2016年江苏省证券《证券发行与承销》：可交换公司债券操作程序及其他考试试题
证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意【】。
A．增加、撤回或更换B．更换C．撤回D．增加【答案解析】答案为ABCD。
申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。
2．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括【】。
A．公司章程B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议C．验资报告和托管证明文件D．股东大会关于申请上市的决议【答案解析】答案为ABD。
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。
C选项的托管证明文件不属于题干所述应提交的文件。
3．上市公司增发新股过程中的信息披露包括【】。
A．《网上路演公告》B．《发行公告》C．《上市公告书》D．《招股意向书》【答案解析】答案为ABCD。
增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。
一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告书》等。
4．上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对【】作出决议。
A．转股期B．发行数量C．募集资金用途D．转股价格的确定和修正【答案解析】答案为ABCD。
本题是对可转换公司债券发行申报相关知识点的考查。
股东大会就发行可转换公司债券作出的决定所包括的事项中，A、B、C、D四项均符合题意。
5．首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介【】。
A．发行人的股东B．承销费用考试大论坛C．发行人的主要财务数据D．募股资金主要用途【答案解析】答案为ACD。
发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。
证券资格(证券发行与承销)上市公司股东发行可交换公司债券章节练习试卷1
证券资格（证券发行与承销）上市公司股东发行可交换公司债券章节练习试卷1A．公司股东B．上市公司股东大会C．上市公司股东D．股份公司董事会2．上市公司股东申请发行可交换公司债券的，应当向( )申请。
A．上市公司B．中国证监会C．证券交易所D．证券业协会3．上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币 ( )亿元。
A．1B．3C．5D．104．上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的( )。
A．20%B．40%C．50%D．70%5．上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的( )。
A．30%B．40%C．70%D．80%6．若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币 ( )元。
A．5000万B．1亿C．10亿D．15亿7．关于上市公司发行的可交换公司债券的发行价及面值，下列说法正确的是( )。
A．发行价和面值必须保持一致，即每张100元B．面值为每张100元，发行价由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定C．面值为每张100元，发行价由中国证监会通过市场询价确定D．发行价为每张100元，面值由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定8．王某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起( )后。
A．30日B．3个月C．6个月D．12个月9．关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述不正确的是( )。
A．可交换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回B．上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券C．募集说明书可以约定回售条款D．债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东10．公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前( )个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。
江苏省证券从业资格《证券发行与承销》：股票承销业务考试试题
江苏省证券从业资格《证券发行与承销》：股票承销业务考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的__。
A．信用风险B．市场风险C．法律风险D．结算风险2、证券分析师在进行公司财务分析时，一般应特别关注一下财务报表附注四个方面的内容。
下列各项不属于其内容的是__。
A．收入说明B．重要会计政策和会计估计及其变更的说明C．或有事项D．关联方关系及其交易的说明3、信用公司债的发行人实际上是将__作为担保。
A．房屋B．土地C．公司信誉D．第三者保证4、以下不属于基金资产账户的是__。
A．银行存款账户B．结算备付金账户C．银行资产账户D．证券账户5、有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（），其净资产折成的股份界定为国家股。
A．30%B．40%C．50%D．60%6、银行本票、支票是一种__。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券7、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。
A．2B．3C．4D．58、证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人9、在股份有限公司中，——决定公司的经营计划和投资方案。
A．董事长B．股东大会C．董事会D．总经理10、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是__。
A．破产成本模型B．代理成本C．米勒模型D．MM公司税模型11、对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定限期内仍达不到正常经营条件的证券公司，采取的市场退出措施是（）。
A．接管B．托管C．停业整顿D．撤销12、就我国情况而言，法定利率的公布和实施由__负责。
江苏省2016年下半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试卷
江苏省2016年下半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。
A．参与优先股B．累积优先股C．可赎回优先股D．股息率可调整优先股2.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中__的要求。
A．健全性B．适中性C．制衡性D．监督性3.公司申请其股票上市应有__记录。
A．最近3年连续盈利B．3年盈利C．5年盈利D．最近5年连续盈利4.证券公司融资融券业务合同由__统一制定。
A．证券公司B．证券交易所C．证监会D．证券业协会5. 黄金基金是指__。
A．以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金B．以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金C．以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金D．以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金6. __是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。
A．买入并持有策略B．投资组合策略C．投资组合保险策略D．战术性资产配置7. （）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A．强势有效市场B．有效市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场8. 下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是__。
A．目前我国股票市场实行T＋0清算制度，而期货市场是T＋1B．期货市场可以进行日内投机C．期货投机具有较高的杠杆率D．期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性9. 下列关于VaR的描述中，错误的是__。
A．其含义是在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失B．其字面解释是指“处于风险中的价值”C．描述了在一个给定的时期内，某一金融资产或其组合价值的下跌以一定的概率不会超过的水平是多少D．VaR方法与波动性方法没有任何联系10. 上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。
[职业资格类试卷]证券资格(证券发行与承销)上市公司股东发行可交换公司债券章节练习试卷2.doc
![[职业资格类试卷]证券资格(证券发行与承销)上市公司股东发行可交换公司债券章节练习试卷2.doc](https://img.taocdn.com/s3/m/b11fa6b25fbfc77da369b162.png)
[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）上市公司股东发行可交换公司债券章节练习试卷2一、多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1 申请发行可交换公司债券应当满足的条件有()。
（A）申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的所有公司（B）公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷（C）公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元（D）公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息2 下列各项能够申请发行可交换公司债券的有()。
（A）所有有限责任公司（B）所有股份有限公司（C）上市的有限责任公司（D）上市的股份有限公司3 预备用于交换的上市公司股票应具备的条件有()。
（A）该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币15亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于20%（B）用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺（C）用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在权属争议（D）用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形4 下列不得作为预备用于交换的上市公司股票的有()。
（A）被查封的股票（B）被扣押的股票（C）权利归属不明的股票（D）被用于抵押的股票5 关于可交换公司债券的期限，下列说法错误的有()。
（A）可交换公司债券期限超过5年的，应当经过相关部门批准（B）可交换公司债券期限不得低于1年（C）可交换公司债券钓具体期限由发行人和债券受托管理人根据市场情况协商确定（D）可交换公司债券的期限为1～6年6 关于股票交换的价格，下列说法正确的有()。
（A）公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价（B）公司债券交换为每股股份的价格，一旦确定后不得进行调整（C）若交换价格调整导致预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的，公司必须事先补充提供预备用于交换的股票（D）公司补充提供预备用于交换的股票的，应当就该等股票设定担保，办理相关登记手续7 下列可以作为发行可交换债券的担保物的有()。
《证券发行与承销》习题和答案第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行一、单项选择题1、可转换公司债券的( )。
A.最短期限为2年，最长期限为6年B.最短期限为3年，最长期限为5年C.最短期限为2年，最长期限为5年D.最短期限为1年，最长期限为6年2、对于分离交易的可转换公司债券，发行后( )。
A.累计公司债券余额不得高于最近1期末公司总资产额的40％；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额B.累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40％；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40％C.累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40％；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额D.累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40％3、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过( )。
A.最近1期末净资产额的40％B.最近1期末总资产额的40％C.最近1期末净资产额的30％D.最近1期总净资产额的30％4、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。
A.3％B.5％C.6％D.7％5、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其( )。
A.最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元B.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元C.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元D.最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元6、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币( )，有限责任公司的净资产不低于人民币( )。
A.3 000万元，6 000万元B.6 000万元，3 000万元D.3 000万元，3 000万元7、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于( )。
江苏省2016年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题
江苏省2016年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标2、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A．财务指标B．财务目标C．财务比率D．财务分析3、最常见的股票是（）。
A．优先股股票B．普通股股票C．无面额股票D．无记名股票4、公司型证券投资基金反映的是（）关系。
A．产权B．委托代理C．债权债务D．所有权5、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。
A．实际收益率B．期望收益率C．名义收益率D．无风险收益率6、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．生活费用价格指数7、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。
A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．内幕交易罪D．操纵市场罪8、金融期货证券是一种（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券9、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。
A．价值B．产品C．收入D．实物10、引起股价变动的直接原因是（）。
A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化11、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。
江苏省证券证券发行与承销可交换公司债券操作程序及其他考试试题【范本模板】
2016年江苏省证券《证券发行与承销》：可交换公司债券操作程序及其他考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分,每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于基金的各项费用，下列说法正确的是__。
A．基金从设立到终止都要支付一定的费用B．我国封闭式基金按照0。
33％的比例计提基金托管费C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0。
25％D．股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率2、下列说法错误的是__。
A．1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80％B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%C．1只基金投资于国家债券的比例,不得低于基金资产净值的15%D．特殊基金品种，托管人根据（基金契约)对其投资组合的比例进行3、公司实际分配的股息总是__税后净利润。
A．大于B．等于C．不确定D．小于4、旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是__。
A．与原有趋势相反B．与原有趋势相同C．寻找突破方向D．不能判断5、__用一揽子股票换取基金份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金. A．主动型基金B．LOFC．公募基金D．ETF6、不标明票面金额的股票被称为__。
A．面值股票B．普通股票C．特种股票D．份额股票7、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于__.A．最近2年实现的平均分配利润的20%B．最近2年实现的平均分配利润的30％C．最近3年实现的平均分配利润的20％D．最近3年实现的平均分配利润的30％8、在股指期货套期保值中，通常采用__方法.A．动态套期保值策略B．交叉套期保值交易C．主动套期保值交易D．被动套期保值交易9、根据完全预测理论,上升的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2016年江苏省证券《证券发行与承销》：可交换公司债券操作程序及其他考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于基金的各项费用，下列说法正确的是__。
A．基金从设立到终止都要支付一定的费用B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D．股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率2、下列说法错误的是__。
A．1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%C．1只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15%D．特殊基金品种，托管人根据(基金契约)对其投资组合的比例进行3、公司实际分配的股息总是__税后净利润。
A．大于B．等于C．不确定D．小于4、旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是__。
A．与原有趋势相反B．与原有趋势相同C．寻找突破方向D．不能判断5、__用一揽子股票换取基金份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。
A．主动型基金B．LOFC．公募基金D．ETF6、不标明票面金额的股票被称为__。
A．面值股票B．普通股票C．特种股票D．份额股票7、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。
A．最近2年实现的平均分配利润的20%B．最近2年实现的平均分配利润的30%C．最近3年实现的平均分配利润的20%D．最近3年实现的平均分配利润的30%8、在股指期货套期保值中，通常采用__方法。
A．动态套期保值策略B．交叉套期保值交易C．主动套期保值交易D．被动套期保值交易9、根据完全预测理论，上升的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。
A．上升；上升B．上升；下降C．下降；上升D．下降；下降10、__是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配。
A．股票投资组合管理B．套利理论C．资产配置D．基金绩效衡量11、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。
A．买入 B．卖出 C.清仓 D．减持12、代办股份转让服务业务，是指证券公司为__提供的股份转让服务业务。
A．境内上市公司B．海外上市公司C．非上市公司D．民营企业13、根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。
A．债券的发行额B．债券发行的合法性C．债券的信用等级D．债券的发行价格14、假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。
A．深圳发展银行总行 B．中国工商银行深圳分行 C．招商银行北京分行 D．中国银行北京分行15、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是__。
A．即时交付B．货银交付C．分期交付D．货银对付16、北方公司认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为10HD张，李女士恰好用一手认股权证换购了500股普通股，每股普通股的认股价是8.5元，那么其行使价格为__元。
A．8.50B．9.20C．10.50D．12.2017、假设某基金在2008年12月3日的份额净值为1.848元，2009年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为__。
A．38.98%B．48.98%C．105.42%D．205.42%18、在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为__。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资计划19、若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少__向证券交易所提出延期申请。
A．12日B．10日C．15日D．16日20、上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券______为基值，基日指数为_______。
__A．份额净值总值；100点B．投资基金份额净值总值；1000点C．市价总值；100点D．投资基金市价总值；1000点21、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。
A．3～10B．5～15C．5～19D．5～2022、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。
A．委托买卖B．委托代理C．证券托管D．证券存管23、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。
A．半B．1C．1．5D．324、下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是__。
A．双方权利义务和风险提示B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C．证券公司禁止营业部从事的业务内容D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名25、关于证券市场线，下列说法错误的是（）。
A．市场组合M的方差可分解为：，其中xiσiM可被视为投资比重为Xi 的第i种成员证券对市场组合M的风险贡献大小的相对度量B．期望收益率[E(rM)-rF]可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也即相当于对方差的补偿，于是分配给单位资金规模的证券i的补偿按其对作出的相对贡献应为：C．记，β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数D．β系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越大(小)二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A．1B．3C．5D．72、下列属于定向资产管理业务标的的是__。
A．房屋B．土地C．古董D．证券投资基金份额3、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。
A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C．清笋费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务4、上市公司应将年度报告备置于__。
A．证券交易所B．公司所在地C．有关证券经营机构营业网点D．以上皆是5、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有__。
A．口头警示B．书面警示C．要求整改D．约见谈话6、（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
A．商业银行B．证券公司C．专业基金销售机构D．保险公司7、在圆弧顶（底）形成的过程中，表现出的特征有__。
A．形态完成、股价反转后，行情会持续较长时间B．成交量的变化都是两头多、中间少C．成交量的变化都是两头少，中间多D．圆弧形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强8、下列关于证券市场的说法中，正确的有__。
A．按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场B．向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场C．证券次级市场是证券投资者之间的交易D．开放式基金不存在二级交易市场9、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（）年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A．1B．3C．5D．710、关于上海证券交易所的配股操作流程(T日为股权登记日)，下列表述正确的是__。
A．T-3日之前，发行人和主承销商应向交易所上市公司部报送有关材料，并进行配股说明书及附件的上网操作B．T-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站C．T-1日，进行网上路演D．T+1日～T+3日为配股缴款期间，发行人和主承销商应连续3天刊登配股提示公告11、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指__。
A．货币证券B．资本证券C．商品证券D．凭证证券12、提前赎回条款是一种选择权，拥有者是__。
A．债券的持有人B．债券的发行人C．债券的合伙人D．债券的中介人13、证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金的__特点。
A．集合理财B．组合投资C．风险共担D．分散风险14、在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括__。
A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖15、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。
A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．撤销分支机构16、关于我国证券交易所的论述，正确的有__。
A．依法设立B．以营利为目的C．是整个证券市场的核心D．是实行自律性管理的法人17、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次__个工作日予以公告。
A．1B．2C．3D．418、发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用__。
A．特别程序B．特殊程序C．一般程序D．普通程序19、股份有限公司申请其股票上市必须符合__。
A．公司股本总额不少于人民币8000万元B．股票经中国证监会批准已向社会公开发行C．开业时间在3年以上，最近3年连续盈利D．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上20、在债券交易流通期间，发行人应在每年__前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。
A．6月30日B．5月31日C．4月30日D．2月28日21、关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的是__。
A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令B．在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券C．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券22、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括__。