人力资源内审检查表
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IATF16949：2016内审检查表-人力资源管理内审检查表
3
过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解 质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？
4 过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？
5
本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否 采取相应措施改善？
5.1
7.1.2 7.2 7.3 7.4
7.1 7.1.3 7.1.4
6.2 7.1.5
6 过程的风险和机遇是否识别？
6.1
7
是否有岗位说明书，岗位人员的能力是否胜任（关注特殊工种，从事设计职能 的人员）？是否保留记录作为人员能力的证据？
7.2 8.3.2.2
8
是否识别包括意识在内的培训需求并实施（包括新员工、合同工、代理工及在 职、转岗培训）？培训效果是否进行评估？
7.2.1
已提供岗位说明书，保留人员相关培训及能力记 录
9 是否保持形成文件的信息，证实所有员工都认识到其对产品质量的影响？
7.3.1
保留有培训记录
10 是否有员工激励的过程？
7.3.2
有员工激励措施
体系审核检查表
审核员 审核日期
序号
被审区域/接待人 提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
1 是否有形成文件的人力资源管理过程？文件规定是否符合标准的要求？
涉及过程
条款号
7.1.2 7.2 7.3
符合情况 符合 不符合 改进
SP01人力资源管理Fra bibliotek过程类型
SP
审核发现和不符合事项的描述
2 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
人力资源内审检查表
出示（岗位矩形图）反映公司现有员工35人，22岗位，根据岗位职责和素质要求评价基本满足要求，如公司经营中出现的新要求，通过培训提高员工的能力。（2010年度培训计划）,共计划培训15项272次。包括了所有与质量有关的岗位人员。查看（培训记录表），记录显示已按计划完成培训，并对培训效果进行评价，均达到培训效果。外培的人员出示有，计量人员资质证书，电工证书。《员工登记表》和《培训档案》记录了员工教育、培训、技能和经历的情况。
OK
9
6.2.2.4
员工对于所从事活动的相关性和重要性的认识是如何测量的？
通过开展员工满意调查活动对员工能意识到从事工作的相关性和重要性进行测量。抽查（员工满意度调查表）包含相关内容。
OK
OK
7
8.1.2
员工是否理解基础统计概念的知识？
询问技术员工，基本理解变差、过程控制、过程能力的概念。
OK
8
6.2.2.4
建议员工激励的管理过程了吗？如何开展的，效果如何？
（员工激励管理规程）规定了员工激励的管理要求。通过业务目标的分解考核，年末进行业绩评价，根据评价结果给予不同的奖励，使的员工得到激励。效果较好。
影响产品质量的人员是否胜任？
对照《岗位指责和素质要求》查看《员工登记表》和《培训档案》，现有员工均满足规定要求。
OK
6.2.2
培训需求是如何确定的？
主管。出示有（培训申请表）。
OK
4
6.2.2/6.2.2.2
所有对质量有影响的人员是否达到了岗位要求？没达到的，采取什么措施？培训的管理有形成文件的程序吗？根据确定的培训需求是否安排培训计划并实施，培训的有效性如何？是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
OK
5
OK
9
6.2.2.4
员工对于所从事活动的相关性和重要性的认识是如何测量的？
通过开展员工满意调查活动对员工能意识到从事工作的相关性和重要性进行测量。抽查（员工满意度调查表）包含相关内容。
OK
OK
7
8.1.2
员工是否理解基础统计概念的知识？
询问技术员工，基本理解变差、过程控制、过程能力的概念。
OK
8
6.2.2.4
建议员工激励的管理过程了吗？如何开展的，效果如何？
（员工激励管理规程）规定了员工激励的管理要求。通过业务目标的分解考核，年末进行业绩评价，根据评价结果给予不同的奖励，使的员工得到激励。效果较好。
影响产品质量的人员是否胜任？
对照《岗位指责和素质要求》查看《员工登记表》和《培训档案》，现有员工均满足规定要求。
OK
6.2.2
培训需求是如何确定的？
主管。出示有（培训申请表）。
OK
4
6.2.2/6.2.2.2
所有对质量有影响的人员是否达到了岗位要求？没达到的，采取什么措施？培训的管理有形成文件的程序吗？根据确定的培训需求是否安排培训计划并实施，培训的有效性如何？是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
OK
5
内审检查表
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。
先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。
受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。
今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。
此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。
至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。
愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。
若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。
臣不胜受恩感激。
今当远离，临表涕零，不知所言。
商品售后服务评价体系内审检查表-人力资源部
符合
√
5．2．4
是否售后服务网点和服务部门应安排专人负责报修登记和接待服务。
是否按国家法律法规有关要求提供包修和保修服务。
是否服务人员应注意个人卫生和形象，有效执行报修、送修或上门维修的服务程序和服务规范，及时进行维修，并向顾客如实施提供维修记录。
是否定期对维修设施、设备和器材进行检查，保证维修服务的正常进行。
●商品售后服务目标对于有形产品和无形产品来说都应是可测量的，考察其测量方法的合理性。
人力资源部清楚本公司的商品售后服务目标，并制定部门目标为：
1）处理顾客反馈信息24小时内给予答复。
2）顾客满意率达到95%以上(按季)。
3）不发生重大投诉事件(按年)。
运行以来均实现了预期制定的目标。
√
5．1．2
人员配置
各岗位相已在文件中描述，并到相关部门、岗位进行了宣贯，询问、了解、予以证实。
√
5．1．5
监督
设立服务监督机构，由专职人员负责，监督企业售后服务体系统的运转情况。
以监督有效奖惩，持续修正各项服务目标，并通过内部和外部的监督评价活动促进服务品质提升。
●查阅部门、各岗位相互关系的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解、予以证实。
符合
5．1．6
改进
●部门及相关人员是否理解《改进控制程序》。
●是否向相人员传递改进的控制方法及要求。
●查阅部门、各岗位的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解、予以证实。
各相关岗位人员熟悉本岗位职责，符合。
√
5．1．7
服务文化
●部门及相关人员是否理解服务理念、售后服务承诺以及相关信息。
●是否向供方传递本公司产品服务理念及服务文化。
是否根据行业特性，配置符合岗位要求并有相应资质水平的售后服务技术或业务人员。
√
5．2．4
是否售后服务网点和服务部门应安排专人负责报修登记和接待服务。
是否按国家法律法规有关要求提供包修和保修服务。
是否服务人员应注意个人卫生和形象，有效执行报修、送修或上门维修的服务程序和服务规范，及时进行维修，并向顾客如实施提供维修记录。
是否定期对维修设施、设备和器材进行检查，保证维修服务的正常进行。
●商品售后服务目标对于有形产品和无形产品来说都应是可测量的，考察其测量方法的合理性。
人力资源部清楚本公司的商品售后服务目标，并制定部门目标为：
1）处理顾客反馈信息24小时内给予答复。
2）顾客满意率达到95%以上(按季)。
3）不发生重大投诉事件(按年)。
运行以来均实现了预期制定的目标。
√
5．1．2
人员配置
各岗位相已在文件中描述，并到相关部门、岗位进行了宣贯，询问、了解、予以证实。
√
5．1．5
监督
设立服务监督机构，由专职人员负责，监督企业售后服务体系统的运转情况。
以监督有效奖惩，持续修正各项服务目标，并通过内部和外部的监督评价活动促进服务品质提升。
●查阅部门、各岗位相互关系的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解、予以证实。
符合
5．1．6
改进
●部门及相关人员是否理解《改进控制程序》。
●是否向相人员传递改进的控制方法及要求。
●查阅部门、各岗位的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解、予以证实。
各相关岗位人员熟悉本岗位职责，符合。
√
5．1．7
服务文化
●部门及相关人员是否理解服务理念、售后服务承诺以及相关信息。
●是否向供方传递本公司产品服务理念及服务文化。
是否根据行业特性，配置符合岗位要求并有相应资质水平的售后服务技术或业务人员。
人力资源管理 内审检查表
审核记录
判定
是否有பைடு நூலகம்励员工为公司业务、管理及技术提供建 设性意见的过程？是否有改进、追踪调查结果？
是否进行员工满意度调查并保持相关记录？
员工满意度 员工激励
7.3.2
是否有改进对策报告？ 是否对该过程指标进行统计和分析？ 审核员:
6.3/9.1.3
共 1 页 第1 页
过程: 人力资源管理 SP02 审核内容(I)/(O) 是否制定年度培训计划
人力资源管理 内审检查表
过程负责人:
绩效指数
参考文件 ISO9001条款
年度培训计划的教育训练内容是否全面？年度培 训计划和培训记录是否有相关的评估方式?
是否所有在职训练记录由人事部统一保存？
公司《员工手册》、质量方针、环保政策、是否 有培训
特殊工种人员是否有相关培训记录并颁发上岗 证？
培训计划达成 培人力资源 7.2； 7.3；
率(100%)
管理
7.4
员工在岗的相关教育培训有无实施并有相关记录?
新员工入职培训是否有进行？是否有考核并对不 合格者给予相应的处理？
转岗人员是否有转岗位操作规定培训？
过程指标是否统计并达成？
文件编码： DG-QC-Form-28 A/1 日期:
内审检查表人力资源部
√
6
当本部门工作未达成目的或工作严重失误时有无采取相应的纠正措施
工作未达成目的或工作失误时均有采取纠正预防措施，并要求立即改善
√
7
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与哪些环境保护和污染预防
节约水、电、气等能源，降低消耗，废弃物进行可回收与不可回收及危害物分类管理
√
8
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
2、废弃物标识和回收情况（查现场）
3、危险废弃物有无分类摆放
4、节能降耗情况
√
11
在环境管理方案有哪些记录（如点检表、检查表等）
√
12
公司在环境治理方面做了哪些项目
达成情况如何查检测报告
排水、排涝、水土保持、水质保护、大气保护噪音防治、人群健康保护等各种环保措施，都能达到很好效果。
√
13
环境因素的监测如何实施（委外检测的周期）
化学品泄漏限制指标为0，本部门安公司规章制度及6S查检表监督保证工厂目标/指标的正确规范实施和达成。一年一次检测，符合国家规定要求
√
17
在推行ISO14001中本部门员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
培训，有培训签到表及相关记录
程序文件都有加受控印章进行受控,文件未发生破损、涂改、丢失
√
2
A：本部门有哪些记录，并检查是否完整，有无按期销毁过期记录
B：有无确定记录保存期
C：检查《质量记录表格汇总》是否记录完整
人事资料管理记录，人事记录永久保存，《质量记录表格汇总》记录完整
6
当本部门工作未达成目的或工作严重失误时有无采取相应的纠正措施
工作未达成目的或工作失误时均有采取纠正预防措施，并要求立即改善
√
7
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与哪些环境保护和污染预防
节约水、电、气等能源，降低消耗，废弃物进行可回收与不可回收及危害物分类管理
√
8
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
2、废弃物标识和回收情况（查现场）
3、危险废弃物有无分类摆放
4、节能降耗情况
√
11
在环境管理方案有哪些记录（如点检表、检查表等）
√
12
公司在环境治理方面做了哪些项目
达成情况如何查检测报告
排水、排涝、水土保持、水质保护、大气保护噪音防治、人群健康保护等各种环保措施，都能达到很好效果。
√
13
环境因素的监测如何实施（委外检测的周期）
化学品泄漏限制指标为0，本部门安公司规章制度及6S查检表监督保证工厂目标/指标的正确规范实施和达成。一年一次检测，符合国家规定要求
√
17
在推行ISO14001中本部门员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
培训，有培训签到表及相关记录
程序文件都有加受控印章进行受控,文件未发生破损、涂改、丢失
√
2
A：本部门有哪些记录，并检查是否完整，有无按期销毁过期记录
B：有无确定记录保存期
C：检查《质量记录表格汇总》是否记录完整
人事资料管理记录，人事记录永久保存，《质量记录表格汇总》记录完整
管理体系内审检查表(人力资源、成文信息、沟通
法律法规/顾客要求/环保要求/管理现状（水平/规模/产品/过程）/记录管理现状/更改需求/记录管理要求
得到管理的记录/记录一览表/清晰、真实性的数据
记录的完备率100%
记录管理程序
公司定义要求/公司发展需求/公司现状
整体的公司形象/统一的企业文化
企业领导、员工满意率80%
企业文化管理程序
7)需审核的问题
8)检查记录，包括客观证据
9)评价
1、部门识别了哪些过程风险？问询部门负责人该过程的风险，以及对风险识别的充分性和适宜性的说明？
2、抽取其中的一个风险，问询部门负责人应对措施的落实情况以及如何对应对措施的有效性进行评价；
3、到相关部门去验证对措施的执行情况；
4、是否确定从事影响质量工作的人员的能力/岗位能力的确定是否来源于产品和过程要求
21、来自内外部的产品/过程不良信息是否得到及时有效的处理/是否按要求每月对收集处理的质量信息进行整理分析总结
22、是否对经验证有效的处理措施纳入相关文件以防止再发生/是否对信息处理中识别出的改进机会实施持续改进以增进相关方满意
23、是否对信息处理的绩效指标明确了目标并进行了考核，针对考核情况是否采取了相应的措施活动。
管理体系内审检查表
审核员：接待人：日期：
1)过程名称:沟通过程、文件化信息管理过程（文件记录管理、企业文化）、后勤管理过程、人力资源管理过程2)区域/责人:3)输入(I) :
输出 (O)：
4)过程绩效指标:
5)适用的管理体系文件信息:
6) 标准条款:
岗位要求/资格能力需求/ 现有人员状况/质量/环境管理要求/能力/意识/知识/环境/劳动法规要求
环境管理体系：
1、查本部门影响环境的因素识别、评价、更新、控制情况。（是否考虑了生命周期）
得到管理的记录/记录一览表/清晰、真实性的数据
记录的完备率100%
记录管理程序
公司定义要求/公司发展需求/公司现状
整体的公司形象/统一的企业文化
企业领导、员工满意率80%
企业文化管理程序
7)需审核的问题
8)检查记录，包括客观证据
9)评价
1、部门识别了哪些过程风险？问询部门负责人该过程的风险，以及对风险识别的充分性和适宜性的说明？
2、抽取其中的一个风险，问询部门负责人应对措施的落实情况以及如何对应对措施的有效性进行评价；
3、到相关部门去验证对措施的执行情况；
4、是否确定从事影响质量工作的人员的能力/岗位能力的确定是否来源于产品和过程要求
21、来自内外部的产品/过程不良信息是否得到及时有效的处理/是否按要求每月对收集处理的质量信息进行整理分析总结
22、是否对经验证有效的处理措施纳入相关文件以防止再发生/是否对信息处理中识别出的改进机会实施持续改进以增进相关方满意
23、是否对信息处理的绩效指标明确了目标并进行了考核，针对考核情况是否采取了相应的措施活动。
管理体系内审检查表
审核员：接待人：日期：
1)过程名称:沟通过程、文件化信息管理过程（文件记录管理、企业文化）、后勤管理过程、人力资源管理过程2)区域/责人:3)输入(I) :
输出 (O)：
4)过程绩效指标:
5)适用的管理体系文件信息:
6) 标准条款:
岗位要求/资格能力需求/ 现有人员状况/质量/环境管理要求/能力/意识/知识/环境/劳动法规要求
环境管理体系：
1、查本部门影响环境的因素识别、评价、更新、控制情况。（是否考虑了生命周期）
1SO9001-2015 人事行政部内审检查表 ( 含审核记录 )
品质体系检查表
受审部门或单位：人事行政部1/3
表单编号：QP1502- A0审核日期：2016/03/23
标准章节号
检查内容
判 別
检查记录
YES
NO
NA
5.2
方针
6.2
质量目标及其实现的策划
1．请人事部负责人回答公司的质量方针和质量目标是什么？
Y
询问人事行政部负责人能回签公司的质量方针和目标。
2．部门的分解目标是什么？目标是否可测量？是否有定期进行评审？质量目标达不到要求时是否有采取改进措施？
7.1.2
人员
7.1.6
组织的知识
7.2
能力
7.3
意识
1．公司各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据覆盖岗位职责所要求的能力安排人员工作？
Y
岗位职责说明书中有明确各岗位入职要求，在招聘时按各岗位要求来执行。
2．公司是否从教育、培训、技能和经历等方面评价人员的能力或进行人力素质测评？查2份评价记录。
标准章节号
检查内容
判 別
检查记录
YES
NO
NA
7.1.6
组织的知识
7.2
能力
7.3
意识
2．公司是否为满足公司发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？
Y
有制定2016年培训计划，并执行。
3．公司培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经费、工具）等是否充足适宜？
Y
有教材、会议室，能够满足需求。
Y
询问人事行政部负责人能回答部门的目标，目标可以测量，定期进行统计评审。权限是什么？
Y
询问人事行政部负责人能回答自己的职责权限。
7.4
受审部门或单位：人事行政部1/3
表单编号：QP1502- A0审核日期：2016/03/23
标准章节号
检查内容
判 別
检查记录
YES
NO
NA
5.2
方针
6.2
质量目标及其实现的策划
1．请人事部负责人回答公司的质量方针和质量目标是什么？
Y
询问人事行政部负责人能回签公司的质量方针和目标。
2．部门的分解目标是什么？目标是否可测量？是否有定期进行评审？质量目标达不到要求时是否有采取改进措施？
7.1.2
人员
7.1.6
组织的知识
7.2
能力
7.3
意识
1．公司各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据覆盖岗位职责所要求的能力安排人员工作？
Y
岗位职责说明书中有明确各岗位入职要求，在招聘时按各岗位要求来执行。
2．公司是否从教育、培训、技能和经历等方面评价人员的能力或进行人力素质测评？查2份评价记录。
标准章节号
检查内容
判 別
检查记录
YES
NO
NA
7.1.6
组织的知识
7.2
能力
7.3
意识
2．公司是否为满足公司发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？
Y
有制定2016年培训计划，并执行。
3．公司培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经费、工具）等是否充足适宜？
Y
有教材、会议室，能够满足需求。
Y
询问人事行政部负责人能回答部门的目标，目标可以测量，定期进行统计评审。权限是什么？
Y
询问人事行政部负责人能回答自己的职责权限。
7.4
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√
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
1.业务、生产计划,订单/合同
2.法律法规要求、各类人员资格要求
3.顾客特殊要求，ISO9001
4.生产技术/工具掌握等内部需求（人力资源规划、招聘计划）
5.岗位职责要求
6.内部需求
7.文件信息要求等内外部文件
√
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控
√
3
输入关键要求是什么？有否记录
《年度培训计划》QR6.2-06
√
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
培训师\教训人员
√
5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
●过程规范规定的方法、上岗培训、在职培训、委托外部培训、转岗培训
●招聘、激励、考核，衡量员工认知度；人力资源外包
●人才招聘交流会、网上招聘、广告、介绍
●培训老师、考核人员
√
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议室；投影仪、培训资料、考核资料、激励措施及资源，招聘交流会
√
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
人事行政部门，已有明确规定
√
8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
已规定记录
√
7.1.2人员
7.2能力
7.3意识
QD7.2.1-2016《人力资源控制规范》
QD6.1.1-2016《风险机会控制规范》
QD5.3.1-2016《各部门质量职责权限》
QD5.3.2-2016《各岗位质量职责权限及要求》
规范已规定
√
7.4 沟通
QD7.4.1-2016《信息交流沟通控制规范》
方法、内容
记录
符合否
5.2质量方针
6.2质量目标
与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况
经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标
√
4.4质量管理体系及过程
查看体系文件受控情况以及质量记录的填写
文件受控、质量记录的完整
√
6.1应对风险机遇措施
QD6.1.1-2016风险机会控制规范
有评价指标如：
1.培训完成率100％
2.信息及时沟通率100％
√
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
QR6.2-02目标完成情况统计
统计技术，有记录。
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据。
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
已规定记录
√
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
上岗证
√
9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
能力充足，并得到确定
√
10
过程活动的结果？（即过程的输出）
1.招聘面试记录
2.合格人员试用表
3.员工档案
4.符合岗位要求的员工
5.培训记录
各类文件、数据、信息的有效传达
内外部沟通的证据
√
11
输出的去向？是否可以追溯？
工作质量提高、个人能力提升
√
12
相应的输出及传递证据？
培训记录及处理,奖惩记录
1 QR7.2-01《岗位结构需求清单》2 QR7.2-02《岗位技能要求》3 QR7.2-03《员工招聘登记表》
4 QR7.2-04《员工试用转正评价表》
5 QR7.2-05《岗位技能评定表》
6 QR7.2-06《培训需求调查表》
7 QR7.2-07《年度培训计划》
8 QR7.2-08《培训记录》
9 QR7.2-09《培训有效性评价表》
10QR7.2-10《培训考核成绩登记表》
11QR7.2-11《员工考核奖惩表ຫໍສະໝຸດ 12QR7.2-12《员工离职流程表》
QR7.4-01《信息沟通事项清单》QR7.4-02《信息交流沟通协商记录》
√
13
对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？
过程名称
P7 人力资源
过程主要负责人
过程涉及主要文件
QD7.2.1-2016《人力资源控制规范》,QD6.1.1-2016《风险机会控制规范》
QD7.4.1-2016《信息交流沟通控制规范》
QD5.3.1-2016《各部门质量管理职责权限》
QD5.3.2-2016《各岗位质量职责权限及要求》
标准条款要求
有改进措施，效果确定
√
16
其他：
其他相关文件均符合要求
√
部门负责人
审核员
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
1.业务、生产计划,订单/合同
2.法律法规要求、各类人员资格要求
3.顾客特殊要求，ISO9001
4.生产技术/工具掌握等内部需求（人力资源规划、招聘计划）
5.岗位职责要求
6.内部需求
7.文件信息要求等内外部文件
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2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控
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3
输入关键要求是什么？有否记录
《年度培训计划》QR6.2-06
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4
过程中主要活动或开展的主要工作？
培训师\教训人员
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5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
●过程规范规定的方法、上岗培训、在职培训、委托外部培训、转岗培训
●招聘、激励、考核，衡量员工认知度；人力资源外包
●人才招聘交流会、网上招聘、广告、介绍
●培训老师、考核人员
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6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议室；投影仪、培训资料、考核资料、激励措施及资源，招聘交流会
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7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
人事行政部门，已有明确规定
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8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
已规定记录
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7.1.2人员
7.2能力
7.3意识
QD7.2.1-2016《人力资源控制规范》
QD6.1.1-2016《风险机会控制规范》
QD5.3.1-2016《各部门质量职责权限》
QD5.3.2-2016《各岗位质量职责权限及要求》
规范已规定
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7.4 沟通
QD7.4.1-2016《信息交流沟通控制规范》
方法、内容
记录
符合否
5.2质量方针
6.2质量目标
与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况
经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标
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4.4质量管理体系及过程
查看体系文件受控情况以及质量记录的填写
文件受控、质量记录的完整
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6.1应对风险机遇措施
QD6.1.1-2016风险机会控制规范
有评价指标如：
1.培训完成率100％
2.信息及时沟通率100％
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14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
QR6.2-02目标完成情况统计
统计技术，有记录。
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据。
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
已规定记录
√
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
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是否保持了记录？
上岗证
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9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
能力充足，并得到确定
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10
过程活动的结果？（即过程的输出）
1.招聘面试记录
2.合格人员试用表
3.员工档案
4.符合岗位要求的员工
5.培训记录
各类文件、数据、信息的有效传达
内外部沟通的证据
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11
输出的去向？是否可以追溯？
工作质量提高、个人能力提升
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12
相应的输出及传递证据？
培训记录及处理,奖惩记录
1 QR7.2-01《岗位结构需求清单》2 QR7.2-02《岗位技能要求》3 QR7.2-03《员工招聘登记表》
4 QR7.2-04《员工试用转正评价表》
5 QR7.2-05《岗位技能评定表》
6 QR7.2-06《培训需求调查表》
7 QR7.2-07《年度培训计划》
8 QR7.2-08《培训记录》
9 QR7.2-09《培训有效性评价表》
10QR7.2-10《培训考核成绩登记表》
11QR7.2-11《员工考核奖惩表ຫໍສະໝຸດ 12QR7.2-12《员工离职流程表》
QR7.4-01《信息沟通事项清单》QR7.4-02《信息交流沟通协商记录》
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13
对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？
过程名称
P7 人力资源
过程主要负责人
过程涉及主要文件
QD7.2.1-2016《人力资源控制规范》,QD6.1.1-2016《风险机会控制规范》
QD7.4.1-2016《信息交流沟通控制规范》
QD5.3.1-2016《各部门质量管理职责权限》
QD5.3.2-2016《各岗位质量职责权限及要求》
标准条款要求
有改进措施，效果确定
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16
其他：
其他相关文件均符合要求
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部门负责人
审核员