危化行业安全生产标准化二级达标所需文件清单
2015危化行业安全生产标准化二级达标所需文件清单资料
使用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单
企业安全生产规章制度签发文件
2
文件发放记录
4.2操作规程
1
岗位操作规程
文件发放记录
操作规程签发文件
2
新项目的操作规程
4.3修订
1
管理制度评审和修订制度
安全生产规章制度、操作规程
评审和修订记录
2
评审、修订记录
安全生产规章制度和操作规程
发布修订的安全生产规章制度或操作规程文件
危险化学品档案
9.2化学品分类
化学品普查表
化学品鉴别分类报告
化验室化学试剂分类清单
9.3化学品安全技术说明书和安全标签
1
一书一签
2
采购的危险化学品名录
采购的危险化学品中文“一书一签”
9.4化学事故应急咨询服务电话
“一书一签”上是否有应急咨询服务电话
9.5危险化学品登记
危险化学品登记证及资料
9.6危害告知
2
职业卫生档案
3
现场检查
4
检查记录
5
职业危害检测制度
职业危害检测报告及职业卫生档案、整改计划
6
健康查体报告
作业场所职业危害控制管理制度与检查制度、台账
8.3劳动防护用品
1
个体防护用品台账（发放标准、发放台账记录）
2
现场检查
3
职业卫生防护设施台账
个体防护用品台账
9危险化学品管理
9.1危险化学品档案
化学品普查表
风险管理培训教育计划
风险管理培训教育记录（签到、培训内容、试卷、成绩单等）
3.4隐患排查与治理
1
隐患治理制度
二级企业：本要素涉及的文件
《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准(安监总管三〔2011〕93号)》
危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（安监总管三〔2011〕93号）A级要素B级要素标准化要求企业达标标准评审方法评审标准否决项扣分项1法律、法规和标准（100分）1.1法律、法规和标准的识别和获取（50分）1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。
1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度；2.明确责任部门、获取渠道、方式；3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他有关要求；4.形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。
查文件：1.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度；2.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库；3.定期更新记录。
未明确专门部门定期识别和获取，扣50分（B级要素否决项）。
1.识别和获取的法律、法规、标准及政府其他要求，一项不符合扣1分；2.法律法规、标准及政府其他要求未识别到条款，一项扣1分；3.未形成清单或文本数据库，扣5分；4.未及时更新清单或文本数据库，扣5分。
2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。
采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。
查文件：1.文件发放记录；2.培训记录、告知书、宣传材料。
询问：相关方是否接收到企业传达的相关信息。
未及时将适用的法律、法规、标准及其他要求向相关方进行传达，一项不符合扣1分。
1.2法企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准1.每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执查文件：1.符合性评价报告、记录；未进行符合性评价，扣50分1.未编制符合性评价报告，扣5分；1A级要素B级要素标准化要求企业达标标准评审方法评审标准否决项扣分项律、法规和标准符合性评价（50分）及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。
安监总局145号文件
危险化学品从业单位安全生产标准化评审工作管理办法一、总则（一）为认真贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》(国发〔2010〕23号)、《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委〔2011〕4号）精神和《国家安全监管总局关于进一步加强危险化学品企业安全生产标准化工作的通知》（安监总管三〔2011〕24号）要求，推动和指导危险化学品从业单位（以下简称危化品企业）进一步落实安全生产主体责任，规范和加强危化品企业安全生产标准化（以下简称安全标准化）评审工作，制定本办法。
（二）本办法适用于危化品企业安全标准化评审工作的管理。
（三）国家安全监管总局负责监督指导全国危化品企业安全标准化评审工作。
省级、设区的市级（以下简称市级）安全监管部门负责监督指导本辖区危化品企业安全标准化评审工作。
（四）危化品企业安全标准化达标等级由高到低分为一级、二级和三级。
（五）一级企业由安全监管总局公告，证书、牌匾由其确定的评审组织单位发放。
二级、三级企业的公告和证书、牌匾的发放，由省级安全监管部门确定。
（六）危化品企业安全标准化达标评审工作按照自评、申请、受理、评审、审核、公告、发证的程序进行。
（七）市级以上安全监管部门应建立安全生产标准化专家库，为危化品企业开展安全生产标准化提供专家支持。
二、机构与人员（八）国家安全监管总局确定一级企业评审组织单位和评审单位。
省级安全监管部门确定并公告二级、三级企业评审组织单位和评审单位。
评审组织单位可以是安全监管部门,也可以是安全监管部门确定的单位。
（九）评审组织单位承担以下工作：1.受理危化品企业提交的达标评审申请，审查危化品企业提交的申请材料。
2.选定评审单位，将危化品企业提交的申请材料转交评审单位。
3.对评审单位的评审结论进行审核，并向相应安全监管部门提交审核结果。
4.对安全监管部门公告的危化品企业发放达标证书和牌匾。
5.对评审单位评审工作质量进行检查考核。
安全生产标准化达标所需资料清单
安全生产标准化达标所需资料清单(1)冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸安全生产标准化达标所需资料清单序号资料名称收集情况1 项目备案通知书2 建设项目选址意见3 建设用地规划许可证4 建设工程规划许可证5 环境影响评价报告6 安全评价报告7 职业病危害评价报告8 建筑工程消防设计审核意见书9 建筑工程消防验收意见书/检查意见书10 安全管理机构设置文件11 安全生产责任制12 安全管理制度13 安全操作规程14 事故应急预案15 总平面布置图16 周边环境示意图17 工艺流程图18 为从业人员购买工伤保险的证明材料19 防雷防静电检测报告20 职业卫生检测报告21 生产设施台帐22 特种设备监督检验合格的证明23 特种设备使用登记证24 安全阀校验合格证明材料25 压力表校验合格证明材料26 设备设施一览表27 重要设备台帐28 特种设备台帐29 建构筑物台帐30 安全设施台帐31 职业卫生防护设施台帐32 防护急救器具台帐33 个体防护用品发放台帐34 安全警示标识台帐35 灭火器材台帐36 事故台帐37 隐患整改台帐序号资料名称收集情况38 各类作业证审批台帐39 安全费用提取及使用台帐40 新职工三级安全教育台帐41 特种作业人员台帐42 从业人员安全培训教育台帐43 转岗、复工及“四新”安全教育台帐44 外来施工单位作业人员安全管理台帐（厂级、车间级）45 安全生产奖惩管理台帐46 工业卫生监测台帐47 职业卫生体检台帐48 重大危险源档案49 特种设备档案50 从业人员安全培训教育档案51 关键装置、重点部位档案52 承包商档案53 供应商档案54 化学品档案55 职业卫生档案56 从业人员健康监护档案57 特种设备及特种作业人员操作证58 事故应急救援预案59 公司缴纳工伤保险费的票据60 安全检查和不符合整改记录61 重大危险源专项应急预案62 应急预案演练评审报告63 规章制度文件发放记录64 可燃气体报警系统台帐65 火灾报警系统台帐66 防静电设施检测记录67 消防设施器材配置图。
安全标准化评审所需资料
安全标准化评审所需资料在进行安全标准化评审时，需要准备一系列的资料来确保评审的顺利进行。
以下是安全标准化评审所需的资料清单：1. 安全标准文件，评审人员需要准备相关的安全标准文件，包括国家标准、行业标准、企业内部标准等。
这些文件将成为评审的依据，评审人员需要对这些标准文件有一个清晰的理解，并能够将其应用到具体的评审过程中。
2. 安全管理制度文件，评审人员需要了解被评审单位的安全管理制度文件，包括安全责任制、安全生产规章制度、安全操作规程等。
这些文件将帮助评审人员了解被评审单位的安全管理情况，从而进行全面的评审。
3. 安全生产档案，评审人员需要查阅被评审单位的安全生产档案，包括事故记录、隐患排查治理记录、安全生产检查记录等。
这些档案将帮助评审人员了解被评审单位的安全生产情况，从而进行有针对性的评审。
4. 安全设备台账，评审人员需要查阅被评审单位的安全设备台账，包括安全设备清单、检修记录、报废记录等。
这些台账将帮助评审人员了解被评审单位的安全设备情况，从而进行设备的合规性评审。
5. 安全培训记录，评审人员需要查阅被评审单位的安全培训记录，包括员工培训档案、培训记录、考核成绩等。
这些记录将帮助评审人员了解被评审单位的安全培训情况，从而进行培训的有效性评审。
6. 安全生产数据统计表，评审人员需要查阅被评审单位的安全生产数据统计表，包括事故统计、隐患整改情况、安全生产绩效等。
这些数据将帮助评审人员了解被评审单位的安全生产情况，从而进行数据的真实性评审。
7. 其他相关资料，评审人员还需要准备其他相关的资料，如安全检查记录、安全奖惩记录、安全生产会议记录等。
这些资料将帮助评审人员全面了解被评审单位的安全管理情况，从而进行综合性的评审。
在准备这些资料时，评审人员需要确保资料的完整性和准确性，以便能够对被评审单位的安全管理情况进行全面、深入的评审。
同时，评审人员还需要做好资料的整理和分类工作，以便在评审过程中能够快速、准确地查阅所需的资料。
二级标准化文件清单目录
班组日常检查表
业提供三同时方面资料清单
风险信息更新评价记录
安全设施台账
监视和测量设备管理台帐
设备检维修计划
特种设备台帐
特种作业人员台帐
特种设备应急演练记录
特种设备预案由企业提供
特种设备运行情况与故障记录
工艺安全信息员工培训记录
紧急停车系统、监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录
爆破片、爆破膜更换记录
5 关键装置及重点部位
3 4
5
6
1 6 检维修
1
6 检维修
2
3
4
5
1
7 拆除和报废
2 3
4
1 作业许可
2 警示标志
1
3 作业环节
1
1
7
作业安全
2 3
4 承包商
4
5
6
7
1 职业危害项目申报
1
8
职业健康
9 危险化学品管理
10 事故与应急
1
2 作业场所职业危害管理
2
3
4
1
3 劳动防护用品
2 3
4
1 危险化学品档案
检维修前对安全控制措施进行确认记录（备 检维修作业现场进行安全检查记录
职业危害申报表（含职业病危害因素记录） 职业危害监测结果及健康监护报告由企业提 职业危害防护设施一览表 企业职业病情况统计表 职业危害告知卡
是否完成 是否完成 是否完成 是否完成 是否完成 是否完成 是否完成 是否完成 是否完成 是否完成 是否完成 是否完成 是否完成 是否完成 是否完成 是否完成 是否完成 是否完成 是否完成 是否完成 是否完成 是否完成 是否完成
序号
AQ006管理制度评审和修订 评审、修订记录
企业安全生产标准化二级申报要求(协会)
企业安全生产标准化二级申报要求
一、网上申请
危险化学品、烟花爆竹及冶金等工贸企业首先登陆国家安监总局网站，在线办事栏目下的对应行业的企业标准化系统，进行网上填报申请。
二.文本资料
2.1申请书一式两份
按照国家安全监管总局关于印发企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）的通知（安监总办[2014]49号要求，填写企业安全生产标准化自评报告（附件1），企业在提交申请书时，应附以下文件资料：
◇安全生产许可证复印件(未实施安全生产行政许可的行业不需提供) ◇工商营业执照复印件
◇安全生产组织机构及安全管理人员名单
◇企业平面布置图
◇重大危险源清单
◇到期复审企业需提供已获标准化等级证书复印件
2.2企业安全生产标准化系统文件一份
3.光盘一张
建三个文件夹3.1申请资料（申请书及附件，WORD格式）
3.2系统文件（WORD格式）
3.3扫描件（企业证照原件、申请书中签字盖章页进
行扫描）
注：目前请按以上要求报送安全生产标准化申请材料，申报要求如有变化将及时通知，请关注自治区安监局网站及QQ群。
2014年9月23日。
最新最全化工企业二级标准化所需资料清单
61
3.2风险评价
3.2.1
1.作业活动清单
62
2.编制设备清单
63
3.编制设施清单
64
3.2.2
1.企业下发关于成立风险评价小组的通知文件（有从业人员参加）
65
2、风险评价计划
66
3、风险评价有关会议记录或纪要
67
4、各类风险评价记录（工作危害分析记录表、安全检查分析记录、其他风险评价方法）注：厂级评价组织应有企业负责人参加； 车间级评价组织应有车间负责人参加； 所有从业人员应参与风险评价和风险控制。
58
3.1.2
1.风险评价记录
59
3.1.3
1、风险评价管理制度规定选用方法（可选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价；可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价）
60
3.1.4
34
3.安全生产例会记录
35
2.2.5
1.领导干部带班制度
36
2.领导干部带班记录及考核记录
37
2.3职责
2.3.1
1.制定安委会和各管理部门及基层单位安全职责
38
2.3.2
2..安全生产责任制
39
2.3.3
1.安全生产责任制考核制度
40
2.安全生产责任制考核奖惩决定文件，奖惩兑现文件
41
2.4组织机构
112
3.安全操作规程清单
113
4.安全生产规章制度签发文件（红头文件）
113
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隐患排查与治理
1
隐患治理制度
二级企业：本要素涉及的文件
隐患治理台账
隐患治理记录
重大隐患治理工作“五到位”落实情况。
2
重大隐患项目档案
3
重大事故隐患的防范措施
书面报告
4
重大事故隐患的防范措施
隐患整改计划
重大危险源
1
重大危险源管理制度的建立和执行情况
职业危害检测报告及职业卫生档案、整改计划
6
健康查体报告
作业场所职业危害控制管理制度与检查制度、台账
劳动防护用品
1
个体防护用品台账（发放标准、发放台账记录）
2
现场检查
3
职业卫生防护设施台账
个体防护用品台账
9危险化学品管理
危险化学品档案
化学品普查表
危险化学品档案
化学品分类
化学品普查表
化学品鉴别分类报告
化验室化学试剂分类清单
3
联系点活动记录
4
关键装置、重点部位管理制度
关键装置、重点部位档案
关键装置、重点部位的监督检查记录
5
关键装置、重点部位应急预案
应急预案演练记录
6
关键装置、重点部位为重大危险源时，还应按条执行
检维修
1
设备检维修管理制度
检维修记录
2
年度综合检维修计划
3
检维修风险分析记录
检维修方案
工艺、设备设施交付检维修手续
作业许可证
警示标志
1
安全标准一览表，载明每个安全标志使用的场所
2
现场检查
3
现场检查
4
现场检查
5
警示标志和告知牌管理台账
职业危害因素检测记录
6
现场检查
作业环节
1
现场检查
2
现场检查
3
现场检查
4
作业许可证
5
现场检查
6
承包商之间的安全生产协议
检查记录
7
有关机动车辆进入生产装置区、罐区现场的管理规定
机动车辆进入生产装置区、罐区手续
3
设计、施工、监理单位的相关资质
施工现场安全检查记录
4
变更资料，包括变更后向负责安全审查的安全监管部门报告的文件
变更风险分析记录
安全评价报告和审查报告等
5
工艺设计文件
新工艺小试、中试、工业化试验的报告
安全设施
1
安全设施管理台账
2
安全设施管理台账
3
安全设施管理制度
安全设施维护保养检查记录
4
设备检维修计划
事故管理制度
事故管理台账
已发生事件的调查处理报告
事故管理台账
已发生事件的调查处理报告
11检查与自评
安全检查
1
安全检查管理制度
2
安全检查计划
各种安全检查表
安全检查表应用培训记录
3
各种安全检查表
检查表评审修订记录
安全检查形式与内容
1
安全检查台账
检查考核记录
2
各种安全检查记录
整改
1
安全检查台账
检查问题整改记录
安全生产投入
1
安全生产费用管理制度
2
安全生产费用锅里制度
安全生产费用台账
3
企业为从业人员缴纳保险凭证
风险抵押金或安全责任保险考核记录
3风险管理
范围与评价方法
1
风险评价制度，各部门和有关人员的职责与任务
2
风险评价记录
风险评价管理制度
3
风险管理制度（文件中明确采用哪种方法）
风险评价记录
选用的风险评价方法
从业人员招聘资料、员工台账、档案
管理人员培训
1
安全资格证书及培训档案
2
安全培训教育档案
从业人员培训教育
1
培训教育记录、档案
2
从业人员安全培训教育档案、考核合格证明
3
特种作业人员及特种设备作业人员管理台账
特种作业操作证
特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划
4
从业资格证
管理台账
5
培训记录、培训内容、考核内容
系统气密、置换及动设备空试记录
装置开车方案
操作规程和应急预案
操作人员培训记录
开车前隐患排查与整改记录
5
停车方案
停车操作记录
6
操作规程
操作记录
7
生产装置泄压排放系统排放的危险物质处理
排空系统及火柜管理情况
8
工艺操作记录及交接班记录
关键装置及重点部位
1
关键装置、重点部位管理制度
关键装置、重点部位台账
2
监督指导有关记录
2
新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步设计（安全设施设计专篇、消防专篇、职业卫生专篇）及批复等资料
安全设施设计审查资料
建设项目设立安全评价报告
建设项目试生产方案及备案资料（施工完成情况、试生产前安全检查报告、试生产或使用过程中可能出现的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急预案等）
建设项目安全设施竣工验收资料（安全设施检验检测报告、安全监管部门出具的“安全设施竣工验收意见书”和“建设项目竣工验收安全评价报告”等）
安全设施检维修记录
安全设施拆除、停用资料
5
监视和测量设备管理制度
监视和测量设备台账
监视和测量设备检验报告
校验和维护记录
特种设备
1
特种设备管理制度
特种设备台账和定期检验报告
2
特种设备台账和档案
3
特种设备台账和档案
4
特种设备维护保养记录
5
校验报告、维修记录
6
特种设备档案
定期检验申请资料
7
特种设备档案和事故隐患台账
化学品安全技术说明书和安全标签
1
一书一签
2
采购的危险化学品名录
采购的危险化学品中文“一书一签”
化学事故应急咨询服务电话
“一书一签”上是否有应急咨询服务电话
危险化学品登记
危险化学品登记证及资料
危害告知
劳动合同（安监局23号令有明确规定：“将工作过程中可能产生的职业危害及其后果等如实告知从业人员，并在劳动合同中写明，不得隐瞒或者欺骗。”）及宣传、教育记录
检维修人体安全培训教育记录
相应作业许可证及安全控制措施
对检维修现场进行安全检查的记录
检维修交付生产手续等
拆除和报废
1
生产设施拆除和报废管理制度
设施拆除和报废审批手续
拆除作业风险分析记录
拆除计划或拆除方案
设施拆除交接手续
2
分析、验收合格证明
3
分析验收合格证明
7作业安全
作业许可
危险性作业安全管理制度或操作规程
2015标准化文件清单
A要素
B要素
所需文件
所属科室
备注
1、法律法规和标准
法律法规和标准的识别和获取
1
获取法律法规和标准的制度
清单和法律法规标准文本库
定期更新记录
2
文件（书面或电子档）发放记录
培训记录、告知书、宣传材料
法律、法规和标准的符合性评价
1.符合性评价报告、记录
2.不符合项整改记录
2机构和职责
4
应急救援预案备案回执
应急协作单位收到预案的回执
抢险与救护
1
应急预案
事故台账和调查报告
事故或事件后，对预案评审的报告
2
事故调查报告
3
事故调查报告
事故报告
1
事故管理制度
事故调查报告
2
事故台账和调查报告
3
事故台账和调查报告
事故调查
1
事故调查报告
2
事故管理规定
事故调查报告
3
事故调查报告
4
事故管理台账
事故档案
3
主要负责人安全承诺书
资源配备文件及使用记录
4
查安委会会议记录或纪要
安全生产工作汇报资料
5
领导干部带班制度
领导干部带班记录及考核记录
B要素
所需文件
所属科室
备注
职责
1
安全生产责任制文件及内容
2
安全生产责任制（一岗一责）
3
安全生产责任制考核制度
考核、奖惩决定文件及奖惩兑现情况
安全生产责任制和安全生产规章制度
2
检查记录
自评
安全标准化自评管理制度
开展自评的相关文件资料
进一步完善的安全标准化工作的计划和措施
12本地区的要求
有关制度及台账、记录
安全评价报告或安全评估报告
重大危险源档案
2
安全监控报警设施台账
3
重大危险源定期评估制
定期安全评估报告
4
重大危险源的设备、设施定期检查记录
设备、设施的 报告或检验合格证
5
重大危险源应急救援预案
重大危险源应急预案演练记录
应急救援器材台账
6
备案资料
7
重大危险源安全评估报告
重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，包括防范措施
组织机构
1
安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件
注册安全工程师配备或委托文件
安全生产管理人员的学历、工作经历
与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议（合同）
2
管理部门设置文件
治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件
3
建立安全生产委员会、管理部门、车间、基础班组的安全生产管理网络的文件