2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(预习2)
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（预习2）导读：本文2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（预习2），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
1、下列关于证券投资基金分类的意义，说法错误的是()。
A、对投资者而言，有助于投资者做出正确的投资选择与比较B、对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理C、对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础D、对基金管理人而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管2、在各类基金中历史最为悠久，也是各国广泛采用的基金类型是()。
A、股票基金B、债券基金C、货币市场基金D、混合基金3、我国市场上出现的公募另类投资基金不包括()。
A、商品基金B、上市股权基金C、非上市股权基金D、房地产基金4、根据()分类，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A、法律形式B、投资对象C、运作方式D、投资目标5、主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象的基金是()。
A、增长型基金B、收入型基金C、平衡型基金D、基金中的基金6、关于指数基金的特点，说法错误的是()。
A、分散风险B、费用高昂C、客观稳定D、监控便利7、通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是指()。
A、ETFB、LOFC、分级基金D、基金中的基金8、目前业内认可程度比较高、适用范围比较广的基金评级机构是()。
A、银河证券和上海证券B、海通证券和招商证券C、招商证券和上海证券D、银河证券和晨星资讯9、关于股票基金的特点，说法错误的是()。
A、风险较高，但预期收益也较高B、适合短期波段操作，通过买卖价差盈利C、以追求长期的资本增值为目标D、是应对通货膨胀最有效的手段10、按()分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。
A、投资市场B、股票规模C、股票性质D、所属行业11、关于成长型股票的特征，说法错误的是()。
A、收益增长速度快B、未来发展潜力大C、市盈率通常较低D、风险较高12、下列投资工具中，()是应对通货膨胀最有效的手段。
A、混合基金B、债券基金C、货币市场基金D、股票基金13、下列关于债券基金与债券的区别，表述错误的是()。
A、债券基金的收益不如债券的利息固定B、债券基金有确定的到期日C、债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测D、债券基金的利率风险取决于所持有的债券的平均到期日14、根据债券的发行者的不同，债券基金的分类不包括()。
A、金融债券基金B、可转换债券基金C、企业债券基金D、政府债券基金15、目前，我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括()。
A、现金B、1年期银行存款C、1年期中央银行票据D、信用等级在AA+级以下的企业债券16、我国最早的货币市场基金成立于()。
A、2005年12月B、2003年6月C、2003年12月D、2005年6月17、“余额宝”业务于()开通。
A、2005年12月B、2006年5月C、2006年9月D、2013年7月18、根据国外媒体报道，()成为全球的货币市场基金。
A、易支付B、利添利C、余额宝D、摩根大通19、根据2017年中国银河证券基金研究中心最新调整的分类体系，混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略分为()个二级类别。
A、4B、5C、6D、720、灵活配置型基金股票比例值覆盖()，因此适合作为兜底分类。
A、30%B、60%C、95%D、100%21、为能够保证本金安全，避险策略基金通常会将大部分资金投资于()。
A、股票B、货币市场工具C、衍生金融工具D、与基金到期日一致的债券22、CPPI投资策略的投资步骤不包括()。
A、按安全垫的一定倍数确定风险资产投资比例，并将其余资产投资于保本资产B、计算安全垫C、确定保本资产比例，并将其余资产投资于风险资产D、设定价值底线23、下列关于避险策略基金的表述，不正确的是()。
A、在任意时点保证投资者本金安全B、投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报C、保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报D、采用投资组合保险策略24、ETF的特点不包括()。
A、被动操作的指数基金B、二级市场的交易无涨跌幅限制C、实物申购赎回D、实行一级市场与二级市场并存的交易制度25、关于ETF和LOF区别的表述，错误的是()。
A、对申购和赎回的限制不同B、一级市场的净值报价频率不同C、申购、赎回的标的不同D、申购、赎回的场所不同26、根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。
A、80%B、85%C、90%D、100%27、()中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。
A、2004年B、2005年C、2006年D、2007年28、QDII基金不可投资于()。
A、银行存款B、不动产C、公司债券D、远期合约29、一般情况下，分级基金在场内可存在三类份额，不属于这三类份额的是下列选项中的()。
A、A类份额B、B类份额C、C类份额D、母基金份额30、按投资对象的不同，分级基金的类型不包括()。
A、股票型分级基金B、成长型分级基金C、债券型分级基金D、QDII分级基金31、()的基本特点是将大部分资产投资于“一篮子”基金，而不直接投资于股票、债券等金融工具。
A、分级基金B、货币市场基金C、混合基金D、基金中基金32、除ETF联接基金外，FOF投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于()。
A、3个月B、6个月C、9个月D、1年33、FOF产品可以得益于母基金管理人的大类资产投资能力以及子基金管理人的具体金融工具投资能力，这是()的优点。
A、主动管理主动型FOFB、主动管理被动型FOFC、被动管理主动型FOFD、被动管理被动型FOF34、()意味着FOF基金经理对各类资产有着固定且长期的展望，通过投资被动型子基金达到对资产长期配置的目的。
A、主动管理主动型FOFB、主动管理被动型FOFC、被动管理主动型FOFD、被动管理被动型FOF参考答案及解析：1、【正确答案】D【答案解析】本题考查证券投资基金分类的意义。
对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管2、【正确答案】A【答案解析】本题考查证券投资基金的分类标准及介绍。
股票基金在各类基金中历史最为悠久，也是各国(地区)广泛采用的基金类型3、【正确答案】B【答案解析】本题考查证券投资基金的分类标准及介绍。
我国市场上出现的公募另类投资基金主要有以下几类：商品基金;非上市股权基金;房地产基金4、【正确答案】D【答案解析】本题考查证券投资基金的分类标准及介绍。
根据投资目标可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金5、【正确答案】B【答案解析】本题考查证券投资基金的分类标准及介绍。
收入型基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象6、【正确答案】B【答案解析】本题考查证券投资基金的分类标准及介绍。
指数基金具有客观稳定、费用低廉、分散风险、监控便利等特点，近年来发展十分迅速7、【正确答案】C【答案解析】本题考查证券投资基金的分类标准及介绍。
分级基金是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金8、【正确答案】D【答案解析】本题考查证券投资基金分类的实践。
晨星资讯和银河证券是目前业内认可程度比较高、适用范围比较广的两家评级机构9、【正确答案】B【答案解析】本题考查股票基金在投资组合中的作用。
股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高。
股票基金提供了一种长期的投资增值性，可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要。
与房地产一样，股票基金是应对通货膨胀最有效的手段10、【正确答案】A【答案解析】本题考查股票基金的类型。
按投资市场分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类11、【正确答案】C【答案解析】本题考查股票基金的类型。
成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票，其市盈率、市净率通常较高12、【正确答案】D【答案解析】本题考查股票基金。
与房地产一样，股票基金也是应对通货膨胀最有效的手段13、【正确答案】B【答案解析】本题考查债券基金与债券的区别。
与一般债券会有一个确定的到期日不同，债券基金由一组具有不同到期日的债券组成，因此并没有一个确定的到期日14、【正确答案】B【答案解析】本题考查债券基金的类型。
根据发行者的不同，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。
与此相对应，也就产生了以某一类债券为投资对象的债券基金15、【正确答案】D【答案解析】本题考查货币市场基金的投资对象。
按照《货币市场基金监督管理办法》的规定，货币市场基金应当投资于以下金融工具：(1)现金;(2)期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单;(3)剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券;(4)中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具16、【正确答案】C【答案解析】本题考查中国货币市场基金的发展。
我国最早的货币市场基金成立于2003年12月17、【正确答案】D【答案解析】本题考查中国货币市场基金的发展。
2013年7月，电商阿里巴巴在其网上第三方支付平台——支付宝开通了“余额宝”业务，实质就是用支付宝的余额购买天弘货币基金18、【正确答案】C【答案解析】本题考查中国货币市场基金的发展。
根据国外媒体报道，余额宝以1656亿美元的规模，已超过了规模1500亿美元的摩根大通美国政府货币市场基金，成为全球的货币市场基金19、【正确答案】D【答案解析】本题考查混合基金。
根据2017年中国银河证券基金研究中心最新调整的分类体系，混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略分为偏股型基金、灵活配置型基金、偏债型基金、保本型基金、避险策略型基金、绝对收益目标基金、其他混合型基金七个二级类别20、【正确答案】C【答案解析】本题考查混合基金。
灵活配置型基金股票比例值覆盖95%，因此适合作为兜底分类21、【正确答案】D【答案解析】本题考查避险策略基金。
为能够保证本金安全，避险策略基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券。
22、【正确答案】C【答案解析】本题考查避险策略基金的投资策略。
(完整word版)2019年基金从业资格考试试题及答案：私募股权投资(备考2)
2019年基金从业资格考试试题及答案：私募股权投资(备考2）A、非公开B、公开C、普通股D、优先股2、早期的股权投资基金主要以（)形式存有。
A、创业投资基金B、基础设施基金C、并购投资基金D、证券投资基金3、1946年成立的美国(），被公认为世界第一家以公司形式运作的创业投资基金。
A、研究与发展公司(ARD）B、小企业投资公司计划（SBIC)C、创业投资协会（NVCA）D、私人股权投资协会（PEC）4、20世纪50年代至70年代，经典的狭义创业投资基金主要投资于（)企业.A、大型成长型B、大型成熟型C、中小成长型D、中小成熟型5、在20世纪80年代美国第四次并购浪潮中催生了(）等并购基金管理机构的成立，极大地促动了并购投资基金的发展。
Ⅰ。
黑石Ⅱ.凯雷Ⅲ。
NVCAⅣ.德太投资A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ6、美国于2010年出台了《多德一弗兰克法案》，对原有的法律体系作出了进一步修订与补充，提升了股权投资基金监管的审慎性。
下列关于该法案在基金及投资管理人注册方面的规定表述错误的是（)。
A、严格了投资管理人的注册制度B、收紧了股权投资基金注册的豁免条件C、要求一定规模以上的并购基金在联邦或州注册D、创业投资基金不能够有条件豁免注册7、欧洲议会于2011年6月通过了《另类基金管理人指引》，建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系，关于该体系，下列说法错误的是（)。
A、对股权投资基金实行统一监管B、强化对杠杆的规制C、建立和强化信息披露机制D、监管的重点是基金本身8、2013年4月，鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢,为建立对创业投资基金的差异化监管安排,欧盟另行发布了（）.A、《泛欧金融监管改革法案》B、《多德一弗兰克法案》C、《另类基金管理人指引》D、《创业投资基金管理人指引》9、我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着(）两条主线实行.Ⅰ。
科技系统对创业投资基金的最早探索Ⅱ.国家财经部门对产业投资基金的探索Ⅲ.科技系统对不动产投资基金的最早探索Ⅳ.国家财经部门对基础设施基金的探索A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ10、2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由（)统一行使股权投资基金监管职责。
基金从业资格考试题及答案
基金从业资格考试题及答案一、单项选择题（每题1分，共60分）1. 基金从业资格考试是由（）组织实施的。
A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 中国证券投资基金业协会D. 中国银行业协会答案：C2. 基金从业资格考试的主要目的是（）。
A. 选拔基金管理人才B. 提高基金从业人员的专业水平C. 增加基金行业的知名度D. 促进基金市场的健康发展答案：B3. 基金从业资格考试的科目包括（）。
A. 基金法律法规B. 基金基础知识C. 基金法律法规和基金基础知识D. 基金法律法规、基金基础知识和基金实务答案：C4. 基金从业资格考试的合格标准是（）。
A. 单科成绩60分及以上B. 单科成绩70分及以上C. 两科成绩均60分及以上D. 两科成绩均70分及以上答案：C5. 基金从业资格考试的报名方式是（）。
A. 现场报名B. 邮寄报名C. 网络报名D. 电话报名答案：C6. 基金从业资格考试的报名费用是（）。
A. 100元/科B. 200元/科C. 300元/科D. 400元/科答案：B7. 基金从业资格考试的考试形式是（）。
A. 笔试B. 机考C. 面试D. 笔试和机考相结合答案：B8. 基金从业资格考试的考试时长是（）。
A. 60分钟B. 90分钟C. 120分钟D. 150分钟答案：C9. 基金从业资格考试的考试题型包括（）。
A. 单选题B. 多选题C. 判断题D. 单选题、多选题和判断题答案：D10. 基金从业资格考试的考试内容主要包括（）。
A. 基金法律法规B. 基金基础知识C. 基金法律法规和基金基础知识D. 基金法律法规、基金基础知识和基金实务答案：C11. 基金从业资格考试的考试大纲是由（）制定的。
A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 中国证券投资基金业协会D. 中国银行业协会答案：C12. 基金从业资格考试的考试教材是由（）编写的。
A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 中国证券投资基金业协会D. 中国银行业协会答案：C13. 基金从业资格考试的考试大纲和教材可以在（）购买。
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(预习3)
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（预习3）A、合格投资者累计不得超过二百人B、可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介C、理应向合格投资者募集D、理应制定并签订基金合同2、下列投资者不能视为合格投资者的是()。
A、社会保障基金B、慈善基金C、最近3年个人年均收入30万元的个人D、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员3、对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，理应向()报告。
A、中国证监会B、中国银监会C、证券业协会D、基金业协会4、依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，()对基金管理人的基金宣传推介材料实行检查，出具合规意见书。
A、证监局B、证监会C、基金业协会D、基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长5、对公募基金信息披露的要求，说法错误的是()。
A、应保证所披露信息的真实性、准确性和完整性B、应保证投资人能够有效按照基金合同的约定复制公开披露的信息资料C、应保证投资人实时了解基金投资组合的信息D、应确保予以披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露6、确保基金销售结算资金安全、即时划付是()的法定义务。
A、基金销售机构B、基金销售支付机构C、基金份额登记机构D、基金投资顾问机构7、如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过()，则应按照公开募集基金接受监管。
A、100人B、150人C、200人D、250人8、中国证监会理应自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()内依照法律、行政法规及中国证监会的规定实行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人;不予注册的，理应说明理由。
A、3个月B、4个月C、5个月D、6个月9、在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()万元。
A、1000B、10000C、3000D、500010、设立基金管理公司，拟任高级管理人员、专业人员很多于()人，并理应取得基金从业资格。
A、10B、15C、20D、5011、下列不符合基金经理的任职条件的是()。
(完整版)2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规(经典习题9)
2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（经典习题9）适时性原则要求基金管理公司随着内外部环境变化制定、修改或完善内部控制制度。
以下不属于前述提到的内外部环境的是(C)。
A.公司经营理念变化B.公司经营战略变化C.公司人员变动D.法律法规调整内部控制制度的制定理应随着相关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化实行即时的修改或者完善。
第2题为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括(A)。
A.投资管理制度B.授权制度C.门禁制度D.内外网分离制度理应通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行。
第3题根据基金销售适用性要求，属于基金管理人选择基金销售渠道依据之一的是(A)。
A.信息管理平台建设B.股东背景C.注册资金D.投资管理水平基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互实行审慎调查。
具体包括以下四个方面：(1)基金代销机构通过对基金管理人实行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理水平、投资管理水平和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。
(2)基金管理人通过对基金代销机构实行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员水平和持续营销水平，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
(3)基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，理应尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据。
(4)展开审慎调查理应优先根据被调查方公开披露的信息实行;接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。
第4题某基金管理公司新聘的基金经理过去3年在另一家公司的基金投资业绩优秀，该基金管理公司在制作广告宣传材料时，只强调这名基金经理过去3年的基金投资业绩，但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩。
2019年基金从业资格考试试题《法律法规》必做复习(5)
2019年基金从业资格考试试题《法律法规》必做复习(5)单项选择题1、以下不属于证券投资基金特点的是( )。
A.集合投资、专业管理B.组合投资、分散风险C.投入较少、回报较高D.独立托管、保障安全【答案】C【解析】证券投资基金的特点包括：(1)集合理财、专业管理。
(2)组合投资、分散风险。
(3)利益共享、风险共担。
(4)严格监管、信息透明。
(5)独立托管、保障安全。
2、以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是( )。
A.基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人B.基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场C.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管D.基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取的投资收益【答案】D【解析】D项是基金管理人最主要的职责。
3、公司型基金以( )的投资公司为代表。
A.美国B.英国C.中国D.西欧【答案】A【解析】证券投资基金依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。
当前，我国的证券投资基金均为契约型基金，公司型基金则以美国的投资公司为代表。
4、开放式基金( )公布基金单位资产净值。
A.每年B.每季度C.每周D.每日【答案】D【解析】开放式基金每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书。
5、下列开放式基金与封闭式基金的比较中，准确的是( )。
I.开放式基金规模固定，封闭式基金规模不固定Ⅱ.开放式基金一般不上市，封闭式基金上市流通Ⅲ.开放式基金强调流动性管理，基金资产中要保持一定现金及流动性资产Ⅳ.封闭式基金全部资金可实行长期投资A.I、Ⅱ、ⅢB.B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B。
2019证券从业资格考试基本法律法规真题及答案
2019证券从业资格考试基本法律法规真题及答案说明：答案和解析在试卷最后第1部分：单项选择题，共92题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。
?A)A：股票抵押回购B)B：股票质押回购C)C：股票约定回购D)D：股票报价回购2.[单选题]根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告不包括（ ）。
?A)A：年度报告B)B：中期报告C)C：季度报告D)D：临时报告3.[单选题]根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。
?A)A：证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B)B：证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C)C：证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D)D：证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜4.[单选题]根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（ ）。
?A)A：高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员B)B：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人C)C：关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系D)D：国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系5.[单选题]公司公开发行新股，要求最近（ ）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
?A)A：1B)B：2C)C：3D)D：56.[单选题]申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（ ）万元。