光大证券：关于撤销2家证券营业部的公告
MPACC案例(资本市场机构与工具)—光大证券乌龙指事件
School of Economics and Management, Xi'an University of Technology西安理工大学MPA CC课程案例课程名称：资本市场机构与工具任课教师：张博案例性质：□√内部开发□外部引用案例名称：光大证券乌龙指事件学生姓名：周沛林学号：2152522082成绩：School of Economics and Management, Xi'an University of Technology适用课程：资本市场机构与工具案例开发者：张博案例：光大证券乌龙指事件一、案例材料1．背景资料2013年8月16日11点05分上证指数出现大幅拉升大盘一分钟内涨超5%。
最高涨幅5.62%，指数最高报2198.85点，盘中逼近2200点。
11点44分上交所称系统运行正常。
下午2点，光大证券公告称策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题。
有媒体将此次事件称为“光大证券乌龙指事件”。
经初步核查，光大证券自营的策略交易系统包含订单生成系统和订单执行系统两个部分，存在程序调用错误、额度控制失效等设计缺陷，并被连锁触发，导致生成巨量市价委托订单，直接发送至上交所，累计申报买入234亿元，实际成交72.7亿元。
同日，光大证券将18.5亿元股票转化为ETF卖出，并卖空7130手股指期货合约。
事件过程A. 公司策略投资部按计划开展ETF套利交易，当日设定交易员现货交易额度为8000万元。
B. 9点41分到11点02分，交易员发出三组买入180ETF成分股的订单。
由于订单生成系统存在的缺陷，导致在11时05分08秒之后的2秒内，瞬间重复生成26082笔预期外的市价委托订单；由于订单执行系统存在的缺陷，上述预期外的巨量市价委托订单被直接发送至交易所。
C. 11点07分,交易员通过系统监控模块发现成交金额异常，同时，接到上海证券交易所的问询电话，迅速批量撤单，并终止套利策略订单生成系统的运行，同时启动核查流程并报告部门领导。
中国证券监督管理委员会关于广东省部分证券营业部变更事项有关问题的批复-证监机字[1998]28号
![中国证券监督管理委员会关于广东省部分证券营业部变更事项有关问题的批复-证监机字[1998]28号](https://img.taocdn.com/s3/m/c9290e5db207e87101f69e3143323968011cf470.png)
中国证券监督管理委员会关于广东省部分证券营业部变更事项有关问题的
批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于广东省
部分证券营业部变更事项有关问题的批复
（证监机字[1998]28号1998年10月20日）
广东省证监会：
你会《关于我省证券经营机构有关变更审批问题的请示》(粤证监呈[1998]42号)收悉。
现批复如下：
一、有关证券营业部同城迁址问题，请你们按证监机字(1998)15号文件精神办理，事先报中国证监会备案核准，并依据备案回执办理迁址手续。
经审核，同意广州证券有限公司湛塘路证券营业部等23家证券交易营业部同城迁址，其原址不得再经营证券业务。
你会应对上述证券营业部拟新迁的场所进行检查验收，合格后再办理批复手续。
二、除因同城迁址而进行的更名外，其它证券营业部暂停办理更名事宜。
在证券机构监管职责移交前已有中国人民银行总行批复文件的可按原批复文件办理。
三、按证监机字(1998)15号文件精神，对证券经营机构高级管理人员(含证券营业部负责人)的变更事宜，暂时不予受理。
特此批复。
附件：证券营业部同城迁址备案回执(略) ——结束——。
对光大证券816事件的认定和赔偿
对光大证券816事件的认定和赔偿，索赔程序一．证监会2013年8月30日通报对光大816事件认定：1．证监会认定光大证券在程序量化交易中的乌龙指，导致股指与股票大涨的行为违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为；2．认定光大证券董事会秘书在事件发生后进行的信息披露构成信息误导；3．认定光大证券在事件发生后，通过股指期货所作的做空所进行的对冲操作构成内幕交易。
二．根据以上认定，证监会对光大证券作出处罚：1．停止光大证券从事证券自营业务，暂停审批其新业务，责令光大证券整改并处分有关责任人员，责令光大证券整改并处分相关责任人员，并将整改情况和处理结果报告中国证监会，整改无期限。
2．董秘梅键责令整改并处以罚款20万元。
3．对内幕交易四位相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处以警告、罚款60万并终身证券市场禁入的处罚；没收光大证券内幕交易非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5.23亿三．证监会对光大816事件处理的重要意义：证监会对光大证券作出违规认定，并开出了中国证券历史上最大的罚没单，开创了中国证券监管的先河，这一处理结果标志着中国证券市场监管从人治走向法治的真正转变。
从有章不依向依规依法监管的转变，让我们真正看到了证券市场“公平公正公开，依法依规监管”的曙光！四．证监会对光大证券816事件的认定和处罚，也让在816事件中受损的投资者向光大证券索赔损失有据可依。
依据我国民法和证券法相关规定，在本次事件中因受光大证券违规行为而造成损失的投资者，可依法向光大证券提出索赔，根据事件情况本人认为以下投资者索赔要求最有可能获得法院支持：1．因光大证券乌龙指在8月16日11时05分后当天，直接因融资融券或者股指期货而暴仓，被强制平仓的投资者的损失；2．8月16日中午因受光大证券虚假陈述误导而在高位买入造成损失的投资者；3．8月16日下午在期货市场因光大证券内幕交易和虚假陈述误导而造成损失的投资者；4．其他因光大证券三个违规行为而导致损失的投资者。
消失的证券营业部
消失的证券营业部作者：***来源：《记者观察》2024年第07期6月12日，在广州市中心繁華的天河区，位于光大银行大厦27层的一家光大证券营业部，仅留下了光秃秃的办公桌，空无一人的办公室门口已无外挂招牌，只有玻璃门上粘贴的新年福字和门内写有“投资者教育园地”的白板，尚且能看出这里曾经是一家证券营业部。
一则张贴在门口的告示显示，为进一步发挥营业部集中服务客户的功能，经光大证券公司研究，于5月30日撤销广州天河北证券营业部。
这家营业部的客户整体平移至相距5站地铁路程的光大证券广州珠江新城证券营业部。
5月31日，光大证券披露，决定撤销广州天河北路、广州琶洲、茂名西粤南路证券营业部，理由为“进一步优化营业网点布局”。
光大证券称，撤销营业部的考虑以公告为准。
2024年以来，中国银河证券、方正证券、国投证券、红塔证券、中信证券、西南证券、民生证券、国盛证券等多家券商纷纷对外宣布，撤销个别证券营业部。
人们发现，矗立在车水马龙的商业街道旁边，装潢气派、宽敞明亮的证券营业部在不知不觉中“消失了”。
证券营业部内人头攒动，投资者们在大厅内盯着大屏幕上的股价走势，人工填写报价单和在大厅机器上报价买卖股票——这样的时代，已经停留在褪色的记忆中。
目前，几乎大部分开立证券账户、证券交易等业务都可以在线上完成。
在新设立的证券营业部中，不提供现场交易服务的“轻型营业部”（C型营业部）占据主流，提供现场交易服务并设有机房的传统营业部（A型营业部）则难得一见。
在科技进步、市场环境变化以及监管层政策的推动下，即便是具有成本优势、业务多元化的“轻型营业部”也在收缩，证券行业线下野蛮扩张的时代逐渐远去。
证券行业的竞争正在从单纯的“规模论英雄”向高质量发展转变。
冷清6月中旬的北京接连发布高温预警，但是在中国银河证券上地营业部，冷清之感扑面而来。
一位客户经理表示，现在几乎没有客户到现场办理业务，每周最多有三四位客户到访营业部。
这是一个“轻型营业部”，除了可以办理A股、港股等开户业务外，还提供关于期货期权、融资融券以及销售基金产品、理财产品等相关的多种服务。
光大乌龙事件
正式立案 2014年2月18日，北京市第一中级人民法院表示正式受理，光大 证券“乌龙指”主角杨剑波即将与中国证监会对簿公堂。
开庭审理
2014年4月3日，8·16光大“乌龙指案”主要当事人、原光大证 券策略投资部总经理杨剑波，诉证监会一案在北京第一中级人 民法院开庭审理，审判结果预计最晚在5月上旬公布。
原因分析
本次光大证券乌龙指事件对拥有十几万亿市值的中国股 市造成了不小的冲击，对一亿多股民的财产安全造成威胁。 据不完全统计，股民因此次事件中累计损失达27亿元之巨， 谁将为此买单？这无疑是中国证券业的一个重大危机事件。 它拥有公共危机事件的普遍特性：公共性、威胁性、不确定 性。
事件影响
市场影响
人物影响
2014年3月24日，光大证券发布第三届董事会第十九次会议决议公告，由此拉 开“816事件”最动荡人事变动的一角。 光大证券聘任胡世明担任董秘，前董秘梅键(“8.16”事件后不再担任董秘职 务)被调去担任总裁助理分管后勤办公室；徐丽峰担任投行总监；香港分公司 陈宏兼任经纪业务总经理；成立个股期权业务部、战略发展部两个部门；此外， 信息技术部、金融市场总部、多地营业部、投行构架均出现大调整，涉及数十 个核心业务部门及分支结构负责人。 自“光大乌龙指”事件爆发后，原总裁徐浩明引咎辞职。光大证券党委书记薛 峰任总裁，其在2009年担任中国光大(集团)总公司办公厅副主任、党委办公室 副主任；后在2010年挂职荆门市人民政府副市长。值得一提的是，长江证券董 事长杨泽柱曾在2000年任荆门市副市长。
2014年12月26日，北京市第一中级人民法院公开宣判。法院判决驳回杨 剑波诉讼请求，杨剑波当庭表示上诉。 2015年10月7日晚间，光大证券发出提示性公告称，根据民事诉讼法的 相关规定，对于支持或部分支持原告诉讼请求的一审判决，该公司将依 法向上海市高级人民法院提起上诉。原告律师团队还梳理了多达171只 个股在内的索赔股票清单。 2015年12月24日 上海市第二中级人民法院就郭志刚等57人分别起诉光 大证券股份有限公司涉及“816事件”民事赔偿纠纷案做出判决，令光 大证券共计赔偿原告损失425万元人民币。
证券公司兼并重组案例
证券公司兼并重组案例证券公司兼并重组是指两个或多个证券公司通过合并、收购或重组等方式进行整合，从而形成一个更大、更强大的证券公司的过程。
下面列举了10个证券公司兼并重组的案例。
1. 中国光大证券收购中信证券：2016年，中国光大证券以现金和股票支付的方式收购了中信证券。
这次收购使中国光大证券成为中国市值最大的券商之一，扩大了其市场份额和经营规模。
2. 中国银河证券与中信证券合并：2012年，中国银河证券与中信证券宣布合并，成立中国第二大券商。
这次合并整合了两家公司的资源和优势，提升了市场竞争力。
3. 华夏证券并购国信证券：2010年，华夏证券以现金支付的方式收购了国信证券。
这次并购使华夏证券的市场份额得到了扩大，提升了公司的综合实力和竞争力。
4. 广发证券与华南证券合并：2008年，广发证券与华南证券合并，成立了广发证券。
这次合并整合了两家公司的业务和资源，提高了公司的市场地位和盈利能力。
5. 中信证券收购华融证券：2006年，中信证券以现金支付的方式收购了华融证券。
这次收购扩大了中信证券的市场份额和业务范围，提升了公司的竞争力。
6. 海通证券收购国都证券：2004年，海通证券以现金支付的方式收购了国都证券。
这次收购使海通证券的市场份额得到了扩大，提高了公司的综合实力和竞争力。
7. 长江证券与宏信证券合并：2003年，长江证券与宏信证券合并，成立了长江宏信证券。
这次合并整合了两家公司的资源和优势，提升了市场竞争力。
8. 中信证券收购新华证券：2002年，中信证券以现金支付的方式收购了新华证券。
这次收购扩大了中信证券的市场份额和业务范围，提升了公司的竞争力。
9. 兴业证券收购中原证券：2001年，兴业证券以现金支付的方式收购了中原证券。
这次收购使兴业证券的市场份额得到了扩大，提高了公司的综合实力和竞争力。
10. 东方证券与宝信证券合并：1999年，东方证券与宝信证券合并，成立了东方宝信证券。
这次合并整合了两家公司的业务和资源，提高了公司的市场地位和盈利能力。
光大证券乌龙事件案例分析
总而言之，风险管理以及内部控制应当成为现代企业尤其是风 险系数相对较高的金融企业必须解决的问题。对风险的控制不 仅面向过去，而且也面向未来；风险管理不仅贯穿于业务层次 也贯穿于管理层次；不仅贯穿于战术层次也贯穿于战略层次； 不仅贯穿于执行层次也贯穿于决策层次。金融企业风险管理涉 及全要素、全过程、全层次、各方面的风险控制，机构必须降 低风险发生的频率，减少风险危机带来的损失，严格控制风险 事件的发生。这样才能给亿万投资者一个和谐、稳定、清澈的 投资环境，才能彻底保障人民的财产安全。
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15：00 2013-11-16
2.事件特性及产生原因 本次光大证券乌龙指事件对拥有十几万亿市值 的中国股市造成了不小的冲击，对一亿多股民 的财产安全造成威胁。据不完全统计，股民在 此事件中累计损失达27亿元之巨，谁将为此买 单？这无疑是中国证券业的一个重大危机事件。 它拥有公共危机事件的普遍特性：公共性、威 胁性、不确定性......
2013-11-16
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Thank you !
12
2013-11-16 8
证券法规法条规定，对内幕交易可没收 一、这次证监会对光大证券的处罚 三、当股指波动趋于平稳的状 二、当股民再次发现股指在权重股 其所得，并处1到5倍罚款。由此可见本 彰显新一代领导人法制治国、王子 态下，指望在股指期货中频繁 异常波动下导致连续暴跌的时候， 次对光大证券处罚的严厉程度也表现了 犯法庶民同罪的高风亮节，以儆效 套利的机构操作会越来越难， 证监会对故事整治的决心。也遵守了 大家完全可以通过各种渠道联合起 获利机会也将大幅减少。 尤，警示那些曾经或正在操纵股市 “决策果断”、“安全适度”、“树立 来向相关执法部门和管理层申诉请 的机构寡头违背法律的操纵后果是 四、限制机构拉抬或者打压大 权威，分级管理”的原则，树立了“科 求调查，机构无法无天任意屠宰中 难以承受的毁灭性打击！从长远意 盘股操纵股指的同时，也必然 学有序”、“以人为本”等理念。可以 小投资者的时代宣告彻底终结！ 义来讲对于中国股市中长期走势健 让大熊市里本已积重难返的权 说本次处罚的意义是极为重大的，归纳 康发展属于无可替代的重大利好！ 重股、大盘股更加丧失活力。 起来有以下几点。
中国证券监督管理委员会关于上海市59家证券营业部迁址及变更名称的批复-
中国证券监督管理委员会关于上海市59家证券营业部迁址及变更名称的批
复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于
上海市59家证券营业部迁址及变更名称的批复
上海证券监管办公室：
你办《关于我市部分证券经营机构变更地址及名称的报告》(沪证机(1998)118号)和《关于我市三家证券交易营业部变更地址及名称的报告》(沪证机(1999)014号)收悉。
经研究，现批复如下：
一、核准你办报告中所述的59家证券交易营业部变更地址及名称。
二、你办应对报告中所述的59家证券交易营业部同城迁址情况进行严格监督，保证营业部不在原址继续经营证券业务。
今后你办可按照《关于完善证券营业部同城迁址报批有关问题的函》(机构监管部便函(1999)9号)，对辖区内证券营业部同城迁址进行审批，并于每月10日以前将上月同城迁址情况报我会备案。
我会将不定期对证券营业部迁址情况进行检查。
证监会
一九九九年四月十九日
——结束——。
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证券代码：601788 股票简称：光大证券公告编号：临2020-060 H股代码：6178 H股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于撤销2家证券营业部的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步优化营业网点布局，光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）决定撤销成都天府三街证券营业部及上海黄浦区中山东二路证券营业部。
根据新修订的《中华人民共和国证券法》和《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18号）相关要求，公司将妥善处理分支机构客户资产，结清分支机构证券业务并终止营业活动，办理工商注销等相关手续，并向上述营业部所在地中国证监会派出机构备案。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2020年6月6日
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