第五章、建设工程合同管理与工程索赔 第六章、工程价款结算与竣工决算

☆索赔策略：
↑进攻型策略、→适当竞争型策略、↓保守型策略
内部条件 优势（S） strength
企业知名度高 企业核心竞争力较强 企业员工素质较高
外部环境 机会（O） opportunities
宏观经济环境和法律环境较好
劣势（W） weakness
当地的市场占有率较小 企业资金周转困难 施工索赔经验少 缺乏专业的索赔管理人员
第五章、建设工程合同管理与工程索赔 第六章、工程价款结算与竣工决算
建设工程工程量清单计价规范
GB50500-2008
相关内容
工程合同价的确定——合同形式（基于《合同法》、《施工合同文本》）
合同类型 概念 总价合同 单价合同 成本加酬金合同 合同中确定项目的总价， 按分部分项的工程量表 承包商完成项目全部内 确定各分部分项工程费 容。可分为固定总价合 用。可分为固定单价合 同（常用）与可调总价 同（清单计价常用）与 合同（注1）。 可调单价合同（注2）. 风险由承包人承担 规模小，工期短 激烈 低 风险由发承包双方分担 规模和工期适中 正常 中
工程合同价的表现形式（四/五种）
（一）固定合同总价
☆概念： ☆主要风险承担者：承包人 ☆特点：合同价款一般会较高（相对于用其他合同形式） ☆ 适用于：合同工期较短且工程合同总价较低的工程（项目
不复杂、工程量很清楚、外部环境条件良好）
（二）固定合同单价
☆概念： ☆风险承担：合理分摊 ☆ 适用范围：宽
事件3： 6月7日至6月12日施工现场下了罕见的特大暴雨；
事件4： 6月11日至6月14日的该地区的供电全面中断。 试分析承包商可得到的工期赔偿。 14+3+2
5.3.5案例5——不可抗力索赔 5.3.7案例7——索赔报告
★工程量清单计价模式下的合同管理
☆《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2008有关概述： 于2008年12月1日施行。此规范总结了GB50500-2003实施以来的经验，针 对执行中存在的问题，特别是清理拖欠工程款工作中普遍反映的，在工程实施 阶段中有关工程价款的调整、支付、结算等方面缺乏依据的问题，主要修编了 原规范正文中不尽合理、可操作性不强的条款及表格格式，特别增加了适用工 程量清单计价如何编制工程量清单和招标控制价、投标报价，合同价款约定以 及工程计量与价款支付，工程价款调整、索赔、竣工结算，工程计价争议处理 等内容及条文说明。有力促进了我国造价向“量价分离”模式的转变。
被延误的工作要在经批准的进度计划（施工组织）的关键线路上； 此工程（及某些非关键线路上的工程）延误会改变关键线路，要会分析。
2、工期索赔的计算方法
（1）网络图分析法 （2）比例计算法
例：某工程项目在一关键工作面上相继发生了如下临时停 工事件： 事件1：5月20日至5月26日承包商的施工设备出现了从未 出现过的故障； 事件2：应于5月24日交给承包商的后续图纸直到6月10日 才交给承包商；
☆ 工程价款调整：
1、工程量变化的价格调整。合同中约定幅度、调整方法。注意工程量的变 化会影响到工期，继而影响措施费、工期奖罚费等，应在合同中约定。 2、其他可调因素发生时价格调整。约定要可调因子、定值/变值、权重。注 意原约定竣工日期与实际竣工日期的两个价格指数选用。
Ft1 Ft 2 Ftn P P A B1 B2 ... Bn 0 F01 F02 F0 n
业主支付实际成本，并按某一 方式支付酬金：成本加固定费 用合同；成本加定比费用合同； 成本加奖金合同；成本加保证 最大酬金合同等。 风险由业主承担 规模大，工期长 不激烈 高
风险承担 项目规模和工期长短 选 择 标 准 项目的竞争情况 项目的复杂程度
单项工程的明确确定
项目准备时间的长短 项目的外部环境因素
如：合同争端的处理。
《计价规范》与《施工合同文本》37.1基本相同，但规范中增加了“2 提请调解， 工程造价管理机构负责调解工程造价问题”。 在合同履行过程中，在合同争端处理初期（协商、调解），工程师（监理/造价） 常扮演调解人的角色，应做到“行为公正”，但由于工程师受雇于业主，其公正性 往往是难以实现的；承包人向工程师提交的争端，大多数是由工程师在工程实施过 程中已作出的决定，当承包人有异议时，要求工程师作出复审决定，实际上就是要 求推翻或修改其原来的决定，从心理学的观点来看，这种解决争端的效率是较低的。 《计价规范》新增规定，“由工程造价管理机构负责调解工程造价问题”，似乎是 一途径，但实际效果不好。 仲裁或诉讼解决争议更有其不利的一面。承包人往往面临是否提请仲裁或向法院 诉讼的困惑（困难）。本来建筑市场就“僧多粥少”，承包人能接到工程任务已经 不易，一旦将发包人告上法庭，不仅胜算不知，且对此后承接工程将十分不利。承 包商（不堪重负的）一般都不愿通过仲裁或诉讼解决争议。 即使提交仲裁或诉讼（走投无路了），仍将面临三个问题： 1、时间过长，程序过于复杂。（如巴黎国际仲裁平均要18个月） 2、费用很高。（一般25%以上，业内人士说，一经仲裁或诉讼，常常只有律师 是赢家） 3、结果并不能反映实际情况。（决定的人往往是法律专家，而非工程技术专家， 裁决往往不乏片面性。 签订合同要慎之又慎
☆ 主要问题：
缺乏与工程量清单计价模式相配套的合同示范文本。（现行《施工合同文本》 是1999年12月颁布的，《中华人民共和国国家标准施工招标文件（2007）版》 对施工合同条款进行了完善）。总体上说仍显不配套，因此，各地进一步出台 了计价规范的试行办法，进行“配套的配套”。 缺乏与工程量清单计价模式相配套的机构及运行机制。
3、法律、有权部门（工程造价管理机构）对综合单位调整有强制规定的， 应执行有关规定。
☆清单计价模式下关于索赔 的处理：
传统计价模式、招标方式下，“低价中标、高价索赔”的现象屡见 不鲜。而设计变更、现场签证、技术措施费用及人体得索赔较多关注的 内容。
而在清单计价的合同结构下，其单项工程的综合单价不因施工难易 程度、施工技术措施差异等变化而调整，从而减少了承包人的索赔机会。 然而，若发包人提供的清单工程量与实际差异较大时，承包人的索 赔机会将增加： （1）工程量的错误使承包人不仅可能通过不平衡报价获取超额利 润，而且还可能提出索赔。 （2）工程量的错误还将增加变更工程的处理难度，甚至升级为索 赔事件。
案例：某以钢结构为主的工程项目于2005年9月15日签订承包合同，为固定 单价合同。工程量按实计算，钢结构工程总量暂定为2500t，并有下列条款： “施工期间政策性调整包死（无论定额和取费标准及材料价格如何变化， 工程单项造价均不增减）”。当期钢板材料（主材）市场销售价为3700元 /t，进入施工阶段，钢板材价格大幅上涨：至2005年12月底，完成工程量 2500t，此批钢材平均价格为4200元/t。2006年1月至3月，完成工程量 2000t,钢板材料市价平均为4700元/t。施工承包人于2006年3月底以“市场 原材料价格猛涨，施工方严重亏损，无力履约”为由，向业主提出书面合 同索赔：要求补偿2006年1月1日至今发生的钢材材料单价价差，即1000元/ t（4700-3700）。与此同时，施工现场全面停工。
5.3.4案例4——工期及费用索赔
★工期索赔应注意的问题
（1）划清施工进度拖延的责任。
难点：共同延误。出现共同延误情况下的工期和费用损失由谁承 担，要看谁的责任事件（或风险事件）发生在先，如果是业主的责任事 件（或风险事件）发生在先，则共同延误期间的工期和费用损失由业主 承担，反之由承包商承担。 （2）被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路上的施工内容。
☆清单计价模式下合同管理的主要内容：
1、合同的订立
●建议采用单价合同。（三项—综合单价、费、税） ●风险约定。（相对的固定单价合同，明确有关风险约定的条款） ●合同备案和跟踪监督。 2、合同的履行 ●工程变更计价。（工程量变更：约定幅度内/外；设计变更及清单漏项） ●计量支付及竣工结算。（规范规定较详细，但要注意签证：三方签字生 效、一次一签、一事一签）
类别和工程量都很清楚
长 良好
类别清楚，但工程量有 出入
中 一般
分类与工程量都不清楚
短 恶劣
注1：在合同条款中双方约定：若在执行合同中由于通货膨胀引起工料成本增加达到某一限度时，合同总价 应相应调整。发包人承担通货膨胀的风险，承包人承担其他风险。用于工期较长（一年以上） 注2：在合同中约定如工程实施过程中发生约定的可调合同价因素，可作调整；因某些不确定因素而在合同 中暂定某些分部分项工程的单价，在工程结算时，再根据实际情况和合同约定对合同单价进行调整确定实 际结算单价。 固定与可调是相对的。
威胁（T） threats
存在地方保护主义 当地的竞争对手数量在增加 对施工索赔没有形成正确认识
SWOT策略
☆索赔的一般原则：
1、非承包人责任。 2、非发包人责任不能获得经济补偿。 对于索赔事件，发包人没有责任（如异常恶劣气候、天灾），就不会给予经 济补偿。但是由于承包人也没有责任，工期可以顺延。 3、违约不能获得利益改善。 如发包人原因造成工期拖长，一般也很难获得利润的补偿。在费用索赔中， 企业（现场）管理费、利润的索赔比较复杂，各地区各行业做法不尽相同，业主 与承包商为此争论不休。 国际惯例（英国）认为：变更可以获得管理费和利润，而索赔只能获得可得 利益（索赔与变更的重要区别）。所以索赔额中通常不包括利润甚至部分管理费。 （合同中另有约定除外）
☆施工合同索赔应注意事项：
索赔的根本目的是在于保护承包商自身的利益，减少损失。索赔需要技术、经 济、法律、管理、财会、公共关系等方面的知识。 1、签约前应关注的事项。
认真研究招标文件，仔细勘察施工现场，分析招标文件中的缺陷，探索可能 的索赔机会，为将来索赔的成功埋下伏笔，准备依据。
2、索赔的时机。 注意索赔时效。起算时间应该是索赔事件发生的当时；连续发生索赔事件时是 “阶段性”发生，索赔事件终了后期限等。 3、索赔报告的编写。 索赔应视为正常的经济往来，不应视为双方不友好的行为。但从心理学的角度 讲，业主对索赔总是有一种反感情绪。 1）慎用“索赔”二字。（………。故请贵方给予我方相应的费用损失补偿和 工期顺延为谢！） 2）注意用语。（不能过分强调人为的过错，尤其是工程师或业主代表的行为 过错，要强调损失存在的客观性，并强调这些损失是一个有经验的承包商所无法 预见的、…..。说明在损失发生时，承包商已经采取了相应的补救措施，但损失还 是无法避免。）