第一章 政府、市场和财政职能

第一节 政府和市场
２、政府干预手段： 政府干预手段：
立法和行政手段 组织公共生产和提供公共物品 财政手段
（二）政府干预失效
市场失灵需要政府干预，但政府干预也并非总是有效的，政府机制同 样存在缺陷和干预失效问题。 政府失效也称政府失灵，指政府为弥补市场失灵而对经济、社会生活 进行干预的过程中，由于政府行为自身的局限性和其他客观因素的制 约而产生的新的缺陷，进而无法使社会资源配置效率达到最佳的情景。 关于政府失效，萨缪尔森将其定义为：“当政府政策或集体行动所采 取的手段不能改善经济效率或道德上可接受的收入分配时，政府失效 便产生了。”查尔斯·沃尔夫从非市场缺陷的角度分析了政府失效，他 认为由政府组织的内在缺陷及政府供给与需要的特点所决定的政府活 动的高成本、低效率和分配不公平，就是政府失效。
政府机构和公共预算的扩张
（1）政府作为公共物品的提供者和外在效 应的消除这导致扩张 （2）政府作为收入和财富的再分配者导致 扩张 （3）利益集团的存在导致扩张 （4）官僚机构的存在导致扩张 （5）财政幻觉导致扩张。
政府机构低效率的原因
（1）缺乏竞争压力。由于官僚机构垄断了公共物品的供 给，没有竞争对手，就有可能导致政府部门的过分投资， 生产出多于社会需要的公共物品；另一方面，受终身雇佣 条例的保护，没有足够的压力去努力提高其工作效率。 （2）没有降低成本的激励机制，行政资源趋向于浪费。 首先，官员花的是纳税人的钱，由于没有产权约束，他们 的一切活动根本不必担心成本问题。其次，官员的权力是 垄断的，有无穷透支的可能性。 （3）监督信息不完备。理论上讲，政治家或政府官员的 权力来源于人民的权利让渡，因此他们并不能为所欲为， 而是必须服从公民代表的政治监督。然而，在现实社会中， 这种监督作用将会由于监督信息不完全而失去效力。再加 上前面所提到的政府垄断，监督者可能为被监督者所操纵。
据效率原则，零边际成本要求零价格，但零价格无法提供收 入来补偿任何固定成本。
政府具有提供公共产品的极大潜力
收入分配不公平
市场经济本身无法自动实现经济平等
劳动能力和生产技能的差别 劳动强度、努力程度、职业状况 财产传承、机遇等 劳动收入的差异
要素回报机制
财富差异
贫富悬殊
资产占有量的区别
政府参与公平分配的必要性
实现帕累托效率的三大条件
生产效率
在现有资源和技术条件的限制下，如何将各种资源 用于不同产品的生产，才能使产出最大？
产品组合效率
在产出给定的条件下，什么样的产品组合才能最大 限度地满足社会的要求和愿望？
交换效率
在产出给定的条件下，不同的产品应怎样被各个人 所利用才最为理想？
（二）市场失灵：政府经济活动的 起因
市场失灵（market failure）
指市场经济存在着的一些自身难以克服的缺陷 或不足。
第一节 政府和市场
市场失灵的主要表现 : 市场失灵的主要表现 主要
1 垄断 2 信息不充分和不对称 3 外部效应 4公共产品 5收入分配不公 偏好不合理（优值品、劣值品或优效品、 6 偏好不合理（优值品、劣值品或优效品、劣效品 问题） 问题） 纽 约 7市场不完全 证 券 失业、通货膨胀和经济波动 8 失业、通货膨胀和经济波动 交
市场不完全 市场无法有效提供的物品不仅仅是公共物 品和有外在效益的物品，还有许多物品市 场也无法提供或无法充分提供。此时则存 在市场不完全的问题。
失业、通货膨胀和经济周期性波动
市场机制的自发作用是有盲目性，从而不可避免地造成失 业，通货膨胀和经济波动。 宏观经济稳定 充分就业 物价稳定 国际收支平衡 宏观经济的周期性波动 市场经济缺少协调社会总供求平衡的机制 一般认为，无须动用大量经济资源，政府的稳定政策 就能达到良好的效果。
（一）政府干预程度和干预手段
１、相关理论
•
"最小化"的政府职能观点 最小化"
以斯密为代表。 以斯密为代表。 斯密认为，政府或国家作为社会利益的代表，只需要当好一个“ 斯密认为，政府或国家作为社会利益的代表，只需要当好一个“守夜 没有必要干预个人的资源配置过程和社会经济的发展过程。 人”，没有必要干预个人的资源配置过程和社会经济的发展过程。政府应履 行的基本职责只有三项：保卫国家的安全； 行的基本职责只有三项：保卫国家的安全；二保证本国公民的生命和财产安 最基本的公共设施的组织和建设。 全。最基本的公共设施的组织和建设。 斯密在界定政府职能时也注意到了一些公共需要引起的支出问题： 斯密在界定政府职能时也注意到了一些公共需要引起的支出问题：当一种 活动的收益能够补偿其费用时，这些活动应交给市场； 活动的收益能够补偿其费用时，这些活动应交给市场；对不能由其收益补偿 其费用的活动，如桥梁、港口、驻外贸易机构等，应由政府出资或组织兴办。 其费用的活动，如桥梁、港口、驻外贸易机构等，应由政府出资或组织兴办。 政府对经济的干预，也存在着成本，而且这些成本都是非生产性的，如果政 政府对经济的干预，也存在着成本，而且这些成本都是非生产性的， 府奢侈妄为，就会导致国家的贫困。因此，应提倡“廉价政府” 府奢侈妄为，就会导致国家的贫困。因此，应提倡“廉价政府”
外部性（externalities）
指经济主体的行为以市场价格以外的方式影响 了他人福利的情形。 外部性导致资源的无效配置
如汽车尾气的排放：价格机制无法为清新空气的机 会成本提供正确的信号。
案例：当火车驶过农田的时候
公共产品（public goods）
指那些在消费上具有非竞争性的产品. 公共产品无法由私人按效率产量提供
1、政府失效的主要表现: (1)政府决策失效 ，也即公共决策失误 (2)政府机构和公共预算的扩张 (3)公共物品供给的低效率 (3) (4)政府的寻租活动
公共决策失误
公共决策失误表现在以下几个方面： （1）短缺或过剩。如果政 府的干预方式是把价格固定在非均衡水平上，将导致生产短缺或者生 产过剩。如果把价格固定在均衡水平之下，就会产生短缺。反之，则 产生过剩。 （2）信息不足。政府不一定知道其政策的全部成本 和收益，也不十分清楚其政策的后果，难以进行政策评价。 （3） 官僚主义。政府决策过程中也许高度僵化和官僚主义严重，可能存在 大量的重复劳动和繁文缛节。 （4）缺乏市场激励。政府干预消 除了市场的力量，或冲抵了他们的作用，敢于就可能消除某些有益的 激励。 （5）政府政策的频繁变化。如果政府干预的政策措施变 化得太频繁，行业的经济效率就会蒙受损失，因为企业难以规划生产 经营活动。
第一节
政府和市场
二、政府：政府干预与政府干预失效 政府：
（一）政府干预程度和干预手段 （二）政府干预失效 （三）政府与市场的关系
政府的经济作用
货币 货币
产品市场
需求 产品 产品 供给 提供共用品 提供共用品
家庭
征税 供给ຫໍສະໝຸດ 政府征税企业
需求 要素服务
要素市场
要素服务
货币
货币
图1－1 政府与家庭、企业之间的收支循环流程图
易 所
垄断，尤其是自然垄断的存在
规模报酬递增（increasing returns to scale）
某些行业具有收益随规模扩大而不断增长的特点， 也即具有平均成本递减的特点。 如供水、供电、管道煤气、下水道、有线电话等。
自然垄断行业存在竞争失灵
独家经营胜过多家竞争
信息不充分和不对称（asymmetric information） 指交易一方拥有另一方得不到的信息。 信息不对称可能影响到市场的形成，使一些为 人们所需要的市场难以存在。 如贫困保险 信息不对称会产生： 宏观上：社会生产的盲目性 微观上：逆向选择 道德风险
市场机制主要是通过市场价格制度以及由 此产生的市场均衡，来解决以下的基本经 济问题。 1、生产什么？生产的内容将最终决定于两 大因素："消费者和技术“ 2、如何生产？取决于生产者之间的竞争。 3、为谁生产？取决于生产要素市场的供给 与需求。
（一）市场与市场效率
效率的含义
在经济学中，效率一般指帕累托效率 帕累托效率（Pareto efficiency），指不可能通过 帕累托效率 资源的重新配置，达到使某个人的境况变好、 而不使其他任何人境况变差的结果。 帕累托改善（Pareto improvement），指可以通 帕累托改善 过资源的重新配置，达到使某个人的境况变好、 而不使其他任何人的境况变差的结果。 帕累托效率意味着所有的帕累托改善都不可能。
分配不公可能损及社会和政局的稳定(尚未证实) 经济公平是正义体系的一个重要组成部分
偏好不合理（优值品、劣值品或优效品、 劣效品问题） 个人偏好的合理性是市场竞争结果合理性 的前提条件。但在现实市场中，并不是每 个人的要求、愿望都是合理的。 我们把消费者的评价低于合理评价的物品 称为优值品；将消费者评价高于合理评价 的物品称为劣值品。
第一章 政府、市场和财政职能
第一节 政府和市场 第二节 财政职能
第一节 政府和市场
一、市场：市场效率和市场失灵 、市场：
(market: market efficiency and market failures)
二、政府：政府干预与政府干预失效 政府：
(government: government intervention and government failures)
政府干预理论建立的基础是市场失灵理论。 政府干预理论建立的基础是市场失灵理论。而市场失灵理论的核心是 对市场缺陷的分析。 对市场缺陷的分析。 政府干预理论在经济学中统治地位的确立， 政府干预理论在经济学中统治地位的确立，使政府干预的思想逐渐占 了优势地位。西方各国逐步在法律上赋予政府更多的权力和职能。 了优势地位。西方各国逐步在法律上赋予政府更多的权力和职能。除 斯密界定的三项职能外，增加的职能还有：反垄断以维护公平竞争， 斯密界定的三项职能外，增加的职能还有：反垄断以维护公平竞争， 参与收入再分配以实现社会公平，保持公共商品的有效提供， 参与收入再分配以实现社会公平，保持公共商品的有效提供，维持物 价稳定，实现充分就业，保持宏观经济平衡，管制私有企业等等。 价稳定，实现充分就业，保持宏观经济平衡，管制私有企业等等。 注意：市场失灵仅仅是政府干预的必要条件而不是充分条件， 注意：市场失灵仅仅是政府干预的必要条件而不是充分条件，不能 因为市场失灵就得出政府干预必然导致情况改善。实际上， 因为市场失灵就得出政府干预必然导致情况改善。实际上，政府的产 存在及政府作用的发挥都不依赖于市场的存在， 生、存在及政府作用的发挥都不依赖于市场的存在，更不依赖于市场 缺陷的存在。政府不是因为市场有缺陷才产生的。 缺陷的存在。政府不是因为市场有缺陷才产生的。早在市场远没有达 到完善的时，政府就已经存在并发挥着巨大的作用。 到完善的时，政府就已经存在并发挥着巨大的作用。