QP-XT-03-03内审检查表 (法务部)

内部审计检查表

需要巡检表
审核记录
1
4.3.1 环境因素 4.3.3 目标、指标和方案 4.4.1 资源、职责、作用和权 4.4.4 文件 4.4.5 文件控制 4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备和响应 4.5.1 监测和测量 4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施 4.5.4 记录控制 8.2.2 内部审核
是否定期对收集的数据进行分析，有否记
8.5.2 纠正措施 8.5.3 预防措施
16
是否对不合格按照规定要求实施了纠正措施？纠正措施是否有效？
对不合格发整改通知，并督促整改措施的完成
17
实施了哪些预防措施？是否符合规定要求？将共性问题发公告给相关人员，避免再次发生问题对工作的改进是否起到作用？
内部质量审核检查表
记录编号：
受审核部门质量部内审员审核过程及记录审核依据序号
4.2 文件要求
部门负责人审核日期审核内容及方法
质量文件发布前是否得到批准，有否对文件符合进行过更新，并再次批准。更改和现行修订状态是否得到识别，作废文符合记录是否清晰，易于检索是否有对重大环境影响的分析和记录
编制：日期：
（内审员）
批准：日期：
（审核组长）
13 对项目工程过程是如何监视和测量的？
按工程性质分类，北京的项目去现场检查，对检查出的问题发整改通知，并督促完成
14
项目工程验收是采取何种方式进行监视测量的？项目验收的文件是否准确、完整
现场查看
抽查11个项目，8个没有对方公司盖章（只有签名），有两个暂未找到验收文档符合
8.4 数据分析
15
2
3
是否有明确的环境目标、指标，与公司总体ห้องสมุดไป่ตู้目标和指标是否一致符合

内部审核检查表

选择部门审核/抽验
4．2．4
质量记录的控制
1．组织是否按照标准要求建立并保持“质量记录控制程序”，该程序适用范围是否包括了组织QMS实施、保持和改进产生的所有记录（包括原始记录、统计报表、分析报告，相关方有关记录和以各种媒体、形式存在的记录）
概况切入审核/调查核实
2．组织是否按照标准要求设置了质量记录记录项目是否满足标准要求
概况切入审核/调查核实
5．质量手册是否受控
验证
4．2．3
文件控制
1．组织是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”该程序适用范围是否包括组织QMS要求的所有文件（包括内、外部文件；各种类型文件；各种媒体形式的文件）
概况切入审核/调查核实
2．文件发布前是否组织相关部门评审，以确保文件的适用性、完整性、协调性
重点发散审核/抽验
9．质量记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息
选择部门审核/问验
5
管理职责
5．1
管理承诺
1．最高管理者对满足顾客要求有何想法现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据
重点发散审核/问验
2．组织确定的适用的法律法规有哪些这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行组织是否评价其行为符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施
调查/确认
检查条款
检查内容
检查方法
检查结果
4．2．1
总则
7．组织QMS文件详略程度是否与下列因素相适应
a) 组织的规模和类型；
b) 过程的复杂程度及相互关系；
c) 涉及人员所需的能力。
调查/确认
4．2．2
质量手册
1．组织是否编制并保持质量手册手册内容是否覆盖且符合本标准要求，并反映了为达到标准要求所采取的基本过程及方法

内审检查表

xx年内部审核检查表Xxxx单位要素条款条款内容检查内容检查方法检查记录结果评价4 评审要求4.1 机构4.1.1 检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。

1）检验检测机构的法人登记、注册证书（营业执照）文件是否由相关行政主管部门核发；2）是否处于有效期内；3）资质认定证书所用名称、地址是否与法人登记、注册文件一致；4）登记、注册文件中的经营范围是否包含检验、检测、检验检测或者相关表述；5）是否有影响其检验检测活动公正性的经营项目（诸如生产、销售等）。

管理体系文件□相关记录□工作现场□抽查报告□提问或核查设备□其他：符合□基本符合□不符合□不适用□检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。

体系文件中是否有规定：1）对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。

2）因检验检测机构自身原因导致检验检测数据、结果出现错误、不准确或者其他后果的，应当承担相应解释、召回报告或证书的后果，并承担赔偿责任。

3）涉及违反相关法律法规规定的，需承担相应的法律责任。

管理体系文件□相关记录□工作现场□抽查报告□提问或核查设备□其他：符合□基本符合□不符合□不适用□不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。

/ / / /内审员签名：年月日被审核部门负责人签名：年月日共51页，第1页要素条款涉及要素检查内容检查方法检查记录结果评价4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。

1）查看组织结构图，是否清晰表明了其管理体系的职责和相互关系；2）非独立法人的检验检测机构是否通过组织结构图表明了与其他部门的关系，说明其独立运作；3）检验检测机构是否设置质量管理、技术管理和行政管理部门或岗位；4)查看管理体系职能分配表，是否清楚表达了三者间的关系。

管理体系文件□相关记录□工作现场□抽查报告□提问或核查设备□其他：符合□基本符合□不符合□不适用□检验检测机构应配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务。

内审检查表(完整案例)

3、对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所,是否足够〔如面积〕、适宜〔如位置〕？
4、有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？
5、有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当,得到维护和控制？
6、维护设施、设备所编制的计划和记录是否保持？
2、本组织所有员工是否清楚本职范围并被有效履行？
管理者代表
1、最高管理者是否已指定管理者代表并对其授权？
2、管理者代表是否清楚自己的职责和权限,并被有效履行？
5.6
管理评审
1、最高管理者是否拟订管理评审计划？评审时间间隔是否适宜？
2、管理评审是否评价本组织QMS〔包括质量方针、目标〕变更的需要？管理评审的结果能够导致QMS的有效性和效率的提高吗？
6、作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时,是否有明显标识,能防止非预期使用？
7、文件保管是否指定设施、场所、人员,能确保文件不损坏、不丢失、与时提供？
记录控制
1、质量记录是否按程序文件的要求编号加以识别？填写是否真实、与时、清楚、正确？
2、设计的质量记录是否满足程序文件的要求？
3、质量记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜,能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜,能满足证实、控制、追溯、改进要求？记录保存检索是否简便？
4、本组织质量方针、目标是否形成文件,由总经理批准颁发？
5、最高管理者是否参加本组织管理评审活动,并将管理评审作为其有关QMS的决策、控制、改进的工具,以确保自已所确定的与质量有关的意图和工作方向是正确的、适宜的、并得到有效的贯彻实施？
6、QMS是否得到有效的持续改进？有否实例佐证？

2023年内部审核检查表(三体系)

符合条款要求
6.3 变更的策划
公司的变更是否有策划控制方法？
符合条款要求
管理评审定期进行，评审输入管理评审是否由总经理亲自主持并定期进行，输入
符合条款要求
要充分
内容符合体系要求吗？评审内容覆盖全面吗？
9.3 评审输出内容的全面性，后续评审结论有输出吗？有无后续工作？如何开展
工作及验证
的？结果验证并反馈最高管理者了？
所有抱怨是否进行了登记和恰当的处理，并反馈给顾客
查顾客反馈清单,查看纠正预防措施的落实情况及符合条款要求
反馈顾客的情况
顾客财产是否及时登记并有效管理，发生丢失损坏及不合用时是否及时知会顾客
向员工了解是否清楚管理办法查顾客财产清单，抽查其中 3 件
符合条款要求
顾客提供文件、软件等信息的是否符合文件规定，有无要求索回，查记录
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
XXX 有限公司
职责、权限得到规定
是否有清晰的组织结构？相关职能部门或岗位的职责是否得到规定，并充分沟通？
■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
XXX 有限公司
7.5.2 7.5.3

内审检查表各部门

内审检查表各部门(总25页) -CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1
-CAL-本页仅作为文档封面，使用请直接删除
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表被审核部门：管理层审核员：
质量管理体系内部审核检查表被审核部门：行政部审核员：
质量管理体系内部审核检查表被审核部门：生产部审核员：
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表（共同条
款）
被审核部门：管理层审核员：页码：/。

内审通用检查检查表(全套表格-适合各部门)

精品***公司质量管理体系审核通用检查表（适合各部门）注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

03-内审检查表

注：“OK”代表符合、“MA”代表严重不符合、“MI”代表轻微不符合，请在相应的符合性上打“√”。

ABC-XZ-B41-A2编制：审核：批准:注：“OK”代表符合、“MA”代表严重不符合、“MI”代表轻微不符合，请在相应的符合性上打“√”。

ABCXZ-B41-A2编制：审核：批准:注：“OK”代表符合、“MA”代表严重不符合、“MI”代表轻微不符合，请在相应的符合性上打“√”。

ABC-XZ-B41-A2编制：审核：批准:注：“OK”代表符合、“MA”代表严重不符合、“MI”代表轻微不符合，请在相应的符合性上打“√”。

ABC-XZ-B41-A2编制：审核：批准:。