证券投资基金真题2013年9月_真题-无答案
证券投资基金真题2013年9月
(总分100,考试时间90分钟)
一、单项选择题
在以下各小题所给出的四个选中，只有一个选项符合题目要求
1. 一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向______。A.期货市场 B.银行存款 C.实业领域 D.有价证券
2. 1924年3月21日诞生于美国的______成为世界上第一只开放式基金。A.马萨诸塞投资信托基金 B.海外及殖民地政府信托基金 C.苏格兰美国投资信托基金 D.外国和殖民地政府信托基金
3. 1997年11月14日颁布的______是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。A.《中华人民共和国证券法》 B.《开放式证券投资基金试点办法》 C.《中华人民共和国证券投资基金法》 D.《证券投资基金管理暂行办法》
4. 开放式基金的买卖价格是以______为基础计算的。A.基金份额净值 B.市场供求关系 C.市盈率 D.购买股票的占比
5. 按照投资对象的不同，可将基金分为______。A.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金 B.股票基金、债券基金、保本基金、ETF C.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金 D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
6. 某基金期初份额净值1.10元，期末份额净值1.30元，期间分红为10份派0.50元，则该基金的最简单的净值增长率为______。A.18.18% B.33.66% C.22.73% D.63.64%
7. 关于货币市场基金的说法，正确的是______。A.没有投资风险 B.只适合长期投资 C.只适合短期投资 D.既适合短期投资，也适合长期投资
8. 混合基金的风险______股票基金，预期收益______债券基金。A.低于，高于 B.高于，低于 C.低于，低于 D.高于，高于
9. 基金评价结果通常以______的形式出现。A.基金组合 B.基金评级 C.基金分类 D.基金绩效衡量
10. 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起______个月内作出核准或者不予核准的决定。A.1 B.2 C.3 D.6
11. 投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在______日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在______日起有权赎回该部分的基金份额。A.T+3，T+7 B.T+2，T+3 C.T+1，T+2D.T，T+1
12. 基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间______。A.10天 B.10个工作日 C.20天 D.20个工作日
13. 在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由______负责。A.投资部 B.研究部 C.交易部 D.财务部
14. 基金管理人对投资者负有重要的______责任。A.委托 B.代理 C.信托 D.受托
15. 为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到______。A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行 B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易 C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率 D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可
16. 基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境、内部控制措施等内容的文件是______。A.部门业务规章 B.内部风险控制制度 C.基本管理制度 D.内部控制大纲
17. ______是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。A.结算备付金账户 B.基金银行存款账户 C.证券账户 D.股票账户
18. ______构成托管人内部控制的基础。A.环境控制 B.风险评估 C.控制活动 D.信息沟通
19. 依照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人职责的是______。A.办理基金备案手续 B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 C.安全保管基金财产 D.及时办理基金清算、交割事宜
20. 资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在着多方面的风险，其中不属于资产保管风险的是______。A.没有认真审核投资指令而导致基金资产受损 B.重要合同没有按规定保管 C.印章使用不规范 D.各类账户开设不及时、不独立
21. 下列不是基金市场营销组合四大要素的是______。A.产品 B.费率 C.渠道 D.销售折扣
22. ______主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。 A．后台管理系统 B．前台业务系统 C．监管系统信息报D．信息管理平台应用系统
23. 基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种，增加产品线的长度通常归为基金产品线的______类型。A.水平式 B.垂直式 C.综合式 D.平衡式
24. 信息管理平台应用系统的规范包括______。A.敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密 B.所有系统运行数据应当保存15年 C.系统数据应当按月备份 D.系统投入使用的报告应当报当地证监局备案
25. 基金销售费用的赎回费不得超过基金份额赎回金额的5%，同时应当将不低于赎回费总额的______归入基金财产。A.2.5% B.5% C.15% D.25%
26. 目前，我国证券投资基金管理费按______计提。A.日 B.周 C.月 D.季
27. 证券投资基金一般在______结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般______结转损益。A.季末，逐日 B.季末，逐月 C.月末，逐月 D.月末，逐日
28. QDII基金份额净值应在估值日后______内披露。A.一个月 B.一周 C.两个工作日 D.一个工作日
29. 基金资产估值应遵循的基本原则不包括______。A.配股和增发新股，按成本估值 B.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 C.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 D.基金管理公司根据具体情况与托管银行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
30. 《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定，当日申购的基金份额自下一个工作日起______基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起______基金的分配权益。A.享有，不享有 B.享有，享有 C.不享有，享有 D.不享有，不享有
31. 《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，从2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征______。A.所得税 B.营业税 C.印花税 D.增值税
32. 如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为______。A.期末未分配利润已实现部分 B.期末未分配利润未实现部分 C.期末未分配利润 D.零
33. 对多数开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少每周披露______次资产净值和额净值。A.1 B.2 C.3 D.5
34. 基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，不涉及______环节。A.基金募集 B.上市交易 C.净值复核 D.投资运作
35. 存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每______个月披露一次更新的招募说明书。A.1 B.2 C.3 D.6
36. 下列不属于招募说明书包含的重要信息的是______。A.基金收益分配原则和执行方式 B.基金运作方式 C.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 D.基金份额的
发售、交易、申购、赎回的约定
37. 基金监管的首要目标是______。A.保护投资者利益 B.保证市场的公平、效率和透明 C.降低系统风险 D.推动基金业的发展
38. 封闭式基金的登记业务由______办理。A.基金管理人 B.中国证券业协会 C.基金托管人 D.中国证券登记结算有限责任公司
39. 因证券市场波动致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在______个交易日内进行调整。A.T+2 B.T+1 C.15 D.10
40. 基金管理公司的高级管理人员拟因私出境______个月以上或者出境逾期未归，督察长需要向中国证监会报告。A.1 B.2 C.3 D.6
41. 假定证券A的收益率的概率分布如下：收益率(%) -2 -1 1 3
慨率(P) 0.20 0.30 0.10 0.40
那么，该证券的方差为______。A.2.44×10-4 B.3.44×10-4 C.4.44×10-4 D.5.44×10-4
42. ______假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。A.强式有效市场 B.半强式有效市场 C.有效市场 D.弱式有效市场
43. 下列选项中，关于证券组合管理方法说法错误的是______。A.根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型 B.被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法 C.主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误的证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法 D.采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略
44. 下列选项中，关于套利组合说法不正确的是______。A.该组合中各种证券的权数满足w1+w2+…+wn=0 B.该组合因素灵敏度系数为1，即w1b1+w2b2+…+wNbN=1 C.该组合具有正的期望收益率，即x1Er1+x2Er2+…+xNErN＞0 D.如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会
45. 根据资本资产定价模型，β系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平之间是______关系。A.正相关 B.负相关 C.不相关 D.非线性相关
46. 按确定的恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在诸如3～5年的适当持有期间内不改变资产配置状态，保持这种组合的策略是指______。A.买入并持有策略 B.恒定混合策略 C.投资组合保险策略 D.动态资产配置策略
47. 资产组合管理决策的各项步骤中，最重要的环节是______。A.风险与税收定位 B.收益生成 C.分散经营 D.资产配置
48. ______的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬。A.动态资产配置策略 B.恒定混合策略 C.买入并持有策略 D.投资组合保险策略
2013年12月《证券投资基金》真题题库及答案
精品文档 1 2013年12月《证券投资基金》历年考试真题题库
1、根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起( )月内进行基金份额的发售。
A、4个
B、5个
C、6个
D、3个
正确答案： C
【专家解析】基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。
2、价值型股票基金与成长型股票基金相比（ ）。
A、风险高
B、回报高
C、市盈率低
D、收益增长快
正确答案： C
【专家解析】成长型股票基金的成长性好、收益增长快、风险高、回报高。
3、以下资产配置策略中，对市场流动性要求最高的是( )。
A、 买入并持有策略
B、 恒定组合策略
C、 投资组合保险策略
D、 动态资产配置策略
正确答案： C
【专家解析】在三种战略性资产配置中，对市场流动性要求最高的是投资组合保险策略，其次是恒定混合策略，最后是买入并持有战略。
4、依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是()。
A、办理基金备案手续
B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
D、编制中期和年度基金报告
正确答案： B
【专家解析】其他三项部属于基金管理人的职责。
5、以下关于上市开放式基金(LOF)的表述，错误的是( )。
A、 LOF采用"金额申购、份额赎回”原则
B、 LOF份额交易每日涨跌幅比例为10%
C、 买入LOF份额申报数量应为100份或其整数倍
D、 LOF份额申报价格最小变动价位为0.01元人民币
正确答案： D
【专家解析】LOF份额申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
2013年中国人民大学金融硕士MF金融学综合真题试卷_真题-无答案
2013年中国人民大学金融硕士（MF）金融学综合真题试卷
(总分152,考试时间90分钟)
1. 单项选择题
1. 国际金汇兑本位制正式开始建立起来的时间是( )。
A. 18世纪90年代 B. 20世纪20年代
C. 19世纪40年代 D. 19世纪50年代
2. 以下产品进行场内交易的是( )。
A. 股指期货 B. 利率掉期
C. 利率远期 D. 合成式CDO
3. 以下不属于货币市场交易产品的是( )。
A. 银行承兑汇票 B. 银行中期债券
C. 短期政府国债 D. 回购协议
4. 计算并公布LIBOR利率的组织是( )。
A. 国际货币基金组织 B. 国际清算银行
C. 英国银行家协会 D. 世界银行家协会
5. 银行承兑汇票的转让一般通过以下哪种方式进行?( )
A. 承兑 B. 背书
C. 贴现 D. 再贴现
6. 下面哪项不是美联储的货币政策目标?( )
A. 稳定物价 B. 稳定联邦基金利率
C. 促进就业 D. 保持适度水平的长期利率
7. 根据中国商业银行法，商业银行流动性资产与流动性负债比例不得低于( )。
A. 25％ B. 65％
C. 60％ D. 50％
8. 公认的现代银行的萌芽起源于( )。
A. 美国 B. 德国
C. 英国 D. 意大利
9. 凯恩斯的流动性偏好理论提出多种持有货币的动机，但不包括( )。
A. 交易动机 B. 预防动机
C. 投机动机 D. 贮存动机
10. 我国的货币层次划分中，M2等于M1与准货币之和，其中准货币不包括( )。
A. 企业定期存款 B. 信托类存款
C. 居民储蓄存款 D. 活期存款
11. 当流动性陷阱发生时，货币需求弹性( )。
A. 变大 B. 变小
C. 不变 D. 不确定
12. “通货膨胀无论何时何地都是货币现象”这一论断由( )提出。
基金从业资格考试基金销售基础知识真题二2013年
基金从业资格考试基金销售基础知识真题二2013年
(总分：100.00，做题时间：120分钟)
一、单项选择题(共 80 题，每题 0.5 分)以下各小题所给出的 4 个选项中，只有 1 个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。(总题数：80，分数：40.00)
1.按（ ）的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
（分数：0.50）
A.证券购买主体
B.证券承销主体
C.证券发行主体 √
D.证券销售主体
解析：
2.以下关于货币证券的说法正确的是（ ）。
（分数：0.50）
A.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券 √
B.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券
C.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权的有价证券
D.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券
解析：
3.证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。
（分数：0.50）
A.商品凭证
B.法律凭证 √
C.货币凭证
D.资本凭证
解析：
4.公募证券是指发行人通过中介机构向（ ）公开发行的证券。
（分数：0.50）
A.不特定的社会公众投资者 √
B.特定的机构投资者
C.特定的社会公众投资者
D.原有的证券持有人
解析：
5.证券市场服务机构不包括（ ）。
（分数：0.50）
A.证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构
B.会计师事务所、律师事务所
C.证券信用评级机构
D.证券交易所 √
解析：
6.证券业协会属于（ ）。
（分数：0.50）
A.证券监管机构
B.证券市场中介机构
C.自律性组织 √
D.证券服务机构
解析： 7.股票按股东享有权利的不同，可以分（ ）。
（分数：0.50）
A.普通股募和优先股票 √
B.记名股票和无记名股票
C.有面额股票和无面额股票
证券投资的收益与风险_真题-无答案
证券投资的收益与风险
(总分34.5,考试时间90分钟)
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求。)
1. 下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为( )。
A. 普通股 B. 优先股
C. 固定收益政府债券 D. 固定收益金融债券
2. 我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对( )的补偿。
A. 信用风险 B. 利率风险
C. 政策风险 D. 购买力风险
3. 债券投资的主要风险是( )。
A. 政策风险 B. 利率风险
C. 税收风险 D. 信用风险
4. 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。
A. 利率风险 B. 经济周期波动风险
C. 购买力风险 D. 违约风险
5. 在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是( )。
A. 浮动利率债券 B. 优先股
C. 普通股票 D. 保值贴补债券
6. 在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有( )。
A. 同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低
B. 不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C. 在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
D. 股票的收益率一般低于债券
7. 下列证券投资风险中，属于系统性风险的是( )。
A. 财务风险 B. 信用风险
C. 购买力风险 D. 经营风险
8. 以股票的方式派发的股息，由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息派发，称之为( )。
A. 现金股息 B. 股票股息
C. 财产股息 D. 负债股息
9. 债券的价格变动风险随着期限的增大而( )。
A. 减小 B. 增大
C. 不变 D. 没有影响
10. 下列各项属于非系统风险的是( )。
A. 政策风险 B. 周期波动风险
C. 利率风险 D. 信用风险
11. 公司以应付票据等债务凭证作为股息，称之为( )。
【最新】基金证券投资基金基础知识考试题库及答案16
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考号 姓名 分数
一、 单选题(每题1分,共100分)
1、基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少于（）元人民币。
A.1亿
B.2亿
C.3亿
D.4亿
答案：C；解析《证券投资基金管理暂行办法》对基金管理公司的设立规走了较高的准入条件：基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少于3亿元人民币。
2、（）是指除了信用登记不同外，其他条件全部相同两种债券收益率的差额。
A.信用评级
B.信用利差
C.债券评级
D.债券利差
答案：B
解析：信用利差是指除了信用登记不同外，其他条件全部相同两种债券收益率的差额。
3、某货币市场基金周一进行利润分配时，投资者可以得到下列（）的利润。
Ⅰ.周一
Ⅱ.周二
Ⅲ.上周六
Ⅳ.上周日 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案为C
【解析】本题考查基金利润分配。货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润；每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配。
4、特雷诺比率与夏普比率相似，两者的区别在于特雷诺比率使用的是（），而夏普比率则对（）进行了衡量。
A.系统风险；非系统风险
B.非系统风险；系统风险
C.系统风险；全部风险
D.非系统风险；全部风险
答案：C
解析：特雷诺比率与夏普比率相似，两者的区别在于特雷诺比率使用的是系统风险，而夏普比率则对全部风险进行了衡量。
5、债券基金指的是基金资产（）以上投资于债券的基金。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
答案：C
解析：债券基金指的是基金资产80%以上投资于债券的基金。故选C。
6、关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（）。
A、海外基金多数是每周估值一次
某财经学院《金融市场基础知识》考试试卷(301)
某财经学院《金融市场基础知识》
课程试卷（含答案）
__________学年第___学期 考试类型：（闭卷）考试
考试时间： 90 分钟 年级专业_____________
学号_____________ 姓名_____________
1、组合型选择题（66分，每题1分）
1. 证券经纪商在接受客户委托后，下列进行申报时的做法中错误的是（ ）。[2014年9月真题]
A． 在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
B． 在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C． 在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
D． 按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
答案：D
解析：
2. 关于股票型基金，下列说法中错误的是（ ）。
A． 比较适合长期投资者
B． 风险较高，但预测收益率也较高 C． 平衡型股票基金不可以投资于收益稳定、价值被低估和安全性较高的股票
D． 投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
答案：C
解析：股票基金的风险较高，但预期也较高，其投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值，比较适合长期投资。按所持股票性质分类，我国股票基金可分为价值型股票基金、成长型股票基金和平衡型股票基金等。价值型基金主要投资于收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票；成长型基金主要投资于收益增长速度快、未来发展潜力大的股票；同时投资于价值型股票和成长型股票的基金都是平衡型基金。
3. 以下哪一个机构可以通过公开市场操作方式进行宏观调控？（ ）
A． 证券公司
B． 保险公司
C． 商业银行
D． 中央银行
答案：D
解析：公开市场业务是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节金融机构的准备金和基础货币，进而影响市场利率和货币供应量的政策行为。
证券投资考试试卷
1、当期收入 在投资存续期内取得的股票的股息收入或债券的利息收入。
2、流通市场 已发行证券的买卖交易活动的场所。
二、填空题（每空格1.5分，共15分）
1、债券投资的收益一般由利息收入、资本利得和利息再投资收入三个部分构成。
2、按股东的权益划分，公司股票可划分为优先股和普通股。
3、证券投资基金在英国和香港地区也称为单位信托基金。
4、基金的最高权利机构是基金单位持有人（或基金持有人）大会。
5、我国证券交易所的会员包括经审批的证券公司和特别会员两类法人机构。
6、承担为某种证券交易做市的交易商必须同时报出买入价格和卖出价格，并随时准备按照自己的报价进行交易的制度称为做市商制度。
7、竞价成交原则是价格优先,时间优先。
8、证券市场的三原则包括公开性原则、公平性原则和公正性原则。
9、技术分析的基本要素是量、价、时、空。
10、技术分析的主要假定是 市场行为包含一切信息， 价格沿走势运行 及 历史会重演。
1、从有价证券的性质上看，有价证券是属于一种 （ B ）。
A、真实资本 B、虚拟资本 C、真实商品 D、实业资本
2、按市场的职能（或层次）划分，证券市场可分为 （ A ）。
A、证券发行市场和证券交易市场 B、债券市场、股票市场和基金市场
C、交易所市场和柜台市场 D、国内证券与国际证券市场
C、交易所市场和柜台市场 D、国内证券与国际证券市场
3、股份公司资本中最普通、最基本的股份是 （ B ）。
A、优先股 B、普通股 C、混合股 D、股份
4、目前我国的公司外资股中，境内上市的外资股是指 （ B ）。
A、H股 B、B股 C、L股 D、N股
5、用以描述和反映整个股票市场总体价格水平走势及其变动趋势的指标是（B ）。
基金科目二《证券投资基金基础知识》真题测试五
1、某零息债券面额为100元，内在价值为90.70元，到期期限为两年，则市场的贴现率为（ ）。
A.4.5%
B.5.0%
C.4.0%
D.5.5%
答案：B；《证券投资基金》教材上册P266
2、关于债券当期收益率与到期收益率，下列表达正确的是（ ）。
A.当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动
B.票面利率不变的情况下，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动
C.票面利率不变的情况下，当期收益率的变动与到期收益率的变动不存在相关性
D.当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动
答案：D；《证券投资基金》教材上册P269
【解析】债券当期收益率与到期收益率两者之间的关系如下：①债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率；②债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率。但是不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动。
3、货币市场工具不包括（ ）。
A.397天以内的资产支持专项计划
B.1年以内的债券回购
C.1年以内的定期存款
D.397天以内的债券
答案：A；《证券投资基金》教材上册P279
【解析】在我国，货币市场工具主要包括现金，期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内(含397)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的其他货币市场工具。
4、关于利率期限结构，以下表述正确的是（ ）。
A.反转收益率曲线的特征是，短期债券收益率铰低
B.到期期限足以解释不同债券收盃率的差异
C.收益曲线只有4种类型
D.拱形收益率曲线的特征是，期限相对较短的债券利率与期限成正向关系
答案：D；《证券投资基金》教材上册P269
【解析】收益率曲线有四种基本类型。第一类是上升收益率曲线，也叫正向收益率曲线，其期限结构特征是短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高。第二类是反转收益率曲线，其期限结构特征是短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低。第三类是水平收益率曲线，其期限结构特征是长短期债券收益率基本相等。第四类是拱形收益率曲线，其期限结构特征是，期限相对较短的债券，利率与期限成正向关系，而期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系。除这四种基本类型外，收益率曲线还可能出现M型等更加复杂的形态。在不同的市场阶段可以观察到不同的收益率曲线形态。综上，A，B，C选项都是错误的，此题选D。
《证券投资基金基础知识》2019过关必做题
第一部分 章节精练（含历年真题）
第一章 投资管理基础
单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）
1．陈小姐将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年支付一次利息，假设该投资人将每年获得的利息继续投资，则该投资人三年投资期满将获得的本利和为（ ）元。[2016年4月真题]
A．13310
B．13000
C．13210
D．13500
【答案】A
【解析】根据复利终值的计算公式，该投资人三年投资期满将获得的本利和为：FV=PV×（1+i）n=10000×（1+10%）3=13310（元）。
2．1年和2年期的即期利率分别为s1=3％和s2=4％，根据无套利原则及复利计息的方法，第2年的远期利率为（ ）。[2016年4月真题]
A．2%
B．3.5%
C．4%
D．5.01%
【答案】D
【解析】将1元存在2年期的账户，第2年末它将增加至（1+s2）2；将1元存储于1年期账户，同时1年后将收益（1+s1）以预定利率f贷出，第2年收到的货币数量为（1+s1）（1+f）。根据无套利原则，存在（1+s2）2=（1+s1）（1+f），则f=（1.04）2／1.03-1=0.0501=5.01％。
3．证券X的期望收益率为12%，标准差为20%，证券Y的期望收益率为15%，标准差为27%，如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为（ ）。[2016年4月真题]
A．13.5%
B．15.5%
C．27.0%
D．12.0%
【答案】A
【解析】根据公式，可知该组合的期望收益率为：E(rp)=wxE（rx）+wyE（ry）=12%×50%+15%×50%=13.5%。
4．用复利计算第n期期末终值的计算公式为（ ）。[2015年12月真题]
A．PV=FV×（1+i）n
B．FV=PV×（1+i）n
C．PV=FV×（1+i×n）
D．FV=PV×（1+i×n）
证券投资基金-61_真题-无答案
证券投资基金-61
(总分115.5,考试时间90分钟)
一、单项选择题
1. 当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的( )时，基金管理公司应及时向监管机构报告。
A．0.1% B．0.25% C．0.5% D．0.75%
2. 为投资额较大的个人投资者或机构投资者提供最具个性化的服务，称为( )。
A．“一对一”专人服务 B．电话服务
C．快递服务 D．专家讲座服务
3. 董事会每年应至少召开( )次定期会议。
A．1 B．3
C．2 D．4
4. 受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是( )。
A．基金发起人 B．基金份额持有人
C．基金托管人 D．基金管理人
5. ( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化特征的服务。
A．电子邮箱 B．电话服务中心
C．“一对一”专人服务 D．互联网
6. 1940年，( )颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。
A．英国 B．美国 C．瑞士 D．法国
7. ETF一般采用( )的投资策略。
A．完全主动式 B．完全被动式
C．被动式和主动式相结合 D．被动式和主动式相交替
8. 当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于 ( )。
A．动态资产配置策略 B．买入并持有策略
C．投资组合保险策略 D．投资组合策略
9. 我国基金市场的监管主体是( )。
A．中国证监会 B．中国银监会 C．证券交易所 D．中国证券业协会
10. 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在( )个交易日内进行调整。