健全完善规章制度
健全完善规章制度
【篇一：健全和完善内控管理制度】
健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、确保安全发展的需要。近几年来，我行在内控
管理建设中，进行了积极有效的探索，对增强我行业务竞争能力，
提高经营管理水平发挥了积极的作用，取得了一些成绩，2007年内
控综合评价首次被评为一类行。但是我们也应清醒地认识我行内控
管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，制约着全
行工作质量的提升。现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈
几点设想。
一、完善内控主体建设
二、强化内控责任落实
要抓好后续跟踪检查，认真分析问题产生的根源，做到查找重点，
对症下药，强力整治。对整改不到位进行补缺补漏，做到正视问题，认真对待，逐条落实，确保规范；对能整改的，当场予以整改；对
既成事实不能整改的从中吸取教训，有效防范，严防“边改边犯”、“改后再犯”的现象；确保整改工作取得一定成效。七是严格追究责任。要真正提高内控制度的执行力，就要强化责任追究，完善惩诫
问责制度，对存在问题整改不到位、有章不循、屡禁不止的责任人
要从严处理，建立“违章责任登记制度”，实行严格惩诫。监察部门
要加大执法监察力度，强化监督检查，按照责任到位、追究到位、
惩诫到位、整改到位的原则严肃对违法违纪人员的查处。
三、强化各种规章制度的执行力
四、强化合规管理
规章制度、依法合规经营、合规操作。监督合规主要评价各级领导
履行检查制度、主管人员落实检查制度情况。安全合规主要评价经
营安全的结果，防止各类案件的发生。
五、改进内控激励和考评制度
六、提高整体风险防控能力
七、创造良好的内控环境
好风险教育工作，提高全行员工的安全防范意识和遵纪守法观念，
做到警钟长鸣。
自2000年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控
制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上
级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管
理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，
我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、
降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告
如下：
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩
为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上
采取了以下措施：
1、领导重视，组织落实，2006年以来，我行领导班子始终高度重
视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范
业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识
到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设
立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参加人员**人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成
了**主任***、**分理处主任**任期内的责任审计;**储畜所、**储蓄所、**储蓄所、**分理处业务审计工作;重要岗位责任移交*个人次;支持分
行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整
改台账;督导了内控评价自查自纠工作。
2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。
据统计，（欢迎访问零二七范文网/fanwen，范文大全）到9月底共
向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发
内外部上级行业务性文件**多只，收文后及时组织了员工学习，强化
了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务
操作程序。
3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行
的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支
行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了******、
*****、****
【篇二：鲁纳乡完善建立健全规章制度情况报告】
鲁纳乡完善建立健全规章制度的情况报告
县学习实践科学发展观领导小组办公室：
按照县委的统一部署，我乡认真制定整改落实方案，集中解决突出
问题，及时建立“废、改、立”制度，创新科学发展观体制机制，学
习实践活动取得了预期成效，现将我乡规章制度“废、改、立”的情
况汇报如下：
一、基本情况
在学习实践科学发展观活动中，我乡按照第三阶段要求，结合自身
实际，对已有规章制度进行仔细排查、认真梳理，切实做好整改落
实阶段工作中的“废、改、离”工作。截止目前，我乡拟废止规章制
度1项，修改修订规章制度3项，新建规章制度4项，相关工作正
在有序进行。
二、明确职责，加强制度修编工作
乡党委要求乡属各单位根据职责分工，对工作范围内的规章制度进
行查缺补漏、修订完善、分类整理，对原有管理制度不足的地方尽
快补充修订，及时废除过时的，完善已有的，创建没有的。对各项
制度进行汇总、校对，下发到各部
门执行，推动各项工作全面落实，推动体制机制创新，为正确履行
各项职责提供强有力的保障。
（一）、“废”制度。对于内容陈旧、操作性不强，不能发挥应有作用，不符合科学发展观要求的原有规章制度废止执行。其中废除的
制度是《鲁纳乡执行费制度》一项。
（二）、“改”制度。对于不符合新形势、新任务要求，存在明显漏洞，作用发挥不好的规章制度，乡党委多次开会讨论进行反复修订，进行整改；对于不便于操作的文件制度规定，进行清理登记上报，
并在下一步认真修订完善。努力在创新服务模式、简化办事程序，
创新服务手段、坚持主动服务，优化工作流程、提高服务效率上狠
下功夫，切实转变机关作风，加强对群众、对基层服务的好做法、
好措施长效化、制度化，取得让群众和基层看得见的明显变化，为
构建和谐社会发展提供良好服务。其中修改的制度是《鲁纳乡委员
会工作规则》、《鲁纳乡新农村建设指导员管理办法》及《鲁纳乡
党委理论中心组学习制度》三项制度。
（三）、“立”制度。建立内容全面，操作性强，作用发挥好，符合
科学发展观要求的现有规章制度。对于现实工作需要而尚未建立的
规章制度，组织力量调查研究，科学论
证，限期制定。按照有利于简政放权，方便群众、便于监督的原则，建立健全一些注重质量、精而管用的规章制度。成熟一个，出台一个，力求在行政管理体制改革、建设人民满意的服务型机关方面取
得新突破，加快形成充满活力、富有成效、更加开放、有利于科学
发展的体制机制，确保出台制度行得通、用得好、可持续。我乡通
过开会研究、征求意见，新制订了《鲁纳乡村级组织实施“四议两公开”民主管理制度实施方案》、《鲁纳乡农村党员干部现代远程教育
实施方案》、《鲁纳乡村干部岗位目标考核办法》及《鲁纳乡防汛
抢险救灾处置应急预案》。
三、加强学习，提高制度执行意识
各部门将制度的执行情况与岗位工作情况紧密结合起来，提高对严
格执行制度、促进工作落实的重要性的认识，干部职工对工作制度
做到人人了解；对本部门工作制度，做到人人熟知；对本岗位制度，做到人人精通，切实增强干部职工自觉执行制度的良好意识。
四、加强督促检查，强化问责
明确各级负责人为制度执行落实第一责任人，要求各级领导以身作则，当好表率带头执行制度，同时加强对制度执
行情况的督查和暗访工作，把制度执行情况与绩效管理挂钩，年底
将组织对乡属各单位建立制度情况、执行制度情况进行检查，重点
检查落实效果，查找分析制度的缺陷和漏洞，并对制度作进一步的
修正、完善，从而进一步提高执行各项制度的科学性和有效性。
通过对各项管理制度和业务制度的建立健全和规范落实，鲁纳乡构
建了按制度办事、靠制度管人、用制度规范行为的长效机制，为正
确履行职责提供了强有力保障。
鲁纳乡学习实践科学发展观办公室
【篇三：健全完善经营管理制度流程标准休系1】
修订健全经营管理制度工作方案
（初稿）
前言
2009年，公司聘请武汉华商纵横精英管理咨询有限公司帮助宏昌“机构重组，流程再造。”在近一年的时间里，华商项目组指导宏昌
公司制定了营运、企划、生鲜、采购、行政人事等一些规章制度、
工作流程，并组织了培训与实施。2011年，公司又聘请北京知行亿
合管理咨询公司的老师前来指导健全完善“薪酬结构与管理”、“绩效
管理”、“员工培训”三大体系。这对公司的现代化、规范化管理起了
重要的推进作用。随着时代的进步，形势的变化和公司的发展，这
些制度流程有些仍在执行，有些已不太适应公司的现状，有些经过
修订完善后仍在继续使用，有些则被“束之高阁”，或流于形式。因此，进一步修订、完善公司的各项规章制度、工作流程，实行规范
化的管理，提高工作效率与经济效益，显得尤其突出，更加重要。
根据公司决策委员会研究的意见，特制定以下工作方案。
一、指导思想
按照“打造现代商业企业，创建百年老店”的公司发展战略目标，把“建章定制，规范管理”作为公司重要的基础工作和系统工程，认真
抓好、抓实，并不断健全完善，长期坚持，促进公司持续、稳定、
科学发展。
二、工作目标
根据外地同行的先进经验，结合宏昌公司的实践，不断总结提高，
用二至三年的时间，健全完善从超市连锁到批发配送，从营运采购
到人事财务，涵盖公司各种业态，包括各个部门、岗位，各个方面
的规章制度、工作流程、工作标准，岗位职责（说明书）。分成财务、审计、电脑、营运、防损、工程、商品、物流、企划、行政人事、车辆管理等篇章，汇编成册，形成具有宏昌特色的科学管理机
制和现代商
业经营管理体系。逐步做到有章可依，有章必依。经过不懈努力，
使公司成长为区域性或全国商业行业的优秀企业。
三、工作内容和方法原则
（一）基本概念和定义
1、规章制度：是按照现代化生产经营管理的客观要求，对企业生产、技术、经济等活动所制定的文字性的章程、条例、规则、程序和办
法的总称。它是公司全体员工必须共同遵守的行为规范。
建立一套科学的管理制度，能够使公司各个职能部门分工明确，职
责清楚，相互协作，员工各司其职，提高工作效率，实现公司经营
目标。邓小平说“制度建设更带有根本性、全局性、稳定性和长期性”，公司依靠资本而生存，依靠制度而运行。
2、岗位职责：是员工必须履行的义务，主要包括工作内容、范围、
权限、责任，让员工明确“干什么”。
3、工作流程：是经营管理活动中各种执行行为的有序链接，是指工
作的先后顺序，先干什么，后干什么，让员工明确“怎么干”。
4、工作标准：是指工作必须达到的要求、准则、目标，是“保证干好”。
5、表格记录：是达成以上目标任务的必备工具。
（二）原则方法
公司建立制定的所有规章流程、标准都应力求科学合理，符合公司
实际，通俗易懂，简单易行，切忌“照搬照套”，教条主义。应坚持
以下原则与流程：
1、先整理规划，后修定完善
要在整理公司现有规章流程的基础上，根据公司、部门（门店）的
不同特点和日常需要，在深入调查研究后，提出修订规章流程、标
准的项目计划，再组织修订编写。重要、急需的规程优先列入修订
计划。各种规程如工程部工作流程、店长巡店流程、收银员工作流程，
营业员、客服中心工作标准等，要求内容充实，文字简练，一目了然。
2、先充分讨论，后整理成文
先从上（部门、店）提出修订规章流程草案，分级征求员工意见，
广开言路，再归纳整理，形成基本共识，再形成文字，有利贯彻执行。
3、先宣导、后执行
每项制度、流程，标准正式颁布前后，要先向所属员工宣导与培训，让广大员工清楚了解该项规程的主要内容，知道为什么要执行，如
何执行，如果不执行会有什么后果等。让员工们心甘情愿地照章办理，坚决执行。
所有规程、标准均由建章定制办公室或部门（门店）先提报，经公
司评审委员会初审通过后，由公司董事长或总经理批准，下发执行。
4 、可优化，忌随意改动
已经颁布的规章流程要保持一定时期的稳定性和严肃性，所以在制
定过程中一定要慎重，宁缺勿滥。在执行过程中出现问题可按程序
修订完善，切忌随意改动变更。
5、规章制度、流程标准，有公司层面的，对全公司都具有约束与指导作用；有部门（店）的，仅对局部产生约束与影响。在实际工作中，公司层面规章制度的修订主要由公司建章定制办公室负责，部
门(店）规章制度的修订由各自负责形成初稿，公司建章定制办公室
负责统筹，协助完善。
四、工作步骤
（一）、宣传动员、调查摸底阶段（2012年6月20日---7
月30日）
1、宣传动员（6月20——6月30日）
拟在6月底以前，召开公司主管以上人员大会，对“建章定制”的目
的意义、目标任务、工作要求、方法步骤进行宣讲，统一思想认识，明确各自任务，做到有目标，有计划，紧张而秩序地开展。
2、清理提报（7月1日——7月15日）
以公司各部门（品牌部、家电部、全友、车辆管理部）、各门店为
基本单位，对各自现行的所有规章制度（岗位职责）、工作流程、
工作标准、（包括各种表格）进行一次全面系统的清理，（各综超
店独立完成，各标超店、便民店由公司营运部汇总，形成标超店、
便民店二种业态的规章、流程、标准汇编）然后，以电子邮件版、
纸质文件版二种形式，于7月15日前上报行政人事部廖红珍处。逾
期未报者，追究单位领导责任，按公司奖罚条例予以处罚。
3、整理规划（2012年7月16日—7月30日）
由“建章定制”办公室负责对各单位上报资料进行分类整理，结合公
司组织调整、定编定岗工作，提出修订完善、增删补充意见，统筹
规划安排，或组织专人深入基层调研、修订，或委托原单位进行补
充完善。
（二）修订补充、完善阶段（2012年8月1日—2012年9月30日）由“建章定制”办公室组织评审工作小组，分门别类进行全面修订，
形成文稿，打印成册，下发反馈各单位征求意见后，形成评审稿。（三）评审阶段（2012年10月6日—11月30日）
由公司评审委员会对所有规章制度、流程标准进行全面评审修订，
基本统一意见后，上报公司董事长或总经理签发各单位试行。（在
新章程未出台前，仍按现章程执行。）
（四）宣讲试行阶段（2012年12月1日—12月30日）
12月份用一个月的时间，对员工进行培训、宣导。务必使每个部门、每个员工清楚明白各自的职能、职责、流程、标准。从2013年1月
份起，在全公司各部门、各门店全面试行新规章流程、标准，并在
试行中发现问题、检讨修正，补充完善。在此基础上，分门别类、
装订成册，列入公司档案管理。
（五）、检讨评估阶段（2013年3月）
对公司规章、流程、标准施行情况进行调研、检讨，评估，总结提高，完成具有宏昌特色规章制度、流程标准的基本框架和体系。
今后，再根据公司发展情况和工作需要，不断补充完善，常态化管理。
五、工作措施和要求
（一）加强领导落实责任
为确保工作目标的实现，公司成立建章定制工作机构。
1、领导小组
负责统筹规划，综合协调，督促指导，确保达到预期目的。组长：徐仲平徐超
副组长：廖大经凌华英刘坚陈佳森
成员:王韶华肖红玲罗志伟王智凌冬芳蔡石柱廖红柯刘有珍赖淑萍
2领导小组办公室
负责日常具体工作。办公地点设行政人事部。
办公室主任由公司副总经理廖大经兼任，行政人事部经理肖红玲任副主任。工作人员从行政人事、营运等有关部门抽调组成。（名单待后商定）
3、评审委员会
负责对公司所有规章制度、流程标准的文字把关，初步评审。主任由公司董事长、总经理兼任，公司副总为副主任，建章定制度领导小组成员同时兼任评审委员会委员。下设各评审组：
（1）、财务组组长：凌华英副组长：罗志伟叶俊青
（2）、营运组组长：陈佳森副组长：:王韶华廖红柯刘有珍赖淑萍