光大证券：关于撤销3家证券营业部的公告
银行本周聚焦：金融角度看，中央经济工作会议释放哪些信号？
证券研究报告| 行业周报2021年12月12日银行本周聚焦-金融角度看，中央经济工作会议释放哪些信号？金融角度看，中央经济工作会议释放哪些信号？总的来说，中央经济会议延续了前期政治局会议的总基调，2022年经济以“稳增长”为主，“适度超前开展基础设施投资”下基建发力有望提速，地产在“房住不炒”的基调下重提“因城施策”，政策将进一步“维稳”。
宽信用持续，社融有望企稳回升，看好明年Q1信贷小高峰，银行板块有望迎来春季躁动；货币仍将保持相对宽松的环境，券商板块保持高景气，政策端有望持续催化，继续看好板块表现。
1、宏观经济：正视“压力”，以“稳”为主。
会议首提“我国经济发展面临需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力”，且明年在“党的二十大”重要节点，要“着力稳定宏观经济大盘，保持经济运行在合理区间，保持社会大局稳定，迎接党的二十大胜利召开”，整体看，在当前经济下行压力情况下，明年经济工作要稳字当头、稳中求进。
2、财政政策：“积极”的基调下有望“适当靠前”。
积极的财政政策要提升效能，延续了此前的基调，但会议新增“各地区各部门要担负起稳定宏观经济的责任，各方面要积极推出有利于经济稳定的政策，政策发力适当靠前”、“适度超前开展基础设施投资”，相比今年地方财政发力节奏较慢的情况，明年地方债等发行有望提前，基建发力有望提速。
3、货币政策：“灵活适度”，协调联动。
会议要求“稳健的货币政策要灵活适度”，此处增加“灵活适度”和12.6政治局会议相同，但4.30和7.30政治局会议均没提，结合本周降准落地，货币政策实际上已有边际“宽松”。
且财政政策和货币政策要协调联动、跨周期和逆周期宏观调控政策要有机结合，未来有望出台财政+货币组合拳。
4、房地产：政策进一步“维稳”。
在“房住不炒”的基调下，会议提出“支持商品房市场更好满足购房者的合理住房需求”，“因城施策促进房地产业良性循环和健康发展”（重提“因城施策”），预计地产政策将进一步纠偏、维稳，优先满足合理需求，结合近两个月居民中长期贷款均保持同比多增，预计明年按揭贷款的投放将保持稳定。
光大乌龙事件
正式立案 2014年2月18日，北京市第一中级人民法院表示正式受理，光大 证券“乌龙指”主角杨剑波即将与中国证监会对簿公堂。
开庭审理
2014年4月3日，8·16光大“乌龙指案”主要当事人、原光大证 券策略投资部总经理杨剑波，诉证监会一案在北京第一中级人 民法院开庭审理，审判结果预计最晚在5月上旬公布。
原因分析
本次光大证券乌龙指事件对拥有十几万亿市值的中国股 市造成了不小的冲击，对一亿多股民的财产安全造成威胁。 据不完全统计，股民因此次事件中累计损失达27亿元之巨， 谁将为此买单？这无疑是中国证券业的一个重大危机事件。 它拥有公共危机事件的普遍特性：公共性、威胁性、不确定 性。
事件影响
市场影响
人物影响
2014年3月24日，光大证券发布第三届董事会第十九次会议决议公告，由此拉 开“816事件”最动荡人事变动的一角。 光大证券聘任胡世明担任董秘，前董秘梅键(“8.16”事件后不再担任董秘职 务)被调去担任总裁助理分管后勤办公室；徐丽峰担任投行总监；香港分公司 陈宏兼任经纪业务总经理；成立个股期权业务部、战略发展部两个部门；此外， 信息技术部、金融市场总部、多地营业部、投行构架均出现大调整，涉及数十 个核心业务部门及分支结构负责人。 自“光大乌龙指”事件爆发后，原总裁徐浩明引咎辞职。光大证券党委书记薛 峰任总裁，其在2009年担任中国光大(集团)总公司办公厅副主任、党委办公室 副主任；后在2010年挂职荆门市人民政府副市长。值得一提的是，长江证券董 事长杨泽柱曾在2000年任荆门市副市长。
2014年12月26日，北京市第一中级人民法院公开宣判。法院判决驳回杨 剑波诉讼请求，杨剑波当庭表示上诉。 2015年10月7日晚间，光大证券发出提示性公告称，根据民事诉讼法的 相关规定，对于支持或部分支持原告诉讼请求的一审判决，该公司将依 法向上海市高级人民法院提起上诉。原告律师团队还梳理了多达171只 个股在内的索赔股票清单。 2015年12月24日 上海市第二中级人民法院就郭志刚等57人分别起诉光 大证券股份有限公司涉及“816事件”民事赔偿纠纷案做出判决，令光 大证券共计赔偿原告损失425万元人民币。
光大证券乌龙指事件解读(热点分析报告)
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热点事件分析报告 2013 年 8 月 23 日
金融研究院 金融期货研究所
二、市场关注点
1、 光大证券的交易是否为操纵市场? 根据 2012 年发布的《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露 内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 ，在内幕信息敏感期内从事与该内 幕信息有关的证券、期货交易，获利或者避免损失数额在七十五万元以上的，应当认 定为“情节特别严重” 。什么是操纵市场?这个并没有明确的定义，我们不能仅因为一 个结果一个表象就断定一个事件或者行为。投资者的行为是否为操控市场，个人认为 主要看 2 点：1、投资者交易行为是否为主观行为；2、投资者通过交易是否获利。这 两点中， 第一点最为重要， 是作为投资者是否操纵市场的主要依据。 第二点作为辅助， 如果投资者是明显的以获取利润为目的的操纵行为，但是由于其本身交易行为或策略 的缺陷并没有使其获得利润，这仍然定性为操纵市场。 根据证监会及相关机构的调查结果与光大证券发布的公告来看，光大证券在 2 分 钟内向上交所累计申报买入 234 亿元，实际成交 72.7 亿元，这对任何机构投资者而 言都不是一笔小数目。一方面，在合理的情况下，光大证券的策略投资部不可能不知 道这样的交易会引起市场的巨大变化，并引起证监会、交易所的关注与调查，那这样 做光大证券不就是自讨苦吃，来给自己戴上一个操纵市场的头衔?另一方面，通过上 述盈亏分析，光大证券的交易行为也是导致了自身的亏损，并没有从当日交易过程中 获得丰厚的利润。光大证券作为国内知名的证券公司，主观上不可能通过这样大手笔 的操作，来损害公司的声誉，最后还导致自己的巨额亏损。 因此，光大证券主观上操纵这次交易的可能性不大，或许正如光大证券公告中所 说是由于套利交易系统出现错误，产生了大量的交易订单，导致了这次戏剧性事件。 2、 光大证券卖出 7130 股指期货合约，是否超标? 此次事件发生过后，各界对于光大证券为何能卖出 7000 多手空单，是否突破了 持仓限制议论纷纷。我们知道，沪深 300 股指期货实行持仓限制制度，进行投机交易 的客户某一合约单边持仓限额为 600 手。然而，进行套期保值和套利交易的客户可以 按照《中国金融期货交易所套期保值与套利交易管理办法》的要求，向中金所提交相 关材料，申请相应的套期保值、套利额度，其持仓规模上限受到该额度的约束。而光 大证券工作人员表示，公司在 2010 年就申请了 6000 手套保、6000 手套利额度。 从 这点来看，光大证券的股指空头持仓确实没有超标。 3、 光大证券的交易是否为内幕交易?
证券公司分支机构监管规定-中国证券监督管理委员会公告[2013]17号
![证券公司分支机构监管规定-中国证券监督管理委员会公告[2013]17号](https://img.taocdn.com/s3/m/173a0bdb0d22590102020740be1e650e52eacf02.png)
证券公司分支机构监管规定正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会公告（〔2013〕17号）现公布《证券公司分支机构监管规定》，自公布之日起施行。
中国证监会2013年3月15日证券公司分支机构监管规定第一条为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。
分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。
第三条证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证监局批准。
第四条分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。
第五条证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；（五）现有分支机构管理状况良好；（六）中国证监会规定的其他条件。
第六条证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）公司最近2年合规情况的说明；（四）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明；（五）公司现有分支机构管理情况的说明；（六）拟设分支机构业务范围的说明；（七）中国证监会要求提交的其他材料。
公告书之上市公司公告解读25讲
上市公司公告解读25讲【篇一：我国上市公司公告解读和分析】目录信息披露信息披露作用 (1)基本义务 (2)披露信息 (3)内容与格式 (4)披露媒体 (5)公告审查 (5)常见问题 (6)为何上市公司要进行详尽的信息披露？ .......6 披露的信息可以在何处查找？ ....................7提前公告的信息可靠吗？ (7)市场上对上市公司新闻报道或市场传闻公司的信息是否算公司的信息披露？ ....................8 上市公司所有的重要动态信息都必须公告吗？ ..............................................................9 上市公司召开新闻发布会，或公司答记者问算不算信息披露？ . (10)1我可以就公司公告咨询哪些公司负责人？ .. 11 我可以随时查阅公司公告吗？ (11)投资者通过哪些渠道可以获得上市公司信息披露公告？ ............................................... 12 公司信息披露是否可以刊登在任何一家报刊或网站媒体？ .. (12)信息披露出现错误怎么办？ ..................... 13 哪些信息的披露需作“事前审查”？ (13)中国证监会指定信息披露的报刊或网站主要有哪些？ (14)暂停上市的公司也要公告吗？ (15)定期报告年度报告 (16)中期报告 (17)季度报告 (17)临时报告董事会、监事会、股东大会决议公告 (18)2关注要点 ............................................... 18 公告时间 ............................................... 20公告形式 (20)对外（含委托）投资公告 (21)关注要点 ............................................... 21 公告内容 ............................................... 22 注意事项 (22)收购、出售资产公告 (23)公告要求 ............................................... 24 公告内容 ............................................... 26关注要点 (28)重大购买、出售、置换资产公告 (29)公告要求 ............................................... 29 公告时间 (30)关联交易公告 (30)公告要求 ............................................... 31 关注要点 ............................................... 32 注意事项 ............................................... 33 公告时间 (34)提示公告 (35)重大诉讼、仲裁事项公告 (36)【篇二：第二讲上市公司公告阅读】第二讲阅读上市公司公告第一节上市公司信息披露一、上市公司信息披露义务（3个方面）： 1 ．及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息；2 ．确保信息披露的内容真实、准确、完整而且没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
光大证券乌龙事件案例分析
总而言之，风险管理以及内部控制应当成为现代企业尤其是风 险系数相对较高的金融企业必须解决的问题。对风险的控制不 仅面向过去，而且也面向未来；风险管理不仅贯穿于业务层次 也贯穿于管理层次；不仅贯穿于战术层次也贯穿于战略层次； 不仅贯穿于执行层次也贯穿于决策层次。金融企业风险管理涉 及全要素、全过程、全层次、各方面的风险控制，机构必须降 低风险发生的频率，减少风险危机带来的损失，严格控制风险 事件的发生。这样才能给亿万投资者一个和谐、稳定、清澈的 投资环境，才能彻底保障人民的财产安全。
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15：00 2013-11-16
2.事件特性及产生原因 本次光大证券乌龙指事件对拥有十几万亿市值 的中国股市造成了不小的冲击，对一亿多股民 的财产安全造成威胁。据不完全统计，股民在 此事件中累计损失达27亿元之巨，谁将为此买 单？这无疑是中国证券业的一个重大危机事件。 它拥有公共危机事件的普遍特性：公共性、威 胁性、不确定性......
2013-11-16
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Thank you !
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2013-11-16 8
证券法规法条规定，对内幕交易可没收 一、这次证监会对光大证券的处罚 三、当股指波动趋于平稳的状 二、当股民再次发现股指在权重股 其所得，并处1到5倍罚款。由此可见本 彰显新一代领导人法制治国、王子 态下，指望在股指期货中频繁 异常波动下导致连续暴跌的时候， 次对光大证券处罚的严厉程度也表现了 犯法庶民同罪的高风亮节，以儆效 套利的机构操作会越来越难， 证监会对故事整治的决心。也遵守了 大家完全可以通过各种渠道联合起 获利机会也将大幅减少。 尤，警示那些曾经或正在操纵股市 “决策果断”、“安全适度”、“树立 来向相关执法部门和管理层申诉请 的机构寡头违背法律的操纵后果是 四、限制机构拉抬或者打压大 权威，分级管理”的原则，树立了“科 求调查，机构无法无天任意屠宰中 难以承受的毁灭性打击！从长远意 盘股操纵股指的同时，也必然 学有序”、“以人为本”等理念。可以 小投资者的时代宣告彻底终结！ 义来讲对于中国股市中长期走势健 让大熊市里本已积重难返的权 说本次处罚的意义是极为重大的，归纳 康发展属于无可替代的重大利好！ 重股、大盘股更加丧失活力。 起来有以下几点。
中国证券监督管理委员会公告〔2020〕18号——关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告
中国证券监督管理委员会公告〔2020〕18号——关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2020.03.03
•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2020〕18号
•【施行日期】2020.03.01
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会公告
〔2020〕18号
2019年12月28日，第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》（以下简称新《证券法》），自2020年3月1日起施行。
现就新《证券法》涉及取消、调整证券公司部分行政审批项目等有关事宜公告如下：
一、根据新《证券法》，自2020年3月1日起，证券公司部分行政审批项目取消或调整（见附件）。
二、自2020年3月1日起，中国证监会及其派出机构不再受理行政相对人提起的新《证券法》取消的证券公司行政审批项目。
有关项目取消或调整的后续管理和衔接工作，按照附件中确定的方式执行。
财务顾问机构从事证券服务业审批取消，改为事后备案管理，具体以发布的相关规则为准。
三、授权中国证券业协会对证券业从业人员实施事后登记管理，具体方案由中国证券业协会制定并报中国证监会备案后执行。
四、有关行政审批项目取消后，中国证监会将加大事中检查、事后稽查处罚力度，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督管理。
中国证监会
2020年3月3日附件：新《证券法》取消或调整的证券公司相关行政审批项目。
中国证券业协会关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知
中国证券业协会关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.10.18•【文号】中证协发〔2024〕237号•【施行日期】2024.10.18•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知中证协发〔2024〕237号各网下投资者、证券公司：为配合做好全面深化资本市场改革工作，深入贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神、新“国九条”部署和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）“科创板八条”有关要求，进一步加强网下投资者自律管理，维护证券市场良好发行秩序，根据《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规、监管规定，在广泛征求各方意见建议的基础上，中国证券业协会（以下简称协会）制定了《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》（以下简称《修改决定》），经协会第七届理事会第二十六次会议表决通过，并向中国证监会完成报备。
《修改决定》现予发布，并自发布之日起施行。
附件：关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定中国证券业协会2024年10月18日关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定一、将第五条和第六条合并，作为第五条，第一项、第二项修改为：“（一）应为本规则第四条规定的依法取得行政许可的专业机构投资者；依法设立并在中国证券投资基金业协会完成登记手续的私募证券投资基金管理人，依法设立、完成登记手续且专门从事证券投资的一般机构投资者，从事证券交易时间达到两年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验。
其中，私募证券投资基金管理人管理的私募基金总规模最近两个季度应均为10 亿元（含）以上，且近三年管理的私募证券投资基金中至少有一只存续期达到两年（含）以上；（二）具有良好的信用记录和持续经营能力，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单、经营异常名录、市场监督管理严重违法失信名单，最近十二个月未发生重大经营风险事件、被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施；”增加一项，作为第八项：“（八）建立健全首发证券内部问责机制和薪酬考核机制，明确相关业务人员责任认定、责任追究等事项，综合考量研究人员和投资决策人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素确定人员薪酬标准；”相应地，将第七条改为第六条，第二项、第三项修改为：“（二）专职从事证券投资业务且交易时间达到五年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验，最近三年持有的从证券二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证中，至少有一只持有时间连续达到180 天（含）以上；（三）具有良好的信用记录，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单；”二、将第八条改为第七条，修改为：“网下投资者所属的自营投资账户注册配售对象，应具备一定的投资实力，其从上海证券交易所和深圳证券交易所二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证截至最近一个月末总市值应不低于 6000 万元。
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证券代码：601788 股票简称：光大证券公告编号：临2020-043 H股代码：6178 H股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于撤销3家证券营业部的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步优化营业网点布局，光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）决定撤销广州林和西路、广州黄埔大道西、佛山岭南大道三家证券营业部。
根据新修订的《中华人民共和国证券法》和《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18 号）相关要求，公司将妥善处理客户资产，结清证券业务并终止营业活动，办理工商注销等相关手续，并向中国证监会广东监管局备案。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2020年4月23日
1。