项目尽职调查小组工作计划及小组成员安排.docx
尽职调查工作方案
调研的主要内容一、基本情况调查（一)设立与发展历程1.查阅公司历年营业执照、公司章程、工商登记、工商年检等资料，了解其历史沿革情况.2.了解公司设立后发生过的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项。
3。
了解股东直接持股和间接持股的情况。
4.查阅股东出资时验资资料，调查股东的出资是否及时到位、出资方式是否合法，是否存在出资不实、虚假出资、抽逃资金等情况。
(二）组织结构、公司治理及内部控制1。
取得公司内部组织结构图, 考察公司内部控制决策的形式、层次、实施和反馈的情况,分析评价公司组织运作的有效性.2。
判断公司组织机构是否健全、清晰，其设置是否体现分工明确、相互制约的治理原则。
3.查阅公司相关资料，结合公司的生产、采购和销售记录实地考察其产、供、销系统，调查分析公司是否具有完整的业务流程、独立的生产经营场所以及独立的采购、销售系统，调查分析其对产供销系统和下属公司的控制情况。
4。
对于商标、专利、版权、特许经营权等无形资产以及房产、土地使用权、主要生产经营设备等主要财产，调查公司是否具备完整、合法的财产权属凭证以及是否实际占有;调查商标权、专利权、版权、特许经营权等的权利期限情况，核查这些资产是否存在法律纠纷或潜在纠纷。
5。
与公司相关业务管理及运作部门进行沟通,查阅公司关于各类业务管理的相关制度规定，了解各类业务循环过程，评价公司的内部控制措施是否有效实施.6。
调查公司是否接受过政府审计及其他外部审计，如有，核查该审计报告所提问题是否已得到有效解决.7.调查公司的业务经营操作是否符合监管部门的有关规定，是否存在因违反工商、税务、审计、环保、劳动保护等部门的相关规定而受到处罚的情形及对公司业务经营、财务状况等的影响，并调查该事件是否已改正，不良后果是否已消除。
（三)关联交易1.定价依据是否充分,定价是否公允，与市场交易价格或独立第三方价格是否有较大差异及其原因,是否存在明显属于单方获利性交易。
2024年小组工作计划书(4篇)
2024年小组工作计划书尊敬的领导：您好！首先感谢您对我们小组的关心和支持。
为了更好地开展工作，我特向您提供2024年小组工作计划书，希望能够得到您的指导和指导。
一、工作目标1. 提高团队凝聚力和协作能力，实现团队目标。
2. 在工作中注重创新和改进，提高工作质量和效率。
3. 加强与合作伙伴的沟通与合作，共同推动项目的进展。
二、工作内容1. 提高团队凝聚力和协作能力。
(1) 定期召开团队会议，交流工作情况和问题，共同制定解决方案。
(2) 组织团队建设活动，增进成员之间的了解和信任。
(3) 建立有效的沟通机制，促进团队成员之间的信息交流和合作。
2. 创新和改进工作方式，提高工作质量和效率。
(1) 针对项目中存在的问题，积极寻求解决方案，提出改进意见。
(2) 加强团队成员的培训和学习，提高专业知识和技能水平。
(3) 建立科学的工作计划和时间表，合理安排工作任务，提高工作效率。
3. 加强与合作伙伴的沟通与合作。
(1) 定期与合作伙伴进行沟通，了解项目进展和需求。
(2) 积极参与合作伙伴组织的会议和活动，加强交流和合作。
(3) 建立良好的合作关系，共同推动项目的进展和实施。
三、工作计划1. 第一季度：建立团队合作机制，明确工作目标和责任。
(1) 通过团队会议和交流，明确2024年的工作目标和计划。
(2) 组织团队建设活动，增强成员之间的团队凝聚力和协作能力。
(3) 制定工作计划和时间表，明确每个人的工作任务和责任。
2. 第二季度：提高工作效率和质量，实现世界一流水平。
(1) 调研市场需求和竞争情况，制定创新工作计划和方案。
(2) 加强成员的培训和学习，提高专业知识和技能水平。
(3) 定期监督和评估工作进展，及时调整工作计划和措施。
3. 第三季度：加强与合作伙伴的沟通与合作，共同推动项目进展。
(1) 加强与合作伙伴的沟通，了解项目进展和需求。
(2) 参与合作伙伴组织的会议和活动，加强交流和合作。
(3) 建立良好的合作关系，共同推动项目的进展和实施。
项目尽职调查小组工作计划及小组成员安排.docx
项⽬尽职调查⼩组⼯作计划及⼩组成员安排.docx 安顺项⽬尽职调查⼩组⼯作计划、⼩组成员安排及尽调清单⼀、⼯作计划表⽇期时间事项责任⼈备注1 ⽉ 27 ⽇21:00 前将各专题尽职调查所需要的资料清单传送给贵集团公司；全天贵集团公司准备尽调相关资料13:00-14:30贵阳启程⾄安顺项⽬组全员1 ⽉ 28 ⽇项⽬⾛访，贵公司安排相关财务⼈员和15:00项⽬负责⼈陪同，若项⽬负责⼈不能到场的，请贵公司协调对项⽬相关情况⽐较熟悉的⼈员陪同。
全天各专题⼩组开展尽职调查。
项⽬组全员1 ⽉ 29 ⽇20:00尽调⼩组返回贵阳项⽬组全员18:00 前各专题负责⼈完成专题调查报告，并提交总负责⼈企业邮箱。
1 ⽉ 30 ⽇18:00 — 21： 00总负责⼈审阅修改定稿。
完成尽调综合报告（交易模式、合作⽅1 ⽉ 31 ⽇式、盘活⽅案。
尽调⼩组向集团最⾼决策委员会汇报2 ⽉ 1 ⽇全部调查情况⼆、⼩组成员姓名性别单位联系电话三、尽调所须资料清单为合作⽅案设计需要贵⽅协助先⾏提供以下有关资料，若合作⽅案有进⼀步的需求，可能还需贵⽅提供其他资料。
清单内容：公司基础资料项⽬资料资产情况（⼀）房地产类：XXXX房开、XXX房开公司1．资料清单①公司简介、成⽴背景、发展定位；②公司主要负责⼈、财务负责⼈；③项⽬五证、开发商企业征信、企业基础资料、开发商资质证书等资料复印件；④贷款证（卡） ( 含年审记录情况 ) ；⑤税务部门年检合格的税务登记证明；⑥公司验资报告、公司章程（及附件章程的修改或补充）；⑦法定代表⼈或负责⼈⾝份证明、履历；⑧董事会（股东会）主要成员、财务负责⼈的名单和签字样本（原件）；⑨公司股权结构图；⑩最近三年度及近期（最近⽉报或季报）会计师事务所审计报告和财务报表（资产负债表 / 利润表 / 现⾦流量表 / 所有者权益变动表 / 附注），企业成⽴不⾜两年提供与其成⽴年限相当的财务会计报表；11 公司未来三年现⾦流情况预测（即2015年、2016年、2017 年）；12项⽬介绍（⽂字说明，起源、内容、⽬的、⼯期、预算【预算请列⼯程预算表】等）；13项⽬的批准⽂件（包括但不限于⽴项批复、可研批复、⽤地审批、⽤地规划、环评、⼯程施⼯许可证等）对项⽬现有进度及情况的描述⽂件项⽬财务预测审批机关对项⽬投资概算的批复；14公司所有负债和或有负债清单（包括担保及民间借贷）；15项⽬效果图、鸟瞰图；16物业销售及经营情况说明。
项目尽职调查工作指引
项目尽职调查工作指引目录第一章总则 (1)第二章尽职调查的管理程序 (2)第三章尽职调查的范围 (3)第四章附则 (10)第一章总则第一条制定目的为做好控股公司投资项目尽职调查，提高尽职调查效率，充分排查风险，规范尽职调查流程，准确评估项目投资价值，特制定本办法。
第二条职责与分工（一）经营管理中心：牵头组织各类投资项目的尽职调查工作，负责根据项目实际情况成立尽调小组，协调目标单位确定尽职调查时间和方式，安排调查行程，分配调查任务；负责商业模式评估、市场行情调研、行业发展调研。
（二）审计稽查部：根据财务历史数据作出合理预测, 以发现目标企业的价值及评估市场风险、运营管理风险和资金风险；现场尽调完成后负责尽职调查报告内容的收集和撰写。
（三）资金管理中心：负责融资可行性调研、资金风险评估、投资资金计划制定。
（四）成本合约部：负责项目成本与造价核算、合同审查。
（五）工程技术部：负责工程进度、质量、安全的审核，施工计划制定与评估。
如需分子公司或其它部门参与的，根据实际情况由尽调小组商讨分配尽调任务。
第三条尽职调查的目标（一）发现目标项目的投资价值。
（二）发现目标项目的战略、管理及其他运营的不足，为投资项目决策作支持。
（三）制定投资方案。
第四条尽职调查的原则(一)实事求是原则。
以客观公正的立场对目标公司进行调查，如实反映目标公司的真实情况；（二）重要性原则。
尽职调查不能事无巨细，面面俱到，应将主要精力集中于和调查目的密切相关的重要信息上；针对不同行业、不同企业要依照风险侧重点和风险水平重点调查；（三）证伪原则。
站在“中立偏疑”的立场，循着“问题-怀疑-取证”思路展开尽职调查，用经验和事实来发现目标公司的投资价值。
第二章尽职调查的管理程序第五条尽职调查的流程项目投资的流程需经历以下流程：投资项目的发现--初步考察和筛选--项目初审立项--现场项目尽调--撰写调查报告—商务谈判—立项评审决策--项目投资实施/进入项目资料库（放弃）。
尽职调查工作方案
调研的主要内容一、基本情况调查(一）设立与发展历程1.查阅公司历年营业执照、公司章程、工商登记、工商年检等资料，了解其历史沿革情况。
2.了解公司设立后发生过的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项.3。
了解股东直接持股和间接持股的情况。
4。
查阅股东出资时验资资料，调查股东的出资是否及时到位、出资方式是否合法，是否存在出资不实、虚假出资、抽逃资金等情况。
（二）组织结构、公司治理及内部控制1。
取得公司内部组织结构图, 考察公司内部控制决策的形式、层次、实施和反馈的情况，分析评价公司组织运作的有效性.2.判断公司组织机构是否健全、清晰,其设置是否体现分工明确、相互制约的治理原则。
3。
查阅公司相关资料，结合公司的生产、采购和销售记录实地考察其产、供、销系统，调查分析公司是否具有完整的业务流程、独立的生产经营场所以及独立的采购、销售系统，调查分析其对产供销系统和下属公司的控制情况。
4.对于商标、专利、版权、特许经营权等无形资产以及房产、土地使用权、主要生产经营设备等主要财产，调查公司是否具备完整、合法的财产权属凭证以及是否实际占有；调查商标权、专利权、版权、特许经营权等的权利期限情况，核查这些资产是否存在法律纠纷或潜在纠纷。
5。
与公司相关业务管理及运作部门进行沟通，查阅公司关于各类业务管理的相关制度规定，了解各类业务循环过程，评价公司的内部控制措施是否有效实施.6.调查公司是否接受过政府审计及其他外部审计，如有，核查该审计报告所提问题是否已得到有效解决.7。
调查公司的业务经营操作是否符合监管部门的有关规定，是否存在因违反工商、税务、审计、环保、劳动保护等部门的相关规定而受到处罚的情形及对公司业务经营、财务状况等的影响，并调查该事件是否已改正，不良后果是否已消除。
（三）关联交易1.定价依据是否充分,定价是否公允，与市场交易价格或独立第三方价格是否有较大差异及其原因，是否存在明显属于单方获利性交易。
尽职调查工作方案
尽职调查工作方案一、背景尽职调查是指在商业交易和投资过程中对目标公司或项目进行全面调查和评估的过程。
它的目的是为了帮助投资者减少风险，确定投资的价值和潜在问题，以便做出明智的决策。
本方案旨在规划和组织一次全面的尽职调查工作，确保收集到准确、全面的信息，为决策提供可靠的依据。
二、目标1.收集与目标公司/项目相关的全部信息，包括财务信息、法律问题、供应链管理、市场竞争力等。
2.评估目标公司/项目的价值和潜在风险。
3.提供全面的尽职调查报告，为投资决策提供可靠的依据。
三、工作计划1.初步调查1.1收集基本信息：包括目标公司/项目的名称、地点、法律地位等。
1.2收集背景信息：包括公司/项目的历史、经营模式、市场定位等。
1.3收集现有资料：通过收集现有的财务报表、合同、研究报告等，了解目标公司/项目的财务状况和市场表现。
1.4风险评估：初步评估目标公司/项目的潜在风险，包括市场风险、法律风险、财务风险等。
2.财务尽职调查2.1数据收集：收集目标公司/项目的财务报表、审计报告、税务记录等。
2.2财务指标分析：通过对财务指标的分析，包括盈利能力、偿债能力、运营效率等，评估目标公司/项目的财务状况。
2.3预测和估值：基于历史数据和行业趋势，对目标公司/项目进行未来业绩的预测和估值。
3.法律尽职调查3.1数据收集：收集目标公司/项目的公司注册文件、合同、法律纠纷记录等。
3.2法律合规性评估：评估目标公司/项目是否存在违反法律、合同纠纷、知识产权问题等，对公司/项目的合规性进行审核。
3.3潜在法律风险评估：评估目标公司/项目的潜在法律风险，包括诉讼风险、竞争风险等。
4.市场调研4.1市场分析：分析目标公司/项目所处市场的竞争格局、增长趋势、行业前景等。
4.2顾客调研：通过顾客访谈、问卷调查等方式，了解目标公司/项目在市场中的声誉、竞争优势等。
4.3竞争对手分析：对竞争对手的产品、市场定位、营销策略等进行调研和评估。
尽职调查方案-
附件3.1、尽职调查工作方案一、标的理解本次财务尽职调查，是受托对标的企业进行全面的财务尽职调查，调查了解标的企业的基本情况、历史沿革、股权变动情况、企业资质、人员状况、投资业务开展以及企业的内控风险管理情况进行调查，调查了解标的企业财务经营情况及现金流量情况，对外投资项目的合规性与有效性，分析评价标的企业的盈利能力、偿债能力、营运状况及发展能力，揭示标的企业经营管理中存在的问题与风险，为委托方实施股权收购提供参考依据。
二、主要工作任务一是对标的企业历史沿革、治理结构、组织机构、股东情况、资质、高管及员工情况等进行调查，调查了解标的企业基本情况；二是对标的企业资产负债表、利润表和现金流量表，以及相关账簿、凭证以及其他资料进行尽职调查，调查了解企业财务经营情况；三是对标的企业投资管理制度进行了解，调查了解企业对外投资前期立项审批、可行性研究、投资决策、项目监管、投资效益、退出等管理状况；四是对标的企业表外项目如合同、担保、诉讼、承诺等进行调查，调查了解企业报表外经济业务状况；五是对标的企业未来经营情况进行预测，结合上述情况出具财务尽职调查报告，接受该项目有关问题咨询，并出具相应意见。
三、调查策略与思路1、在调查人员安排上，抽调富有经验的注册会计师和从事过相关行业调查和调查工作的专业人员，组织一个精干高效的调查团队。
2、在调查重点的确定方面，以目标企业资质人员、报表截止日财务状况、三年一期的经营成果等为重点，并根据现场调查工作的深入进行必要的调整。
3、在调查方法上，针对本次调查工作的特点，充分运用包括询问和分析、比较和核对、观察和检查、重新计算、函证等我们认为必要的程序。
4、在调查质量上，做好项目前期调查、培训、业务流程和工作底稿模板、过程督导与控制、报告等各环节的质量控制工作，严格按照国家有关规范实施尽职调查，出具财务尽职调查报告。
四、调查范围与内容纳入本次尽职调查范围的系被调查企业，调查内容包括基本情况、管理制度、财务经营等所有与被调查企业经营管理相关事项。
专项检查方案人员安排
一、背景为加强某项工作的监督和管理，确保工作顺利进行，现制定专项检查方案。
为确保检查工作的顺利进行，特制定本方案。
二、检查目标通过本次专项检查，全面了解某项工作的实施情况，发现问题，及时整改，提高工作效率和质量。
三、检查范围本次检查范围包括：某项工作的实施情况、工作流程、工作效果、存在的问题及改进措施等。
四、检查时间本次检查时间为2022年X月X日至X月X日。
五、人员安排1. 组长：由XX部门负责人担任，负责检查工作的全面领导、协调和指挥。
2. 副组长：由XX部门负责人担任，协助组长开展检查工作。
3. 成员：由以下部门负责人组成：（1）XX部门：XX、XX（2）XX部门：XX、XX（3）XX部门：XX、XX（4）XX部门：XX、XX4. 检查小组：由以上成员组成，负责具体实施检查工作。
六、工作安排1. 组长召开会议，明确检查工作目标、范围、时间及人员分工。
2. 各部门负责人组织相关人员对检查内容进行梳理，确保检查工作的顺利进行。
3. 检查小组按照检查方案，对检查范围进行逐一检查，重点检查以下内容：（1）工作流程是否符合规定；（2）工作效果是否达到预期；（3）存在的问题及改进措施；（4）是否存在违规操作、违规使用经费等问题。
4. 检查小组对检查中发现的问题进行汇总，形成检查报告。
5. 副组长组织召开会议，对检查报告进行讨论，提出整改意见和建议。
6. 组长根据会议讨论结果，制定整改方案，并责成相关部门落实整改措施。
七、注意事项1. 各部门负责人要高度重视本次检查工作，认真组织相关人员参加检查。
2. 检查过程中，要确保检查的真实性、客观性和公正性。
3. 对检查中发现的问题，要严肃处理，确保整改到位。
4. 各部门要加强沟通协作，确保检查工作顺利进行。
5. 检查结束后，对检查情况进行总结，形成书面报告，报上级领导审批。
通过本次专项检查，我们期望能够全面了解某项工作的实施情况，发现问题，及时整改，提高工作效率和质量，为我国某项事业的发展贡献力量。
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安顺项目尽职调查小组工作计划、小组成员安排及尽调清单一、工作计划表日期时间事项责任人备注1 月 27 日21:00 前将各专题尽职调查所需要的资料清单传送给贵集团公司；全天贵集团公司准备尽调相关资料13:00-14:30贵阳启程至安顺项目组全员1 月 28 日项目走访，贵公司安排相关财务人员和15:00项目负责人陪同，若项目负责人不能到场的，请贵公司协调对项目相关情况比较熟悉的人员陪同。
全天各专题小组开展尽职调查。
项目组全员1 月 29 日20:00尽调小组返回贵阳项目组全员18:00 前各专题负责人完成专题调查报告，并提交总负责人企业邮箱。
1 月 30 日18:00 — 21： 00总负责人审阅修改定稿。
完成尽调综合报告（交易模式、合作方1 月 31 日式、盘活方案。
尽调小组向集团最高决策委员会汇报2 月 1 日全部调查情况二、小组成员姓名性别单位联系电话三、尽调所须资料清单为合作方案设计需要贵方协助先行提供以下有关资料，若合作方案有进一步的需求，可能还需贵方提供其他资料。
清单内容：公司基础资料项目资料资产情况（一）房地产类：XXXX房开、XXX房开公司1．资料清单①公司简介、成立背景、发展定位；②公司主要负责人、财务负责人；③项目五证、开发商企业征信、企业基础资料、开发商资质证书等资料复印件；④贷款证（卡） ( 含年审记录情况 ) ；⑤税务部门年检合格的税务登记证明；⑥公司验资报告、公司章程（及附件章程的修改或补充）；⑦法定代表人或负责人身份证明、履历；⑧董事会（股东会）主要成员、财务负责人的名单和签字样本（原件）；⑨公司股权结构图；⑩最近三年度及近期（最近月报或季报）会计师事务所审计报告和财务报表（资产负债表 / 利润表 / 现金流量表 / 所有者权益变动表 / 附注），企业成立不足两年提供与其成立年限相当的财务会计报表；11 公司未来三年现金流情况预测（即2015年、2016年、2017 年）；12项目介绍（文字说明，起源、内容、目的、工期、预算【预算请列工程预算表】等）；13项目的批准文件（包括但不限于立项批复、可研批复、用地审批、用地规划、环评、工程施工许可证等）对项目现有进度及情况的描述文件项目财务预测审批机关对项目投资概算的批复；14公司所有负债和或有负债清单（包括担保及民间借贷）；15项目效果图、鸟瞰图；16物业销售及经营情况说明。
2．公司高管简介模板类型姓名性别公司职务学历持股数(万)董事会成员监事会成员管理成员高管简历模板姓名性别学历职位名称任期起始日持股(万)任期截止日简历3.房地产项目调查表开发商名称项目名称项目所在地项目总建筑面积项目区位老城区□商业中心□新城区□城市周边□项目性质纯住宅楼盘□纯商业楼盘□商业、住宅□城市综合体□学校□医院□银行□ 购物中心□广场□ 公园□餐饮□超市□ 娱乐□项目配套其他配套：项目开发周期项目开盘时间楼盘均价元/ ㎡市场均价元 / ㎡项目地在售楼个各楼盘月售均数量套盘总计住宅：套商业：㎡项目物业情况车位：个车位占项目总套数比例：住宅（已签合同）：套住宅（已交定金未签合同）：套项目物业可售商业（已签合同）：㎡商业（已交定金未签合同）：㎡情况车位：贷款银行贷款机构名称贷款起止日担保方式（或其他金融机构）贷款金额贷款利率对应项目国有土地使用证□建设工程规划许可证□建设用地规划许可证□项目证照情况建设工程施工许可证□商品房销售（预售）许可证□公司营业执照□法人机构组织代码证□税务登记证□房开证照情况开发商企业征信银行开户证明□房开资质证书□□合作意向拟托管资金比例拟托管年限开发商公司股东结构说明项目投资来源已取得土地面积和已缴纳的土地出让金款项项目施工进度概述项目已投资总额及后期所须投入资金预计说明承建方垫资情况及工程款已支付情况分公司尽职调查简述项目优劣势综合评估（二）实体资产类：XXXXX酒店、物业管理公司、XXXX茶业公司1.资料清单①公司简介、成立背景、发展定位；② 公司主要负责人、财务负责人；③ 企业征信、企业基础资料、企业资质证书等资料复印件；④贷款证（卡） ( 含年审记录情况 ) ；⑤税务部门年检合格的税务登记证明；⑥公司验资报告、公司章程（及附件章程的修改或补充）；⑦法定代表人或负责人身份证明、履历；⑧董事会（股东会）主要成员、财务负责人的名单和签字样本（原件）；⑨公司股权结构图；⑩最近三年度及近期（最近月报或季报）会计师事务所审计报告和财务报表（资产负债表 / 利润表 / 现金流量表 / 所有者权益变动表/附注），企业成立不足两年提供与其成立年限相当的财务会计报表；11 公司未来三年现金流情况预测（即2015年、2016年、2017年）；12公司所有负债和或有负债清单（包括担保）；13项目介绍（文字说明，起源、内容、目的、工期、预算【预算请列工程预算表】等）；14项目的批准文件（包括但不限于立项批复、可研批复、用地审批、用地规划、环评、工程施工许可证等）对项目现有进度及情况的描述文件项目财务预测审批机关对项目投资概算的批复；2.公司高管简介模板类型姓名性别公司职务学历持股数(万)董事会成员监事会成员管理成员高管简历模板姓名性别学历职位名称任期起始日持股 ( 万 )任期截止日简历3.资产情况调查表资产名称资产性质资产坐落地址资产归属资产所在区域建筑面积交通情况资产建成时间资产规模预估企业法人股东股权占比股权占比企业经营及财务情况说明：资产账面（原值）（万元）资产净值（万元）资产预估值（万元）资产租赁及使用情况资产收益（年）企业资金需求数额及用途：资产与产权所有者简介（如：资产组成情况、资产来源情况、产权所有者负债情况及其他资产情况、联系方式等）资产抵押情况说明（如：抵押方式、时间等）授信银行授信额度融资能力分析已用额度授信余额融资拟融资金额成本控制融资期限平台费用预估处置（出让）拟出让股份比例其他资产托管比例%资金使用比例%（资产方）平台费用支付方式资产融资居间服务取费比例管理费用支委托经营（管理）委托年限回报率付（注：上表所填写资产系单一资产，若有两个或以上的资产请分别填写。
）（四）投融资类： XXX投资公司、 XX小贷公司、 XXXX再担保公司、XXXX村镇银行1.资料清单①公司简介、成立背景、发展定位；②公司主要负责人、财务负责人；③企业征信、企业基础资料、企业资质证书等资料复印件；④贷款证（卡） ( 含年审记录情况 ) ；⑤税务部门年检合格的税务登记证明；⑥公司验资报告、公司章程（及附件章程的修改或补充）；⑦法定代表人或负责人身份证明、履历；⑧董事会（股东会）主要成员、财务负责人的名单和签字样本（原件）；⑨公司股权结构图；⑩最近三年度及近期（最近月报或季报）会计师事务所审计报告和财务报表（资产负债表 / 利润表 / 现金流量表 / 所有者权益变动表/ 附注），企业成立不足两年提供与其成立年限相当的财务会计报表；11 公司未来三年现金流情况预测（即 2015年、 2016年、2017 年）；12公司所有负债和或有负债清单（包括担保）。
2.公司高管简介模板类型姓名性别公司职务学历持股数(万)董事会成员监事会成员管理成员高管简历模板姓名性别学历职位名称任期起始日持股 ( 万 )任期截止日简历关于小微拓展尽调所需了解资料一、项目所需了解资料：1、客户基础信息；（包括客户名称、主营业务类型、个人征信报告、个人融资状况、对外担保状况、有无负债、个人账户流水情况、联系方式等）2、经营信息；（经营范围、经营年限、主要客群、稳定客源占比、所属行业是否受季节性限制、收入及成本支出情况等）3、经营场地租赁费用情况；（经营场地属性（租赁/ 自购）、租赁合同期限、费用支付方式、自购场地（全款/ 按揭），是否抵押，负债情况等）4、客户征信查询；（通过工商系统查询客户主体资格、诉讼情况（有 / 无）、个体征信查询等）5、授信情况查询；（核实银行机构是否对场内客户提供独立授信、授信条件、授信额度、授信期限、能否确定对接银行，有无对接人等）二、贵州省 XXXX再担保公司所需了解资料：1、客户准入条件；2、主营产品、取费方式；3、经营状况、合作银行；4、主要操作方式；5、风险控制措施；三、西秀区 XXXX小额贷款股份有限公司所需了解资料：1、客户准入条件；2、主营产品、取费方式；3、经营状况、合作银行；4、主要操作方式；5、风险控制措施；四、 XXXX商村镇银行1、主营信贷产品、客户准入条件；2、放款金额范围、利率、期限、还款方式；。