第3章第6节替代效应与收入效应(希克斯分析方法)
替代效应和收入效应
一、总效应含义：某商品(正常商品)价格下跌时，消费者会改变其对该商品的消费量，这种变化量我们称之为总效应。
含义解读：我们假定该正常商品是鸡蛋，那么现在如果鸡蛋的价格下降，我们会增加对鸡蛋的消费量，假定我们因为价格下降而比之前多购买了3斤的鸡蛋，那么多购买的这3斤鸡蛋就是总效应。
二、收入效应含义：在货币收入不变的情况下，某种商品价格变化(如价格下降)使实际收入增加所产生的需求增量被称为收入效应。
含义解读：结合前面总效应来理解收入效应。
假定本月工资收入没有变化，鸡蛋价格下跌，则意味着我们的实际收入增加了，那么假定我们比之前多购买的3斤鸡蛋中有2斤是因为实际收入增加而购买的，那么这2斤鸡蛋就是收入效应。
三、替代效应含义：在货币收入不变的情况下，某种商品价格变化后使得两种商品的相对价格比发生变化所引起的需求量的变化量, 被称为替代效应。
含义解读：结合前面总效应来理解替代效应。
假定本月工资收入没有变化，鸡蛋价格下跌，则意味着我们的实际收入增加了，所以会多购买鸡蛋。
假定原本每月都会买一斤鸭蛋，现在由于鸡蛋价格下跌，比鸭蛋价格还要低，相比较之下鸭蛋的价格就算是上涨了，在这种情况下，人们会选择不买鸭蛋而转向购买鸡蛋来替代，那么假定我们比之前多购买的3斤鸡蛋中有1斤是因为相对价格比变化而购买，那么这1斤鸡蛋就是替代效应。
综述：总效应=收入效应+替代效应四、练习题以下关于收入效应含义的表述正确的是()A.作为消费者货币收入增加会使其其他商品的购买量B.当某种商品价格上升时，人们会更愿意购买相对便宜的商品C.消费者收入不变的情况下，消费者应不断改变其各类商品的购买量，直到从每种商品的最后一单位中所获得的边际效用相等D.当某种商品的价格下降时，消费者以既定的货币收入可以购买更多的该种商品【答案】D。
收入效应指的是在货币收入不变的情况下，某种商品价格变化(如价格下降)使实际收入增加所产生的需求增量。
故本题答案为D。
微观经济收入效应和替代效应
市场均衡的变化
在需求量和供给量同时 减少的情况下，市场均 衡价格将上升而均衡数 量将下降。这意味着市 场将出现供不应求的局 面，可能导致价格上涨 和消费者福利损失。
05
政策建议与未来展望
政府如何利用收入效应和替代效应进行宏观调控
调整税收政策
政府可以通过调整个人所得税、 企业所得税等税收政策，影响居 民和企业的可支配收入，从而利
用收入效应调控微观经济。
调整价格政策
政府可以通过调整价格政策，如 调整资源品价格、公共品价格等 ，影响消费者和生产者的购买决 策，从而利用替代效应调控微观
经济。
调整社会福利政策
政府可以通过调整社会福利政策 ，如调整失业保险、医疗保险等 ，影响居民的可支配收入和消费 决策，从而利用收入效应和替代
效应调控微观经济。
案例分析：某商品价格ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ降时消费者行为变化
案例描述
假设某品牌手机的价格突然下降，我们观察消费 者的行为变化。
消费者群体扩大
价格下降吸引了更多消费者购买该品牌手机。原 本因为价格过高而无法购买该品牌手机的消费者 现在有机会购买，从而扩大了消费者群体。
购买量增加
由于手机价格下降，消费者的购买力相对提高。 因此，原本计划购买该品牌手机的消费者可能会 增加购买量，而原本计划购买其他品牌手机的消 费者也可能会转而购买该品牌手机。
图表展示
通过绘制商品A和B的需求曲线图可以清晰地看出，在商品A价格上升的 情况下，商品B的需求量逐渐增加并超过了原来的需求量水平。这进一 步证实了替代效应在微观经济中的重要作用。
04
收入效应与替代效应在市场均衡中作用
市场均衡条件下两者关系剖析
收入效应与替代效应同 时存在
替代效应和收入效应
二、正常物品的替代效应和收入效应
Y
A
价格变化前的预算线 Y 1 M PX X
PY
PY
价格下降后的预算线
F
a
b
c
U2
补偿预
U1
算线
B
G
O
X1 X2
பைடு நூலகம்
X3
B1
X
（正常物品）
替代效应
收入效应
总效应
图3-20
1、替代效应 上图中，由于商品 X 的价格下降，消费者的效用 水平提高了，消费者新的均衡点 b 不是在原来的无差 异曲线 U1 而是在更高的无差异曲线 U2 上。为了得到 替代效应，必须剔除实际收入水平变化的影响，使消 费者回到原来的无差异曲线 U1 上去。要做到这一点， 需要利用补偿预算线这一分析工具。
补偿预算线 FG 与无差异曲线 U1 相切于均衡点c ，
与原来的均衡点相比，需求量的增加量为X1X2，这个增 加量就是在剔除了实际收入水平变化影响后的替代效应。 它显然归因于商品相对价格的变化，它不改变消费者的 效用水平。在这里，商品X的价格下降所引起的需求量 的增加量X1X2是一个正值，即替代效应的符号为正。也 就是说，正常物品的替代效应与价格成反方向的变动。
在这里，收入效应X2X3是一个正值。这是因为， 当 X 的价格下降使得消费者的实际收入水平提高时， 消费者必定会增加对正常物品 X 的购买。也就是说， 正常物品的收入效应与价格成反方向变动。
综上所述，对于正常物品来说，替代效应与价格 成反方向的变动，收入效应也与价格成反方向的变动， 在它们的共同作用下，总效应必定与价格成反方向的 变动。正因为如此，正常物品的需求曲线是向右下方 倾斜的。
三、正常物品和低档物品的区别与收入效应 1、区别 正常物品的需求量与消费者的收入水平成同方向变 动，即：正常物品的需求量随着消费者收入水平的提高 而增加，随着消费者收入水平的下降而减少。 低档物品的需求量与消费者的收入水平成反方向变 动，即：低档物品的需求量随着消费者收入水平的提高 而减少，随着消费者收入水平的下降而增加。
替代效应和收入效应
C 实际购买力。现有的货币和资源实际能够悦换的商品价值量。
二，拓展。
根据上面的对实际购买力解释的不同，我们就有两种分解替代效应的办法，分别是 斯勒茨基分解法和希克斯分解法。
（一）斯勒茨基分解法 斯勒茨基认为，保持实际购买力不变是，能实现原来最优消费决策的消费束的购买
在消费者决策模型中我们通过价格提供曲线推导出了个人需求曲线，也叫作标准 需求曲线。在这个章节，我们有了两种个人需求曲线的推到办法。
第一种，从斯勒茨基分解方法中，我们可以推到出在购买力水平保持不变的情况 下的个人需求曲线，也叫作斯勒茨基需求曲线。
第二种，按照希克斯的分解方法，我们可以得到在效用水平不变的情况下的个人 需求曲线，也称为补偿需求曲线。
力水平。由此我们可以得出，新的预算约束必定经过原先的最优消费束。同时，再根据 X1 价格的变化 P1’，我们就可以得出这个代表替代效应的消费束。如图：
原先的消费 束I
原先消费束最 优决策点 A （）（）
价格变成 P1’后的 预算约束 I1
从而我们就可以分解出替代效应和收入效应的对应部分了。如图：
Y
（二）希克斯分解法
希克斯认为，实际购买力不变指的是原先最优消费束的效用水平不变。从而，我们 可以得到替代效应和收入效应，如图：
Y
0
X1
X2
X3
X
同样我们也可以得到替代效应△XS=X2-X1.收入效应△Xn=X3-X2 只是这里的
X2 是 X（P1，P2’）与无差异曲线的切点的横坐标。
需求的总变化△X=△XS+△Xn
替代效应和收入效应
一，定义。
在实际购买力不变的情况下交换替代率的变化对消费决策的影响，叫做替代效应。
用斯勒茨基方程计算替代效应和收入效应
斯勒茨基方程是一种衡量价格变动对需求变化影响的经济学模型，它可以用来计算替代效应和收入效应。
替代效应是指当物品的价格上升时，用户倾向于购物替代品的现象；而收入效应则是指当用户购物力增加时，会购物更多数量的物品。
1. 理论基础在斯勒茨基方程中，替代效应和收入效应是通过对需求函数进行求导来计算的。
需求函数表示了用户对某一商品的需求与其价格和用户收入的关系。
斯勒茨基方程可以分解总效应为替代效应和收入效应两部分，是一种相对较为复杂的模型，需要对需求函数的微分求解进行推导。
2. 计算过程在计算替代效应和收入效应时，首先需要确定需求函数的形式。
然后通过对需求函数对价格和收入的偏导数进行求解，得到替代效应和收入效应的具体数值。
替代效应的计算是在价格变动过程中，将其他影响因素保持不变，只考虑价格变化对需求的影响；而收入效应的计算则是在收入变动过程中，将价格和其他影响因素保持不变，只考虑收入变化对需求的影响。
3. 应用范围斯勒茨基方程的计算可以应用于各个领域的需求分析中，例如经济学、市场营销、管理学等领域。
通过计算替代效应和收入效应，可以更好地理解用户对价格和收入变化的反应，从而为企业制定定价策略、市场推广策略提供重要的参考依据。
4. 实际案例以汽车市场为例，当汽车价格上涨时，用户可能会考虑购物价格较低的替代品，如公共交通工具或二手车，这种现象即为替代效应；而当用户的收入增加时，可能会考虑购物更多数量的汽车，这种现象即为收入效应。
通过斯勒茨基方程的计算，可以量化替代效应和收入效应的具体影响程度，从而帮助汽车制造商和经销商更好地制定营销策略。
5. 总结斯勒茨基方程的计算方法为我们提供了一种深入分析需求变化的工具，它可以帮助我们更好地理解价格和收入变化对用户行为的影响。
通过对替代效应和收入效应的计算，可以更准确地预测市场需求的变化，为企业的决策提供科学依据。
斯勒茨基方程的应用将进一步推动经济学和市场营销的研究与实践。
西方经济学第三章： 效用理论,即消费者理论
10 1
用为 107 效用单位
消费者获得了最大的效
需求曲线的推导
• 基数效用以边际效用递减规律和建立在该 规律上的消费者效用最大化的均衡条件为 基础推导消费者的需求曲线。 • 商品的需求价格是指消费者在一定时期内 对一定量的某种商品所愿意支付的最高价 格。 • 基数效用理论认为，商品的需求价格取决 于商品得边际效用。
一、效用的概念
• 效用是指商品满足人的欲望的能力，或者说，效用是指消费者在消费 商品时所感受的满足程度。 • 效用在经济学中被用来表示从消费中所得到的主观上的享受、用处或 满足。是商品有用性的主观量度。 • 一个消费者想要一单位商品A的心情甚于要另一单位商品B，原因在于 商品A比B有更多的效用。 • a）它是人们需要的一切商品所共有的一种特性。 • b）效用是主观的，不是客观的。 • c）在伦理上，这个概念是中性的。 • d）效用以U表示，效用单位是Marshall所确定，称为Util。
MU P2
...
MU Pn
费在各种 且等于货币
消费者应该选择最优的 商品上的最后一元钱所 的边际效用。
商品组合，使得自己花 带来的边际效用相等，
P1 X 1 P 2 X MU P1 MU P1 MU P1
1 1 1
2
I
2
MU P2
MU P1
1
MU P2
2
,
1
第三章：效用理论，即消费者理论
第一节：效用理论概述 第二节：无差异曲线 第三节：预算线 第四节：消费者均衡 第五节：价格变化和收入变化对消费者 的影响 第六节：替代效应和收入效应 第七节：从单个消费者需求到市场需求 曲线
《资产评估专业基础》知识梳理(替代效应和收入效应)【圣才出品】
第六节替代效应和收入效应一、替代效应与收入效应的含义种商品价格变动所引起的该商品需求量变动的总效应可以被分解为替代效应和收入效应两个部分，即总效应＝替代效应＋收入效应。
1．替代效应。
由于一种商品价格变动而引起的商品的相对价格发生变动，从而导致消费者在保持效用不变的条件下，对商品需求量的改变，称为价格变动的替代效应。
替代效应可分为希克斯替代效应和斯勒茨基替代效应两种，区别在于替代效应的不同——希克斯替代效应不是保持购买力不变而是保持效用不变（即在同一条无差异曲线上）。
这在图形中的表现就是平行于价格变化后的预算线的辅助线的画法不同，希克斯分解中的那条辅助线是与原来的无差异曲线相切，而斯勒茨基分解中的辅助线是经过价格变化前的需求束。
2．收入效应。
由于一种商品价格变动而引起的消费者实际收入发生变动，从而导致消费者对商品需求量的改变，称为价格变动的收入效应。
总效应＝替代效应＋收入效应。
其中，收入效应表示消费者的效用水平发生变化，替代效应则不改变消费者的效用水平。
二、正常商品的替代效应与收入效应以图2-27为例分析正常物品价格下降时的替代效应和收入效应。
图2-27中的横轴OX1和纵轴OX2分别表示商品1和商品2的数量，其中，商品1是正常物品。
在商品价格变化之前，消费者的预算线为AB，该预算线与无差异曲线U1相切于a点，a点是消费者效用最大化的一个均衡点。
在a均衡点上，相应的商品1的需求量为OX1′。
现假定商品1的价格P1下降使预算线的位置由AB移至AB′。
图2-27 正常物品的替代效应和收入效应新的预算线AB′与另一条代表更高效用水平的无差异曲线U2相切于b点，b点是商品1的价格下降以后的消费者的效用最大化的均衡点。
在b均衡点上，相应的商品1的需求量为OX1‴。
比较a、b两个均衡点，商品1的需求量的增加量为X1′X1‴，这便是商品1的价格P1下降所引起的总效应。
这个总效应可以被分解为替代效应和收入效应两个部分。
收入效应与替代效应
Lecture 4 替代效应与收入效应
替代效应与收入效应
• 价格效应 • Hicks方法 • Slutsky方法 • 几个例子 • 一般化的Slutsky方程
价格效应
一个商品的价格变化对需求带来的 影响 —— 价格效应（price effect）
第二步，控制价格看实际收入变化 对消费需求的影响。
转动-移动步骤： 转动：预算线斜率变化而购买力不变 移动：预算线斜率不变而购买力变化
转动和移动
X2
最初预算线 A
D 初始选择
X’2
最终选择
最终预算线
移动 转动
转动后的预算线
X’1 B
E C X1
纯替代效应
纯替代效应是由相对价格变化而引 起的消费需求的变化
有两种方法将价格效应分解成替代 效应和收入效应
• Hicks方法 • Slutsky方法
Hicks方法
• 在名义收入不变的前提下，当一种 商品的价格发生变化后，不仅改变 了商品间的相对价格，而且改变了 消费者的效用水平（或者真实收入 水平），从而可以把消费者的反应 分解为替代效应和收入效应。这种 分解方法称为希克斯分解。
问题解析
（1）约束方程：4x+4y=144 y=36-x
带入效用函数得：u=xy=x(36-x)=-x2+36x
效用极大化的条件为：du/dx=-2x+36=0
X=18 y=18 u=324
（2） MU x px
MU y py
y9 x4
9x+4y=144
x=8 Y=18 u=144
问题解析
Slutsky方程的推导
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第3章第6节替代效应与收入效应（希克斯分析方法）价格变化有二种影响，收入增加与相对价格变化
1．商品价格变动的总效应= 替代效应+ 收入效应
替代效应：由商品价格变动所引起的商品相对价格的变动，进而由商品的相对
价格变动所引起的商品需求量的变动；总效用不变收入效应：由商品价格变动所引起的实际收入水平变动，进而由实际收入水平变动所引起的商品需求量的变动。
总效用发生变动2．正常物品的替代效用和收入效应。
X1商品降价，使a点
到b点，U1到U2。
对总效用的替代效用和收入效用分别分析。
为此，引入补偿预算线概念。
补偿预算线：某种商品价格下降，引起实际收入水平提高时，假设取走部分货币收入（减少货币收入，预算线向下移动），向下移动到使消费者的实际收入维持在原有的（消费商品效
用）水平（是人为地减少到这一水平），那么，这条向下移动的预算线，就叫做补偿预算线。
反之，如果价格上涨，则相反。
分析替代效应X′X〞;
价格下降时，预算线从AB移动到AB’,将均衡点由a推到b，此时，做平行与AB′的补偿预算线FG，相切与原来效用水平曲线U1于c，则需求增加量X′X〞就是替代效应。
和收入效应：
把补偿预算线FG再平移到原来的位置AB′，最大化均衡点回到U2的b点，则需求增加量
就是收入效应。
结论，替代效应和价格呈反向变化，收入效应与价格也呈反向变化；
需求曲线向右下倾斜。
3．正常物品和低档物品的区别——收入效应不同
对于正常物品而言，替代效应与价格成反方向的变动，收入效应也与价格成反方向的变动，在它们的共同作用下，总效应必定与价格成反方向的变动。
（如上图）
对于低档商品来说，替代效应与价格成反方向的变动，收入效应与价格成同方向的变动，而且，在大多数的场合，收入效应的作用小于替代效应的作用，所以，总效应与价格成反方向的变动，相应的需求曲线是向右下方
倾斜的。
（如下图）
4．吉芬商品的替代效应和收入效应
吉芬物品是一种特殊的
低档物品。
作为低档物品，吉芬物品的替代效应与价格成反方向的变动，收入效应则与价格成同方向的变动。
吉芬物品的特殊性就在于：它的收入效应的（收入弹性）作用大，以至于超过了替代效应（交叉弹性）的作用，从而使得总效应与价格成同方向的变动。
这也就是吉芬物品的需求曲线呈
现出向右上方倾斜的特殊形式的原因。
（完）
（补充）希克斯分析法和斯拉茨基分析法之比较（略）斯拉茨基认为，实际收入水平不变是指消费者在得到收入补偿以后，依然可以买到原有的商品组合，即消费者在价格变动时需要补偿多少收入才能够买到原有的最优商品组合。
与希
克斯分析方法的不同在于，希克斯是以原有效用水平不变为标准作预算补偿线分析替代效用和收入效应的，而斯拉茨基分析法则是以保持原有实际收入水平不变（因为可购买原有商品组合）为标准作预算补偿线分析替代效应和收入效应的。
所以，斯拉茨基的分析方法与上述讲授的希克斯
分析法并不相同，见下图。
X2。