证券从业人员资格考试-交易押题卷一(解析)

(51) 在我国证券委托过程中,证券经纪商作为受托人,享有一定的权利。

下列不属于证券经纪商权利的是()。

A、有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定B、证券交易过程的知情权C、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利D、有按规定收取服务费用的权利专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：79考查证券经纪商的权利。

B是委托人的权利。

(52) 在债券质押式回购交易中,()是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

A、融资方B、逆回购方C、买入返售方D、资金融出方专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：265在债券质押式回购交易中,融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

(53) 在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），( )。

A、只需缴纳印花税B、按规定缴纳手续费和印花税C、只需缴纳佣金D、不需缴纳印花税专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：174在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定缴纳手续费和印花税。

(54) 证券交易所买断式回购结算业务流程不包括( )。

A、R+1日日终,中国结算公司上海分公司当日交收完成后,通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据B、R+1日日终,对融资方违约的交易,融券方应付国债义务自动解除,解冻国债可在当日使用C、R日,中国结算公司上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算D、R+1日14:00,中国结算公司上海分公司进行买断式回购到期购回资金交收专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：中页码：282-283对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国结算公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在R+2日可用。

(55) 在客户交易结算资金第三方存管模式下的客户资金存取、清算与交收过程中,( )系统根据客户转账指令启动资金转账交易。

A、证券公司B、指定商业银行C、中国结算公司D、证券交易所专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：47在客户交易结算资金第三方存管模式下，证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。

(56) 证券公司可委托()进行证券投资管理。

A、信托公司理财部门B、其他证券公司的自营部门C、具备证券资产管理业务资格的其他证券公司D、商业银行理财部门专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：182中国证监会于2011年4月公布了《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，自2011年6月1日起证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。

(57) 从事中间介绍业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。

A、经营场所显著位置或网站B、经营场所C、证券交易所网站D、证券交易所专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：180证券公司提供中间介绍业务时，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。

(58) 根据2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》，全国银行间债券市场质押式回购期限最长不得超过（）。

A、91天B、182天C、273天D、1年专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：269根据2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》，全国银行间债券市场回购期限最长不得超过1年，最短为1天。

(59) 根据我国现行的证券交易原则,下列表述中,哪一项是连续竞价时成交价格的确定原则。

A、最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价B、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入价格时,以中间价成交C、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出价格时,以中间价成交D、次高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：39连续竞价时，成交价格的确定原则为：（1）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；（2）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；（3）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

(60) 融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(),用于存放客户交存的担保证券公司向客户融资融券所生债权的资金。

A、结算备付金账户B、信用交易资金能够交收资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、融资专用资金账户专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：233客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

多选题(61) 在下列选项中,可以申请撤单的情形是( )。

A、连续竞价期间,在买方委托未成交之前B、部分成交时,未成交部分C、之前已经成交,但是未进行交割D、上海证券交易所每个交易日9:20-9:25的开盘集合竞价阶段专家解析：正确答案：AB 题型：常识题难易度：易页码：36如果已成交，则告诉客户不能撤销或修改；如果没有成交或部分成交，则立即将该笔委托未成交部分撤销；每个交易日9：20～9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。

(62) 合格境外机构投资者在批准的投资额度内,允许的投资的人民币金融工具范围包括( )。

A、在证券交易所所挂牌交易的权证B、参与新股发行,可转换债券发行C、在证券交易所上市的B股D、在证券交易所挂牌的国债专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题难易度：易页码：7合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内，投资于下列人民币金融工具：在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。

还可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

(63) 设立证券公司，应当具备的条件包括（）。

A、最近3年无重大违法违规记录B、净资产不低于人民币1亿元C、有完善的风险管理与内部控制制度D、有合格的经营场所和业务设施专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题难易度：易页码：7-8设立证券公司应具备的条件：净资产不低于人民币2亿元。

(64) 证券公司应当在每月结束后向()书面报告当月融资融券业务客户的开户数量等情况。

A、中国证监会B、证券交易所C、注册地证监会派出机构D、中国结算公司专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：易页码：250证券公司应当在每月结束后7个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量等情况。

(65) 按照深圳证券交易所规定,买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券,以下说法正确的是（）。

A、非ST和*ST外的B股连续竞价的有效竞价的范围为上一交易日收盘价的上下10%B、非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%C、*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的上下5%D、非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题难易度：易页码：40非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%;中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。

开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。

其他有涨跌幅限制证券连续竞价期间有效竞价范围与涨跌幅限制范围一致。

(66) 证券登记结算公司为保证业务正常进行，需采取的措施包括（）。

A、制定完善的风险防范制度和内部控制制度B、建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范C、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系D、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：10-11证券登记结算公司为保证业务正常进行，需采取的措施包括：一是制定完善的风险防范制度和内部控制制度；二是要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；三是建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；四是要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。

(67) 境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时,需提交()。

A、证券账户卡B、代理人身份证C、资金账户卡D、法人授权撤销指定交易/转托管委托书专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：100境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时,需提交证券账户卡、代理人身份证、法人授权撤销指定交易/转托管委托书、资金账户卡、预留印鉴。

(68) 根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到( )处罚。

A、撤销相关业务许可B、追究刑事责任C、没收违法所得D、罚款专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题难易度：中页码：195证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

(69) 从基金的基本类型看,一般可分为（）。

A、限定式B、开放式C、封闭式专家解析：正确答案：BC 题型：常识题难易度：易页码：4从基金的基本类型看,一般可分为封闭式基金与开放式基金两种。

(70) 关于证券交易所质押式回购交易报价,正确的说法有（）。

A、深圳证券交易所申报单位为张,1000元标准券为1张B、我国目前采取的是以年收益率作为报价方式C、我国目前采用的是以到期回购价做为报价方式D、申报单位为手，1000元标准券为1手专家解析：正确答案：BD 题型：常识题难易度：中页码：267-268深圳证券交易所申报单位为张,100元标准券为1张；我国目前采取的是以每百元资金的到期年收益率作为报价方式；申报价格限制按照交易规则的规定执行。

(71) 下列选项中,符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有()。

A、向客户邮寄交易对账单、季度对账单、投资策略报告、理财月刊等定期、不定期材料，使投资者尽快了解其投资变动情况，理性对待市场行情波动B、通过互联网可以向投资者提供容量更大、范围更广的信息查询C、客户投诉的最根本原因是客户没有得到预期的服务，即实际情况与客户期望有差距D、对于客户的无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：易页码：129对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员也必须对客户解释，加强对客户的风险教育。