三体系内审表2019
新版三体系内审检查表全套最新版
Q:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1.1/5.1.2/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/7.1.1/7.4/9.1.1/9.3/10.1/10.3；
E:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.1.3/6.2/7.1/7.4/9.3/10.1/10.3;
S:4.1/4.2/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.6;
XXXX
X日
14:00
至
18:00
办公室：
Q:6.2/5.3/4.1/4.2/6.1/6.3/7.1.2/7.1.3/7.1.4/7.1.6/7.2/7.3/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/9.1.1/9.1.2/9.1.3/9.2/10.2;
编制：XXXX批准：XXXXX
日期：日期：
技术支持电话：XXX
内部审核检查表
JL－12－02
审核员
受审核人
审核部门
管理层
日期
涉及条款
审核内容
审核记录
结论
Q/E:4.4
S:4.4.1
公司的概况及体系的策划、建立和实施过程；
企业的组织机构、职责、工程施工范围、管理过程等情况及其的变化情况，文件化的管理体系建立实施情况？
E:6.2/5.3/4.1/4.2/6.1/6.1.2/6.1.3/6.1.4/7.2/7.3/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/8.1/8.2/9.1/9.2/10.2;
S:4.4.1/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5;
公司通过内审、管理评审、满意度调查等监视和测量管理体系的适宜性、充分性和有效性实施评审，本年度XXXXX日由办公室组织实施了内审，XXXXX日由总经理组织实施了管理体系评审，管理评审结论目前公司管理体系运行是适宜的、充分的、有效的。
ISO9001各部门内审检查表范例
2.询问管理体系在公司内部的应用，有无不适用的条款？
无不适用条款。
OK
公司按ISO9001：2015标准要求，建立管理体系、过程及其相互作用，
4
4.4
3.公司采取哪种方式方法确保管理体系有效运行？如何监视体 系的过程并确保体系是不断改进的？
加以实施和保持，并持续改进。 监视体系的过程，主要有客户满意度调查，数据统计和分析，内部审 核和管理评审，对监视的结果进行纠正并采取进一步的措施来完善体
按《质量目标达成统计表》每月进行统计达成情况。
OK
3.是否对质量目标的结果进行了评价？是否明确到责任人？并 有明确的完成改进时间？
品质部每月评估质量目标实现情况，以持续改善和满足相关方要求。 质量目标未达成，按《纠正措施控制程序》发行“品质异常单”，要 求责任人在规定时间内改进。
OK
10
6.3 询问公司目前会有哪些情况会影响体系的变更？
和文件内容的详略是依据本公司目前的哪些因素确定的？
素。
OK
1.是否对管理体系设置适当的监控点？
建立了顾客满意度、产品质量监测：IQC、IPQC、FQC、OQA、QE、SQE 内审，管理评审等。
OK
15
9.1.1
2.是否对管理体系运行的过程绩效进行了统计和分析？
是，每月统计质量目标，检查是否达成，对于未达成项目要求，按《 纠正措施控制程序》分析原因并提供报告。
1.公司文件规定多久进行一次管理评审？
2.管理评审是否建立文件？
17
9.3 3.管理评审是否有最高管理层进行主持？
4.管理评审的输出如何在内部得到实施？
内审的不符合项报告作为管理评审的输入资料。
OK
每年至少进行一次。
质量环境职业健康安全三合一体系内审检查表
业健康安全绩效可能造成冲击的
活动、产品和服务。
范围应形成可供使用的成文信息
4.4质量管理体系及其过程
4.4 环境管理体系
。 4.4 职业健康安全管理体系
Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些
4.4.1组织应按照本标准的要求，建立 按照标准要求建立、实施、保持 组织应根据本标准的要求建立、 过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互
-确定过程
及其相互作用。
些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和
的顺序、作用；
权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程
-确定准则和方法；
-确定及确保
进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结
所需资源；
-分派的
果？是否有改进过程？
职责和权限；
E:企业如何保证EMS体系有效运行？
、实施、保持和持续改进质量管理体 和持续改进环境管理体系，包括 实施、保持并持续改进职业健康 作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相
系，包括所需过程及其相互作用。 所需的过程及其相互作用
安全管理体系，包括所需的过程 关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这
-确定输出、输入；
-应对风险和机遇； -过程评价，
是否考虑了4.1和4.2的内容？
实施变更；
是否包括了变更的策划？
-改进过程和质量管理体系
记录
2019年 质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表
ISO9001:2015标准条款 ISO14001：2015标准条款 ISO45001:2018标准条款
审核内容
2019年最新ISO19001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系内审检查表
12
合规义务
6.1.3
6.1.3
了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。
□符合□严重不符合 □轻微不符合
13
措施的策划
6.1.2
6.1.4
6.1.4
询问负责人，针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、职业健康安全风险等，采取了哪些控制措施？确认控制措施的合理性。
2019年最新ISO19001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系内审检查表
受审核部门：管理层
审核日期：2019.1.15
审核员：
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
审核记录
检查结果
9001质量
14001环境
45001职安
1
理解组织及其环境
4.1
4.1
15
变更的策划
6.3
询问管理层，公司的管理体系是否发生变更？当发生更改时如何进行策划和实施？考虑哪些相关影响因素？
□符合□严重不符合 □轻微不符合
16
资源总则
7.1.1
7.1
7.1
询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？
4
管理体系及其过程
4.4
4.4
4.4
查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？
内审报告(三标体系)
质量、环境、职业健康与安全管理体系内部审核报告普瑞达电梯有限公司于2020年1月13日-1月15日进行了2019年度质量、环境、职业健康与安全管理体系内部审核，现将内部审核情况报告如下：一、审核依据1.国家/国际标准：GB/T19001-2016 idt ISO9001:2015《质量管理体系要求》；GB/T24001-2016 idt ISO14001:2015《环境管理体系要求及使用指南》；ISO45001:2018《职业健康安全管理体系要求及使用指南》。
2.公司质量、环境、职业健康与安全管理体系文件；3.法律、法规；4.合同。
二、审核目的1.评价公司质量、环境、职业健康与安全管理体系运行有效性；2.审查质量、环境、职业健康与安全管理体系运行情况，查找问题，采取措施进行纠正和预防；3.持续改进公司质量、环境、职业健康与安全管理体系。
三、审核范围1.公司管理层、技术部、生产部、采购部、质检部、工程部、销售部、行政部和财务部；2.与公司质量、环境、职业健康与安全管理体系相关各项活动。
四、审核方法本次审核采用查阅资料、现场查看、座谈询问、收集资料等方式进行审核，对存在问题如实记录，向存在问题的部门提出整改要求，要求存在问题部门制定整改措施进行整改，审核组对整改情况进行跟踪验证。
五、审核时间本次审核时间为2020年1月13日-15日。
在审核过程中，如存在情况变化时，审核小组将与各部门协商临时调整审核时间。
在审核中，请被审核部门参加人员全部到位，便于查阅资料，保证审核进度。
不存在审核人员审核本部门情况。
六、整改要求1.对审核中发现的问题，审核小组将依据审核依据，给责任部门开出《不符合项报告》。
对审核中发现的潜在问题，审核小组将依据审核依据，开出《预防措施报告》。
2.相关部门接到审核小组给本部门开出的《不符合项报告》、《纠错报告》或者《预防措施报告》后，应按惯例体系文件的相关规定制定切实可行的整改措施，并进行整改。
2019新版全套职业安全健康管理三体系内审检查表
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
三体系审核各部门需准备事项
做好危废，如碳粉盒--回收，电池的回收登记
对公司车辆管理建立台帐，提供相应的司机安全学习或培训记录等
完成办公室等厂区消防平面图， 制定应急演习演习计划或组织消防演习，提供演习记录及总结评价记 录等 提供灭火器，应急灯等应急设施的台帐及日常检查记录 制定2019年培训计划，内容至少要包括新法规培训、管理体系培训、 体系文件培训、应急知识培训等 提供有关培训签到表，培训考核记录
将签名确认后的公司目标和管理方案、环境因素清单、重要环境因素 清单、危险源清单、不可接受清单下发公司各部门
完成检测设备台帐，并附相应的送外校准证书
提供数据分析统计的证据
提供不合格品处理证据
提供顾客投诉及退货处理记录
准备有关材料、产品的质量标准操作规范等
与认证机构沟通有关三体系安排的具体时间等信息
在办公场所做好节约用水用电宣传，方针目标宣传标识等
本部门相关的环境因素清单和危险源清单等资料
做好仓库的消防平面图
提供仓库管理制度
检查仓库的灭火器材和消防通道 提供叉车的检测合格证书或人员上岗证（或查询当地质监局是否已取 消此项要求） 做好化学品仓库的管理，提供所有化学物品的MSDS，并张贴，检查 化学品仓的消防器材及应急设施是否正常，检查化学品存放数量是否 适宜
本部门相关的环境因素清单和危险源清单等资料 检查所辖范围 的各类化学品是否张贴MSDS 各类废灯管、工具、废手套等是否分类放置
建立设备台帐，提供相应的设备维保记录 提供配电房的日常检查记录，配备相应的绝缘工器具，做好高压危险 等安全标识， 准备电工的上岗证 做好全厂用电线路的检查，确认是否配备了适宜的漏电保护，检查各 类插座的安全状况并及时更换 做好四车间污水处理设备操作规程，设备的点检，投药记录，做好污 泥处理记录
三合一管理体系内审
X X电缆有限公司体系文件三合一管理体系内审2019年3月2019年质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核资料资料目录1、内审通知-------------------------------------------------------------------------------------------------------012、会议签到表----------------------------------------------------------------------------------------------------023、内审计划-------------------------------------------------------------------------------------------------------034、内审检查表----------------------------------------------------------------------------------------------------045、内部不符合报告及其整改----------------------------------------------------------------------------------436、内部审核报告-------------------------------------------------------------------------------------------------47关于开展2019年度“质量、环境、职业健康安全”三合一管理体系内部审核工作的通知公司各相关部门及负责人：为了检查公司“质量、环境、职业健康安全”三合一管理体系的运行情况，确保公司按ISO 9001:2008《质量管理体系要求》、ISO14001:2004《环境管理体系规范及使用指南》、GB/T 28001-2011《职业健康安全管理体系要求》建立的管理体系持续符合、适宜、有效，及时发现质量、环境、职业健康安全管理工作中存在的或潜在的问题，及时采取纠正和预防措施并不断进行改进和完善，同时为迎接本年度的第三方监督审核做好准备，现就本年度的体系内审作出如下通知：一、内审时间：2019年3月28日～3月29日，共两天。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
3、对进销产品实行检验 制。
通过以上确保实现以 顾客为焦点
符合
三合一体系内审检查表编号:
受审部门
管理层
审核员：杨敏
时间：
序
依据条款
检查内容
检查记录
是否
号
Q
E
O
符合
7
5.2
5.2.1
5.2
Q:1、最高管理者是否制定、实施和保持质 量方针？
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值 观建立的战略方向
?和社区团体或非政府组织的协议
?法规法案
?备忘录
?许可，执照或其他授权形式
?监管机构发布的制度
?条约，公约及草案
?和公共机构及顾客的协议
?组织要求
?自愿原则或行为规范
?自愿标示或环境承诺
?组织契约合同的承担义务
E:与QEOH有关的相关方是谁？
这些相关方的有关需求和期望有哪些？
这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具 备相关的知识严格执行？
略方向相一致；
-体系要求融入组织业务过程；
-促进使用过程方法和基于风险的思维；
-确保体系所需资源的可用性；
-沟通管理体系的重要性和有效性；
-确保体系实现预期效果；
-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出
贡献；
-推动改进；
-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领
导作用。
E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承
符合
6
5.1.2
Q:最高管理者是否能通过确保以下方面，证 实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适 用的法律法规要求；
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性 以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意
1、对满足公司QES体系 运行进行合规性评价。
的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是
否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期 结果？是否有改进过程？
E:企业如何保证EMS体系有效运行？ 是否考虑了4.1和4.2的内容？ 是否包括了变更的策划？
1.公司管理体系文件明 确管理过程的输入，并 通过制定目标考核保证 输岀的结果；明确了各 部门及岗位的职责，识 别了影响公司发展的相 关方因素的评价。
时间：
序ห้องสมุดไป่ตู้
号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
O
3
4.3
4.3
Q:1、公司是否有明确的质量管理体系的边 界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公 司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件， 并得到保持？
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述 是否准确？
三合一体系内审检查表编号:
受审部门
管理层
审核员：杨敏
时间：
序
号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
O
1
4.1
4.1
4.1
Q:1、公司是否有企业简介，并能充分反应 公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表 现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、 知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技 术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、 物理边界、信息渠道（外部因素）？
2.通过环境管理目标的 考核确保EMS体系的运 行。
3.变更的策划体系文件 中已做明确。
符合
三合一体系内审检查表编号:
受审部门
管理层
审核员：杨敏
时间：
序
号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
O
5
5.1
5.1.1
5.1
4.2
Q:最高管理者是否能证实对质量管理体系的
领导作用和承诺？包括：
-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战
符合
4
4.4
4.4.1
4.4
Q:公司是否确定质量管理体系的整个过程， 包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的 输岀？是否确定这些过程的顺序和相互作 用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括
监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过 程有效的运行和控制？是否确定这些过程所 需的资源并确保其可用性？是否分派这些过 程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定
2.公司已识别影响公司 发展的内外部相关方， 并定期评价。
3.公司建立了评审计划 并按计划实施内审及评 审，分析了内外部的带 来的各类风险。
符合
2
4.2
4.2
Q:公司是否收集相关方需求及期望（上级及主
要供方及客户）包括：
?顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全
性
?已与顾客或外部供应商达成的合同
?丁业规范及标准
-组织成功所需的改进程度及类型
-期望或渴望达到的顾客满意度-相关利益相关方的需求及期望
-达成预计结果所需资源
-利益相关方的潜在贡献
E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、 履行合规义务、持续改进？
2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对 公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、 评价和更新？
E:企业有无对这些内外部因素的相关信息进 行监视和评审？
E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的 新的法规要求？
E:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应 对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？
1.公司具有企业简介， 并能充分反应公司背 景、经营范围、规模和 设施等内部情况。
诺提供哪些证据？
E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目 标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供 的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或 指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员 工作？
最高管理者亲自签发公 司三大体系文件，并通 过目标分解到各部门来 确保目标朝着方针前 进，为实现目标配备有 效的知识、设备、环境 资源，并通过公司内审 进项全方位的检查以利 于目标的实现。
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行 监视和评审？
1.收集了顾客、供方、 员工和政府机构相关方 的需。
2.顾客的要求在合同中 有记录。
3.有纸质版合同。
4.相关方的要求满足。
5.符合国家相关标准及 其规定的义务和我责 任，相关人员已经过培 训。
6.
符合
三合一体系内审检查表编号:
受审部门
管理层
审核员：杨敏
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续 改进职业健康安全管理系统的文件？
1.本公司质量管理体系
的范围是“篮球架、乒 乓球台、健身路径器 材的生产与销售”在 管理体系中已识别相关 方因素。
2.建立了管理文件、程 序文件和支持性文件、 并形成了质量记录清 单，经过近3个月的运 行是适宜和可行的。
3.在管理文件、程序文 件及公司目标中对职业 健康安全管理中有明确 要求并形成了应急预 案。