Q-E-S认证审核需准备资料
申请QEO体系认证需要准备的资料
申请ISO9001认证企业需准备资料1、营业执照（申请资料）2、组织机构代码证（申请资料）3、公司所有的资质证书（如有请提供）4、所有人员的资质证书（如有请提供）5、公司组织架构图及对应人员姓名6、近三个月至六个月与供方或外包方签订的合同7、近三个月至六个月与客户签订的业务合同8、公司所有设备的清单9、公司所有的供方名称10、设计开发的部分资料11、工艺流程图一份12、近三个月至六个月正在实施或已完成客户清单申请OHSAS18001认证企业需准备资料1、营业执照、组织机构代码复印件或机构成立批文；2、特种设备生产许可证及安装维修许可证；3、安全评价和验收记录。
5 新建厂房还需要职业卫生预评价。
4、生产工艺流程图或服务提供流程图；5、组织机构图；6、地理位置示意图；7、厂区平面布置图；8、生产车间平面布置图；9、员工劳务合同；10、职业病体检报告；11、员工养老、医疗、意外伤害险缴费证明；12、有毒有害岗位有害物质监测报告和噪声监测报告；13、危化品安全使用说明（MSDS）;申请ISO14001认证企业需准备资料1、环境影响评价报告；2、三同时验收报告；3、环境验收报告；4、排污许可证、执照和授权；5、废弃物处理方式、数量、地点、运输方式、记录；6、监测记录（废水、废气、厂界噪声等）；7、工艺流程图；8、MSDS(危险化学品使用说明书）；9、内外部沟通信息；10、组织能源、资源的使用、生产过程的记录；11、组织环境规划资料；12、组织环境处理设备、设施的资料；14、营业执照、税务登记证、组织机构代码复印件或机构成立批文；13、组织机构图。
EHS认证需要的资料清单
制 质量
变更管理
8 应急准备和响应
9 绩效评价
10 内部审核 11 管理评审 12 改进管理
EHS认证需要的资料清单
责任部门（审核提供资料）
主要的资料
E/H 管 S理 层
安 环
质销 量售
技 术
研 发
计制 划造
设 备
采物 购流
人 资
财行 务政
备 注
劳保用品管理规定（配置要求） HS
劳保用品发放记录
HS
■■
■
现场
设备台帐
EHS
■
设备管理 设备维护保养计划
EHS
■
设备维护保养记录
EHS
■
特种设备台帐
EHS ■
特种设备 特种设备定期检验报告
EHS ■
特种设备维护保养计划、记录 EHS
■
三 废 处 置 设 设备定期维护保养计划
备管理
设备定期维护保养记录
运
化学品清单
7
行 控
化学品管理
化学品MSDS
制
危险化学品进出记录
■
现场
动火作业
管理规定
HS
■
实施记录
HS
■
现场
临时用电
管理规定
HS
■
实施记录
HS
■
现场
运
7
行 有限空间 控
管理规定 实施记录
HS
■
HS
■
现场
制 上锁挂牌
管理规定
HS
■
实施记录
HS
■
现场
急救管理
急救人员证书 急救药箱、药品及记录
HS
■
QS认证所需资料一览
QS认证所需资料一览1:营业执照（复印3+原件）2：卫生许可证明（化妆品的卫生许可证必须是省级的；食品包装等不需要；食品需要）（复印3+原件）3：组织机构代码（复印3+原件）4：法人或者负责人的身份证复印件3 （食品包装不要）5：生产场所的平面图6：工艺流程图7：产品执行标准（如果是企业标准的必须在市级以上质检备案）8：空气洁净度报告（饮料或者细则里面要求的）9：锅炉合格证明（有使用锅炉高温杀菌的---比如说巴士杀菌）10：检验检测设备的合格证明（生物显微镜、分析天平等按照国家要求的，必须是省级以上质检或者其他有检验资格的检验检测中心发出合格证、压力容器类的发证的期限为6个月其他为1年）11：委托检验协议12：生产人员的健康证明（不要求太多）13：原料进入证明（对方的产品的检验检测报告、合格证明、需要通过QS 的必须要有QS 证、营业执照）14：原料使用添加剂的，必须要有备案证明（县及县以上质检单位就可以）15：型检报告（食品包装需要，其他未有要求）16：茶叶企业必须要有评茶师17：单位检验人员的上岗证（单位自己发）18：质量手册19：企业自我声明1、《食品生产许可证申请书》(到所在市(地)质量技术监督部门领取)3份(注：有的地方规定其中必须有2份以上为钢笔书写，且为一个人的笔迹，切忌涂改和粘贴；有的地方规定全部要打印件，请向质监部门打听清楚。
)，按照规定要求填写好后在每份申请书封面上的盖章位置加盖单位公章，复印的印章无效。
需要特别注意的是，《食品生产许可证申请书》封面应当加盖企业公章。
KC)Ge2、企业营业执照、食品卫生许可证、企业代码证(复印件)，各复印3份后盖上单位公章，其中3份营业执照的盖章处还须写上“与原件一致”。
并按照营业执照、卫生许可证、代码证的先后顺序装订在申请书后。
Xs不需办理代码证书的，提供企业负责人身份证复印件一份f,#W3、生产企业工艺流程图(标注有关键设备和参数)和厂区平面图(企业生产场所布局图)一式3份，按照工艺流程图、厂区平面图的顺序附在代码证之后。
(制造行业)质量体系 QES认证企业审核前应准备的资料
制造行业质量体系【QCES】应提交给认证公司资料
质量方面（QC）资料
1、电子版一、二、三层次文件（二、三层次文件清单）
2、企业法人营业执照副本复印件
3、组织机构代码证复印件
4、资质证书复印件
5、安全生产许可证复印件
6、生产许可证复印件（若有）
7、主要和辅助工艺流程图
8、产品委托检测报告（或产品国家抽检报告）
9、各种荣誉证书复印件（初审企业二年来、监审企业一年来）
10、转换认证机构企业原认证证书复印件
11、内部审核资料
12、管理评审资料
13、质量、环境、安全方面的培训计划、记录；
14、对客户满意度调查表
15、合同、标书评审记录
16、质量目标完成情况统计
17、生产设备台帐
18、监视和测量设备台帐
19、物资供方评价表和合格供应商名录
20、外协、外包方方评价表
21、监视和测量设备检定报告（由权威机构出具的、在有效期的）
22、特种设备检定报告（由权威机构出具的、在有效期的）
23、原材料验收记录
24、关键控制点记录
25、半成品验收记录
26、成品验收记录
27、产品出厂检验报告
28、特殊过程确认记录
29、特殊工种人员资格证（如电工、焊工、行车工、叉车工）。
申请认证时需提交的文件清单[定稿]
![申请认证时需提交的文件清单[定稿]](https://img.taocdn.com/s3/m/a4c11637f08583d049649b6648d7c1c709a10b4c.png)
申请认证时需提交的文件清单[定稿]第一篇：申请认证时需提交的文件清单[定稿]申请认证时需提交的文件清单□申请方营业执照复印件/组织机构代码（适用于无营业执照的事业单位）□资质或许可证复印件（法律法规规定需要资质或许可证）□有效的管理体系文件（如：管理手册、程序文件等）□产品生产/服务的流程图□产品类别清单□多场所清单（包括不在同一市、县的部门）□产品执行的标准目录□施工建设或勘测设计单位还应提供正在实施的在建项目清单□申请组织最近一次的内审报告和管理评审报告申请环境管理体系认证还须补充的文件清单□由具有法定资格的环境监测机构近一年内出具的该组织的各项污染物检测报告□组织所在地地（市）级（含）以上环境保护行政主管部门出具的该组织在近一年内未因环境违法受到处罚的证明（守法证明）□组织地理位置图及厂区平面示意图（图中包括①标注污染源及监控点位置、消防器材配置点、②污水管网平面图上需标明流向和对外排污口及受体）□废水、废气、噪声、固体废弃物等的处理工艺流程图，主要污染及其污染物，执行的排放标准及类别□新、扩、改项目需提交“环评”“批复”和“三同时”验收文件□重要环境因素清单、危险化学品清单、法律法规清单及环境管理的目标、指标、管理方案申请职业健康安全管理体系认证还须补充的文件清单□守法证明/安全生产许可证□“安评”及批复，“三同时”验收，安全监测报告□重要危险源清单，法律法规清单及职业健康安全目标、指标的管理方案□组织地理位置图及厂区平面示意图（在图中应标注主要的危害及活动，消防配备点）□消防验收报告第二篇：申请认证时需提交的文件清单申请认证时需提交的文件清单ν申请方营业执照复印件/组织机构代码ν资质或许可证复印件（法律法规规定需要资质或许可证）ν有效的管理体系文件（如：管理手册、程序文件等）ν产品生产/服务的流程图□产品类别清单□多场所清单（包括不在同一市、县的部门）□产品执行的标准目录□施工建设或勘测设计单位还应提供正在实施的在建项目清单ν申请组织最近一次的内审报告和管理评审报告申请环境管理体系认证还须补充的文件清单ν由具有法定资格的环境监测机构近一年内出具的该组织的各项污染物检测报告ν组织所在地地（市）级（含）以上环境保护行政主管部门出具的该组织在近一年内未因环境违法受到处罚的证明（守法证明）ν组织地理位置图及厂区平面示意图（图中包括①标注污染源及监控点位置、消防器材配置点、②污水管网平面图上需标明流向和对外排污口及受体）ν废水、废气、噪声、固体废弃物等的处理工艺流程图，主要污染及其污染物，执行的排放标准及类别ν新、扩、改项目需提交“环评”“批复”和“三同时”验收文件ν重要环境因素清单、危险化学品清单、法律法规清单及环境管理的目标、指标、管理方案申请职业健康安全管理体系认证还须补充的文件清单ν守法证明ν饮用水/工作场所空气/工作场所噪音等监测报告ν重要危险源清单，法律法规清单及职业健康安全目标、指标的管理方案ν组织地理位置图及厂区平面示意图（在图中应标注主要的危害及活动，消防配备点）ν消防验收报告第三篇：申请需提交CQC的文件清单浙江海豹制漆有限公司：中国质量认证中心(CQC)已受理你公司提交的浙江海豹制漆有限公司ZHEJIANG CCC认证申请，申请编号：A2011CCC2101-1255883。
公司QEHS三体系认证各部门准备资料明细汇总1
范围
完成情况
三体系全部涉 及
质管部
三体系全部涉 及
质管部
三体系全部涉 及
营销中心
制造中心采购部
仓储 设备能源处 质管部 设备能源处、质 管部 质管部 仓储 仓储
设备能源处负责设备及工具的管理； 质管部负责计量器具的管理
设备能心 品质部 品质部 品质部 制造部 人力资源部 制造部 品质部 制造部 制造部 成品仓储 采购部 营销中心
40. 设备维护保养记录； 41. 特殊过程设备认可记录； 42. 标识（包括设备标识和设备完好状态标识）； 八、生产方面： 43. 年度生产计划； 44. 订单评审； 45. 不合格品台账； 46. 不合格品的处理记录； 47. 半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）； 48. 产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等； 49. 各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录； 50. 作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）； 51. 关键工序、特殊工序一定要有工艺规程、 识别、确认以及日常管理的记录 52. 现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）； 53. 生产现场不能出现未经检定的量具； 九、产品交付： 54. 发货计划； 55. 发货清单； 56. 对运输方的评定记录（也属于合格供方的评定）； 57. 顾客收到货物的记录； 十、人力资源： 58. 岗位人员任职要求； 59. 各部门培训需求； 60. 年度培训计划； 61. 培训记录（包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、 质量管理体系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结 果） 62. 特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）； 63. 检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）； 十一、 安全管理： 64. 安全方面的各项规章制度（有关国家、行业及本企业的法规等）； 65. 消防设备、设施清单； 说明： 1. 以上内容必须于08月09日前准备完善； 2. 各部门的质量记录一定要完备； 3. 各部门的负责人一定掌握本部门的质量职责； 4. 质量方针、质量目标及各部门的分解目标要掌握； 5. 以上内容，按各部门的职责分工准备好材料
食品企业QS现场审查应准备的文件和质量记录
食品企业QS现场审查应准备的文件和质量记录第一篇：食品企业QS现场审查应准备的文件和质量记录食品企业QS现场审查应准备的文件和质量记录一、21个质量安全管理制度1、设立质量管理机构文件；2、质量安全目标；3、岗位责任制度；4、不合格品管理制度；5、从业人员管理制度；6、技术文件管理制度；7、原辅材料及包装材料采购验证管理制度；8、生产过程质量管理制度；9、清洁卫生管理制度；10、生产设备管理制度；11、产品防护管理制度；12、质量检验管理制度；13、贮存管理制度；14、食品标识管理制度；15、食品销售管理制度；16、食品安全信息及投诉管理制度；17、食品安全事故应急处理制度；18、设立质量检验人员文件；19、检验设备管理制度；20、质量管理考核办法；21、食品添加剂专人管理和独立存放制度。
二、标准1、国家、行业、企业标准，包括最新的产品执行标准，原料、食品添加剂、包装材料标准等，其中企业产品标准要合理、备案。
2、检验试验方法最新的标准或书籍。
三、工艺流程图、作业指导书1、食用植物油工艺流程图，关键控制点有：炒籽、压榨、脱酸（去磷）、配比2、酿造酱油工艺流程图，关键控制点有：制曲、发酵、灭菌3、味精分装工艺流程图，关键控制点有：质检，说明：要有味精的检验规定或方案，现场能提供每批次产成品的检验记录，包括对应的原始记录。
四、现场审查必须提供的基本质量记录（表格）、台帐1、不合格品处置记录；2、生产设备一览表（台帐）；3、设备清洗消毒记录；4、本年度设备维修保养计划；5、设备维修记录；6、检测设备一览表（台帐）；7、检测设备周期检定计划；8、检测设备检定合格证书（记录）；9、合格供方名册（台帐）、有效资格证书；10、供方评定记录；11、采购物资清单；12、采购计划；13、生产关键工序控制记录；14、生产、配料、卫生消毒监控记录；15、食品添加剂使用投放记录；16、进货检验记录；17、生产过程质量检验记录；18、成品出厂质量检验报告；19、产品销售明细记录；20、销售合同台帐；21、顾客反馈意见及处理记录；22、纠正和预防措施处理记录；23、质量管理活动考核记录；24、公司文件、外来文件清单；25、文件发放回收一览表；26、员工培训计划；27、培训记录；28、员工健康证明。
QES管理体系管理评审准备资料
管理评审应准备的资料(管理者代表)一．QES管理体系建立及维护公司员工基本熟悉文件内容并在工作中遵守文件的要求，按文件规定规范各项工作。
体系办也对各部门分别进行了运行辅导，使各部门工作基本符合三合一管理体系的要求。
在管理层的支持下，三合一管理体系得到有效的运作与维持，各部门基本可以依据QES管理体系的要求开展工作，并取得了一定成效。
二、管理方针及目标、指标与管理方案公司制定了管理方针，体现了以预防为主、持续改进的QES管理体系原则。
可提供制定和评审QES目标、指标的框架。
公司把管理方针传达给每个部门及员工，要求所有员工参与学习并理解。
经过培训、宣传，管理方针基本得到所有员工的理解和贯彻。
公司所制定的QES目标、指标是对管理方针的量化体现，其量化值均是可测量、实现的，QES目标、指标已分解至相关部门。
根据公司的管理方针及各职能部门的职责情况，由管理者代表制定，总经理批准颁布的《管理方针》，规定了相关责任部门、责任人和检查频次。
根据近几个月的统计，QES目标、指标达成情况良好（详如附件）。
二．组织结构、人员配置及职责权限、设备设施等基础设施和资源配置：为了保证公司实现管理方针、达成管理目标、指标，对资源配置情况进行了策划，对组织机构图及部门职责进行了规定，制定了《人力资源与培训管理程序》，组织结构、人员配置及职责权限在体系文件里都进行了规定。
四．内部QES审核情况报告公司内审小组于2019年4月14日-15日对公司建立的管理体系进行全面的审核，审核中共发现一项一般不合格项，审核结果认为公司建立的质量环境安全管理体系基本符合质量、环境、职业健康标准要求，但在运行结果的有效性方面有待持续改进。
针对提出的不合格，各部门进行了认真的整改，到目前为止，已经结案。
五．纠正预防措施实施情况采取了措施后，经验证，未再有同类事件发生，说明纠正预防措施的效果较好。
六．应对风险和机会的措施的评审公司在管理体系建立之初，对全公司各个部门和各作业过程进行了风险和机会的识别和评价，并建立了“风险和机会清单及应对措施”，到目前为止，公司的风险和机会尚未发生变化。
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Q-E-S认证审核必需提供的资料
1、企业营业执照副本复印件、组织机构代码证副本复印件、税务登记证复印件(均需带年检标志)；
2、涉及到的安全生产许可证、计量器具许可证、资质证书、生产许可证、食品QS证书、煤安标志证书、施工企业资质级别证书等（均需通过年检或在有效期内，不涉及则不提供）；
3、特种设备检定证书及人员上岗证、特殊工种人员证书（如：电工、电焊、司炉证、起重机证、化验员证、焊接探伤证、内审员证、计量员证、健康证等）；
4、主要计量设备、器具检定、特种设备等检定证书，以及自校人员资质、仪器校准记录（包括环境要求）和自交规程等；
5、产品型式检验报告/工程在建项目阶段验收报告（开工报告、技术交底、安全交底等）、技术监督部门质量抽检报告（或企业送检报告）、单件产品的交付验收记录或确认记录等；
6、采购原材料/元器件的材质单或质检证书（质量说明书）2-3份（食品需要包装物QS证/水质检验报告/检疫证/非疫区证明/专用车消毒证等）；
7、认证证书中英文稿（初审/审核范围变化时要翻译时）；
8、企业产品和服务涉及的主要法律、法规、规范、标准清单；
9、销售和采购合同各3份以上；
10、首件检验、半成品检验报告或记录或安全技术交底2份以上；
11、成品检验记录或报告/涉及工程的开工/阶段验收报告等，产品较多的可选择提供3个以上；
12、企业典型产品生产或服务流程图（按产品种类提供）；
13、关键控制点工艺记录及检验记录清单（附主要参数记录）；
14、有需要更改的资质、认证范围等，将办理的手续资料复印一份盖章；
15、环境的“环评/验收报告”和“三同时报告”；
16、排污费等收据、污水、噪声等检测报告或守法证明等；
17、安全生产绩效/守法证明；
18、重要环境因素清单、重大危险源清单；
19、典型的管理方案、应急预案和演练记录；
20、内审、管理评审材料；
21、所提供的“在建项目清单”涉及的文件资料等；
22、相应的《施工组织设计》以及竣工项目的验收报告；
23、近期获得的行业和管理部门办法的业绩证书、奖杯等。
希望企业提前对“必须提供”的资料准备好，需要企业盖章的，请盖好鲜章，已备审核组现场审核时能够及时提供，以提高工作效率和审核质量。
注1：以上23项资料，系指企业经营范围所涉及到的必备资料而不是全部。
如：有些企业不需要办许可证、煤安标志等，就不用提供该项证件了。
注2：这些材料是必须的和主要的部分，审核员现场还要随机进行抽样，才能确保审核是全面和充分的。