2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(预习9)
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（预习9）
Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则
Ⅱ.公司独立运作原则
Ⅲ.制衡原则
Ⅳ.公司的统一性和完整性原则
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则不包括()。
A、制衡原则
B、基金管理人利益优先原则
C、人员敬业原则
D、长效激励约束原则
3、公司的统一性和完整性原则主要体现在()。
Ⅰ.公司理应在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性
Ⅱ.在董事会层面，在制度建设过程中理应保证公司的责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立 Ⅲ.在经理层层面，在职权范围内应保证公司经营活动独立、自主决策，不受他人干预，不得将经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
Ⅳ.在公司文化层面，理应构建公司自身的企业文化，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂情况
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并承担相对应的义务。以下属于公司股东享有的权利的是()。
A、收益分配权
B、长期投资的理念
C、尊重公司的独立性
D、按时出资
5、基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并承担相对应的义务。以下属于公司股东必须承担的义务的是()。
A、投票表决
B、履行出资义务
C、监督经营活动
D、查阅信息资料 6、基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并承担相对应的义务。关于公司股东必须承担的义务以下说法错误的是()。
A、不得以任何方式虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资，不得以任何形式占有、转移公司资产
B、严格执行信息传递和保密制度，不得滥用知情权和监督权损害基金份额持有人和基金公司的合法权益
C、熟悉监管要求和公司的制度安排，尊重管理层人员及其他专业人员的人力资本价值
D、股东需要间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料
7、一般来说，基金公司股东会依法能够行使的职权包括()。
Ⅰ.批准公司与公司任何股东或者任何关联公司实行的重大关联交易
Ⅱ.审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和补充亏损方案
Ⅲ.对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任何能够转换为股权的证券的发行作出决议
Ⅳ.修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、按照相关法律法规，基金公司董事会依法行使的职权包括()。 Ⅰ.执行股东会的决议
Ⅱ.修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改
Ⅲ.批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度
Ⅳ.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、独立董事制度的重要内容包括()。
Ⅰ.维护公司股东和高级管理层人员利益不受损害
Ⅱ.规定独立董事的人数及在董事会的人数比例
Ⅲ.维护公司员工的利益不受损失
Ⅳ.在议事规则、表决机制的安排上合理发挥独立董事的作用
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、关于监事和监事会，以下说法错误的是()。
A、基金公司能够根据实际情况设立监事会或者执行监事
B、监事会向董事会负责 C、法规要求监事会成员中应该包括职工监事，由全体员工民主选举和罢免
D、监事会有权监督检查公司财务状况
11、督察长的职责不包括()。
A、组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施
B、对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案实行合规审查，并出具书面的合规审查意见
C、向股东会、监事会等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的幵展情况
D、对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性实行监督检查
12、基金管理公司在设立子公司时，要认清自身基础定位，结合自身资源禀赋，遵循监管要求，梳理完善母子公司组织架构，坚持以公募基金为主业，以()为原则，避免母子公司同业竞争、盲目发展。
A、专业化、特色化、差异化
B、专业化、全面化、同质化
C、公平化、局部化、高质化
D、公平化、服务化、效益化
13、在设置业务体系和组织架构时，一定要体现的原则包括()。
Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则
Ⅱ.授权清晰原则
Ⅲ.适时性原则 Ⅳ.权责分离原则
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、下图为基金公司的组织架构图，图中的空白框中应该填入的机构为()
、独立董事
B、监事会
C、职工大会
D、董事长
15、在基金公司的具体机构设置中，投资决策委员会所议事项具体包括()。
Ⅰ.决定公司的投资决策程序及权限设置原则
Ⅱ.决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案
Ⅲ.审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例重仓个股的投资方案
Ⅳ.审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 16、在基金公司的具体机构设置中，投资决策委员会定期会议又分为例会和年会，例会()召开一次。
A、每年
B、每半年
C、每季
D、每月
17、在基金公司的具体机构设置中，产品审批委员会所议事项不包括()。
A、讨论、制定公司产品战略
B、审核具体产品方案，评估产品运作风险
C、制定、修订公司的估值政策及程序
D、根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级
18、在基金公司的具体机构设置中，风险控制委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议能够()召开一次。
A、每月
B、每季
C、每半年
D、每年
19、在基金公司的具体机构设置中，运营估值委员会能够包括()。
Ⅰ.IT治理委员会
Ⅱ.风控委员会
Ⅲ.投资委员会 Ⅳ.估值委员会
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
20、在基金公司的具体机构设置中，估值委员会的组成人员包括()。
Ⅰ.督察长
Ⅱ.投资/研究总监
Ⅲ.合规风控部门
Ⅳ.基金运营部
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
21、关于基金公司投资、研究、交易部门，以下说法错误的是()。
A、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划实行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令
B、按照投资标的，能够细分为公募基金投资部、专户投资部、年金投资部、保险资金投资部、社保资金投资部等
C、交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划 D、研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析
22、基金公司的()是指基金公司围绕公司总体经营战略，从董事会、管理层到全体员工全员参与，在日常经营中，识别潜在风险，评估风险的影响水准，并根据公司风险偏好制定风险应对策略，有效管理公司各环节风险的持续过程。
A、合规管理
B、运营管理
C、风险管理
D、战略管理
23、基金公司风险管理的目标不包括()。
A、持续提升公司经营管理和专业水平，提升对投资决策、经营管理中存有风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益
B、建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公司财产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展
C、维护公司信誉，树立良好的公司形象，即时、高效地配合监管部门的工作
D、维护基金投资人的利益，在风险最小化的前提下，确保基金管理人和托管人利益化
24、风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺，这体现基金公司在风险管理中理应遵循()原则。
A、性 B、全面性
C、独立性
D、适时性
25、针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标实行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性，这体现基金公司在风险管理中理应遵循()原则。
A、定性和定量相结合
B、互相配合
C、独立性
D、权责匹配
26、关于基金公司实行风险管理的组织架构和职能，以下说法错误的是()。
A、基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，并配备有效的风险管理系统和充足的专业人员
B、基金公司各业务部门理应执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险实行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责
C、公司管理层对有效的风险管理承担直接责任
D、在风险管理责任的划分上，各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人，督察长是相对应投资组合风险管理的第一责任人
27、公司管理层下能够设立履行风险管理职能的委员会，如操作风险委员会、股票投资风险委员会、信用风险委员会等。这些专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行的职责包括()。
Ⅰ.指导、协调和监督各职能部门和各业务单元展开风险管理工作
基金从业资格考试《法律法规》备考试题及答案
基金从业资格考试《法律法规》备考试题及答案
1.基金销售机构的宣传推介材料，应当报经营活动所在地()备案。
A.证监会派出机构
B.银监会
C.行业协会
D.保监会
【参考答案】A
2.关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是()。
A.建立投资者基金份额账户
B.确认基金交易
C.确认基金份额净值
D.建立并保管基金投资者名册
【参考答案】C
【解析】基金注册登记机构的主要职责：(1)建立并管理投资者基金份额账户。(2)负责基金份额登记，确认基金交易。(3)发放红利。(4)建立并保管基金投资者名册。(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。
3.下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()。
A.建立规模导向的反洗钱制度
B.对资金支付进行监控
C.从严监控客户核心资料信息修改
D.制定严格有效的开户流程
【参考答案】A
4.关于私募基金销售机构的行为，符合法规要求的是()。
A.私募基金销售机构应当采取措施，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
B.私募基金销售机构应当通过分析会、报告会等形式，向公众宣传推介
C.私募基金销售机构应当向投资者保证本金不受损失
D.私募基金销售机构应当确保投资者的投资资金来源合法
【参考答案】A
5.金融资产的定义是()。
A.金融资产是无形的，没有明确的价值
B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
C.金融资产表明了交易双方的相互所有关系
D.分为股权类金融资产和其他衍生品资产
【参考答案】B
【解析】金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。
6.关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求，以下理解错误的是()。
A.向上级部门或监管机构报告所发现的违法违规行为
B.责任在于任职机构是否制定了基本制度
C.积极配合基金监管机构的监管
D.及时制止所发现的违法违规行为
基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题及答案06
1 基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题及答案06 1、下列关于私募基金信息公开及特定对象确定的说法错误的是（）。【单选题】 A.私募基金管理人应确保依法公开的信息真实、准确、完整 B.募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之后，应当设置在线特定对象确定程序 C.未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金 D.私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。 正确答案:B 答案解析:选项B说法错误：募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。 2、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。【单选题】 A.5 B.10 C.15 D.20 正确答案:C 答案解析:基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。 3、 职业素质既包括专业技能，也包括（ ） 2 【单选题】 A.教育背景 B.表达能力 C.执行能力 D.道德素养 正确答案:D 答案解析: 职业素质既包括专业技能，也包括道德素养。 4、基金反映的是一种（ ）关系。【单选题】 A.所有权 B.债券债务 C.信托 D.委托代理 正确答案:C 答案解析:股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东；债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人；基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。 5、我国ETF的最小申购和赎回单位一般为（ ）。【单选题】 A.50万份或100万份 B.30万份或50万份 C.30万份或80万份 D.50万份或80万份 正确答案:A 答案解析:投资者申购和赎回的基金份额需为最小申购和赎回单位的整倍数。我国ETF的最小申购和赎回单3 位一般为50万份或100万份。 6、 （）是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。 【单选题】 A.基金结算专用账户 B.基金发行结算专用账户 C.基金销售专用账户 D.基金销售结算专用账户 正确答案:D 答案解析: 基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。 7、公司对所管理的基金应当以（ ）为会计核算主体。【单选题】 A.基金 B.基金持有人 C.基金所代表的权益 D.基金管理人 正确答案:A 答案解析:公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。 8、目前我国公募证券投资基金全部是（ ），而美国的绝大多数证券投资基金则是（ ）。【单选题】 A.债券基金；货币市场基金 B.货币市场基金；债券基金 4 C.公司型基金；契约型基金 D.契约型基金；公司型基金 正确答案:D 答案解析:目前我国公募证券投资基金全部是契约型基金，而美国的绝大多数证券投资基金则是公司型基金。 9、营销人员在开发客户中运用最多的方法是（ ）。【单选题】 A.介绍法 B.陌生拜访法 C.缘故法 D.广告宣传法 正确答案:B 答案解析:陌生拜访法针对陌生关系型群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法，是营销人员在开发客户中运用最多的方法。常用的寻找潜在客户的方法分别有缘故法、介绍法和陌生拜访法。介绍法针对间接客户型群体，是通过现有客户介绍新客户；缘故法针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。这些群体主要包括营销人员的亲戚、朋友、街坊邻居、师生、同事等，属于直接关系型。运用缘故法寻找客户比较容易成功，因为这些客户容易接近，交流方便。 10、 契约型基金最基本的法律文件是( )。 【单选题】 A.基金合同 B.发起人协议 C.基金上市公告书 D.基金招募说明书 正确答案:A 答案解析:契约型基金是依据基金合同而设立的一类基金。基金合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。
2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考点预测9(乐考网)
北京点趣教育科技有限公司2019年基金从业资格考试《基金法律法规》
考点预测
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。41[单选题]关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是()。
A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查B.基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品时对基金投资人进行风险承受能力调查和评价C.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
D.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
参考答案：A
易错项为D,C。
参考解析：基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果。42[单选题]非公开募集基金应当向合格投资者募集，以下选项中不属于合格投资者规定特征的是()。
A.达到规定资产规模或者收入水平
B.具备相应的风险识别能力和风险承担能力
C.具有投资公开募集基金的投资经历
D.投资单只私募基金的金额不低于规定限额
参考答案：北京点趣教育科技有限公司
易错项为D,B。
参考解析：合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力，其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。43[单选题]关于证券投资基金利益共享，风险共担的特点，以下说法错误的是()
A.基金投资损失由基金份额持有人共同承担
B.基金管理人也可以收取与基金投资收益挂钩的浮动报酬
C.基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有
D.基金投资收益可以根据基金合同约定分配而不按份额比例分配
参考答案：C
易错项为D,B。
参考解析：证券投资基金实行利益共享、风险共担的原则。基金投资者是基金的所有者。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，基金投资者一般会按照所持有的基金份额比例进行分配。为基金提供服务的基金托管人、基金管理人一般按基金合同的规定从基金资产中收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。44[单选题]采用封闭式运作方式的基金特征，正确的是()。
2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（经典习题5）
【 导语】我们都是有梦想却不知道怎么努⼒付出的纠结体，是⼀个需要别⼈帮忙规划⼈⽣的幼稚派。⽆忧考整理“2019年基⾦从业资格考试试题及答案：法律法规（经典习题5）”供考⽣参考。更多基⾦从业资格考试模拟试题请访问⽆忧考基⾦从业资格考试频道。 1.基⾦份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效⼒，是保障基⾦份额持有⼈合法权益的重要环节。
A.基⾦份额持有⼈
B.基⾦托管⼈
C.基⾦注册登记机构
D.基⾦管理⼈
答案：A
解析：基⾦份额登记具有确定和变更基⾦份额持有⼈及其权利的法律效⼒，是保障基⾦份额持有⼈合法权益的重要环节。
2.下⾯关于基⾦的说法，不正确的是()。
A.基⾦托管⼈保管基⾦
B.基⾦管理⼈保管基⾦
C.基⾦投资者购买基⾦
D.中介或代理机构服务基⾦
答案：B
解析：参考证券投资基⾦运作关系简图。来源：91速过考试题库
3.下列关于基⾦年度报告的表述，正确的有()。
A.⽬前,基⾦年度报告采⽤在管理⼈站上披露正⽂作为披露的⽅式
B.基⾦托管⼈是基⾦年度报告的编制者和披露义务⼈
C.年度报告不包括基⾦投资组合报告
D.基⾦年度报告是基⾦存续期内信息披露中信息量的⽂件
答案：D
解析：⽬前基⾦年报采⽤在管理⼈站上披露正⽂、在指定报刊上披露摘要两种⽅式。基⾦管理⼈是基⾦年度报告的编制者和披露义务⼈;基⾦份额持有⼈通过阅读基⾦年报，可以了解年度内基⾦管理⼈和托管⼈履⾏职责的情况、基⾦经营业绩、基⾦份额的变动等信息，以及年度末基⾦财务状况、投资组合和持有⼈结构等信息;基⾦年度报告是基⾦存续期信息披露中信息量的⽂件。
4.下列各项中，()不属于基⾦销售⼈员从事基⾦销售活动时禁⽌的⾏为。
A.在销售活动中为⾃⼰或他⼈牟取不正当利益
B.向投资者提供投资咨询服务
C.同意或默许他⼈以其本⼈或所在机构的名义从事基⾦销售业务
D.违规对投资者做出盈亏，或与投资者以⼝头或书⾯形式约定利益分成或亏损分担
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(预习4)
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（预习4）
A、法律要求披露的信息
B、客户资料
C、内幕信息
D、商业秘密
2、()指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。
A、商业秘密
B、客户资料
C、内幕信息
D、文件
3、下述各项中()不是道德的特征。
A、规范性
B、继承性
C、差异性
D、具体性
4、()是指通过受教育者自身以外的力量，对其实行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
A、职业道德
B、道德 C、职业道德教育
D、基金职业道德修养
5、关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是()。
A、不负有监督职责的基金从业人员，也理应监督他人的行为是否符合法律法规的要求
B、当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C、基金从业人员理应积极配合监管机构的监管
D、守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
6、某公募基金管理公司基金经理甲的妻子实行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了()职业道德要求。
A、保守秘密
B、诚实守信
C、客户至上
D、守法合规
7、关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下说法准确的是()。
A、不正当竞争
B、公平合法有序竞争
C、内幕交易和操纵市场
D、欺诈客户
8、某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的投资基金获利，以下表述错误的是()。 A、该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求
B、该基金经理实施了不当影响证券价格的行为
C、该行为有误导市场参与者的意图
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(巩固练习10)
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习10）
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1、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是()。
A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保
B.期货公司不得向甲公司提供融资
C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
D.甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求
参考答案：B
2、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.客户
参考答案：A
3、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失劳动能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过()个月。
A.2
B.3
C.6
D.12
参考答案：C
4、期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
参考答案：B
5、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者()。
A.保障基金
B.风险基金
C.储备基金
D.准备基金
参考答案：A
6、期货投资者保障基金按照()的原则筹集。
A.资金大小的比例
B.公开、公平、公正
2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规(经典习题4)
2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（经典习题4）
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1、中国证券投资基金业协会会员分为三类()
A企业会员、联席会员、特别会员
B普通会员、联席会员、特别会员
C普通会员、企业会员、特别会员
D普通会员、联席会员、企业会员
参考答案：B
解析：会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员
2、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、基金合同时，正确的做法是()
A应通知管理人后再执行投资指令
B应报告中国证监会后再执行投资指令
C应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
D应通知管理人并报中国证监会后再执行投资指令
参考答案：C
解析：基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、基金同
时，正确的做法是：应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
3、关于私募基金管理人登记制度，以下描述错误的是()
A担任私募基金管理人应向中国基金业协会履行登记手续
B社会保障基金需在中国基金业协会完成登记后才可使用基金字样
C未经登记，不得使用基金字样进行证券投资活动
D登记制度的目的在于防止滥用基金的名义进行非法集资等违法活动
参考答案：B
解析：社会保障基金可使用“基金”名义进行投资运作。
4、职业道德的作用是()。I.调整职业关系II.提升职业素质III.促进行业发展IV.消除职业矛盾
AI、II、III
BII、III、IV
CI、II、III、IV
DI、III、IV
参考答案：
解析：职业道德的作用是：.调整职业关系、提升职业素质、促进行业发展
5、关于不同投资工具投资收益与风险的描述，以下正确的是()
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(预习3)
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（预习3）
A、合格投资者累计不得超过二百人
B、可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介
C、理应向合格投资者募集
D、理应制定并签订基金合同
2、下列投资者不能视为合格投资者的是()。
A、社会保障基金
B、慈善基金
C、最近3年个人年均收入30万元的个人
D、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
3、对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，理应向()报告。
A、中国证监会
B、中国银监会
C、证券业协会
D、基金业协会
4、依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，()对基金管理人的基金宣传推介材料实行检查，出具合规意见书。
A、证监局
B、证监会 C、基金业协会
D、基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长
5、对公募基金信息披露的要求，说法错误的是()。
A、应保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
B、应保证投资人能够有效按照基金合同的约定复制公开披露的信息资料
C、应保证投资人实时了解基金投资组合的信息
D、应确保予以披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
6、确保基金销售结算资金安全、即时划付是()的法定义务。
A、基金销售机构
B、基金销售支付机构
C、基金份额登记机构
D、基金投资顾问机构
7、如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过()，则应按照公开募集基金接受监管。
A、100人
B、150人
C、200人
D、250人
8、中国证监会理应自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()内依照法律、行政法规及中国证监会的规定实行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人;不予注册的，理应说明理由。 A、3个月
2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规(习题13)
2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（习题13）
1、基金管理人的最主要职责是( )。
A.安全保管基金的全部资产
B.执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来
C.基金资产的清算
D.基金资产的投资运作
【答案】D
【解析】基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取的投资收益。
2、下列相关金融交易组织方式的表述中，错误的是( )。
A.它是指组织金融工具交易时采用的方式
B.能够是有固定场所的组织、有制度、集中实行交易的方式
C.能够是在各金融机构柜台上买卖双方实行面议的、分散交易的方式
D.能够是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式
【答案】D
【解析】电信网络交易方式，即没有固定场所，交易双方也不直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式。
3、证券投资基金在( )被称为“共同基金”。 A.美国
B.英国
C.香港
D.日本
【答案】A
【解析】世界各国和地区对投资基金的称谓有所不同，证券投资基金在美国被称为“共同基金”，在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”，在欧洲一些国家被称为“集合投资资金”或“集合投资计划”，在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”。
4、集合理财的优点包括( )。
A.强化监管
B.具有规模优势
C.收益稳定
D.风险固定
【答案】B
【解析】证券投资基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人实行共同投资，表现出一种集合理财的特点。通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本。
2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规(备考1)
2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（备考1）
A.基金销售公司
B.证券公司
C.保险公司
D.商业银行
参考答案：D
解析：当前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。银行因其所拥有的覆盖全国的营业网络和成熟的资金清算体系，庞大的客户基础，以及投资者对银行的信任而使得其渠道优势无可比拟，对于绝大部分基金公司来说，产品销售主要通过银行渠道来完成。
2、基金管理人应在基金发售的()前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A.3日
B.1日
C.2日
D.7日
参考答案：A 解析：基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动相关的信息披露事项。基金管理人在基金发售3日前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
3、下列关于基金机构投资者的说法错误的是()。
A.一般具有较为雄厚的资金实力
B.由证券投资专家实行管理
C.是一个有独立法人地位的经济实体
D.主要投资于单个基金
参考答案：D
解析：D项，机构投资者在投资过程中会构建合理投资组合，机构投资者庞大的资金、专业化的管理和多方位的市场研究等也为建立有效的投资组合提供了可能。
4、基金管理人、基金销售机构理应建立健全档案管理制度，与销售业务相关的资料自业务发生当年起至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：C
解析：基金管理人、基金销售机构理应建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务相关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务相关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。 5、当前基金客户中，()的有效账户数比重。