审核案例分析
内审不符合项案例分析
(6) 审核员在一家五金板材加工厂人事部审核时发现开电车工刘三 毛无相应资格证件，人事部说他以前在部队驾驶技术很好。 不符合:6.2.1 基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作 的人员应是能够胜任的。
(7)在机械加工车间在CW6140-1车床上操作工刘伟使用B132主轴图纸编号为 B254-2（A/0），而设计部4天前已经发布了B254-2（A/1）。 不符合:4.2.3d) 确保在使用处可获得有关版本的适用文件；
14、 审核员在审核一家物业公司发现有一家食堂，就顺便问了一下这家食堂 归属问题，管理部主管说食堂已经承包给别人了我们平时很少过问，主 要和财务人员们联系。审核员在审核手册时发现手册中并未提到有此过 程。 不符事:4.2.2a) 组织应编制和保持质量手册，质量手册包括： a) 质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（见1.2）；
(8)审核员在元器件仓发现一个箱，标有“需方来件”，发现未有任何检验 报
告。仓库主管解释因为这是客户来料属于特殊材料，客户有特定安装要 求，质量当然由客户负责，况且本工厂也无能力进行检验。
不符合:7.5.4 组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客 财产。
(9) 在一家五金电子厂，审核员发现在原材料检验区，一名检验员对A型合 金钢材进行压痕硬度测量的工人，审核员问如果二个压痕靠得太近， 测量的结果是不准确的，为何不按指导书作业，他说他刚来不久太忙 还没来得及培训，以后会学会的。 不符合:6.2.2b) 提供培训或采取其他措施以满足这些需求；
产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则；
(17)抽查顾客满意度调查表发现顾客提出了一些改进意见，如：交期不准， 服务态度差等，审核员询问业务人员有无对此作出原因分析和改善措 施，业务员回答，合作很好，没什么必要。 不符合:8.5.2 组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生 。
内部审核不合格项案例分析ppt课件
没有满足顾客的要求，其中有一半的原因是因为半导 体的供应商没有定期交货而造成的。审核员从采购经 理那里了解到，此半导体厂是顾客指定的,所以没有办 法更改。审核员从厂内所发出的纠正措施要求中找不 到有关对此供应商所提的纠正措施要求。
内部审核不合格项编写——案例分析
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内部审核不合格项编写——案例分析
不符合事实: 审核时发现检验室并没有温湿度控制手段。
不符合条款: GB/T19001:2008 7.6 监视和测量设备的控制
不合理： 不能随意猜测公司是否有监测设备，没有温湿度
控制手段，不等于没有监测设备
内部审核不合格项编写——案例分析
案例10
在第三车间，审核员查看l～4月份的生产计划及完成情
内部审核不合格项编写——案例分析
不符合事实： 金加工车间没有配备测量硬度用的硬度计。
不符合条款: GB/T19001:2008 7.6 监视和测量装置的控制
不符合理由： 不符合7.6“组织应确定需实施的监视和测量以及
所需的监视和测量装置，为产品符合确定的要求（见 7.2.1）提供证据”。 不符合性质：一般不合格
内部审核不合格项编写——案例分析
不符合事实： 汽车制造厂在进行新型汽车排气设计时，未充分考 虑适用的法律法规。
不符合条款: GB/T19001:2008 7.3.2 设计和开发输入
不符合理由： 不符合7.3.2应确定与产品要求有关的输入，这些输 入应包括：b)适用的法律法规要求；
不符合性质：一般不合格
内部审核不合格项编写——案例分析
不符合事实: 不同批次的电机未作标识,发货未登记批号。
审核案例分析9000
1.案例013〗审核组在审核某铸造厂时，在稀土铁硅合金熔炼车间的检验记录中看到，记录的“出炉温度”栏内填写的都是1100℃。
现场操作没有看到测温仪表，审核员问:“对于温度你们是怎么检测的?”检验员说:“应该用红外测温仪，但是我们觉得温度测的不准，因此我们的记录是凭经验写的。
”审核员要求出示测温仪的校准记录，检验员由办公室取来检定证书，证书表明该仪器是上个月刚刚送到区计量检定所校准完毕，结论是“合格”。
审核员问检验员:“你们使用红外测温仪多长时间了?”检验员不好意思地说:“也就这次为了认证才买的，大家使用不习惯，就没有用。
”审核员进一步查看《熔炼检验规程》，上面规定:“使用测温仪检测温度，应在熔炼温度达到1100℃时出炉。
”案例分析:既然测温仪是刚刚校准完毕，说明仪器是好的，检验员不使用仪器测温，违反了《熔炼检验规程》的规定，是检验的有章不循。
违反了标准“8.2.4产品的监视和测量”的“这种监视和测量应依据所策划的安排，在产品实现过程的适当阶段进行。
”检验记录上的记录栏“出炉温度”与《熔炼检验规程》所说的“熔炼温度”不同，文件矛盾，这违反了标准“4.2.3文件控制”的“a)文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的。
”2.〖案例023〗在检验科，审核员查阅《产品检验管理制度》时看到制度规定:“每个车间没有专职检验员一名。
”审核员问检验科长:“这是什么意思?”科长仔细看了一遍，笑着说:“可能打字员把‘设有’打印成‘没有’了。
”审核员看到，该文件批准栏内有总经理批准的签字。
案例分析:这种笑话在组织提供的文件中时有发生，因为领导在签字时根本没有认真地把文件再仔细看一遍。
组织的质量管理体系文件是受控文件，是组织的法规性文件，各级员工必须认真遵照执行。
因此领导在签字前一定要认真审查文件，以达到审批的目的。
本案违反了标准“4.2.3文件控制”的“a)文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；”的规定。
3.〖案例027〗在审查一个企业时发现技术科目前使用的一些管理文件与实际运作不相符，例如文件规定“技术科副科长负责所有技术档案的归档工作”，而实际上技术科一年前就没有副科长了。
审核案例精选（精选五篇）
审核案例精选（精选五篇）第一篇：审核案例精选1、某厂质量目标规定：提高成品合格率。
审核员问张技术员：“成品合格率指的是什么含义？”他回答：“这是指的成品出库以后的合格率，因为我们的成品检验不可能百分之百的检验，只是按检验规程进行抽样检验，因此，存在不合格的风险。
”李技术员回答：“这是指成品入库前的合格率。
”检验员小王说：“这是指的成品一次交验合格率。
”2、某厂程序文件规定：“工厂在一年时间间隔内最少进行一次管理评审。
”审核员在质量管理部审核管理评审实施情况时，管理部经理说在最近一年内只组织了一次管理评审，是在6月15日进行的，并出示了一份《管理评审报告》，报告内容仅涉及了该厂近期要上马一条新的生产线的讨论情况。
管理部经理说：“由于最近要上一条新的生产线，因此这次管理评审主要讨论了新生产线的有关情况。
”审核员要求查看管理评审会议记录，经理说：“记在笔记本上。
”审核员查看笔记本，看到6月15日召开的是总经理会。
管理部经理说：“我们就把这次办公会当作了管理评审”。
3、审核组在对公司领导进行审核时，要求管理者代表对于在质量管理体系中自身职责履行情况进行介绍。
管理者代表说，我主要是保证作用，具体工作都由质管部组织进行，有什么不能解决的问题再找我。
4、公司质量手册规定由办公室负责企业人力资源的控制。
审核员要求办公室主任介绍这方面管理的有关情况，办公室主任说：“我们只管公司员工的培训工作。
”并且出示了公司培训年度计划及按计划完成情况。
审核员要求了解公司特殊工种和关键工序人员的名单，办公室主任说：“这些应该归人事科管理。
”审核员请陪同人员到人事科取有关人员的名单材料，人事科长说：“我们不管这些事，我们只管人事档案和人员招聘。
”11、在印刷厂车间，审核员看到墙上挂不《显影机操作规程》，上面第三条规定：“当显影机长时间不用时，应将胶辊上方的弹簧放松，使胶辊处于悬浮态，以防止胶辊变形。
”审核员要求操作工按此规定示范一下。
审核情景案例分析2
审核情景案例分析(二)
案例情景：
某线路板焊接加工企业，客户都是带料加工。
审核员问检验员：“是否对客户送来的物料进行检验？”
检验员说：“我们没有检验手段，客户送来什么料，我们就用什么料，反正是他们提供的，我们只负加工的质量责任，物料质量我们没法负责，这是客户自己的责任。
”
案例分析：
对顾客提供的物料进行验证，是为了最终产品的质量，也是为了分清责任。
如果企业没有检验手段，应与顾客进行商定，并按规定进行外观、数量验证，并保留验证记录。
特别是对于顾客的可能有质量问题的产品，必须与顾客签定的合同中予以明确处理要求。
本案例不符合ISO9001标准“7.5.4顾客财产”的“组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产。
”的规定。
质量认证审核中的典型案例分析
质量认证审核中的典型案例分析在当今竞争激烈的市场环境中，企业要想在激烈的竞争中脱颖而出，除了产品质量和服务水平外，还需要通过一系列的认证审核来证明自己的实力和专业性。
质量认证审核是企业提高整体质量管理水平，规范生产流程的有效手段之一。
以下将通过分析一个典型的质量认证审核案例，来探讨在审核过程中的问题及解决方案。
1. 案例背景介绍：某家制造企业在市场上有一定的知名度，但在同行业竞争中不占优势。
为了提高企业的整体实力和竞争力，该企业决定进行ISO9001质量管理体系认证。
然而，在认证审核的过程中遇到了一些困难和挑战。
2. 质量管理体系建立不规范：在审核过程中发现，该企业的质量管理体系建立得不够完善，各部门之间的沟通和协作不够密切，导致信息传递不畅和工作效率低下。
这是企业在认证审核中的一大障碍。
3. 员工培训和意识不足：另外，企业的员工培训和意识普及也存在一定的问题，有些员工对ISO9001认证的要求和意义不够清晰，导致实际操作中存在差错和失误。
4. 供应链管理不规范：在审核中还发现，企业的供应链管理不够规范，供应商选择和审核不够严格，导致原材料质量无法得到有效保障，对产品的质量造成了一定的影响。
5. 内部流程缺陷和风险控制不到位：企业内部的流程也存在一定的缺陷，比如生产流程中存在浪费和漏洞，风险控制措施不到位等问题，这些都是企业在审核中需解决的难题。
6. 解决方案之一：为了解决以上问题，企业首先需要加强内部管理，完善质量管理体系，建立起各部门之间的信息沟通和协作机制，确保信息传递的畅通和工作效率的提高。
7. 解决方案之二：其次，企业需要加强员工培训和意识普及，提高员工对ISO9001认证的认识和重视程度，培养员工的质量意识和服务意识，确保生产流程的规范和质量的稳定。
8. 解决方案之三：另外，企业也需要加强供应链管理，选择高质量的供应商，建立供应商审核和评估机制，确保原材料的质量和供货的及时性，从根本上提高产品的质量和竞争力。
清洁生产审核及其案例分析
清洁生产审核及其案例分析清洁生产审核通常包括对生产过程的各个环节进行仔细的审核和评估，以确定是否存在对环境造成负面影响的因素。
这可能包括对废水排放、废气排放、废弃物处理等方面的审核，同时也会对资源的利用效率进行评估。
一个成功的清洁生产审核需要有专业的审核团队，他们通常由环保专家和工程师组成，需要有丰富的经验和知识来评估并提出改进建议。
审核团队需要对相关的环保法规和技术标准有深入的了解，以确保审核的准确性和专业性。
以下是一个清洁生产审核的案例分析：某公司在生产过程中使用了大量的化学品，其中一些化学品的废水排放超过了环保标准。
公司决定进行清洁生产审核，以解决这个问题。
审核团队对公司的生产过程和废水处理设施进行了全面的审核和评估，发现了一些问题，如废水处理设施的设计不合理，化学品的使用和管理不规范等。
审核团队提出了一些建议，包括对废水处理设施进行改造升级，优化化学品的使用和管理流程等。
公司采纳了这些建议，并进行了改造升级，最终大大减少了废水排放，实现了清洁生产的目标。
通过清洁生产审核，企业可以发现并解决存在的环境问题，提高资源利用效率，降低生产成本，同时也有助于提升企业的环保形象，符合社会的可持续发展要求。
因此，清洁生产审核对于企业的可持续发展至关重要。
清洁生产审核不仅有助于企业减少对环境的影响和资源的浪费，还有助于提高企业的竞争力和可持续发展能力。
通过清洁生产审核，企业可以找到优化生产过程、提高效益的途径，同时也可以获得政府和公众的认可。
以下是清洁生产审核的更多案例分析及其实际效果。
某家制药公司在生产过程中使用了大量的溶剂，导致了大量有机废水的排放，超过了环保标准。
为了解决这一问题，公司决定进行清洁生产审核。
通过审核发现，该公司可以采用循环利用溶剂、使用高效的蒸馏技术以及优化生产工艺等多种方式来减少有机溶剂排放。
经过改造和创新，公司成功降低了溶剂废水排放，并减少了成本，提升了产品质量，形成了良好的环境形象，增强了企业形象和市场竞争力。
清洁生产审核及其案例分析
清洁生产审核及其案例分析清洁生产审核是指对生产企业的生产过程、设备、原材料使用、能源消耗、排放物处理等进行全面评估和分析，以确定其生产过程中的环境影响，并提出改进方案和措施的一种审核活动。
通过清洁生产审核，企业可以发现生产过程中存在的环境问题和资源浪费，并采取相应的措施加以改进，从而达到减少环境污染、提高资源利用效率的目的。
一个典型的清洁生产审核案例是一家化工企业进行的清洁生产审核。
在审核过程中，审核团队对该企业的生产工艺、原材料使用情况、能源消耗、废水处理、废气排放、固体废物处理等方面进行了全面的调查和分析。
通过审核，发现企业生产过程中存在的一些环境问题，比如废水处理不达标、部分设备能耗较高、原材料利用率较低等。
基于此，审核团队提出了一系列改进建议，包括更新废水处理设备、优化生产工艺、改进设备运行方式、提高原材料利用率等。
企业在审核团队的指导下，逐步实施了这些改进措施，并取得了显著的成效。
通过清洁生产审核和改进措施的实施，企业的环境排放得到了显著减少，能源消耗和原材料使用效率得到了提高，生产成本也得到了降低。
可以看到，清洁生产审核对企业的环境管理和资源利用起到了积极的促进作用，有助于提高企业的环保意识和节约资源观念，推动企业向更清洁、更高效的生产方式转变。
因此，清洁生产审核作为一种重要的环境管理手段，将在未来得到更广泛的应用。
清洁生产审核对于企业发展和可持续经济贡献巨大。
通过清洁生产审核，企业可以实现资源的有效利用，减少废物排放，节约成本，提高竞争力，实现可持续发展。
这也符合现代社会对企业的要求，即实现经济效益与环境效益的双赢。
因此，清洁生产审核是一个促进企业可持续发展的有效途径。
在中国，清洁生产审核也得到了广泛的推广和应用。
中国政府积极推动清洁生产，提出“生产过程的清洁，产品的清洁，管理的清洁，经济的清洁”指导思想，鼓励企业开展清洁生产审核，推行资源节约和环境保护的生产方式。
许多企业积极响应政府号召，开展了清洁生产审核，并取得了显著的成效。
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〖案例001〗某四星级饭店有南、北两栋楼，南楼设施较北楼差些，房价也廉价些。
一天客人张先生住进南楼，因旅途劳累，不愿到餐厅就餐，因此打电话到餐厅要求送餐到客房。
然而餐厅值班员回答:“对不起，先生，南楼不提供送餐服务。
”张先生大为不满地问道:“既然是四星级饭店，即使南楼较廉价，也应该有送餐服务。
”值班员回答:“对不起，先生，这是本饭店的规定。
”案例分析:依照《旅游涉外饭店星级的划分及评定》(GB／T 14308——1997)的6.4.8条款的规定“v.有送餐菜单和饮料单，24h提供中西式早餐、正餐送餐服务。
……”尽管本标准是推举性标准，然而饭店一旦采纳即变成强制性的标准(因为饭店差不多被评为四星级)，应该百分之百地执行标准的规定。
因此饭店规定对南楼不提供送餐服务就违反了国家标准的规定，应立即更改。
本案违反了标准“1.1总则”的“b)通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客中意。
”及“5.1治理承诺”的“a)向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；”的规定。
〖案例002〗某公司生产系列高压硅堆，据总经理讲他们生产的差不多上定型产品，因此没有设计开发的工作。
审核员在现场审核时看到一位技术员正在对某种新型高压硅堆进行测试，审核员问:“这是定型产品吗?”技术员回答:“这是我们刚刚由外单位引进的新产品，目前正在工艺调整时期。
”审核员问:“关于工艺的转化你们做了哪些工作?”技术员答:“由于该类型产品我们从来没有生产过，而且还要增加一些新的设备，加上没有这方面的经验，我们在工艺科的指导下已反复做了十几遍试验了，可能最近就可取得成功。
”审核员要求查看这方面有关的技术资料，例如产品的立项、策划、工艺转化的记录等等，技术员讲:“我们没有把设计开发纳入质量治理体系，因此这方面的记录专门不规范。
”审核员问公司经理:“什么缘故不把设计开发纳入质量治理体系操纵?”经理回答:“听讲标准对技术开发的操纵要求专门苦恼，因此我们就不纳入治理了。
”该公司申请认证的范围是“高压硅堆系列产品的制造、销售”。
案例分析:对引进工艺的消化、汲取、转化也存在着设计开发的工作。
公司既然申请认证的范围覆盖了高压硅堆系列产品，就应把与此系列产品有关的各个产品实现过程都纳入质量治理体系的操纵范围。
本案违反了标准“1.2应用”的“当本标准的任何要求因组织及其产品的特点而不适用时，能够考虑对其进行删减。
”所规定的删减条件。
〖案例003〗在建筑公司第一项目部，审核员看到在建办公楼的消防系统是请某消防安装公司安装的。
审核员要求查看该公司安装资质证明材料，项目部经理出示了安装公司的安装资质证明。
审核员进一步要求查看具体在现场进行安装的施工队人员资质的证明文件。
项目部经理讲:“这事不归我们管，应该由安装公司自己负责。
”案例分析:安装公司是建筑公司的外包方，在施工时应该纳入建筑公司的质量治理体系统一治理。
因此不仅对安装公司资质有要求，而且对其现场施工人员的资质也应进行操纵，只有如此才能真正保证质量。
本案违反了标准“4.1总要求”中“针对组织所选择的任何阻碍产品符合要求的外包过程，组织应确保对事实上施操纵。
对此类外包过程的操纵应在质量治理体系中加以识不。
”的规定。
”[案例004]某厂在组织机构的设置上有进出口贸易部，其要紧职责是从国外购进某种化工原料，更换包装后再在国内出售，即OEM方式操作。
然而工厂申请认证范围时不包括进出口贸易部。
审核员在查看工厂质量治理体系覆盖的产品范围时，却看到这几种OEM方式的产品也列在产品目录中。
审核员问:“什么缘故质量治理体系的范围不包括进出口贸易部?”质管部长回答:“进出口贸易部的几个人工作专门难推动，因此我们只好把他们排除在体系之外，以免审核时出问题。
”案例分析:组织对过程的删减应以不阻碍组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求为前提，而本案中专门明显进出口贸易部的工作直接与产品质量有关，因此不能由组织的质量治理体系中删减。
本案违反了标准“4.1总要求”的“a)识不质量治理体系所需的过程及其在组织中的应用；”的规定。
〖案例005〗试剂厂生产的产品要求的保存温度为2～8℃，产品除了工厂自行销售以外，还要通过各地几十家代理商发售。
这些代理商差不多上通过多年形成的授权代理商。
在销售科审核员问销售科长:“这些代理商有授权代理的协议吗?他们的贮存条件你们考察过吗?”销售科长讲:“我们协作的关系有好几年了，开始有授权代理协议，后来就没有了。
他们的贮存条件，我们有的去过现场调查，有的没有去过。
然而这些代理商差不多上有专营许可证的。
”审核员要求出示有关的证据。
销售科长找了好几分钟才拿出3份专营许可证的复印件，其中有两份的专营许可证依旧过期的，销售科长只好讲:“有关材料都在地区销售经理手里，我那个地点没有。
”审核员要求在现场的几位地区经理出示有关材料，他们回答“我们没有保存这些材料。
”审核员问:“这些代理商是代销依旧经销?”销售科长答:“有的经销，有的代销。
”案例分析:关于经销的代理商，其相当因此企业的顾客；关于代销的代理商，其相当因此为企业提供销售服务的外包商。
关于二者都应进行操纵，因为双方建立了授权代理关系。
即使是经销，由于企业向经销者收取的是较低的协议价格，而经销者利用代理关系，按较高的市场价格销售，那个差价相当因此企业支付给经销者的，因此在这种意义上，经销商也是向企业提供销售服务的外包商。
本案中销售科关于代理商的贮存条件及资质等没有进行操纵，这将可能阻碍产品的销售质量，违反了标准“4.1总要求”的“针对组织所选择的任何阻碍产品符合要求的外包过程，组织应确保对事实上施操纵。
对此类外包过程的操纵应在质量治理体系中加以识不。
”〖案例006〗在某物业公司审查顾客投诉报告时发觉有多起投诉康乐宫游泳池水不清洁的问题。
物业公司经理讲:“这事不归我们管。
”经询问，康乐宫是包给另外一家公司经营的，但它对外经营没有招牌，一般人都以为是由物业公司治理的。
案例分析:这实际上是把游泳池进行了外包，物业公司对其服务质量应该纳入公司统一的治理之中。
本案违反了标准4.1的“针对组织所选择的任何阻碍产品符合要求的外包过程，组织应确保对事实上施操纵。
”的规定。
〖案例007〗商场搬进新楼差不多一年多，然而开发商仍然没有把有关的安全设施及其操纵权移交给商场。
商场内有烟感器350多个，感温器100多个，喷淋头1200多个，防火卷帘门30多个，均由开发商指定的物业公司代管。
审核员在审查商场保卫部时要求出示对消防设施按规定的周期进行全面检查的记录，保卫部长讲:“因为这些设施由物业公司治理，因此我们就没有介入。
关于交接设备的问题，我们与开发商争论了专门长时刻，现在正预备打官司，否则我们也没有方法。
”审核员请保卫部的人将物业公司的工作记录拿来，看到记录中只有对误报警的烟感器进行调整和修理卷帘门的记录，没有对消防设施进行定期检查的记录。
案例分析:即使商场的消防设施因种种缘故还没有转交商场治理，然而物业公司只要代管一天，它确实是商场的服务提供的供方。
因为消防服务是阻碍商场服务的特不关键的工作，因此商场必须把物业公司有关消防的服务纳入商场的质量治理体系统一治理，而不能听之任之。
关于各类消防设施，应该确保按规定的时刻间隔进行百分之百的检查。
本案违反了标准“4.1总要求”的“针对组织所选择的任何阻碍产品符合要求的外包过程，组织应确保对事实上施操纵。
对此类外包过程的操纵应在质量治理体系中加以识不。
”的规定。
此外，上述消防设施既有监视作用，也有操纵作用，属于监视和测量装置及基础设施的范围，对这类装置因此应该进行周期校准和检查。
本案违反了标准“7.6监视和测量装置的操纵”的“组织应建立过程，以确保监视和测量活动可行并以与监视和测量的要求相一致的方式实施。
”的规定及“6.3基础设施”的“组织应确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施。
”的规定。
〖案例008〗审核组在销售科了解到，该厂产品的电镀是外包给某乡镇企业加工的。
最近连续有三家用户反映产品使用不到一年，其产品外观电镀层有脱落现象。
车间主任讲，加工回来的产品我们都进行了外观检验，是合格的。
并出具了对该企业的评价材料，上面讲明了该企业的生产能力和检测能力，供应科对其的评价是列入合格供方。
审核员问:“关于该企业生产过程你们是否进行了适当操纵?”车间主任讲:“那个厂离我们较远，因此我们没有派人去看，只是搜集了一些书面材料作为证据。
”案例分析:应该依照外包加工的产品质量对组织提供的产品质量阻碍程度决定对外包方的操纵程度和方式。
电镀尽管阻碍的是产品的外观质量，然而这是产品的第一印象，更况且还具有产品防护的功能。
因此关于外包回来的产品，不能仅仅靠进货检验来把关，还应该对外包方与提供的产品有关的生产和服务提供过程进行适当的操纵。
依照“互利的供方关系”的原则，关于对方的人员、设备、原材料、各种作业指导书和检验规范及生产环境等提出要求。
必要时要关心供方满足这些要求，例如能够采纳向供方提供培训、派人到现场进行监督等各种方式。
本例违反了标准“4.1总要求”的“针对组织所选择的任何阻碍产品符合要求的外包过程，组织应确保对事实上施操纵。
对此类外包过程的操纵应在质量治理体系中加以识不。
”以及“7.4.2采购信息”有关要求。
〖案例009〗业公司负责写字楼的基础设施治理工作，工程部经理讲在大部分维修或装修项目中，客户要求使用哪一个承包商就一定要使用这一家，我们只是起个监督辅助的作用。
查物业公司《工程部工作手册》中，有房屋维修治理规定:“驻楼单位需要进行装修、维修等工作，一律须通过物业公司工程部对承揽装修的公司评审、批准后方可进行。
工程部负责对维修全过程的监督、治理和验收的工作。
”案例分析:既然物业公司工程部负责写字楼的基础设施治理工作，就不能客户想用哪家装修公司就用哪家公司。
工程部应对装修公司的质量能力进行评价，只能使用合格的供方承担工程分包。
本案违反了标准“4.1总要求”的“针对组织所选择的任何阻碍产品符合要求的外包过程，组织应确保对事实上施操纵。
……”及“7.4.1采购过程”的“组织应依照供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。
”的规定。
〖案例010〗审核员在设计科发觉为产品配套的电控部分图纸是托付一个研究所提供的，审核员问:“你们托付设计前对那个研究所了解吗?”科长答:“他们有一位高工专门有权威，我们讨论过都一致同意。
”审核员想看讨论记录，但没有找到。
审核员又问:“对他们提供的设计图纸，你们如何复审?”科长讲:“这些电控部分我们也不熟悉，好在他们作过审查，即使有问题，投产后也会发觉。
”案例分析:电控图纸托付外单位设计，这是外包的过程，然而该厂没有提供对此外包方进行评价的证据，违反了标准“4.1总要求”的“针对组织所选择的任何阻碍产品符合要求的外包过程，组织应确保对事实上施操纵。