(行政部)质量内审检查表
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行政部内审检查表
内审检查表
第 4 页
受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
8.5.1持续改进
公司通过制定质量手册，利用质量方针、目标、审核结果、数据分析、纠正、预防措施及管理评审，主动识别改进需求，寻求改进机会，持续改进质量、环境管理体系的有效性，达到增强顾客满意的目的。
内审检查表
第1页
受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
4.2.4 记录控制
各部门负责本部门相关质量记录的编制、填写、收集、保存和记录。记录应保持清晰、易于识别和检索，各类记录的保存期在相关程序文件中应明确规定。
5.4.1质量、环境目标
3、本部门主要职责有哪些？是否有明确文件规定？
1、是否同员工进行过信息交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？
2、是否将质量管理体系审核和评审结果通报公司内部所有人员？信息通报采用何种方式？
内审检查表
第3页
受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
1、本部门人员是否了解公司的质量目标？
2、本部门是否有相应的目标？是否具有可测量性？测量方法是否适合、明确？
3、公司资源是否能保证本部门目标的实现？
内审检查表员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
第 4 页
受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
8.5.1持续改进
公司通过制定质量手册，利用质量方针、目标、审核结果、数据分析、纠正、预防措施及管理评审，主动识别改进需求，寻求改进机会，持续改进质量、环境管理体系的有效性，达到增强顾客满意的目的。
内审检查表
第1页
受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
4.2.4 记录控制
各部门负责本部门相关质量记录的编制、填写、收集、保存和记录。记录应保持清晰、易于识别和检索，各类记录的保存期在相关程序文件中应明确规定。
5.4.1质量、环境目标
3、本部门主要职责有哪些？是否有明确文件规定？
1、是否同员工进行过信息交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？
2、是否将质量管理体系审核和评审结果通报公司内部所有人员？信息通报采用何种方式？
内审检查表
第3页
受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
1、本部门人员是否了解公司的质量目标？
2、本部门是否有相应的目标？是否具有可测量性？测量方法是否适合、明确？
3、公司资源是否能保证本部门目标的实现？
内审检查表员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
ISO9001 2015内审检查表 内部审核记录(行政部)
NO.
涉及 条款
检查要点描述
检查记录/问题说明
判定
1 5.3
各岗位是否规定了职责权限？职责权限以何种方式传达给所 公司制定并向该部门传达了部门职能和岗位职责/权限通过现场问询1名职员，该职员准确
有相关部门？
的进行了表达。
OK
2 6.1
ห้องสมุดไป่ตู้
是否确定了本部门的风险和机遇？是否确定了应对风险和机 遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是 否评价了这些措施的有效性？
XXX有限公司 内部审核检查表
审核日期：2020年06月22日
6 7.1.3
是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？是否建立了 公司识别了本公司质量管理体系所需的办公和生产服务所需的基础设施，包括硬件和软件
设备台账？包括周边设备，是否有车辆台账？是否有办公系 、建筑物、运输资源和通讯技术等。
统台账，如电脑、网络、电话传真等？以上是否配备齐全并 制定了基础设施控制程序，建立了基础设施一览表，并按规定和周期对基础设施进行日常 OK
OK
是否有不适宜的目标？是否调整了不适宜的目标？
质量目标定期检查和统计达成情况，一般每个月集中统计一次。如果没有达成质量目标，
是否确定了实现质量目标 要采取的措施？需要的资源？由 会组织相关责任部门分析原因，并要求责任部门整改。根据记录显示，质量管理体系于该
哪个部门负责？何时完成？如何评价结果？
部门目标运行状况良好，目标均已达成。
有维护计划？维护计划是否得到实施？是否有发生故障并维 点检。对关键设施进行定期保养，损坏的基础设施会及时报修并分析原因，防止下次再发
修及验证合格？
生类似问题。
7 7.1.4
行政部内审检查表
E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？
这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
查《相关方需求和期望识别清单》公司的相关方包括：政府、顾客、供方、居民、股东、员工等。
相关方需求和期望有：环境符合法律法规要求，环境达标排放，工作环境舒适、职业健康安全，业务稳定等。并确定了环境符合法律法规要求，环境达标排放作为合规性义务。
E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？
C）评审和批准，以确保适宜性和充分性。
如何控制文件和记录？
是否在需要时和需要的地方可获得相关文件？
是否采取了措施防止泄密、不当使用和不完整？
是否关注下列活动：
查：有在QES手册和《记录管理程序》文件，规定由企管中心归口管理，明确了记录的编制、审批、填写、标识、贮存、保护、
检索、保存和处置等要求。明确了记录的标识、归档、保存、处置等要求。有建立了《记录一览表》，其中明确了表单名称，保管部门，等。
8.1
8.1
8.1
Q：1、在在确定产品和服务要求时，公司是否考虑如下因素：顾客和法律法规要求、组织战略要求、利益相关方的相关要求？
2、是否建立过程控制，产品和服务验收的准则，公司是否考虑：风险和机会、质量目标、产品和服务要求？
这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
查《相关方需求和期望识别清单》公司的相关方包括：政府、顾客、供方、居民、股东、员工等。
相关方需求和期望有：环境符合法律法规要求，环境达标排放，工作环境舒适、职业健康安全，业务稳定等。并确定了环境符合法律法规要求，环境达标排放作为合规性义务。
E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？
C）评审和批准，以确保适宜性和充分性。
如何控制文件和记录？
是否在需要时和需要的地方可获得相关文件？
是否采取了措施防止泄密、不当使用和不完整？
是否关注下列活动：
查：有在QES手册和《记录管理程序》文件，规定由企管中心归口管理，明确了记录的编制、审批、填写、标识、贮存、保护、
检索、保存和处置等要求。明确了记录的标识、归档、保存、处置等要求。有建立了《记录一览表》，其中明确了表单名称，保管部门，等。
8.1
8.1
8.1
Q：1、在在确定产品和服务要求时，公司是否考虑如下因素：顾客和法律法规要求、组织战略要求、利益相关方的相关要求？
2、是否建立过程控制，产品和服务验收的准则，公司是否考虑：风险和机会、质量目标、产品和服务要求？
行政部内审检查表
7、在生产现场查看是否有失效作废的文件资料存在？
8、质量环境体系文件在发布前是否由授权人员进行了审批？
查：提供现行文件，查审批情况3~5份。
9、所有文件的编制、审核、批准等栏是否有签字并注明日期？
方法：查文件签字、审核、批准。
查发布的文件资料。
1、对质量环境管理体系是如何进行策划？
查：质量手册、程序文件、质量管理体系文件等。
有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告、三同时验收报告、污染物的监测数据等？
检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？
环境目标和指标是否定期评审、修订？
依据什么评审、修订？
目标和指标的评审都有相应的方案？
是否明确了责任人？
方法：⑴查看程序文件。
⑵查看审核人员的培训证书或取得资格的证据。
⑶查看审核报告。
⑷查看纠正或预防措施及执行结果。
⑸查看内审检查表。
有无环境因素识别和评价的程序？程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？
是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境的清单？
办公室的环境因素有哪些？
是否根据环境因素评价结果，制订了重大环境因素控制措施计划？
各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之间的关系？
组织是否有信息交流的程序？程序中是否对信息交流的方式、内容作了规定？
程序是否规定了与相关方的信息交流？
外部人员获取环境方针的途径和方法是否可行？是否方便？
涉及重大环境因素的外部信息有无适当处理和记录？
是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？
是否同员工、周围居民进行过信息交流？通报组织的环境方针和环境表现的方式的什么？
方法：⑴查看受控文件清单。
8、质量环境体系文件在发布前是否由授权人员进行了审批？
查：提供现行文件，查审批情况3~5份。
9、所有文件的编制、审核、批准等栏是否有签字并注明日期？
方法：查文件签字、审核、批准。
查发布的文件资料。
1、对质量环境管理体系是如何进行策划？
查：质量手册、程序文件、质量管理体系文件等。
有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告、三同时验收报告、污染物的监测数据等？
检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？
环境目标和指标是否定期评审、修订？
依据什么评审、修订？
目标和指标的评审都有相应的方案？
是否明确了责任人？
方法：⑴查看程序文件。
⑵查看审核人员的培训证书或取得资格的证据。
⑶查看审核报告。
⑷查看纠正或预防措施及执行结果。
⑸查看内审检查表。
有无环境因素识别和评价的程序？程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？
是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境的清单？
办公室的环境因素有哪些？
是否根据环境因素评价结果，制订了重大环境因素控制措施计划？
各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之间的关系？
组织是否有信息交流的程序？程序中是否对信息交流的方式、内容作了规定？
程序是否规定了与相关方的信息交流？
外部人员获取环境方针的途径和方法是否可行？是否方便？
涉及重大环境因素的外部信息有无适当处理和记录？
是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？
是否同员工、周围居民进行过信息交流？通报组织的环境方针和环境表现的方式的什么？
方法：⑴查看受控文件清单。
内审检查表(行政部)
a）符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；
b）他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；
c）他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责；
d）偏离规定的运行程序的潜在后果。
行政部编制的“公司职位说明书”中规定了从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员的任职能力要求。且保存了相关的培训记录。
查“环境因素识别评价表”，识别出环境因素及重要环境因素。
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
审核条款
标准要求及检查内容
观察情况记录
标记（Y / N）
4.3.2
是否建立了用以确定法律法规和其他要求和程序？
是否提供了法律法规和其他要求获取的途径？
有无适用的法律法规和其他要求？
记录分类作了存档，能清晰识别记录内容。
在环境记录一览表中有体现保存期限。（一般为3年）
按实操形成记录，并按记录形成的年月日归档。
Y
Y
Y
Y
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
审核条款
标准要求及检查内容
观察情况记录
标记（Y / N）
4.4.3
应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：
a）组织内部各层次和职能间的信息交流；
b）与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。
组织应决定是否应其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。
N
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
b）他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；
c）他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责；
d）偏离规定的运行程序的潜在后果。
行政部编制的“公司职位说明书”中规定了从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员的任职能力要求。且保存了相关的培训记录。
查“环境因素识别评价表”，识别出环境因素及重要环境因素。
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
审核条款
标准要求及检查内容
观察情况记录
标记（Y / N）
4.3.2
是否建立了用以确定法律法规和其他要求和程序？
是否提供了法律法规和其他要求获取的途径？
有无适用的法律法规和其他要求？
记录分类作了存档，能清晰识别记录内容。
在环境记录一览表中有体现保存期限。（一般为3年）
按实操形成记录，并按记录形成的年月日归档。
Y
Y
Y
Y
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
审核条款
标准要求及检查内容
观察情况记录
标记（Y / N）
4.4.3
应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：
a）组织内部各层次和职能间的信息交流；
b）与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。
组织应决定是否应其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。
N
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
ISO9001-2015行政部内审检查表范例
现场能方便获取作业相关标准及操作指引，这些标准规范有被形成文件，且经过审核批准，有经过受
控发行（确认有文件编码，受控印章等信息）？文件格式满足成文信息管理要求？
√
是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？现场表单记录填写完整？
√9.1.3 分析与评价部门对那些绩效进行了统计分析，这些数据是否被用于检讨改善？
√
* 判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合。
* 每项审核记录和判定必须要求填写完整。
审核地点： 部门负责人确认：
文件经过审核批准后受控发行；
表单记录填写完整；针对培训计划达成率进行统计分析；
1705月月报；7.5. 成文信息
LY-DC-4-007 A-1。
ISO14001行政部内审检查表
2、询问相关人员，能了自己工作环境的重要环境因素和危险源，并基本能了解控制和管理的要求。
3、抽查环保、安全教育培训的相关记录，可提供。
2、部门人员是否了解日常工作中存在哪些环境因素和危险源？如何进行控制？是否经过培训？查阅培训记录。
3、现场查看固体废弃物的分类管理情况是否符合规定要求？
13
应急响应
8.2
是否有应急方案及演练
应急方案，演习记录，培训记录都能提供
14
合规性评价
9.1.2
是否对相关法律法规进行合规性评价；
公司有无绩效评价；
合规性评价表；
绩效评价表；
15
数据分析与评价
公司有无绩效评价；
能提供绩效评价表；
16
内审
9.2
公司内申情况
主要有以下几项准备工作：1.确定内部审核小组组长，2.内部审核计划的制定、审核，3.内审员编制检查表，召开首次会议，4.现场审核，后续还有对发现不符合问题开具不符合报告，5.召开末次会议进行内部审核情况的沟通，写审核报告，不符合项的跟踪验证等。
内审检查表
受审核部门：行政部
审核日期：2022-11-16
审核员：董秋徕
不符合程度
序号
内容
审核内容/方法
审核情况
一般
严重
ISO14000其含义？
清楚
2
相关因素
6.1.2
有无环境因素识别，评价，管控方案
环境因素评价表；程序文件
3
外部要求
6.1.3
是否识别外部强制性要求
是否进行能力识别
能提供人员能力确认表
是否有人员能力培训
有人员能力培训，有培训记录表
抽查人员培训计划表
3、抽查环保、安全教育培训的相关记录，可提供。
2、部门人员是否了解日常工作中存在哪些环境因素和危险源？如何进行控制？是否经过培训？查阅培训记录。
3、现场查看固体废弃物的分类管理情况是否符合规定要求？
13
应急响应
8.2
是否有应急方案及演练
应急方案，演习记录，培训记录都能提供
14
合规性评价
9.1.2
是否对相关法律法规进行合规性评价；
公司有无绩效评价；
合规性评价表；
绩效评价表；
15
数据分析与评价
公司有无绩效评价；
能提供绩效评价表；
16
内审
9.2
公司内申情况
主要有以下几项准备工作：1.确定内部审核小组组长，2.内部审核计划的制定、审核，3.内审员编制检查表，召开首次会议，4.现场审核，后续还有对发现不符合问题开具不符合报告，5.召开末次会议进行内部审核情况的沟通，写审核报告，不符合项的跟踪验证等。
内审检查表
受审核部门：行政部
审核日期：2022-11-16
审核员：董秋徕
不符合程度
序号
内容
审核内容/方法
审核情况
一般
严重
ISO14000其含义？
清楚
2
相关因素
6.1.2
有无环境因素识别，评价，管控方案
环境因素评价表；程序文件
3
外部要求
6.1.3
是否识别外部强制性要求
是否进行能力识别
能提供人员能力确认表
是否有人员能力培训
有人员能力培训，有培训记录表
抽查人员培训计划表
ISO45001内审检查表-行政部
内审员：
部门：行政部
内审检查表
内审日期：
的工作状况中脱离，并为保护自己免遭由此产生的不当后果而做出安排的能力。
保用品提示，有年度培
训计划，有针对危险源
及风险 进行培训。
d） 与其相关的事件和调查结果；
e） 与其相关的危险源、职业健康安全风险和所确
定的措施；
会议等各种方式增强员工职业健康安全意识？
的应急预案是否有演习，演习后是否评审应急预案的有效性？
e） 与所有工作人员沟通并提供与其义务和职责有
关的信息；
f） 与承包方、访问者、应急响应服务机构、政府执法监管机构、当地社区（适当时）沟通相关信息；
g） 必须考虑所有有关相关方的需求和能力，适当时确保其参与所策划的响应措施的开发。
组织应保持和保留关于响应潜在紧急情况的过程和
备和响应
案，2019年12月有进行消防演习，并对演习过程进行有效性评审。
台风、交通事故、中毒
b） 为所策划的响应措施提供培训；c） 定期测试和演练所策划的响应能力；
d） 评价绩效，必要时（包括在测试之后，尤其是。
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1.组织各工作岗位人员的能力要求是否得到满确定？
2.组织采取了哪些措施满足这些要求？组织的培训工作是怎样开展的？
3.组织如何评价培训和其他措施的有效性？
4.证明员工胜任工作的记录是否保存？
5.各级员工是否理解自己岗位工作的重要性
询问人事主管并查看培训记录。
检查培训和其它考核的记录。
检查相关人员的相关资格证书。
6.4工作环境
1、组织是否确定了达到产品的符合性所必需的工作环境？
2、组织有哪些环境因素必须得到妥当的管理？
3、组织对以上工作环境是如何管理的？控制是否有效？
询问过程策划/管理部门负责人
检查组织确定的环境条件是否与产品的生产过程相适应。
检查控制手段和实际效果。
5.41质量目标
公司是否制定了质量目标并层层分解？
经理及2~3名员工询问公司的质量目标是什么？部门的质量目标？
5.5.1职责和权限
是否规定各部门的职责和权限？
（1）询问经理：在公司中的作用是什么？
（2）询问2~3名员工，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。
7.4.1
采购控制
1.组织对采购产品的控制类型是怎样规定的？
2.采购产品的供方是怎样选择的？
核对采购范围和供方提供产品的范围。
7.4.2采购信息
1.组织的采购信息是如何确定的？
2.组织规定的采购产品的要求是否充分？
3.组织是如何保证采购要求的充分性和适宜性？
询问采购负责人。
查看采购文件。
询问采购负责人并查看批准证据。
7.4.3采购产品的验证
1.组织是如何确定采购产品的验证要求的？
2.组织采用了哪些验证方式？
在各部门审核实施当中抽样。
查看各岗位职责和能力要求的规定。
6.3
基础设施
1.组织如何确定必需的基础设施？
2.组织是否具有必需的基础设施？
3.组织的过程设备是否进行过适当的维护？
4.支持性的服务设施是否进行能满足要求？
询问部门经理。
观察组织基础设施的状况。
找设备管理部门/人了解设备维护的情况。
根据支持性服务的要求，检查支持性服务设施的情况。
记录控制
1.记录的保存地点和保存期是怎样规定的？
2.记录的标识、贮存和保护是否符合要求？
3.记录的检索是否方便？
查看文件
各审核现场察看记录的保存情况
观察审核各部门提供相关证据时的速度。
6.2.1总则
1.组织如何评价各岗位工作人员是否胜任其工作？
询问组织的人事主管并索取人员能力判定的依据。
6.2. 2能力、意识和培训
3.验证的结果及由此引起的措施是否保存了记录？
询问质量部门负责人并查看相关规定。
询问质量负责人。
查阅验证记录。
质量管理体系内审检查表
编号S&HE-QR-039
部门：行政部
编制：张秀敏审批：徐长兵
内审检查表
ISO9000标准条款
问题点
审核方法
审核记录
4.2.3
文件控制
1.文件发布前是否得到批准？
2.更新的文件发布前是否再次批准？
3.文件审核提出的不符合项是Байду номын сангаас已作更改？
4.文件的版本及修订状态是怎样识别的？
5.使用处是否可得文件的试用版本？
3.供方选择、评价和重新评价的准则是怎样的
4.是否对供方进行选择、评价和重新评价？
5.评价结果及由评价引起的措施的记录是否保存？
6.供方提供的产品的范围能否履行组织的采购范围？
询问采购负责人
询问采购负责人并查看供方选择准则。
查看供方选择、评价和重新评价的准则
查阅供方评价和重新评价的记录。
查阅供方评价和重新评价的记录。
6.外来文件是否得到识别并控制分发？
查看文件发放、批准的证据。
询问文控管理员文件更改时如何控制的，查看更改记录和审批的证据。
同上，查看更改记录和审批证据。
从文件管理员抽取几份文件观看标识和修订状态。
记录以上几份文件的分发状况，到相关部门核实。
询问文件管理员公司有哪些外来文件，查看分发记录。
4.2.4
2.组织采取了哪些措施满足这些要求？组织的培训工作是怎样开展的？
3.组织如何评价培训和其他措施的有效性？
4.证明员工胜任工作的记录是否保存？
5.各级员工是否理解自己岗位工作的重要性
询问人事主管并查看培训记录。
检查培训和其它考核的记录。
检查相关人员的相关资格证书。
6.4工作环境
1、组织是否确定了达到产品的符合性所必需的工作环境？
2、组织有哪些环境因素必须得到妥当的管理？
3、组织对以上工作环境是如何管理的？控制是否有效？
询问过程策划/管理部门负责人
检查组织确定的环境条件是否与产品的生产过程相适应。
检查控制手段和实际效果。
5.41质量目标
公司是否制定了质量目标并层层分解？
经理及2~3名员工询问公司的质量目标是什么？部门的质量目标？
5.5.1职责和权限
是否规定各部门的职责和权限？
（1）询问经理：在公司中的作用是什么？
（2）询问2~3名员工，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。
7.4.1
采购控制
1.组织对采购产品的控制类型是怎样规定的？
2.采购产品的供方是怎样选择的？
核对采购范围和供方提供产品的范围。
7.4.2采购信息
1.组织的采购信息是如何确定的？
2.组织规定的采购产品的要求是否充分？
3.组织是如何保证采购要求的充分性和适宜性？
询问采购负责人。
查看采购文件。
询问采购负责人并查看批准证据。
7.4.3采购产品的验证
1.组织是如何确定采购产品的验证要求的？
2.组织采用了哪些验证方式？
在各部门审核实施当中抽样。
查看各岗位职责和能力要求的规定。
6.3
基础设施
1.组织如何确定必需的基础设施？
2.组织是否具有必需的基础设施？
3.组织的过程设备是否进行过适当的维护？
4.支持性的服务设施是否进行能满足要求？
询问部门经理。
观察组织基础设施的状况。
找设备管理部门/人了解设备维护的情况。
根据支持性服务的要求，检查支持性服务设施的情况。
记录控制
1.记录的保存地点和保存期是怎样规定的？
2.记录的标识、贮存和保护是否符合要求？
3.记录的检索是否方便？
查看文件
各审核现场察看记录的保存情况
观察审核各部门提供相关证据时的速度。
6.2.1总则
1.组织如何评价各岗位工作人员是否胜任其工作？
询问组织的人事主管并索取人员能力判定的依据。
6.2. 2能力、意识和培训
3.验证的结果及由此引起的措施是否保存了记录？
询问质量部门负责人并查看相关规定。
询问质量负责人。
查阅验证记录。
质量管理体系内审检查表
编号S&HE-QR-039
部门：行政部
编制：张秀敏审批：徐长兵
内审检查表
ISO9000标准条款
问题点
审核方法
审核记录
4.2.3
文件控制
1.文件发布前是否得到批准？
2.更新的文件发布前是否再次批准？
3.文件审核提出的不符合项是Байду номын сангаас已作更改？
4.文件的版本及修订状态是怎样识别的？
5.使用处是否可得文件的试用版本？
3.供方选择、评价和重新评价的准则是怎样的
4.是否对供方进行选择、评价和重新评价？
5.评价结果及由评价引起的措施的记录是否保存？
6.供方提供的产品的范围能否履行组织的采购范围？
询问采购负责人
询问采购负责人并查看供方选择准则。
查看供方选择、评价和重新评价的准则
查阅供方评价和重新评价的记录。
查阅供方评价和重新评价的记录。
6.外来文件是否得到识别并控制分发？
查看文件发放、批准的证据。
询问文控管理员文件更改时如何控制的，查看更改记录和审批的证据。
同上，查看更改记录和审批证据。
从文件管理员抽取几份文件观看标识和修订状态。
记录以上几份文件的分发状况，到相关部门核实。
询问文件管理员公司有哪些外来文件，查看分发记录。
4.2.4