浙江制造高层管理内审检查表
高层领导内审检查表
2）是否明确管理评审输入内容？
1）是否提供体系运行所需的资源，包括哪些方面？
1)公司策划并实施哪些方面的监视、测量、分析和改进过程？
1)请您谈谈对“持续改进”的认识?
2）公司策划和管理了那些持续改进的过程？
注：评价分符合、基本符合、不符合.
内审检查表
编号：
受审部门
高层领导
2015年7月24日8时30
3）最高管理者是否确定组织统一的宗旨和方向？是否创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境？
4）最高管理者是否在公司内建立内部沟通的渠道?使公司上令下达、下情上传畅通无阻?
1）公司是否明确管理体系所需的过程，并对过程进行管理？
2)公司的外包过程有哪些?
3）公司明确哪个部门对管理体系进行管理？
审核员
5)是否制定了公司的管理方针和管理目标？方针与质量目标是何种关系？管理目标是否在相关职能和层次上得到了分工？
审核员
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注：评价分符合、基本符合、不符合。
内审检查表
编号：
受审部门
高层领导
2015年7月24日8时30
评价
标准条款
审核内容
现 场 记 录
Q/4。2.2
6）采取了何种措施和手段保证质量方针和质量目标的贯彻？使各级人员都理解质量方针?质量目标是否可测量？质量目标的测量方法是否明确？是否对质量方针质量目标进行过评审？质量方针质量目标是否处于受控状态？修改状态是否符合文件控制要求?
内审检查表
编号：
受审部门
高层领导
2015年7月24日8时30
管理层内部审核检查表
1． 2．
公司的质量方针是什么？ 请总经理说明制定质量方针和质量目标的过程。 5.3
1. 公司的质量方针是：保密安全，精细服务，科技创新，顾客满意 2. 方针在建立管理体系时自下而上，进行了反复酝酿，由最高管理 者确定，形成了文件，由最高管理者批准发布。通过评审，认为方 针是适宜的。 3. 方针是本组织质量管理的宗旨方向，包括对满足要求和持续改进 质量管理体系有效性的承诺，提供制定和评审质量目标的框架、在 组织内得到沟通和理解、在持续的适宜性方面得到评审。 （问是否有 形成文字的解释） 4.管理评审对质量方针进行评审。通过评审，质量方针基本适宜。 5.通过会议、宣传手册等形式进行宣传。 5.4 质量目标 公司质量目标：1、产品一次送检合格率 96% 2、顾客满意率 95% 5.4 公司在相关职能和层次上建立了质量目标，并进行分解。包括满足 产品所需要的内容，可测量、与方针一致。
日期: 2013/3/15
条款号
审核记录：
Y
N
1．
5.1 管理承诺 按 ISO9001： 2008 年标准的要求， 总经理应做出什么承诺？ 为实现承诺应做哪些工作？ 5.1
5.1 1.建立和实施质量管理体系， 并通过持续改进使质量管理体系不断发 展和完善。为实现承诺做以下工作： （1）通过学习、培训、会议、宣传等方式，使全体员工树立质量意 识，认识到满足顾客的要求和执行有关法律、法规的重要性，清楚让 顾客满意是最基本的要求，关系到公司的生存和发展； （2）负责制定并批准公司的质量方针和目标； （3）每年进行一次管理评审，按间隔时间主持管理评审； （4）确保质量管理体系运作获得必要的资源， 2.资源可满足查询屏蔽室的生产和服务提供的需要. 3.（产品质量法\合同法）在公司的会议上向全体人员传达. 5.2 顾客是组织生存和发展的基础，通过对顾客要求的实现，创造价 值获得自身生存发展的机会。 （1） 每年对员工进行培训， 增强全体员工以顾客为关注焦点的意 识；与顾客签订合同时，充分考虑客户需求； （2）从原材料采购、生产到服务，建立一整套的管理体系，生产 出顾客满意的产品，与产品有关的义务如安全性，环保等； （3）每年对客户进行走访，充分考虑顾客对产品的意见和建议； 不断开发新产品,提高产品的精度，争取超越顾客的期望。 过程所需的资源和信息是否充分、并 足以支持过程的有效运行和监控？ 质量管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效？对 测量和监控结果是否有分析和改进的活动？
制造公司内审检查表
?
?
有否跟踪审核活动，以验证纠正措施的执行情况和有效性所有“不合格报告”是否得到有效验证并关闭
?
?
?
“不合格报告”及“内审报告”经审批后，是否及时发至相关部门责任部门是否针对不合格（潜在）原因，制订纠正和/或预防措施并有效执行查有关审核记录
?
8.2.4
?
产品的监视和测量
?
?
WWQP8.2.3
是否按检验作业指导书或有关技术对进厂物料及成品检验，以保证未经检验或未经验证合格的产品不投入使用或出厂查“进货验收记录单”“抽检报告”
?
?
***********制造有限公司
检查表
审核日期：受审部门：质量部审核组：B
体系文件
质量体系要求
是否合格
检查描述
?
a.是否依照据满足合同要求（包括质量体系和任何特定的质量保证要求）的能力来评价供方
b.是否依体系文件要求对供方实行管理、控制
?
?
?
?
是否对评价不合格的供方采取了相应的措施，有无记录查异常信息反馈单及回复情况
?
?
?
是否保存了检验、测量和试验设备的校准记录
?
?
?
当检验、测量和试验设备失准时，是否按程序规定对失准器具进行评审并对已检产品进行有效验证
?
?
?
可否保证测量和试验设备在校准、贮存和使用时有适宜的环境条件
?
?
?
是否确保检验、测量和试验设备在搬运、防护和贮存期间，其准确度和适用性保持完好
?
?
?
检验、试验用软件和硬件在使用前是否进行确认并定期进行复查
?
?
?
查“异常质量信息处理报告”
制造部--内审检查表记录
变更管理
Q:8.5.6
查，有无更改，更改是否得到评审和批准？
更改人员是否经授权，是否保存了相关证据？
更改的证据是否保存完整？
无
产品监视测量
Q:8.6/8.4.3
查检验策划文件: 产品检验大纲,项目报验计划表等,文件完整性和有效性.
抽2-3个在建/完工项目，查系泊、倾斜、试航试验记录及船舶检验证书。不合格品、返工返修品的处置和纠正措施的监控和管理。
配合安环部做好安全运行封面的工作。
有劳动用品发放记录，在安环部归档。
有员工体检，体检报告由安环部归档。
现场巡视，能源消耗按月统计，日常检查基本到位，设备状态完好。
应急管理
E/S：8.2
是否针对环境和职业健康安全紧急情况制定应急预案？
应急预案有哪些，是否适宜，是否备案？
是否进行应急预案演练和演练评价及改进？
信息交流与沟通
Q/E/S/ En:7.4
内部协商的内容？协商和交流的记录？
如何通报组织质量方针和绩效？
如何同外部相关方进行信息交流？
查质量信息反馈单。仅见喂食船的3张质量信息反馈单。其余项目的未见，且未闭环，已沟通，项目较早资料不齐，希望其它项目保存完事记录。
运行策划与控制
Q/E/S/ En:8.1
监视、测量、分析和评价
Q/E/S/ En:9.1.1
是否策划了管理体系绩效的监视、测量、分析和评价的准则?
监视和测量的资源是否充分适宜?
评价和分析绩效结果的证据有哪些?是否保存?
是否对绩效分析的结果进行沟通?内外部信息交流?
是否对运行中的决定能源绩效的关键特性进行定期监视、测量和分析，相关记录（主要能源使用和能源、评审的输出、能源绩效参数）；
管理层内审检查表
符合
5．4．2
质量管理体系策划
1．是否对质量管理体系进行了策划，以满足质量目标以及4.1的要求？
2．是否在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性？
与总经理交谈，请其口述相关内容。
符合
5．5．1
职责和权限
1．是否确保公司内的职责、权限得到规定和沟通？
与管理层交谈，了解其熟悉程度，并要求其出示相关文件。
1．
符合
4.2.2
质量手册
质量手册是否包括：
a.质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与理由？
b.为质量管理体系建立的形成文件的程序或对其引用？
c.质量管理体系过程之间的相互作用的表述？
与该管理层交谈，并要求其出示相关文件。
1．
符合
5．1
管理承诺
最高管理者是否通过以下活动，对其建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据？
1．是否向公司传达满足顾客和法律法规要求的重要性？
2．是否制定了质量方针？
3．是否确保了质量目标的制定？
3．是否进行管理评审？
4．是否确保资源的获得？
与总经理交谈。请其口述，并要求出示相关文件。
1．
符合
5．2
以顾客为关注焦点
1．是否以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足？
与总经理交谈
与总经理和管代交谈，请其口述
与总经理和管代交谈，请其口述
与管理层交谈，请其口述
与管理层交谈，请其口述
1．
符合
4.2.1
总则
质量管理体系文件是否包括：
a.形成文件的质量方针和质量目标？
b.质量手册？
管理层内审检查表范例
2009年策划的管理评审在2009年9月末进行。
已编制2009年度管理评审计划。
查见2008年管理评审资料，输入符合标准的要求，改进计划已验证关闭。
结论：质量方针质量目标是适宜、充分、有效的。
注：严重不符合项用“△”表示；一般不符合用“X”表示。
质量方针为质量目标的制定提供了框架，与企业的发展宗旨相一致，包含了对满足要求和持续改进质量管理体系有效性承诺，通过培训、标语等方式向全体员工进行宣传，通过管理评审进行评价其适宜性。
制定的质量目标：
1．产品合格率≥95%
2．顾客满意度≥81分
查见质量目标完成情况统计，基本完成质量目标。
各部门根据公司总目标结合本部门工作进行了质量目标分解，具体的质量目标及完成情况见各部门的5.4.1审核记录。
查看本次内审是否存在不公平现象
过程的监视和测量
持续改进
（询问总经理在企业发展发面的规划，对体系有效性持续改进的想法以及对产品质量提高的想法等，包括资源的不断提高等）
现拥自建标准厂房面积1万多平方，生产现场提供的设备：电液锤、蒸汽锤、空气锤、立车、镗床、铣车、数控车床、行车、电阻炉等，检测设备现有游标卡尺、深度游标卡尺、卷尺等，现有员工200多人，其中技术管理人员占10%，其中大专以上学历占20%。
查见质量手册的总经理质量管理职责：确定公司组织机构图，负责主持管理评审，批准质量手册等6项职责
总经理对其职责明确。
任命XXX为管理者代表，任命书附于质量手册中。
管理者代表对其职责比较了解，符合标准规定的四条。
公司内部沟通的方式主要为会议，电话，留言板等。
内部沟通的内容主要为产品的质量，生产例会，顾客反馈的情况等。
管理层内审检查表
以顾客为关注焦点5.2
最高管理者如何确保顾客要求得到确定并予以满足？
向最高管理者询问确定顾客要求和满足顾客要求的过程和方法。
由市场部定期进行客户满意度调查分析．
质量询问
符合
有在公司内部进行会议沟通
5.4策划
组织是否设定了质量目标
询问最高管理者/管理者代表采取了哪些具体措施改进过程的有效性，并查看有关证据，验证措施的效果。
组织识别的过程为移动电话的研发，生产和销售服务．含盖了所有活动．
组织采用品质检验和内部审核进行控制．
满足现场正常生产需要．
对顾客进行满意度调查或进行内部审核．
培训指导，调岗调干．
总则4.2.1
必要的质量管理体系书面文件是否齐全？
询问最高管理者如何确定并提供必需的资源，查看相关证据。
满足正常生产需求
具备了相应的资源．
人员配备6.2.1
组织如何评价各岗位工作人员是否胜任其工作？
询问组织的人事主管并索取人员能力判定的依据。
查看其工作结果
产品实现的策划7.1
公司管理层是否识别生产和服务的全过程，并在相应的部门或要素建立适宜的质量管理体制理体系文件？
质量方针是否由最高管理者制定？
最高管理者如何保证提供必要的资源？
询问最高管理者客户要求和法律法规要求对组织的运作影响，这些影响如何传达到组织的各个部门。查看相关证据。
查看质量方针是否由最高管理者批准，并请最高管理者解释方针的含义。
查看最高管理者提供资源的证据。
公司领导意识并传达了满足客户要求和法规要求的重要性，
为达到策划的结果。组织采取了哪些必要的措施？
向最高管理者了解公司的业务范围和各项业务的流程与体系文件中的阐述对比看是否有遗漏。（注意外包过程）
制造型企业内审-内审检查表(总经理、管代)
符合
5.3
组织的岗位、职责和权限
公司领导制定了《岗位职责说明书》，规定了各部门、各岗位的职责与权限以及任职要求。
行政部组织公司全体员工学习各部门、各岗位的职责规定，使公司全体员工均已明确了各自的岗位职责和配合职责。
符合
6.2
质量目标及其实现的策划
应对风险和机遇的措施
公司建立质量管理体系前，考虑了组织及其环境、相关方的需求和期望，提供有《组织内外部环境分析和评价报告》、《相关方需求和期望识别及评价表》等文件，对组织内外部因素和相关方需求和期望进行了分析，并进行了评审。
组织相关部门进行风险和机遇应对措施评价，提供有《风险和机遇识别评价表》。
符合
内审检查表
受审核部门
总经理/管代
审核日期
2018-5-7
审核员
审核条款
4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1、7.4、9.1.1、9.2、9.3、10.1、10.3
条款号/检查内容
审核记录
评价
4.1/4.2/6.1
理解组织及其环境；理解相关方的需求和期望；
符合
9.1.1
监视、测量、分析和评价（总则）
公司制定《顾客服务控制程序》、《内部审核控制程序》、《管理评审控制程序》等文件，对体系运行过程进行监视、测量、分析和评价，确保质量管理体系的持续改进。
符合
9.2
内部审核
制定有《内部审核管理程序》，明确了ISO9001标准中对内部审核的要求。
本次内审为体系初建立进行的首次审核，故未对上一次内审情况进行跟踪。
符合
5.2
浙江制造高层管理内审检查表
总经理、高层管理、财务部内审检查表品质卓越（通用要求4）1、企业是否制定品牌战略及实施计划，并提供资源保障。
2、企业是否按照GB/T 19580实施卓越绩效管理模式并提供实施证明。
3、企业是否按照GB/T 19001要求，建立质量管理体系并有效实施。
4、对于有特定要求的，是否建立国际同行业通行的管理体系并获得认证证书。
5、产品技术指标是否符合“浙江制造”产品技术规范要求。
自主创新（通用要求5）1、企业是否制定技术创新战略及实施计划，并提供资源保障。
2、企业研发投入强度是否随营业收入增长而同比增长。
3、企业是否满足省级以上企业技术中心或设计中心或研究院的要求。
4、企业是否拥有与产品质量、安全、节能环保相关的设计或制造的自主知识产权或技术成果。
产业协同（通用要求6）1、企业是否具有对相关产业的技术引领能力，有效带动标准、产品、工艺及技术的进步。
2、企业是否主动建立互利共赢的供应商合作关系。
供应链中的合格供应商是否有50%以上应源自浙江。
社会责任（通用要求7）1、是否营造诚信经营文化，按照GB/T 29467要求每年公开发布质量诚信报告。
2、是否主动承担公共责任，每年公开发布社会责任报告。
3、是否按照GB/T 24001、GB/T 28001要求，建立和实施环境和职业健康安全管理体系。
基本要求（管理要求4.1、4.2.、4.3、4.4）1、是否根据“浙江制造”认证的范围策划和建立管理要求。
2、是否确定并配备实施管理要求所需的人员、技术、资金、设备等资源，是否建立了内部管理监督检查和考核机制，并加以改进。
3、是否结合自身特点和管理需要确定所需文件，建立并实施文件管理规定。
管理职责（管理要求5.1、5.2、5.3、5.4）1、是否确定并贯彻组织的愿景、使命、价值观，创造良好文化环境，是否能采取积极有效的内外部沟通方式，推进品牌建设，积极创建企业名牌。
2、是否定期评价关键绩效指标，确定改进和创新的重点并实施。
最高管理层内审检查表
(条款)
检 查 表
审 核 记 录
.1
8.5.1
1.内部审核如何组织实施?
最近开展内审的情况及记录。
公司建立的质量管理体系包括哪些过程？有无外包过程？
最高管理层采取何种途径确定所需提供的资源？目前资源能否满足方针目标实现要求？
为保证管理体系运行策划和实施了哪些所需的监视和测量的活动？
注：判定“1”：合格， “2”：基本合格，可以接受， “3”：不合格
受审部门
高层领导
审核人
审核日期
要 求
(条款)
检 查 表
审 核 记 录
判定
5.5.2
5.5.3
5.6
8.2.3
是否对管理者代表的职责作出规定？
质量管理体系体系的建立，实施和保持情况如何，效果如何？
纠正和预防措施的实施情况如何，效果如何？
受审部门
高层领导
审核人
审核日期
要 求
(条款)
检 查 表
审 核 记 录
判定
5．1/5.2
5．3/
5.4/
5.5.1
1．建立体系最高管理层作出哪些管理承诺？
2．为实现公司方针、目标，如何配备人员、设备、机构、职责，还有其它什么措施？
3．如何全员贯彻并使全员理解满足顾客和法律法规要求的重要性？
4．如何选择管理者代表，并委任管理体者代表的职责是什么？
最高管理层如何考虑、实施持续改进的？
注：判定“1”：合格， “2”：基本合格，可以接受， “3”：不合格
5．公司人力资源状况如何？组织中还有哪些资源需要加强？
6．如何形成沟通氛围？有哪些沟通方式？
1.公司质量方针的内容及其理解?
2．公司质量目标、部门质量目标如何考核及其实现情况?
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总经理、高层管理、财务部内审检查表
品质卓越（通用要求4）
1、企业是否制定品牌战略及实施计划，并提供资源保障。
2、企业是否按照GB/T 19580实施卓越绩效管理模式并提供实施证明。
3、企业是否按照GB/T 19001要求，建立质量管理体系并有效实施。
4、对于有特定要求的，是否建立国际同行业通行的管理体系并获得认证证书。
5、产品技术指标是否符合“浙江制造”产品技术规范要求。
自主创新（通用要求5）
1、企业是否制定技术创新战略及实施计划，并提供资源保障。
2、企业研发投入强度是否随营业收入增长而同比增长。
3、企业是否满足省级以上企业技术中心或设计中心或研究院的要求。
4、企业是否拥有与产品质量、安全、节能环保相关的设计或制造的自主知识产权或技术成果。
产业协同（通用要求6）
1、企业是否具有对相关产业的技术引领能力，有效带动标准、产品、工艺及技术的进步。
2、企业是否主动建立互利共赢的供应商合作关系。
供应链中的合格供应商是否有50%以上应源自浙江。
社会责任（通用要求7）
1、是否营造诚信经营文化，按照GB/T 29467要求每年公开发布质量诚信报告。
2、是否主动承担公共责任，每年公开发布社会责任报告。
3、是否按照GB/T 24001、GB/T 28001要求，建立和实施环境和职业健康安全管理体系。
基本要求（管理要求4.1、4.2.、4.3、4.4）
1、是否根据“浙江制造”认证的范围策划和建立管理要求。
2、是否确定并配备实施管理要求所需的人员、技术、资金、设备等资源，是否建立了内部管理监督检查和考核机制，并加以改进。
3、是否结合自身特点和管理需要确定所需文件，建立并实施文件管理规定。
管理职责（管理要求5.1、5.2、5.3、5.4）
1、是否确定并贯彻组织的愿景、使命、价值观，创造良好文化环境，是否能采取积极有效的内外部沟通方式，推进品牌建设，积极创建企业名牌。
2、是否定期评价关键绩效指标，确定改进和创新的重点并实施。
3、企业管理层次是否明确，各部门和岗位职责和权限是否相当。
4、是否收集并分析内外部环境的信息及关键因素，运用科学方法制定公司长短期战略目标。
5、是否将关键绩效指标与标杆企业进行对比并分析，有效配置资源确保战略目标的实现。
6、企业是否能积极履行公共责任，营造诚信经营文化，倡导质量诚信，建立质量诚信日常管理机制，有效运行并持续改进。
7、是否建立知识产权管理制度，尊重他人知识产权，合法引进知识产权。
8、是否提供公益支持，制定年度公益支持规划。
测量、分析和改进创新（管理要求8.1、8.5）
1、企业是否每12个月至少进行一次内部审核，对发现的不符合是否及时采取纠正措施，采取措施的结果应进行验证。
2、高层领导是否每12个月至少进行一次管理评审，确保管理要求持续的适应、充分和有效，并确定改进和创新的重点并实施。
3、是否根据生产过程改进要求，制定关键绩效指标并分解到相关部门；是否根据绩效测量结果评价、分析并确定改进的优先次序，识别创新的机会，并使之在组织内展开并拓展到关键供方和合作伙伴。
4、是否组织员工参与改进活动，同时在改进活动中是否采用适用的统计技术和管理工具。