基于集对分析的高校产学研合作项目绩效评价方法与模型研究
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( 绍兴文理学院科研处，浙江绍兴 312000 )
摘要： 在论述产学研合作项目绩效评价指标设 计 原 则 基 础 上， 从 投入与 产 出 两 方 面 设 计 项目绩 效 评价指标，进 而运用集对分析的思想方法建立高校产学研合作项目绩效评价的方法与模型，并举例说明其初步应用。 关键词： 高校; 产学研合作项目; 绩效评价; 集对分析 中图分类号： G648 ； G322. 23 ； F272. 5 文献标识码： A 文章编号： 1000 － 7695 （ 2013 ） 2 － 0085 － 04
On Matrix and Assessment of Cooperation Projects Based on Set Pair Analysis （ SPA）
LI Xinrong （ Scientific Research Administration，Shaoxing University，Shaoxing 312000 ，China） Abstract： Grounded upon the elaboration of the designing principle for the performance assessment of cooperation projects with the trinity of enterprises，universities and research institutes，the papers puts forward the opinion that the assessment index results from the input and output，establishes an assessment matrix based on the Set Pair Analysis （ SPA） ，and presents some examples to interpret its preliminary application． Key words： universities； cooperation projects with the trinity； performance assessment； Set Pair Analysis （ SPA）
益等宜用定性评价方式进行评价或者运用赋予不同 分值等方式把一些定性指标以定量方式加以描述 ； 而研究人员、研究成果及经济效益等宜用定量评价 方式进行评价等。 1. 2 评价指标体系构建 产学研合作项目绩效评价指标体系，是指为完成 合作项目绩效评价研究目的而由若干个相互联系的指 标组成的指标群。从投入与产出两方面设计产学研合 作绩效评价指标体系内容 （ 见表 1 ） 。投入指标主要 是指反映产学研合作人力、财力、物力、时间等方面 ” 、“合作 投入情况的有关指标，如 “合作项目组成员 ” 、“依托平台” （ 包括合作单位重点实验室、 经费投入 ） 、“合作时间” 等。产出指标主 公共技术服务平台等 要是指反映产学研合作产出情况的有关指标，如科技 成果产出、经济效益、成果应用等。
产学研合作绩效评价就是对产学研合作的绩效实 施评价的过程，可分为项目的评价和区域的评价。由 于产学研合作的区域绩效涉及面更广，影响因素更加 复杂，现阶段产学研合作绩效评价的研究又以项目绩 效评价的研究为主导。产学研合作项目的绩效评价是 针对区域、行业之内或之间某个或某类别具体产学研 ［ 1 ］ 合作项目实施的绩效评价 。高校产学研合作项目绩 效评价是采用科学的评价方法去综合评价高校产学研 合作项目的投入产出绩效，从而对产学研合作项目进 行监督、预测和调控，并为决策提供依据的一种实践 活动。高校开展产学研合作项目绩效评价，有利于加 强监督合作项目实施情况、优化配置合作各方资源、 提升科研人员研发能力及管理者决策科学化水平，从 而达到提高产学研合作绩效的目的。因此，产学研合 作绩效评价问题已成为合作各方共同关注的焦点问 题。本文探索运用集对分析方法对高校产学研合作项 目绩效进行评价，并介绍其初步应用。 1 产学研合作项目绩效评价指标设计原则及评价指 标体系构建
1. 1
评价指标设计原则 第一，系统性原则。 产学研合作系统主要由合 作投入系统和合作产出系统构成， 要求针对不同类
别产学研合作项目设计不同的绩效评价指标， 既要 有产出方面的指标， 也要有投入方面的指标， 并且 注重指标间的有机联系， 从而实现对其实施系统的 分类绩效评价。例如 “技术开发类 ” 合作项目， 其 主要成果形式是： 专利、 新材料、 新工艺、 新产品 等，对其合作绩效评价侧重于评价经济效益、 专利 ； “应用对 申请与授权情况、项目成果水平及应用等 策类” 合作项目， 其主要成果形式是： 论文、 调研 报告等，对其合作绩效评价侧重于评价论文被引用 情况、调研报告被采用情况等。 第二，科学性与层次性原则。 设计的指标要能 够反映产学研合作的本质属性， 即形式上能够尽可 ［2 ］ 能反映实际内容 。 按照从粗到细的原则将评价指 标分为若干层次，使绩效评价尽可能科学合理。 如 投入指标 中 的 “研 究 人 员 ” 可 分 为 “高 级 职 称 人 ； 产出指标中的 员、中级职称人员、初级职称人员” “发表论文” 可分为 “ SCI 等检索期刊、 中文核心 期刊、一般期刊” 论文等。 第三，可操作性原则。 设置评价指标时， 应该 考虑评价的可操作性， 考虑到数据的获得难易程度 ［3 ］ 和指标的量化问题 。 既要有定量评价指标， 又要 设置定性评价指标， 把定量评价与定性评价有机结 合起来。例如项目的研究方法、 创新程度及社会效
2013 年第 2 期 doi： 10. 3969 / j. issn. 1000 － 7695. 2013. 2. 022
科技管理研究 Science and Technology Management Research
2013 No. 2
基于集对分析的高校产学研合作项目绩效评价方法与模型研究
李新荣
收稿日期： 2012 － 04 － 24 ，修回日期： 2012 － 06 － 13 基金项目： 全国教育科学 “Hale Waihona Puke Baidu一五” 规划 2010 年度教育部重点课题 “地方本科高校产学研合作模式与绩效评价研究” （ DFA100279 ）
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李新荣： 基于集对分析的高校产学研合作项目绩效评价方法与模型研究
摘要： 在论述产学研合作项目绩效评价指标设 计 原 则 基 础 上， 从 投入与 产 出 两 方 面 设 计 项目绩 效 评价指标，进 而运用集对分析的思想方法建立高校产学研合作项目绩效评价的方法与模型，并举例说明其初步应用。 关键词： 高校; 产学研合作项目; 绩效评价; 集对分析 中图分类号： G648 ； G322. 23 ； F272. 5 文献标识码： A 文章编号： 1000 － 7695 （ 2013 ） 2 － 0085 － 04
On Matrix and Assessment of Cooperation Projects Based on Set Pair Analysis （ SPA）
LI Xinrong （ Scientific Research Administration，Shaoxing University，Shaoxing 312000 ，China） Abstract： Grounded upon the elaboration of the designing principle for the performance assessment of cooperation projects with the trinity of enterprises，universities and research institutes，the papers puts forward the opinion that the assessment index results from the input and output，establishes an assessment matrix based on the Set Pair Analysis （ SPA） ，and presents some examples to interpret its preliminary application． Key words： universities； cooperation projects with the trinity； performance assessment； Set Pair Analysis （ SPA）
益等宜用定性评价方式进行评价或者运用赋予不同 分值等方式把一些定性指标以定量方式加以描述 ； 而研究人员、研究成果及经济效益等宜用定量评价 方式进行评价等。 1. 2 评价指标体系构建 产学研合作项目绩效评价指标体系，是指为完成 合作项目绩效评价研究目的而由若干个相互联系的指 标组成的指标群。从投入与产出两方面设计产学研合 作绩效评价指标体系内容 （ 见表 1 ） 。投入指标主要 是指反映产学研合作人力、财力、物力、时间等方面 ” 、“合作 投入情况的有关指标，如 “合作项目组成员 ” 、“依托平台” （ 包括合作单位重点实验室、 经费投入 ） 、“合作时间” 等。产出指标主 公共技术服务平台等 要是指反映产学研合作产出情况的有关指标，如科技 成果产出、经济效益、成果应用等。
产学研合作绩效评价就是对产学研合作的绩效实 施评价的过程，可分为项目的评价和区域的评价。由 于产学研合作的区域绩效涉及面更广，影响因素更加 复杂，现阶段产学研合作绩效评价的研究又以项目绩 效评价的研究为主导。产学研合作项目的绩效评价是 针对区域、行业之内或之间某个或某类别具体产学研 ［ 1 ］ 合作项目实施的绩效评价 。高校产学研合作项目绩 效评价是采用科学的评价方法去综合评价高校产学研 合作项目的投入产出绩效，从而对产学研合作项目进 行监督、预测和调控，并为决策提供依据的一种实践 活动。高校开展产学研合作项目绩效评价，有利于加 强监督合作项目实施情况、优化配置合作各方资源、 提升科研人员研发能力及管理者决策科学化水平，从 而达到提高产学研合作绩效的目的。因此，产学研合 作绩效评价问题已成为合作各方共同关注的焦点问 题。本文探索运用集对分析方法对高校产学研合作项 目绩效进行评价，并介绍其初步应用。 1 产学研合作项目绩效评价指标设计原则及评价指 标体系构建
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评价指标设计原则 第一，系统性原则。 产学研合作系统主要由合 作投入系统和合作产出系统构成， 要求针对不同类
别产学研合作项目设计不同的绩效评价指标， 既要 有产出方面的指标， 也要有投入方面的指标， 并且 注重指标间的有机联系， 从而实现对其实施系统的 分类绩效评价。例如 “技术开发类 ” 合作项目， 其 主要成果形式是： 专利、 新材料、 新工艺、 新产品 等，对其合作绩效评价侧重于评价经济效益、 专利 ； “应用对 申请与授权情况、项目成果水平及应用等 策类” 合作项目， 其主要成果形式是： 论文、 调研 报告等，对其合作绩效评价侧重于评价论文被引用 情况、调研报告被采用情况等。 第二，科学性与层次性原则。 设计的指标要能 够反映产学研合作的本质属性， 即形式上能够尽可 ［2 ］ 能反映实际内容 。 按照从粗到细的原则将评价指 标分为若干层次，使绩效评价尽可能科学合理。 如 投入指标 中 的 “研 究 人 员 ” 可 分 为 “高 级 职 称 人 ； 产出指标中的 员、中级职称人员、初级职称人员” “发表论文” 可分为 “ SCI 等检索期刊、 中文核心 期刊、一般期刊” 论文等。 第三，可操作性原则。 设置评价指标时， 应该 考虑评价的可操作性， 考虑到数据的获得难易程度 ［3 ］ 和指标的量化问题 。 既要有定量评价指标， 又要 设置定性评价指标， 把定量评价与定性评价有机结 合起来。例如项目的研究方法、 创新程度及社会效
2013 年第 2 期 doi： 10. 3969 / j. issn. 1000 － 7695. 2013. 2. 022
科技管理研究 Science and Technology Management Research
2013 No. 2
基于集对分析的高校产学研合作项目绩效评价方法与模型研究
李新荣
收稿日期： 2012 － 04 － 24 ，修回日期： 2012 － 06 － 13 基金项目： 全国教育科学 “Hale Waihona Puke Baidu一五” 规划 2010 年度教育部重点课题 “地方本科高校产学研合作模式与绩效评价研究” （ DFA100279 ）
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李新荣： 基于集对分析的高校产学研合作项目绩效评价方法与模型研究