水权交易对贫困山区影响_以四川秦巴山区为例_蒋强

第３３卷，第４期２０１６年０８月１５日国土资源科技管理Ｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃ　ａｎｄ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　ｏｆ　Ｌａｎｄ　ａｎｄ　ＲｅｓｏｕｒｃｅｓＶｏｌ．３３，Ｎｏ．４Ａｕｇ．１５，２０１６ｄｏｉ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００９－４２１０．２０１６．０４．０１２收稿日期：２０１６－０３－１０基金项目：中国工程院重大咨询项目（２０１５－ＺＤ－０５－０９－０５）；四川省发改委重点课题项目（ＺＨ２０１５０３８）；教育部人文社会科学青年项目（１４ＹＪＣ７９００５３）；四川大学中央高校基本科研业务费项目（ｓｋｚｘ２０１５－ｚｘ０４）；四川省教育厅社科项目（ｘｙｚｘ１５０６）作者简介：蒋　强（１９７７—），男，副研究员，从事环境经济研究。

Ｅ－ｍａｉｌ：ｊｉａｎｇ．ｑｉａｎｇ＠ｏｕｔｌｏｏｋ．ｃｏｍ水权交易对贫困山区影响———以四川秦巴山区为例蒋　强，赵　巍，阿周源源，刘　影，刘心瑶，李梦月（四川大学商学院，四川成都６１００６５）摘　要：水权交易是环境和资源管理改革的重要改革方向。

中国水权交易正在加速展开，２０１４年我国在７个省区开展不同类型的水权试点工作。

许多贫困山区是传统上的缺水地区或者水资源利用效率不高。

水权交易是否会加重这些贫困山区的缺水问题是一个尚未探讨的问题。

对水权交易的国内外文献进行了总结，从４个方面：初级水权分配、水权交易制度设计、水权交易模型和市场主导者全面回顾了经验和教训。

在此基础上，以四川秦巴山区为例子，提出了解决贫困山区的在水权交易中的困难建议。

关键词：水权交易；水资源；分布；四川秦巴山区中图分类号：Ｆ３１６．２０（２７１） 文献标志码：Ａ 文章编号：１００９－４２１０－（２０１６）０４－０６４－０６Ｉｍｐａｃｔ　ｏｆ　Ｗａｔｅｒ　Ｔｒａｄｉｎｇ　ｏｎ　Ｐｏｖｅｒｔｙ－Ｓｔｒｉｋｅｎ　Ｖｉｌｌａｇｅｓ：Ａ　Ｃａｓｅ　Ｓｔｕｄｙ　ｏｆ　Ｑｉｎｂａ　Ｍｏｕｎｔａｉｎ　Ａｒｅａｓ　ｉｎ　Ｓｉｃｈｕａｎ　ＰｒｏｖｉｎｃｅＪＩＡＮＧ　Ｑｉａｎｇ，ＺＨＡＯ　Ｗｅｉ，ＡＺＨＯＵ　Ｙｕａｎ－ｙｕａｎ，ＬＩＵ　Ｙｉｎｇ，ＬＩＵ　Ｘｉｎ－ｙａｏ，ＬＩ　Ｍｅｎｇ－ｙｕｅ（Ｂｕｓｉｎｅｓｓ　Ｓｃｈｏｏｌ，Ｓｉｃｈｕａｎ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｃｈｅｎｇｄｕ　６１００６５，Ｃｈｉｎａ）Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｃｈｉｎａ ｓ　ｗａｔｅｒ　ｔｒａｄｉｎｇ　ｉｓ　ａｃｃｅｌｅｒａｔｉｎｇ．Ｉｎ　２０１４，７ｐｒｏｖｉｎｃｅｓ　ａｎｄ　ｒｅｇｉｏｎｓ　ｈａｖｅ　ｃａｒｒｉｅｄ　ｏｕｔ　ｄｉｆｆｅｒｅｎｔ　ｔｙｐｅｓｏｆ　ｐｉｌｏｔ　ｗａｔｅｒ　ｔｒａｄｉｎｇ．Ｉｎ　ｔｈｅ　ｐｒｏｃｅｓｓ　ｏｆ　ｗａｔｅｒ　ｒｅｓｏｕｒｃｅｓ　ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　ｒｅｆｏｒｍ，ｗｅ　ｎｅｅｄ　ｔｏ　ｓｔｕｄｙ　ｗｈｅｔｈｅｒ　ｔｈｅ　ｐｏｏｒｍｏｕｎｔａｉｎ　ｒｅｇｉｏｎｓ　ｗｉｌｌ　ｄｅａｌ　ｗｉｔｈ　ｔｈｅ　ｗａｔｅｒ　ｓｈｏｒｔａｇｅ　ｄｕｒｉｎｇ　ｔｈｉｓ　ｔｒａｎｓａｃｔｉｏｎ．Ｉｎ　ｔｈｉｓ　ｓｔｕｄｙ，ｂａｓｅｄ　ｏｎ　ｔｈｅ　ｄｏｍｅｓｔｉｃａｎｄ　ｆｏｒｅｉｇｎ　ｌｉｔｅｒａｔｕｒｅ，ｔｈｅ　ｐａｐｅｒ　ａｎａｌｙｚｅｓ　ｆｒｏｍ　ｆｏｕｒ　ａｓｐｅｃｔｓ：ｔｈｅ　ｐｒｉｍａｒｙ　ｗａｔｅｒ　ｒｉｇｈｔｓ　ａｌｌｏｃａｔｉｏｎ，ｔｈｅ　ｄｅｓｉｇｎ　ｏｆｗａｔｅｒ　ｒｉｇｈｔｓ　ｔｒａｄｉｎｇ　ｓｙｓｔｅｍ，ｔｈｅ　ｗａｔｅｒ　ｒｉｇｈｔｓ　ｔｒａｎｓａｃｔｉｏｎ　ｍｏｄｅｌ　ａｎｄ　ｔｈｅ　ｍａｒｋｅｔ　ｌｅａｄｅｒ，ａｎｄ　ｔｈｕｓ，ｐｒｏｖｉｄｅｓ　ａｃｏｍｐｒｅｈｅｎｓｉｖｅ　ｓｔｕｄｙ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｗａｔｅｒ　ｔｒａｄｉｎｇ　ｉｎ　ｔｈｉｓ　ａｒｅａ．Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：ｗａｔｅｒ　ｔｒａｄｉｎｇ；ｗａｔｅｒ　ｒｅｓｏｕｒｃｅｓ；ｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ；Ｑｉｎｂａ　Ｍｏｕｎｔａｉｎ　Ａｒｅａｓ　ｉｎ　Ｓｉｃｈｕａｎ　Ｐｒｏｖｉｎｃｅ 我国政府已经意识到改变水资源管理方式的紧迫性。

十八大报告明确提出大力推进生态文明建设，要求积极开展节能量、碳排放权、排污权、水权交易试点。

这为水权交易改革吹响了最强音。

从国外经验来看，美国和澳大利亚等发达国家已经实现水资源管理从政府管理为主向水资源市场化过渡。

一·４６·　第４期蒋　强，等：水权交易对贫困山区影响些历史数据表明水权交易有利于水资源管理达到最优化。

澳大利亚水利管理委员会２０１１年指出水权交易为澳大利亚节约了７０％的干旱损失。

所以水权交易的探索不仅有巨大的经济意义，同时又有重大的政治意义。

奋我３０年市场化改革之余威，兴水权而再造福中华。

１　国内外研究现状与发展动态中国水权交易正在加速展开。

２０１４年我国在７个省区开展不同类型的水权试点工作，力争用２～３年，在水资源使用权确权登记、水权交易流转、相关制度建设等方面率先取得突破，为全国层面推进水权制度建设提供经验［１］。

目前急需与中国水权交易市场建立相关的理论和实证研究（包括水权交易模型构建）。

通过这些研究总结的经验，为政府的下一步大规模水权交易决策提供决策支持。

水权改革已经到达关键时刻。

依据水权交易研究的现状，可以把相关研究归纳为４个方面：初级水权分配、水权交易制度设计、水权交易模型和市场主导者。

下面分别阐述这４个方面的国内外研究现状，并总结在黄河上的研究。

１．１　初级水权分配初始水权是水权开始交易的基础，只有在明确的水资源拥有权下，水权交易才可以进行。

王丙毅［２－３］指出初始水权主要是指在天然水资源归国家所有或水资源处于公共资源的情况下，由国家或其委托机构通过一定法律程序和制度机制，将一定量的国有水权初次向用水主体（地区、部门、用户）进行分配而形成的特定水量权，即用水主体（地区、部门、用户）最初获得的、针对某一特定水资源量或产品水所享有的水权。

齐兵强［４］进一步强调初始水权是用水总量控制的前提下，通过水资源使用权确权登记，依法赋予取用水户对水资源使用和收益的权利。

曾碧球［５］等总结了国外水权分配的原则：美国初始水权的分配以河岸权制度和先占优先权制度为主。

东部水资源较丰富，采用河岸权制度，而西部水资源短缺，则采用先占优先权制度。

英国初始水权的分配采用河岸权制度，水资源的使用权利归地表水岸边的土地占有者，或地下含水层的土地占有者所有。

日本明确了江河水资源归国家所有，其初始水权的分配采用贯行水权制度和许可水权制度。

不同的学者提出了不同的分配原则。

在分配原则中，学者对效率和公平的分歧较大。

王琳［６］等提出流域初始水权分配应重点考虑水源地的生态资本价值，并在初始水权的分配中予以体现。

胡洁等［７］提出用多层次、多目标模糊优选法来分配流域区域初始水权。

Ｂｅｋｃｈａｎｏｖ［８］等用历史采水量来分配流域区域初始水权。

尹明万等［９］介绍了目前国内外水权制度改革与水权分配进展。

通过研究，提出了具有普适性的初始水权分配模式（太子河模式），凝炼了分配原则、程序和协商机制，提出了分配的双总量控制指标和协调参数指标体系、生态环境需水量计算方法、预留水量设置方法、剩余水量的计算方法、分配方案的评分方法。

１．２　水权交易制度设计水权交易制度设计是水权研究的一个热点问题，常见研究问题是市场应该采取什么样的框架？分多少个层次或者阶段进行交易？潘闻闻等［１０］研究了在水银行制度下进行水权交易综合定价的构思。

郑航［１１］等强调水权交易中优先考虑了弱势方的基本权利保障。

李万明［１２］等提出产权管制放松的思想。

陈文磊［１３］等结合我国跨区域水权交易的特征，从交易主体的明确、交易形式的选择、交易利益补偿机制的确立与激励机制的完善４个关键问题入手，探讨跨区域水权交易契约的框架设计，以实现交易公平与效率兼顾的目标。

１．３　水权交易模型水权交易模型的运用水权推动了水权交易的发展。

模型可以避免水权交易决策时的不确定性，可以给交易决策者提供定量分析和决策支持。

水权交模型的三大主流是系统工程模型、一般均衡模型和综合水权交易模型。

系统工程集中使用模糊算法、优化算法等系统·５６·　国土资源科技管理第３３卷工程的理论，来达到优化水资源配置的目的。

Ｗａｎｇ［１４］等通过模糊算法研究了陕西的水权交易问题。

Ｌｉ［１５］等通过模型改进的模糊算法研究了漳卫南运河流域的水权交易问题。

一般均衡模型最重要的在于它在经济的各个组成部分之间建立起了数量联系，使我们能够考察来自经济某一部分的扰动对经济另一部分的影响。

韩婧怡［１６］指出一般均衡模型可以用于水权交易研究。

Ｐéｒｅｚ－Ｂｌａｎｃｏ等［１７］用一般均衡模型研究意大利Ｅｍｉｌｉａ　Ｒｏｍａｇｎａ地区的水权交易。

于浩伟等［１８］和赵永［１９］等研究了一般均衡模型在中国水权交易使用的原则。

综合水权交易模型常把水文模型和经济模型结合在一起，来模拟流域的水权交易。

王亚华［２０］运用综合水权交易模型研究了水权交易成本问题。

１．４　市场主导者第一种是市场基础论。

刘文强［２１］认为水资源和其他资源的配置，都应该采用市场的方式；第二种为政府主导论。

毛寿龙［２２］在分析黄河水的产权分配问题时，提出依靠中央的合法的强权分配。

沈满洪［２３］在分析了黑河流域均水制案例论证了中国区域水权的初始分配需要依靠上级政府的力量而无法利用市场机制；第三种是准市场论。

国内最早提出准市场概念的是胡鞍钢和王亚华［２４］，他们从政治经济学的角度分析了水分配的准市场思路。

国外学者集中在交易规则上研究。

Ｗｉｌｄｍａｎ［２５］等研究了在美国如何实现跨行政边界的交易。

Ｇｒａｆｔｏｎ　ａｎｄＪｉａｎｇ［２６－２７］研究了水权交易制度如何在澳大利亚改进。

２　相关研究的贡献和存在问题２．１　水权主要贡献国内外研究人员对水权作出了大量研究，通过梳理与分析已有的相关研究成果，其主要贡献归纳如下：（１）构建了一系列的水权交易理论和原则。

研究人员基本肯定了在中国开展水权试点的意义，并积极推进改革。

水权交易对国外产生了巨大的经济效益，２０１１年澳大利亚水利管理委员会指出水权交易为澳大利亚节约了７０％的干旱损失。

在中国内蒙、宁夏等地市的水权交易初步产生了积极的环境和社会效益。

社会期待水权交易可以继续推广，并产生更大的环境和社会效益。

（２）系统研究了水权交易模型。

研究人员根据不同的技术手段和研究问题，开发了一系列的水权交易模型。

这些研究结果能为实现水权的分配提供一定的决策参考。

系统工程模型、一般均衡模型和综合水权交易模型都有不同长处和缺点。

系统工程模型在资源优化管理有长处，但经济效益评估显得偏弱。

一般均衡模型和综合水权交易模型对经济评估有较强的能力，但对于优化方面偏弱。

（３）虽然关于具体交易制度，还比较初步和零散，但是，研究人员的研究在近十多年取得了比较丰硕的成果，对发展水资源管理决策过程具有一定的借鉴意义。