尽职调查报告清单
尽职调查清单(详细版)
尽职调查清单(详细版)3.公司内部管理制度文件；4.公司内部控制制度文件；5.公司人力资源管理制度文件。
二)公司高管人员1.公司高管人员名单及其资历背景；2.公司高管人员任职协议或合同；3.公司高管人员薪酬福利安排。
三)公司董事会1.公司董事会成员名单及其资历背景；2.公司董事会章程；3.公司董事会会议记录。
四)公司监事会1.公司监事会成员名单及其资历背景；2.公司监事会章程；3.公司监事会会议记录。
五)公司内部审计1.公司内部审计机构设置及人员；2.公司内部审计制度文件；3.公司内部审计报告。
三、公司财务一)财务报表1.近三年的审计报告和财务报表；2.最近一期的未经审计的财务报表。
二)资产负债表1.公司近三年的资产负债表；2.公司资产负债表中的关键科目说明。
三)利润表1.公司近三年的利润表；2.公司利润表中的关键科目说明。
四)现金流量表1.公司近三年的现金流量表；2.公司现金流量表中的关键科目说明。
五)公司会计政策1.公司会计政策文件；2.公司会计政策变更记录。
六)公司应收账款1.公司应收账款明细表；2.公司应收账款坏账准备计提情况。
七)公司应付账款1.公司应付账款明细表；2.公司应付账款账龄分析。
八)公司存货1.公司存货明细表；2.公司存货账龄分析。
九)公司固定资产1.公司固定资产明细表；2.公司固定资产折旧政策说明。
十)公司投资1.公司投资明细表；2.公司投资收益计提情况。
四、公司业务一)公司主营业务1.公司主营业务的市场竞争情况；2.公司主营业务的前景和发展计划。
二)公司其他业务1.公司其他业务的市场竞争情况；2.公司其他业务的前景和发展计划。
三)公司客户和供应商1.公司主要客户和供应商名单；2.公司主要客户和供应商的交易情况。
四)公司合同1.公司主要合同的范本；2.公司主要合同的执行情况。
五、公司风险一)市场风险1.公司市场风险的分析报告；2.公司市场风险应对措施的文件。
二)信用风险1.公司信用风险的分析报告；2.公司信用风险应对措施的文件。
尽职调查清单
尽职调查清单
尽职调查清单（DueDiligenceChecklist）是指经过细致调查、审议和考察，根据相关方重复提供的信息，进行评估、分析和研究，以确认是否符合采取特定业务行动、交易或投资所需的一系列要求或条件的程序。
一般来说，尽职调查清单是财务和法律行业用于衡量企业的运营状况的重要工具。
尽职调查的意义
尽职调查是为了充分了解某个公司的真实情况，以便有效地进行投资或并购活动。
它是投资者在投资或参与商业交易之前，应进行的全面、有组织的审查，以确认交易的合理性、可行性和相关风险。
尽职调查过程中，应考虑的因素
通常，尽职调查清单规定应向被考察方收集以下信息：
1.财务报表：报告包括年度财务数据，以及上市公司可能包括的更多的财务和税务信息。
2.政策、程序和合同：这包括与此次考察有关的企业政策文件，以及企业可能已经缔结的所有合同。
3.报表和统计数据：这些包括企业的市场竞争分析、收入成长和利润率分析、股权结构分析、行业分析和市场概况等等。
4.企业管理和内部控制评估：此处包括企业内部结构、流程和政策、技术和人力资源管理等。
5.法律和税务：这些包括财务和税务报告，以及适用于该地区、行业或投资企业的法律和税务信息。
6.技术和知识产权：这些指的是公司有权使用的技术和设计，以及与之相关的知识产权信息。
结论
尽职调查清单是企业或投资者在参与重大交易前，必须检视的一项重要工作。
尽职调查清单涵盖了一系列重要方面：财务状况、政策、法律和税务、管理结构、内部控制、技术和知识产权等。
只有彻底的尽职调查，才能识别并解决潜在的风险，为投资者在交易中做出正确的决定。
尽职调查清单
尽职调查清单尽职调查清单是经过系统工作审查、实地考察和了解，以便更好地收集和记录信息，并辅助进行尽职调查工作的一份指南性文件。
它收集了有关调查目标公司或者企业的相关数据和信息，以及涉及到的事项、条款、职责等等，旨在帮助对这些公司或者企业进行全面的尽职调查工作。
首先，尽职调查清单应当包含调查的基本信息，包括调查对象的名称、股东结构、业务类型、财务报表、审计报告等。
其次，还应包括该企业的股票状况、财务历史、融资等金融活动、内部控制、社会责任等环境，以及法律事务、组织架构、决策程序、财务管理等方面的信息。
另外，还应当收集与调查对象有关的其他信息，如关联公司和供应商的信息，以及调查对象的竞争情况，这些信息可以帮助调查者更好的理解调查对象的基本情况，以便尽职调查工作的深入进行。
尽职调查清单主要适用于投资类尽职调查，在此类调查中，调查者应当收集投资方期望获得的数据和信息，以及投资目标公司或者企业的基本信息，以便判断投资的可行性。
如果调查的目标是国内公司，调查者应当充分利用公司报告、年报、公司章程及其相关文件等各类可公开获取的资料，尽可能全面勘察和考察公司基本情况，以作为尽职调查报告的基础。
投资类尽职调查清单还包括财务分析、风险分析和谨慎性分析等相关内容，其中，财务分析可以帮助投资者更清晰地明白投资对象的财务状况，从而更好地评估投资的潜在收益和风险；而风险分析和谨慎性分析则是根据调查发现的风险和谨慎性原则，为投资者或者决策者提供可靠可行的投资策略和结论。
在进行尽职调查工作前，调查者需要对投资对象、投资类型和调查目的等进行深入的了解，以制定一份合理、完整的尽职调查清单，从而避免重复调查或者裁剪调查内容。
调查清单的编制在调查工作过程中也起着至关重要的作用。
无论是投资尽职调查、法律尽职调查还是商业尽职调查，都应当以一份合理、完整的尽职调查清单为前提，才能开展得到有效而有声有色的尽职调查工作，真正发挥尽职调查的作用，为投资者或者决策者提供可靠可行的投资策略和结论。
尽职调查清单(项目整)
尽职调查清单(项目整)1. 概述该尽职调查清单为项目整的尽职调查提供了一个简单的指南。
尽职调查是在进行商业交易之前，对相关实体和合同进行彻底调查的过程，以识别任何潜在风险或问题。
本清单的目的是确保尽职调查的全面性和系统性。
2. 相关文件和信息- 公司文件和章程- 合同和协议- 财务报表和财务信息- 所有权或股权结构- 管理层和员工信息- 法律文件和法律意见- 知识产权文件和专利信息- 市场分析和竞争情况- 行业趋势和前景分析3. 财务尽职调查- 财务报表分析- 税务情况和税务合规性- 资产和负债核查- 财务风险评估- 盈利能力和现金流分析- 预测和财务展望4. 法律尽职调查- 合同和协议审查- 诉讼和仲裁事项- 专利和知识产权重要性评估- 验证所有权和股权结构- 监管和合规性审查- 风险评估和合规性建议5. 市场尽职调查- 目标市场潜力分析- 竞争对手调查- 行业趋势和市场前景分析- 客户和供应商关系评估- 市场定位和营销策略评估6. 管理层尽职调查- 经验和背景调查- 管理层能力评估- 领导风格和团队文化评估- 组织结构和人力资源管理评估- 管理风险和潜在冲突识别7. 尽职调查报告- 概述和背景信息- 所有尽职调查项目的详细结果- 风险和问题的分析和评估- 建议和决策支持- 摘要和结论以上是一个尽职调查的基本清单，根据具体情况可能需要进行适当的调整和补充。
为了确保尽职调查的准确性和全面性，建议在项目中聘请专业的尽职调查团队或请律师提供支持和建议。
参考资料。
尽职调查资料清单
尽职调查资料清单1. 公司背景资料•公司概况：公司名称、注册地址、成立时间、股东情况等•组织架构：公司层级结构、管理层成员、主要部门等•企业文化：公司核心价值观、使命和愿景等•发展历程：公司发展的里程碑事件、重大变革和发展战略等•合作伙伴：公司与其他企业或机构的合作关系与项目情况2. 经营情况•产品与服务：公司主要产品与服务的介绍、市场占有率等•销售渠道：公司产品的销售渠道、代理商情况等•销售数据：最近几年的销售数据、增长率、市场份额等•客户情况：主要客户列表、合作历史和客户满意度调查结果等•运营成本：公司的运营成本、人力资源、物流、研发投入等3. 财务情况•财务报表：近三年的资产负债表、损益表和现金流量表等•财务指标：公司的盈利能力、偿债能力、运营能力的财务指标等•资本结构：股本结构、股东权益变动情况等•融资情况：公司的融资历史、债务情况、利率和偿还计划等•税务情况：公司的税务申报记录、逾期纳税情况等4. 法律与合规•公司注册与许可：公司的注册文件、营业执照、相关许可证等•合同与协议：公司与供应商、客户和合作伙伴之间的合同与协议情况•知识产权：公司拥有的商标、专利和版权情况、侵权纠纷等•环境与安全：公司的环境保护政策与实践、安全生产措施等•法律诉讼：公司涉及的法律诉讼记录、仲裁和调解情况等5. 市场竞争•行业分析：公司所在行业的市场规模、增长趋势、竞争格局等•竞争对手：主要竞争对手的概况、销售情况、市场份额等•产品差异化：公司产品与竞争对手产品的比较分析•市场前景：行业未来发展趋势、市场机会和挑战等•市场营销：公司的市场推广策略、客户群体和渠道选择等6. 风险与机会评估•经营风险：公司面临的内外部风险，如市场波动、政策变化等•经济环境：宏观经济因素对公司经营的影响评估•行业趋势：相关行业的发展趋势、前景预测等•技术创新：公司技术研发和创新能力、未来发展的技术趋势等•投资回报：根据以上分析评估公司的投资回报风险与机会以上资料清单是尽职调查所需要的基本内容，根据具体情况，可以增加或修改相关内容。
完整版企业尽职调查清单
完整版企业尽职调查清单尽职调查清单致：有限公司关于：有限公司收购事宜一、说明1.本次尽职调查涉及的公司包括有限公司及其项目所涉及的所有关联公司。
请以公司为单位，按照清单提供整套资料。
2.在回复本调查清单时，请尽可能搜集书面文件。
如系直接回答本调查清单所提问题，请就每项回答，清楚标明其所回答的题号，并在回复文件上加盖公章。
3.针对不同调查内容所提供的文件可能为同一份文件，遇此情况，只须注明相关题号，不必重复提供。
4.如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而贵公司认为该等情况及文件对本次交易有重要影响，请贵公司及时提供有关说明及文件。
5.本调查清单为本公司针对贵公司进行的初步调查。
本公司将根据对以下文件的审查情况开展进一步的工作，并继续以调查清单或其他形式（书面或口头）请求贵公司补充相关材料及书面说明，请协助。
6.除需公司提供的书面说明以外，公司提供的其它文件只需提供复印件并加盖公章。
二、尽职调查清单1.公司基本情况1.1.企业法人营业执照正、副本（包括所有页和最新年检记录）；1.2.中华人民共和国组织机构代码证正、副本（包括所有页和最新年检记录）；1.3.资质证书正、副本（包括所有页和最新年检记录）；1.4.银行开户许可证、最新贷款卡年审凭条、企业信用报告（人行征信中心出具并加盖出具方公章）；1.5.税务登记证正、副本（国地合一或国、地税）。
1.6.法定代表人的身份证明、个人基本情况介绍、个人投资情况、信用报告（人行征信中心出具并加盖出具方公章）；2.公司自设立以来的全套工商登记档案资料、企业基本注册信息查询单（即户卡）；3.包括公司控股、参股、联营公司、分公司在内的股权结构图（股权关系和控制关系）；4.公司各股东之间是否存在关联关系及关联股东的各自持股的情况说明；公司是否存在股权代持情形。
如有，请提供隐名股东清单（应包括隐名股东姓名、隐名股东出资额、出资时间、是否有特殊安排等）、股权证和股权代持协议；5.股东持有的公司股权是否存在质押、冻结等限制权利人行使权利之情况，是否存在或可能存在权属纠纷情况；6.公司组织机构和职能部门结构图；7.公司整体情况介绍（即企业简介，请提供最新简介）；8.公司设立时及最新的公司章程。
尽职调查清单(公司版)-财务
尽职调查清单(公司版)-财务以下是一个尽职调查清单，针对财务方面的内容。
1. 公司的财务报表：在尽职调查期间，需要查看公司的财务报表，这些报表通常包括利润表、资产负债表和现金流量表。
这些报表可以为投资者提供有关公司财务状况的基本信息。
2. 财务预测：了解公司的财务预测，以评估投资机会和回报情况。
财务预测应包括收入、支出、净利润、毛利率、现金流量和资产负债表。
3. 税务问题：了解公司是否存在未付税务和未申报税务的情况。
4. 财务成本和规模：了解公司的财务成本和规模，包括员工薪资、租金和债务成本。
审查公司计算成本的方式和准确性。
5. 资产负债表：了解公司的资产负债表，以确定公司的资产和负债情况。
确保收集资产负债表中的所有信息，包括公司的长期债务和短期债务。
6. 现金流量：了解公司的现金流量，以确定公司是否能够满足日常业务需求并保持收入稳定。
7. 财务记录：审查公司的财务记录，了解公司的财务状况是否良好。
这包括收支报告、账户记录和发票等。
8. 内部控制：了解公司的内部控制程度。
确保公司拥有有效的财务流程和控制措施，以避免财务失误和内部盗窃等问题，也需要确定是否存在重大的内部控制漏洞。
9. 外部审计：了解公司是否通过外部审计，审查审计报告，以确定公司财务报表是否准确无误。
10. 支付和账款管理：了解公司如何管理供应商和客户账款，以确保资金流动正常。
同时需要确认公司是否存在大额欠款情况。
11. 风险管理：了解公司是否存在重大的财务风险，并确定公司针对这些风险采取了哪些措施。
12. 合规问题：了解公司是否遵守行业规范和法律法规。
需强调是否存在重大合规问题，与公司未遵从的财务和行政规定相关的法律请款等问题。
13. 财务团队和系统支持：了解公司财务团队和系统的支持能力。
参考人员熟练掌握的财务工具和系统，以及团队与财务会计的工作协调程度。
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尽职调查清单(完整版)
项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。
2、企业工商登记信息单（复印件）。
3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。
4、公司章程（复印件）。
5、贷款证（复印件）。
6、房产证、土地证（复印件）。
7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。
8、公司法定代表人身份证（复印件）。
9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。
10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。
11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。
该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。
13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。
二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。
2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。
3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。
4、详细列明产品/服务执行的标准。
5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。
6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。
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尽职调查报告二○一二年二月说明1、尽职调查本清单所列文件仅是基于对贵公司初步尽职调查而提出。
在实施过程中出于解决实际问题的需要，德睿资产还可能进一步收集其他所需的文件和资料，请贵公司视自身情况协助办理。
2、尽职调查对象本次尽职调查的对象包括：（1）**公司（2）**公司的下属企业（3）**公司的实际控制人控制的其它关联企业。
3、关于提供文件的真实性、准确性、完整性为保证所提供尽职调查文件的真实、准确及完整性，请所有被调查单位在其提供的文件上或骑缝处加盖被调查对象的公章；被调查对象为个人时，请个人签名确认。
4、保密德睿资产将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给东吴证券的保密资料承担保密义务。
5、尽职调查中的答疑公司如对本调查清单及资料收集、提供等与本次尽职调查有关的任何事宜有任何疑问，敬请联络我们。
目录一、公司的主体资格及历史沿革 (4)二、公司下属企业的有关资料（若有） (4)三、公司的实际控制人投资的其它企业 (4)四、公司业务相关文件 (4)五、主要财产的占有和使用情况 (5)六、知识产权 (7)七、财务会计资料 (7)八、税务资料 (8)九、重大合同 (8)十、债权债务和担保 (8)十一、诉讼、仲裁、行政处罚 (9)十二、管理层及员工 (9)十三、环境保护、安全生产和产品质量情况 (10)十四、关联交易及同业竞争 (10)附表一：土地汇总表 (11)附表二：房产汇总表 (12)附表三：土地租赁汇总表 (13)附表四：在建工程汇总表 (14)附表五：房屋租赁汇总表 (15)附表六：知识产权汇总表 (17)附表七：重大合同统计汇总表（可以根据企业情况提供，例如20万元以上） (20)附表八：贷款合同汇总表 (21)附表九：担保情况汇总表 (22)附表十：诉讼、仲裁和行政处罚汇总表 (24)附表十一：公司最近三年及一期前十大客户 (24)附表十二：公司最近三年及一期前十大供应商客户 (25)附表十三：公司人员情况 (27)一、公司的主体资格及历史沿革1.1公司最新的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国税和地税)、特许经营资质等所有政府登记、许可、备案文件。
自然人股东的身份证明。
1.2公司设立至今的全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。
1.3所有可能并未在工商行政主管机关登记或备案，但与公司的设立、历次股权变更、注册资本变更等有关的资料，例如：公司就股权变更、增资等事项报送监管部门的申请文件。
1.4请提供公司内部组织结构图及各部门职责。
二、公司下属企业的有关资料（若有）2.1请提供公司下属企业最新的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国税和地税)、特许经营资质等所有政府登记、许可、备案文件。
2.2请提供公司下属企业设立至今的全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。
三、公司的实际控制人投资的其它企业3.1公司实际控制人投资的其它企业（含参股企业）的营业执照、章程等工商登记资料，并以书面形式说明这些企业的主营业务情况。
3.2请以书面方式说明公司实际控制人简要情况。
3.3实际控制人近亲属投资的企业情况。
四、公司业务相关文件4.1公司最近三年的主营业务情况及业务历次变更情况。
4.2关于公司最近三年的生产、供应、销售方面的情况介绍。
包括生产设备能力、主要产品年产量、原料供应量、销售量等。
4.3公司业务认证情况（如经营资质、ISO认证等）。
五、主要财产的占有和使用情况5.1公司使用或拥有的土地（包括无证土地）及房屋（包括无证房屋）汇总表（土地汇总表格式见附表一，房屋汇总表格式如附表二；若该物业用于出租，还需按附表三和附表五提供汇总表；在建工程汇总表格式见附表四）。
5.2除填写上述表格之外，请按下述清单提供相关文件：5.2.1土地（a）以出让方式取得土地使用权的，请提供国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金缴纳凭证；（b）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过转让方式取得土地使用权的，请提供第三方与国土资源管理部门签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明；（c）从国土资源管理部门通过租赁方式取得土地使用权的，请提供国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证；（d）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过租赁方式取得土地使用权的，请提供第三方的国有土地使用权证，土地租赁合同，租金支付凭证，相关租赁登记/备案文件；（e）如公司系以受让、租赁或其他方式取得和使用农用地、集体土地，请特别予以说明，并提供相应的文件（包括但不限于转让合同、租赁合同、转让价款或租金的支付凭证，并请说明征地、审批进行的情况及遇到的主要障碍（如适用））；（f）以其他方式取得的土地的证明及其相关文件。
5.2.2房产（a）已建设完成并取得产权证的物业，请提供房产权证（或房地产权证）；（b）在建工程，请提供国有土地使用证、建设用地规划许可证、审定设计方案通知书、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、环保部门关于建设项目环境影响评价文件的批复，并请说明该在建工程的实际使用情况，以及是否存在未取得竣工验收即投入使用的情况；（c）从第三方受让的物业，请提供房产权证（或房地产权证）。
如还未取得房产权证（或房地产权证）的，请提供第三方房产权证（或房地产权证）、购买合同、房屋价款支付证明，未办理产权证原因的说明；（d）从第三方租赁的房产，请提供第三方的房产权证（或房地产权证），租赁合同，房屋租赁登记证，租赁许可证（如有）；（e）对外出租的房产，请提供房产权证（或房地产权证）、土地使用权证、出租合同、出租许可证（如有）、租赁登记证；（f）以其他方式取得的任何房产的产权证明及其相关文件。
5.2.3其他（a）影响公司拥有或租赁的房地产的使用、出售、租赁或转让的限制，合约及承诺的详细清单及协议，包括但不限于抵押协议以及登记文件；（b）土地使用税、土地使用费、土地增值税、契税、印花税的缴纳证明。
5.3公司设备清单，请列表说明设备名称、规格型号、购置时间、原值、净值、目前使用状态。
六、知识产权6.1公司现时持有或拥有的全部专利、商标、服务标识、专有技术、域名、软件著作权的汇总表（汇总表格式见附表六），并提供前述知识产权的注册证书。
6.2公司与第三方订立的有关专利、商标、专有技术、域名、著作权的转让、许可协议（公司作为转让方或受让方、许可方或被许可方）及有关登记注册证明。
6.3公司保密制度的建立情况，是否与高级管理人员及核心业务人员签订保密协议或以其他方式约定保密义务。
七、财务会计资料7.1公司目前采用的会计制度及主要会计政策，包括但不限于：收入确认原则、成本结转方法、坏账准备计提原则等。
7.2公司最近三年的原始会计报表、所得税纳税申报表。
7.3公司最近三年的审计报告（如有）。
有两年的审计报告。
7.4公司下属核心企业最近三年的原始财务报表（不足三年的请提供该企业设立以来的资料）7.5请提供公司基本银行账户登记证和贷款卡。
八、税务资料8.1请以书面方式说明公司目前适用的税种、税率、享受的税收优惠政策，是否存在欠税、是否受到过税务机关的行政处罚，如受到过行政处罚，请详细说明处罚时间、处罚原因、处罚金额等情况。
如有拖欠税款但未受到处罚的情况，也请详细说明原因及公司拟采取的解决方式。
8.2请提供公司取得的与减免税或退税优惠政策有关的文件，及任何关于公司的特殊税收待遇的法律规定或政策文件。
8.3公司在税务方面受到任何行政处罚的清单及相关文件（如有）。
九、重大合同9.1公司所有现行有效的重大合同，即与公司经营有关、涉及的合同金额单项或累计超过公司最近一期净资产5％的所有合同的汇总表（汇总表格式见附表七）及相关合同文本。
9.2公司与其股东签署的任何合同。
十、债权债务和担保10.1公司目前有效、仍在履行的借款合同（包括银行以外的借款）汇总表（汇总表格式见附表八）及合同文本，包括人民币或外汇币种贷款合同及有关批文、登记文件。
10.2公司存在的任何形式之担保情况汇总表（汇总表格式见附表九，请按公司作为担保人和被担保人的情况，分别填写该汇总表），并就担保情况提供专项的书面说明。
该担保包括但不限于保证、抵押、质押、留置、定金等，并请提供担保之所有合同、文件、抵押和质押证明等。
无对外担保和别人担保。
10.3公司与其控股股东、实际控制人及其控制的企业之间是否存在资金拆借、担保事项。
10.4其他重大融资的协议和文件。
十一、诉讼、仲裁、行政处罚11.1公司以及持有公司5%以上股份的股东近三年内发生的并已了结重大诉讼、仲裁或行政处罚案件情况汇总表（汇总表格式如附表十）和文件。
11.2如果有任何有关（或涉及）公司以及持有公司5%以上股份的股东尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁、行政处罚或者行政复议，请提供资料。
11.3如果有任何有关（或涉及）公司董事长、总经理的尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁、行政处罚或者行政复议，请提供相关资料。
11.4如果有存在于或涉及到公司任何财产存在任何行政机关、司法机关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序，请提供以下文件：裁定书、查封、扣押、冻结通知书、协助执行通知书、执行通知书等。
十二、管理层及员工12.1公司董事、监事、经理层、财务负责人和公司主要业务部门负责人、核心业务人员的情况。
12.2公司现有员工情况，包括员工人数、与员工签订劳动合同情况，并说明公司所在地区社保机关已开征的社会保险险种的情况、公司员工参加社会保险的情况（包括但不限于养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险、住房公积金）、公司对员工的社会保险缴费情况、是否存在欠缴保费问题、是否受到过社保主管机关处罚等。
请同时提供与前述说明有关的文件。
12.3公司经年检的社会保险登记证。
十三、环境保护、安全生产和产品质量情况13.1 公司的生产经营活动及拟投资项目经相关环保部门批准的文件。
13.2 近三年若受到相关环保及质量监督部门的处罚，请提供书面说明及相关文件。
13.3 公司的产品质量及技术监督标准证书。
13.4 近三年若受到相关技术监管部门的处罚，请提供完整的情况说明及相关的处罚文件。
13.5近三年若受到相关安全监管部门的处罚，请提供完整的情况说明及相关的处罚文件。
十四、关联交易及同业竞争14.1公司与关联方之间存在的关联交易及该关联交易的内容、数量、金额及关联交易的相对比重，以及因上述关联交易而签订的相关协议。
14.2公司与关系方之间的同业竞争情况介绍及在避免同业竞争方面所采取的措施及承诺。
第10 页附表一：土地汇总表注：填写本表时包含公司拥有的无证土地，如为无证土地，则请在“土地证证号”一栏注明“无证”。