安排、规范性行为准则、公众的一般看法以及居于支配地位的上层强有力决策集团的预期净利益。
下面，我们将以新制度经济学文献和戴维·菲尼的这一分析框架为基础，对制度变迁供求分析的两方面作进一步的分析。
新制度经济学家对制度变迁供求及其影响因素的分析，实际上就是他们关于制度变迁原因的分析，只不过他们不是直接分析制度变迁的原因，而是用“需求-供给”这一新古典经济学的方法来分析而已。
这就是说，所有影响制度变迁需求和供给的因素都是影响制度变迁的因素。
第2节制度变迁的需求一、制度变迁需求的含义在微观经济学中，一种商品的需求是指消费者在一定时期在各种可能的价格水平愿意而且能够购买的该商品的数量。
人们之所以会对商品形成需求，主要在于它能给人们带来某些满足和效用。
人们对制度的需求，也是因为它具有一定的经济价值或能够给制度的消费者提供某些服务。
制度变迁可以被理解为一种新的、效益更高的制度对另一种旧的、效益低的制度的替代过程。
所以，人们对制度变迁的需求就是对效益更高的新制度的需求。
人们在什么情况下会产生对新制度的需求?根据戴维·菲尼的观点，当出现了这样一种情况：“按照现有的制度安排，无法获得某些潜在的利益。
行为者认识到，改变现有的制度安排，他们能够获得在原有制度安排下得不到的利益，这时就会产生改变现有制度安排的需求。
”诺思也认为：“正是获利能力无法在现存的安排结构内实现，才导致了一种新的制度安排(或变更旧的制度安排)的形成。
”无法获得的潜在利益的原因：一是规模经济。
企业的组织形式包括业主制、合伙制和现代公司制。
传统业主制和合伙制企业的特征是有限的寿命和无限的责任，这使得企业难以筹措大额资金扩大规模，不能获取由规模经济带来的潜在利益。
具有无限寿命和有限责任的公司的创新提高了对获取资本的限制，因而允许创新者获取内含于规模经济中的利润。
二是外部性。
科斯认为，经济生活中的许多外部性都根源于产权界定不清，因此产权的界定及产权制度的完善可以大大地减少外部性。
科斯主要关注的是如何使负外部性内在化；而诺思则主要关注的是如何使正外部性内在化。
外部性的存在是制度创新的一个重要源泉。
在某种程度上，制度创新的过程实质上是外部性内在化的过程。
制度的再组织旨在使外部性内在化，因而它可能增加社会的总收益。
三是对风险的厌恶。
实际生活中大多数人都是厌恶风险的。
厌恶风险的程度随偶然性的增加而增强。
人们倾向于有更为确定结果的活动，而避开那些报酬变化很大的活动。
由于利润的预期值在那些没有人从事的高变异活动中要高于低变异活动，如果有些能够克服厌恶风险的机制被创新，总利润就可能增加，或使得风险的结果相应于所获取的收益表现得更为确定：如专门市场的发展，如期货交易市场等、保险公司的建立等都是克服对风险的厌恶的制度创新。
四是市场失败和不完善市场的发展。
由于正交易费用的存在，相关的经济信息流的组织与增进可能是安排创新的主要领域。
一般来说，信息不仅是有成本的，而且是报酬递增的，如果信息成本十分大，而且它们是属于成本递减的，则人们从使不确定性降低的信息流的递增中可能会获取巨额利润。
最为经济的安排性创新可能是一种专门化的企业。
因为它不仅供给了信息，而且也实现了潜在的规模经济。
二、影响制度变迁需求的因素影响制度变迁需求的主要因素是：要素和产品相对价格的长期变动、技术进步、其他制度安排的变迁、市场规模、偏好的变化和偶然事件等。
上述六种因素中，要素和产品相对价格的长期变化与技术进步具有更为本质性的意义。
至于市场规模和其他制度安排的变迁等归根结底也可以用相对价格的长期变动或技术进步这两种因素加以解释。
美国印第安人土地私有权的发展德姆塞茨在1967年发表的《关于产权的理论》一文中，认为美国山区的印第安人之所以在18世纪之后开始形成了土地的私有产权，主要原因是动物毛皮的贸易大大地提高了动物的相对价格。
动物的相对价格的提高促进了更为经济地畜养毛皮动物。
畜养毛皮动物要求有能力阻止偷猎，于是诱致了对圈养毛皮动物的土地私有产权进行界定和保护的制度的产生。
相反，美国西南部印第安人却迟迟未发生私有产权的制度变迁，因为平原地区的动物和森林地区毛皮动物相比没有商业上的重要性，而且平原动物主要是食草动物，其习性是在广阔的土地上漫跑，因此，为确立私有狩猎边界所获得的价值，由于要阻止动物跑到相邻的土地的成本相对较高而降低了。
德姆塞茨由此而证明，新的产权制度的形成是相互作用的人们对新的收益-成本的可能渴望进行调整的回应。
而相对价格是决定这种新的收益-成本比较的关键因素。
1、要素和产品相对价格的长期变动舒尔茨在1968年的《制度与人的经济价值的不断提高》一文中指出：随着经济的增长，作为生产要素的人的经济价值相对于物质资本的经济价值不断提高，因而产生了保护人力资本权利的制度变迁的需求。
他说：“大多数执行经济职能的制度是对经济增长动态的需求的反映。
”“人的经济价值的提高产生了对制度的新的需求，一些政治和法律制度就是用来满足这些需求的。
”总之，要素和产品相对价格的长期变动是诱致历史上多次产权制度变迁的主要原因。
要素和产品相对价格的长期变动会产生制度变迁的需求是因为：当某种要素或产品因为某种原因变得稀缺因而相对价格上升时，其所有者可以从对这种要素或产品的所有权中获得更多的收益。
当所有者从对产品或要素的专有权中获得的收益大于保护这种专有权而支付的成本时，产权制度的建立就会成为迫切的需要。
2、技术进步技术进步是引起制度变迁需求变化的另一个重要因素。
戴维斯和诺思在1971年出版的《制度变迁与美国经济增长》一书中认为，技术对改变制度安排的利益有着普遍的影响。
在过去两个世纪里，技术进步使产出在相当范围里发生了规模报酬递增，因此使得更复杂的组织形式的建立变得有利可图。
同时，技术进步产生了工厂制度，也产生了使当今城市工业社会得以形成的经济活动之凝聚。
这些结果反过来产生了广泛的外部效应(如环境污染和交通拥挤)。
在某些外部效应已为自愿组织所内部化时有些则没有，这种未获得利润的存在是诱致政府干预经济这种制度创新的主要力量。
归纳起来看，技术进步对制度变迁需求的影响可从它对生产和交易的作用等方面说明：从生产方面看，新的制度安排往往需要利用新的潜在外部性。
这在存在某种技术进步的情况下容易得到保证。
例如，大工厂生产制度之所以能取代家庭工业，一个至关重要的原因是，机器的使用产生了规模经济问题。
在机器大工业的条件下，工厂制度较之家庭工业具有规模经济性，可大大提高生产率。
从交易方面看，技术进步可能影响交易费用并使原先不起作用的某些制度安排起作用。
例如，在可以有效地保护私有产权的技术没有被创新出来之前，私有产权的制度安排是不可能真正发挥作用的。
因此，当在现有技术水平下保护私有产权的费用过于高昂时，财产将成为共同所有。
只有当技术进步使得产权所有者得自产权的收益大于他排除其他人使用这一产权的费用，私有产权才能真正得到确立。
在美国，正是出现了用带铁羡蒺藜的铁丝构成的低费用围栏的技术创新之后，才引起西部公共牧场出现私人产权和牧场出租现象。