创业板上市公司三会规则
三会议事规则经典版(公司制度文件)
XXXXX有限责任公司股东会、董事会、监事议事规则第一部分总则第一条实施宗旨为进一步规范公司董事会、监事会以及控股公司股东会、董事会、监事会（股东会、董事会、监事会以下简称“三会”）议事方式和决策程序，提高“三会”工作效率和工作水平，促进“三会”决策合法化、制度化和科学化，根据《中华人民共和国公司法》及《中华人民共和国企业国有资产法》等法律、法规，特制定本规则。
第二条实施原则全资及控股公司“三会”工作必须严格执行《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等法律、法规，在履行《公司章程》所规定的议事方式和决策程序基础上，认真遵守本规则规定，不断探索和创新“三会”工作机制，完善法人治理结构，进一步增强对全资及控股公司的控制力和影响力，切实保障出资人的权益，确保国有资产的保值增值，促进我局经济更好、更快地发展。
第三条工作机构全资及控股公司应配备专职(或兼职) 董事会秘书一人；董事会秘书应具备一定的经营管理和法律法规等相关专业知识和技能；董事会秘书应根据国家法律、法规和《公司章程》认真履行职责，全面负责“三会”组织筹备、文件起草、会议记录、档案管理以及日常工作；董事会秘书必须认真学习和善于接受新观念和新知识，不断提高业务素质，切实履行工作职责，高质量地完成公司“三会”工作任务。
为组织和协调全资及控股公司“三会”工作，由局经营管理处作为各全资及控股公司“三会”工作和董事会秘书工作的业务工作协调指导部门。
第四条会议审批全资及控股公司应于“三会”召开前25个工作日，将会议议案及决议草案等文件报局核准，同时对涉及股东权益的重要事项征求少数股东的意见。
局应就公司所报“三会”文件，由经营管理处提出处理或流转意见，办公室负责批办或批转，相关职能处室阅提意见，局相关领导审阅；经营管理处负责将审阅意见汇总，报经局主要领导批准后，于“三会”召开前10个工作日通知或批复公司。
全资及控股公司应将经局核准的“三会”文件，在会议召开5个工作日前送达参会人员手中，以便提交“三会”审议。
上市公司三会规范运作要点
上市公司三会规范运作要点一、会议召集监管案例：截至2016年12月31日和2017年12月31日，YMHG（600691）经审计的未分配利润分别为-10.91亿元和-9.74亿元，对应实收股本均为17.57亿元，公司连续两年未弥补亏损金额超过实收股本总额的三分之一。
公司未按规定在上述事实发生之日起2个月内召开临时股东大会对相关事项进行审议。
公司迟至2018年7月30日才召开董事会，审议通过了2016年和2017年未弥补亏损超过实收股本总额三分之一的相关议案，并于2018年8月15日召开股东大会审议通过了上述议案。
公司未及时召开股东大会审议相关重大事项，违反了《公司法》第一百条的规定。
2019年3月4日，上市公司及其董秘被上交所予以通报批评（兼有其他违规）。
二、会议通知三、会议主持监管案例：YGRJ（002063）第五届董事会第十七次会议至第二十三次会议由公司副总裁郑某敏主持。
上述行为不符合《公司法》第十一条、《上市公司章程指引（2014年修订）》第一百一十二条、《YGR股份有限公司章程(2014.10)》第一百三十条等规定。
2016年9月7日，广东证监局对YGRJ采取责令改正措施的决定（兼有其他违规）。
四、决议形成五、会议记录监管案例一：MDSZ（002137）董事会会议记录未完整记录参会人员的发言情况，不符合《上市公司治理准则》第三十二条的规定。
2020年4月20日，深圳证监局对MDSZ采取责令改正措施的决定（兼有其他违规）。
监管案例二：SWJN（000820）公司股东大会会议记录存在不规范、不完整的情况。
部分股东大会会议记录未记载出席或列席会议的董事、监事、经理和其他高级管理人员姓名，未记载律师及计票人、监票人姓名，未记载针对每一提案的发言要点，并遗漏股东签字。
上述行为违反了《上市公司股东大会规则》（证监会公告[2016]22号）第四十一条第一款第二项、第四项、第六项的规定。
2018年12月25日，辽宁证监局对SWJN采取责令改正措施的决定（兼有其他违规）。
上市企业三会制度
在实践中，上市公司不仅要按照相关法律法规、规章及证券交易所制定的规则定期召开股东大会、董事会、监事会，还应严格执行相关议事规则，提高会议决策的质量和效率，确保公司的决策透明，科学，合理，以实现公司治理的合规性、规范性和有效性。
董事会是上市公司的执行机构，负责公司的日常经营管理。董事会由一定数量的董事组成，董事会主席由股东大会选举产生。董事会负责全面决策公司的政策和发展战略，监督公司管理层的运作，确保公司的经营活动合法合规。董事会在公司治理结构中起着至关重要的作用，是上市公司的核心管理机构。
监事会是上市公司的监督机构，主要负责监督公司管理层履行职责的合法性和有效性。监事会由一定数量的监事组成，独立于董事会和股东大会，对董事会和公司管理层进行监督，并向股东大会和证监会报告公司的经营管理情况。通过监事会的监督，可以有效防止公司内部腐败、违法违规等问题的发生，保障上市公司的稳健经营。
上市公司还应当健全内部治理机制，明确公司治理结构、职责与权限，加强对公司内部管理的监督和控制，提高公司的透明度和规范化程度。公司应当建立健全内部审计、风险管理、信息披露等制度，加强对公司内部管理和风险控制的监督，确保公司的经营活动合法合规，保护投资者的合法权益。
第二篇示例：
上市企业三会制度是指上市公司每年举行股东大会、董事会和监事会三个重要的会议制度。这一制度是上市公司治理的基石，有助于维护公司的稳定经营和股东利益，保障公司的可持续发展。
要完善上市企业三会制度，提高公司治理效果，需要从以下几个方面努力。加强对公司三会制度的法律规范和监督，建立健全公司治理规范，明确三会的职责和权限，确保公司内部权力制衡和监督机制的有效运行。提升监事会的独立性和监督力度，加强独立监事的选举和职责落实，发挥好监事会对公司经营活动的监督和决策支持作用。加强对公司董事会的建设和培训，提高董事的履职能力和风险意识，确保董事会的决策合理、公正与有效。鼓励股东行使股东权利，促进股东大会的民主化和透明化，积极参与公司治理，保护自身权益。
上市公司三会规则 -回复
上市公司三会规则-回复上市公司三会规则是指上市公司在运作过程中需要召开的股东大会、董事会和监事会，是上市公司治理结构的核心部分。
这三个会议分别代表了股东、董事和监事的利益代表，通过合理的决策和监督机制，实现了公司治理的有效运行。
本文将逐步介绍上市公司三会规则的相关内容。
第一部分：股东大会股东大会是上市公司最高决策机构，代表了公司的所有股东利益。
在上市公司三会规则中，股东大会的召开包括年度股东大会和特别股东大会两种形式。
1. 年度股东大会年度股东大会通常在公司财务年度结束后的一定时间内召开，主要议程包括公司财务报告的审议、利润分配方案的决定、董事、监事和高级管理人员的选举和报酬的确定等。
股东大会是股东行使投票权利的重要场所，对于公司的战略和方向具有重要影响。
2. 特别股东大会特别股东大会是在年度股东大会之外召开的会议，可以是公司内外部环境发生重大变化或特殊事项需要股东表决的情况下召开。
例如，公司的重组、资产出售、股权变动等需要股东决策的重大事项。
第二部分：董事会董事会是上市公司日常运营的决策机构，由董事组成，是公司的执政机关，负责制定公司的业务战略和高管任命等重要事项。
在上市公司三会规则中，董事会的职责如下：1. 决策和决议董事会根据公司的发展需要，制定公司的发展战略、业务计划和重大决策，并对重大资本支出、投资决策等进行决策和决议。
2. 人事任免董事会负责选举、任命和解雇公司高级管理人员，如总经理、财务总监等，并制定他们的权益和奖酬计划。
3. 监督管理层董事会对公司的日常运营进行监督，确保公司管理团队有效履行职责和法定义务，保护股东利益。
第三部分：监事会监事会是上市公司的监督机构，代表了股东的监督利益。
在上市公司三会规则中，监事会的职责如下：1. 审计财务报告监事会负责审计公司财务报告，确保报告真实、准确且符合法律和规定的要求。
2. 监督公司经营监事会对公司重大经营决策进行监督和评估，以确保公司经营活动合法、合规。
上市公司需要召开三会的情形汇总
公司发展
（1）决定公司经营方针和投资计划；
（2）增加或者减少注册资本方案的批准；
（3）股权激励计划的批准；
（4）合并、分立、解散及变更公司形式方案的批准；
（5）重整计划、和解协议及破产清算计划的批准；
事项（2）、（4）
募集资金
（1）变更募集资金投资项投向；
（2）超募资金使用计划；
关联交易
（4）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；
（5）提议召开临时股东大会，在董事不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（6）向股东大会提出提案；
（7）依照《公司法》第一百五十二条规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（8）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
（7）提供担保事项属于下列情形的：
①单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；
②公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保；
③为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
④连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%；
⑤连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超过3000万元；
分类
事项
须经三分之二以上成员表决通过
备注
董事会
财务与风险管理
（1）年度财务预算方案、决算方案的制订；
（2）定期报告（当财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留审计意见的，董事会应审议针对该审计意见涉及事项所做的专项说明）；
（3）利润分配方案、资本公积金转增股本方案和弥补亏损方案的制订；
上市公司三会
上市公司三会公司“三会”是指公司的股东会、董事会、监事会，那它们都有那些要点是需要我们注意的，壹诺君分别从它们的召开时间、信披程序和决议公告内容，三大方面来帮助小伙伴们提升“三会”的管理水平。
▌股东会股东大会有3种类型：法定大会、年度大会、临时大会▌法定大会凡是公开招股的股份公司，从它开始营业之日算起，一般规定在最短不少于一个月，最长不超过三个月的时期内举行一次公司全体股东大会。
会议主要任务是审查公司董事在开会之前14天向公司各股东提出的法定报告。
目的在于让所有股东了解和掌握公司的全部概况以及进行重要业务是否具有牢固的基础。
▌提示：法定报告即财务报告，包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表、财务附注等。
▌年度大会股东大会定期会议又称为股东大会年会，一般每年召开一次，通常是在每一会计年度终结的6个月内召开。
由于股东大会定期大会的召开大都为法律的强制，所以世界各国一般不对该会议的召集条件做出具体规定。
▌年度大会内容包括：选举董事，变更公司章程，宣布股息，讨论增加或者减少公司资本，审查董事会提出的营业报告，等等。
▌临时大会临时大会讨论临时的紧迫问题。
通常是由于发生了涉及公司及股东利益的重大事项，无法等到股东大会年会召开而临时召集的股东会议。
有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：（1）董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；（2）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；（3）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；（4）董事会认为必要时；（5）监事会提议召开时；（6）公司章程规定的其他情形。
▌股东大会信披程序1.公司召开股东大会，董事会应当在会议召开30日以前通知登记公司股东。
2.公司召开股东大会，应当在股东大会召开前30日刊登召开股东大会的通知并列明讨论的议题，公司至少应当在召开股东大会前5个工作日将全套股东大会资料报送证券交易所。
3.临时股东大会不得对通知中未列明的事项作出决议。
上市公司三会规则
上市公司三会规则？答：上市公司三会规则主要包括股东大会、董事会和监事会的议事规则。
一、股东大会的议事规则：1. 召开时间和地点：股东大会应在法定期限内召开，召开地点应方便股东参会。
2. 召开通知：公司应提前合理时间向股东发送召开通知，通知应包含会议时间、地点、议程、参会方式等信息。
3. 参会资格：只有持有公司股票的股东才有参加股东大会的权利，股东可以亲自参会或委托代理人代表。
4. 议程确定：公司应事先确定股东大会的议程，包括审议年度报告、选举董事会成员、分配利润等事项。
5. 投票方式：股东可以通过现场投票、书面委托投票或者网络投票的方式表决，投票结果应公开、公正。
6. 决议效力：股东大会的决议具有法律效力，公司应及时将决议结果公告，并履行相关义务。
二、董事会的议事规则：1. 召开时间和地点：董事会应按照约定的时间和地点召开，董事应事先收到召开通知。
2. 参会资格：董事应按时参会，如不能参会应提前请假，并确保有足够的董事出席会议，以确保决议的有效性。
3. 决策程序：董事会应按照程序进行决策，包括提案、讨论、表决等环节，确保决策的科学性和合法性。
4. 决议记录：董事会应指定专人记录会议的决议和讨论内容，并及时整理成会议纪要，供后续参考。
5. 信息披露：董事会应及时向公司股东、监管机构等披露会议的决议结果，确保信息透明度。
三、监事会的议事规则：1. 监事会有权检查公司财务和业务状况，对董事会和高级管理人员的行为进行监督。
2. 监事会的召开应由监事会主席召集和主持，如监事会主席不能出席，应由其指定的监事代为召集和主持。
3. 监事会的议事方式和表决程序与董事会相同，必须遵守法律法规和公司章程的规定。
4. 监事会应对其议决事项作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。
监事会的会议记录应当作为公司重要档案妥善保存。
5. 监事会应对董事会和高级管理人员的行为进行监督，如发现违法行为或损害公司利益的行为，应及时向股东大会报告并采取相应措施。
上市公司三会议事规则
上市公司三会议事规则一、会议前准备1.确定会议目的与议题：在召开会议前，必须明确会议的目的和议题，确保会议的主题明确，能够达到预期的目标。
2.制定议程：针对确定的议题，制定详细的议程安排，明确每个议题的时间安排和讨论顺序，确保会议的高效进行。
3.通知与邀请：及时向相关人员发出会议通知和邀请函，明确会议的时间、地点和议题，以便参会人员能够及时准备。
二、会议进行1.主持人的角色：会议主持人负责引导会议的进行，确保会议秩序井然，照顾各方意见，促进讨论和决策的达成。
2.会议纪要记录：由专人负责记录会议的主要内容和决策结果，确保会议信息的准确性和完整性。
会议纪要应在会后及时整理并发送给参会人员。
3.发言和讨论：参会人员按照议程顺序发表自己的观点和意见，并进行讨论和辩论。
会议主持人要确保每个人都有机会表达自己的看法，避免某些人占据过多的发言时间。
4.决策和投票：对于需要做出决策的议题，通过投票的方式确定最终决策结果。
投票应公正、公平，确保每个参会人员的意见都能被充分考虑。
5.会议记录和备忘录：会议进行过程中，要记录重要的讨论和决策结果，以备后续参考和落实。
同时，要制作会议备忘录，记录会议的主要内容和行动计划，方便参会人员回顾和执行。
三、会议后跟进1.行动计划和责任分配：根据会议决策和讨论结果，制定明确的行动计划，并将责任分配给相应的人员。
确保每个行动计划都有明确的执行人和截止时间。
2.会议纪要和报告：会议纪要应及时整理并发送给参会人员，以便参会人员回顾会议内容和决策结果。
对于重要的决策和讨论结果，还可以准备会议报告，向相关部门和人员汇报。
3.跟进和评估：对于会议决策的执行情况进行跟进和评估，确保行动计划的顺利执行。
同时，要及时总结会议的效果和改进之处，为下次会议的召开做好准备。
四、会议纪律1.准时参会：参会人员应准时参加会议，不迟到、不早退，避免浪费其他人的时间。
2.尊重他人：在会议中应尊重他人的意见和观点，不进行人身攻击和恶意批评。