公司稽核工作权责划分表
公司日常管理事务稽查项目分工表
行政部组织相关人员，依据消防要求和生产安全各级检查表进行稽查，并监督车间组长和主管的安全检查表执行情况，并将问题汇总，通过周会或现场及时反馈进行整改，并跟进；执行验收处罚依据《安全生产处罚制度》执行
全公司，特别是生产系统
每日/2次
三级安全检查表
5
7S稽查
行政部
行政部主导，总经办协助，依据7S标准要求对各部门实施核查，对出现问题的开出“7S问题整改单”并跟进；执行验收处罚依据《稽查管理制度》执行
各部门
每周/1次
7S问题整改单
6
公司各类规车间，包括人员上班纪律，工作状态，沟通方式，执行力度等；发现问题及时要求改善，出现违反的，依据《规章制度》执行，对于严重的，开出“工作项目执行整改单”并跟进；执行验收处罚依据《稽查管理制度》执行。
各部门
每日随时
各部门
每月/1次
总经办部门事务稽查表
2
部门系统操作流程稽查
总经办
总经办组织专职和行政部兼职稽查员，分配稽查任务，并要求详细记录稽查实际内容，对未执行的或较弱的问题事项，书面汇总，通过月度会议要求各部门整改，并开出“工作项目执行整改单”及跟进；执行验收处罚依据《稽查管理制度》执行。
各部门
每周/1次(需做滚动计划)
序号
稽查执行项目
主导部门
稽查说明
稽查对象
稽查频率
稽查记录
1
部门管理工作事务稽查
总经办
总经办组织专职和行政部兼职稽查员，分配稽查任务，并要求详细记录稽查实际内容，对未执行的或较弱的问题事项，书面汇总，通过月度会议要求各部门整改，并开出“工作项目执行整改单”及跟进；执行验收处罚依据《稽查管理制度》执行。
行政日常巡查问题登记本
稽核岗位职责
稽核岗位职责
稽核岗位职责中包括以下内容：
1. 资产评估：稽核人员需要评估公司的资产，包括财务资产和实物
资产，以确定其价值和可行性。
2. 内部控制评估：稽核人员负责评估公司的内部控制制度，包括财
务流程、风险管理和合规性。
他们需要确保公司的内部控制符合法规
和最佳实践，并提出改进建议。
3. 财务报告：稽核人员负责审查和验证公司的财务报告，以确保其
准确性和合规性。
他们检查公司的财务记录、帐户和交易，查找任何
潜在的错误或欺诈行为。
4. 风险评估：稽核人员需要评估公司的风险状况，并提供相关建议
以减少风险。
他们需要识别可能的风险领域，并制定相应的应对措施。
5. 合规审查：稽核人员需要确保公司的业务活动符合法规和合规要求。
他们需要熟悉适用的法律、法规和行业准则，并确保公司的操作
符合要求。
6. 审计程序：稽核人员需要开展审计程序，包括数据收集、文件检
查和现场调查。
他们需要与公司的各个部门合作，并与相关方沟通，
以获得必要的信息和材料。
7. 报告和推荐：稽核人员需要撰写报告，总结他们的调查和发现，并提出改善建议。
他们需要向公司管理层和董事会汇报他们的发现，并帮助制定改进计划。
以上是稽核岗位职责的基本内容。
稽核人员需要具备良好的分析能力、沟通能力和团队合作精神。
他们应熟悉财务和稽核原则，并了解相关的法律和法规。
稽核人员的工作对于公司的经营决策和风险管理至关重要，因此他们需要高度责任感和敬业精神。
稽核工作权责划分表
(三)研拟及执行
ˇ
六、稽核报告及通报
(一)稽核报告及通报之核阅ˇ来自(二)稽核报告及通报之签发
ˇ
七、稽核处理处罚
(一)警告
ˇ
(二)通报批评
ˇ
(三)罚款
ˇ
(四)责令限期改正
ˇ
(五)收缴违规违纪所得
ˇ
(六)移交公司纪检监察转司法机关处理
ˇ
(七)依公司规定采取的其他处理处罚措施
ˇ
八、稽核通知书之签发
ˇ
九、稽核项目工作方案
ˇ
十、稽核调查、查核及追踪改善
ˇ
十一、稽核工作记录之管理及调阅
ˇ
十二、已逾保管期限稽核工作记录之依法销毁
ˇ
注：一、本表所列被授权人遇有须转陈上级者,得转陈请示之。
二、本表所列「ˇ」符号,代表最后之核定,但各级主管仍应依实际签办或核转程序,分别负拟办、初核或复核之责。
稽核工作权责划分表
工 作 项 目
董事会
总经理
副总经理
助理副总经理
一级主管
二级主管
董事长
稽核室
各部门
稽核室
各厂处
稽核室所属
各厂处所属
一、稽核制度之建立、修订及发展
ˇ
二、稽核处理处罚规定之建立、修订及发展
ˇ
三、稽核之涵义、内容、范围及方法
ˇ
四、稽核规章制度之解释
ˇ
五、年度稽核计划
(一)核准
ˇ
(二)筹划及汇编
稽核部岗位说明书
责任
1。对《稽核履历表》、《整改通知书履历表》、《奖罚明细表》、稽核案例及时性、准确性负责。
2.对实施的奖罚决定负责。
3.对所分配的稽核任务按时完成负责。
4.对自己工作的效果负责。
主要
权利
1.对公司从总经理至员工的工作状况有检查权；
2.对严格按公司作业流程、制度执行表现好的部门和个人有奖励权。
3。对违规失职当事人有责令改进权。
3.对员工投诉、申诉、纠纷的最终裁定权.
4。有被稽核部门相关人员参与调查座谈的召集权。
5.公司信息资源的获取权和要求相关部门的协作权。
任职
条件
1.学历：大专以上学历.
2.性别:不限。
3.年龄:25—45岁。
4。身体健康，5年以上工作经验。
5.熟悉公司各部门流程、制度，能利用办公软件办公。
6。性格稳重、讲原则、善于沟通、执行力、抗压能力强。
稽核组组织架构图
稽核组职能
部门名称
稽核组
上级部门
总经办
上级主管
总经理
主管岗位
稽核组长
下属部门
岗位编制
3人
直属岗位
稽核专员、兼职稽核员
部门编号
部门目标
1.通过稽核，促进各部门工作计划、任务、目标的达成。
2.通过稽核，促进公司的流程、制度、规定、指令、决议得到执行并持续改善，促进公司规范管理.
3.通过设立稽核部门，为公司中高层管理培养并输送人才.
11。及时向稽核组长反馈和汇报在稽核工作中发现的各种流程、制度的问题并提出修正建议.
12。完成稽核组长交办的其它事项。
13制作《稽核战报》进行宣导公司最新资讯，负责稽核的宣传、教育和帮助改善工作。
地产集团总公司财务稽核部职责结构图
一、部门职责
（一）会计核算
1.负责集团财务费用的报销工作并指导项目公司的费用报销工作；
2.负责负责填制集团本部的各类口记账、总账和分类账；
3.负责汇总审核项目公司的各类报表，并指导项目公司的账务管理；
4.负责汇总整理集团本部的各种会计凭证，保证其真实完整；
（二）财务分析
1.负责定期对集团经营业绩、预算执行、现金流量等进行财务分析，并组织
各项成本费用的核算分析工作及收支平衡分析工作：
2.定期编制财务预测分析及决算报告等财务报告给集团领导审阅，并定期
组织召开集团经营状况分析会、进行成本、收入、利润的考核和评价：
3.参与对集团重大项目的专项投资分析，并进行风险评估、指导和控制：
（Ξ）融资管理
I.负责根据集团经营计划和预算，编制融资计划并组织具体实施；
2.负责关注金融政策并研究行业内的融资手段，创新和拓展集团融资渠道;
3.协调与政府部门、金融机构的关系，并加强与其他经济往来客户的关系；
4.负责具体办理筹措资金的相关手续；
（四）资金管理
1.监督集团现金存款、发票和支票管理，并监督项目公司的出纳管理；
2.负责对集团各银行账户进行统一管理，并监控集团资金的收支情况；
（五）税务筹划
1.负责税收筹划方面的研究，合理开展集团各项税务管理工作；
2.协调与国家税务部门的关系，掌握国家税收政策；
3.指导项目公司的税务管理工作。
二、建议部门组织结构图
三、在岗人数。
各种不同的稽核岗位职责
各种不同的稽核岗位职责
1. 内部稽核师：负责评估和审查组织内部的财务和管理活动，确保其符合法规和政策要求，并提出改进建议。
2. 外部稽核师：作为独立的第三方，负责评估和审查组织的财务报表和业务活动，以确保其准确性和合规性。
3. 风险管理稽核师：负责评估和管理组织的风险暴露，确保风险控制措施的有效性，并为高层管理提供风险管理建议。
4. 合规稽核师：负责确保组织符合适用的法规和合规要求，审查业务流程和纪律，并提出改善计划。
5. 技术稽核师：专注于评估和审查组织的信息技术基础设施和系统，确保其安全性、可靠性和合规性。
6. 营销稽核师：负责评估和审查组织的市场营销活动，确保其符合道德和法律要求。
7. 供应链稽核师：负责评估和审查组织的供应链管理过程，确保供应商的选择、采购和交付符合质量标准和安全要求。
8. 环境稽核师：负责评估和审查组织的环境管理实践，确保其符合环境法规和政策要求，并提出环境改进建议。
9. 信息安全稽核师：负责评估和审查组织的信息安全管理措施，确保其防范潜在的信息安全风险和威胁。
10. 质量稽核师：负责评估和审查组织的质量管理体系和流程，确保产品和服务的质量符合标准和客户要求。
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各种不同的稽核岗位职责
各种不同的稽核岗位职责在企业管理中，稽核是一项重要的职责，它有助于确保组织运作的合规性和有效性。
稽核人员负责审查和评估企业内部控制系统、运营流程以及财务报表，以确保其准确性和完整性。
稽核岗位职责根据不同的专业背景、行业要求和组织需求可能会有所不同。
下面将介绍一些常见的稽核岗位职责。
1. 内部稽核员（Internal Auditor）：内部稽核员是公司内部的专业稽核人员，负责审查和评估组织的内部控制系统、业务流程和操作程序，以确保其合规性和高效性。
他们通过进行检查、测试和评估来发现问题，提出改进建议，并确保公司遵守适用的法律法规和行业标准。
2. 财务稽核员（Financial Auditor）：财务稽核员是专门负责审查和评估企业财务信息的稽核人员。
他们核实财务报表的准确性和合规性，检查财务记录和账簿，评估财务风险，并提出改进建议。
财务稽核员通常需要具备财务和会计知识，掌握相关的财务法规和准则。
3. 技术稽核员（IT Auditor）：技术稽核员负责审查和评估企业的信息技术系统和数据安全控制。
他们检查网络安全、数据备份、系统访问控制和数据隐私保护等方面，确保信息系统的稳定性和安全性。
技术稽核员需要具备信息技术和网络安全方面的知识，熟悉相关的技术标准和法规。
4. 运营稽核员（Operational Auditor）：运营稽核员负责审查和评估企业的运营流程和程序，以确保其高效性和合规性。
他们分析操作过程，检查资源利用、风险管理和决策效果，并提出改进建议。
运营稽核员可以根据具体领域的需求，比如生产、采购、销售等，进行专门的运营稽核。
5. 风险管理稽核员（Risk Management Auditor）：风险管理稽核员负责审查和评估企业的风险管理系统和程序，以确保风险得到适当的管理和控制。
他们识别潜在风险，评估风险的影响和概率，检查企业的风险管理政策和流程，并提出改进建议。
风险管理稽核员通常需要具备风险管理和企业管理方面的知识。
稽核岗位职责
一.稽核前由管理者代表确定稽核组长，稽核组长负责组织稽核小组,稽核小组稽核员不得参与自己权责范围 内之稽核工作;
二.稽核员应预先阅读好受稽核部门的程序文件，熟悉工作流程;
1)稽核方案不具体不放过。在拟订稽核方案时，尽量把基本业务规定带出来，让每个成员一看便懂，一做即 会。
2)稽核依据不明确不放过。针对每个稽核项目的具体要求，首先查找所涉及的各项业务规章制度，使现场稽 核工作有据可依，标准明确。
稽核制度是国家或企业内部控制制度的重要组成部分，是指在国家或公司企业内部(企业一般为会计机构内部 指定专人)对有关会计凭证、会计账簿,公司企业流程运作进行审核、复查的一种制度，该制度的建立应当结合稽 核(会计)人员岗位责任制度一并进行考虑。
其主要内容包括： （1）稽核工作的组织架构形式和具体分工； （2）稽核工作的职责、权限； （3）稽核工作的程序和基本方法； （4）稽核结果的处理和使用等。
谢谢观看
3)稽核成员分工未交代清楚不放过。在稽核组进驻稽核现场前，对每个稽核人员进行明确业务分工，责任落 实到人。
三.稽核小组需提前一周向受稽核部门和相关部门发出稽核实施计划，通知受稽核部门按要求作好审核准备， 如受稽核部门对实施划有异议，必须在三天内向稽核组提:
岗位职责
1、负责财务稽核和会计报告工作。 2、负责审核原始凭证、记帐凭证的签章的完整性，对不合格的记帐凭证，责成有关人员查明原因，更正处理。 3、负责审核各种明细帐、总帐和会计报告，并核对相符。 4、参加起草、修订、有关财务管理、会计核算方面的制度。 5、参与有关经济合同、协议的谈判、签订，对经济业务事项进行事前审核。 6、配合有关部门对基层单位核算制度执行情况进行指导、检查和监督。 7、协助主任加强会计基础管理工作。 8、完成月、季、年度财务报告工作。 9、办理会计证年检工作。 10、做好财务软件升级的审查，微机记帐单位的定期检查验收工作。
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日照钢铁控股集团有限公司稽核工作权责划分表
IA主办
2015年3月20日订定
工作项目董事会总经理
副总经理
助理副总经理
一级主管二级主管
董事长稽核室各部门稽核室各厂处
稽核室
所属
各厂处
所属
一、稽核制度之建立、修订及发展ˇ
二、稽核处理处罚规定之建立、修订及发展ˇ
三、稽核之涵义、内容、范围及方法ˇ
四、稽核规章制度之解释ˇ
五、年度稽核计划
(一)核准ˇ
(二)筹划及汇编ˇ
(三)研拟及执行ˇ六、稽核报告及通报
(一)稽核报告及通报之核阅ˇ
工作项目董事会总经理
副总经理
助理副总经理
一级主管二级主管
董事长稽核室各部门稽核室各厂处
稽核室
所属
各厂处
所属
(二)稽核报告及通报之签发ˇ
七、稽核处理处罚
(一)警告ˇ
(二)通报批评ˇ
(三)罚款ˇ
(四)责令限期改正ˇ
(五)收缴违规违纪所得ˇ
(六)移交公司纪检监察转司法机关处理ˇ
(七)依公司规定采取的其他处理处罚措施ˇ
八、稽核通知书之签发ˇ
九、稽核项目工作方案ˇ
十、稽核调查、查核及追踪改善ˇ十一、稽核工作记录之管理及调阅ˇ
十二、已逾保管期限稽核工作记录之依法销毁ˇ
注：一、本表所列被授权人遇有须转陈上级者，得转陈请示之。
二、本表所列「ˇ」符号，代表最后之核定，但各级主管仍应依实际签办或核转程序，分别负拟办、初核或复核之责。