证券投资基金真题
证券从业资格投资基金真题精选（单选）1．开放式基金是通过投资者向（ C ）申购和赎回实现流通的。A．基金托管人B．基金受托人C．基金管理公司D．证券交易市场2．基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（A ）按投资者出资比例分配。A．基金净资产B．基金总资产C．基金投资额D．基金流动资产额E．开放式基金3．证券投资基金不包括（ C ）。A．封闭式基金B．开放式基金C．创业投资基金D．债券基金E．股票基金4．根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ D ）。A．股票基金B．国债基金C．债券基金D．指数基金5．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ D ）。A．对冲基金B．套利基金C．指数基金D．国际基金6．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ C ）。A．成长型基金B．收入型基金C．期权基金D．平衡型基金7．第一家证券投资基金诞生于（ B ）。A．美国B．英国C．德国D．法国8．（ C ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。A．基金规模B．基金收益率C．基金资产净值D．基金赎回率9．证券投资基金的发起人不可以是（ C ）。A．信托投资公司B．证券公司C．保险公司D．基金管理公司10．每个基金发起人的实收资本不少于（ B ）。A．2亿元B．3亿元C．4亿元D．1亿元11．基金管理公司的发起人可以是（ B ）。A．保险公司B．证券公司C．商业银行D．金融咨询公司12．拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（ A ）。A．1000万元B．1500万元C．2000万元D．3000万元13．基金管理公司发起人的实收资本不少于（ C ）。A．1亿元B．2亿元C．3亿元D．4亿元14．基金会计帐册．报表和记录的保存年限在（ C ）。A．10年以上B．20年以上C．15年以上D．5年以上15．基金管理公司治理结构中不包括（ D ）。A．董事会B．监事会C．股东大会D．消费者16．基金管理公司的独立董事不少于（ B ）。A．2人B．3人C．4人D．5人17．基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（ B ）。A．1/4B．1/3C．1/2D．1/518．我国封闭式基金不允许以下列价格发行（ B ）。A．溢价发行B．折价发行C．平价发行D．面值发行19．根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（ C ）年，最低募集数额不得少于（ ）亿元：A．10，5B．5，10C．5，2D．10，1020．我国封闭式基金的发行期限为（ C ）。A．4个月B．2个月C．3个月D．1个月21．我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（ B ）方可成立：A．70%B．80%C．90%D．60%22．开放式基金的销售机构不包括（ D ）。A．商业银行B．保险公司C．证券公司D．担保公司23．基金变更不包括（ B ）。A．封闭式基金转为开放式基金B．封闭式基金清算C．封闭式基金扩募D．封闭式基金续期24．根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（ A ）。A．10%B．20%C．30%D．15%25．基金清算帐册以及有关文件由（ A ）来保存。A．基金托管人B．基金发起人C．基金管理人D．基金清算小组26在我国，基金发起人不包括（ D ）。A．证券公司B．信托投资公司C．基金管理公司D．金融咨询公司27．在我国，基金发起人的实收资本不少于（ B ）。A．2亿元人民币B．3亿元人民币C．4亿元人民币D．1亿元人民币28．证券投资管理的指导性原则不包括（ C ）。A．合规性原则B．诚实信用原则C．合理性原则D．投资分散化原则29．证券投资管理的的作业流程不包括（ E ）。A．确定投资目标B．信息管理C．资产配置D．投资选择E．风险管理30．货币市场上交易的金融产品不包括（ B ）。A．短期国债B．公司债券C．大额可转让存单D．回购协议31．资本市场上交易的金融产品不包括（ D ）。A．股票B．债券C．基金证券D．商业票据32．金融期货市场交易的产品包括（ A ）。A．利率期货B．大豆期货C．绿豆期货D．远期合约33．证券投资的交易成本不包括（ C ）。A．固定成本B．变动成本C．人力成本D．买卖价差34．证券投资的交易成本包括（ A ）。A．执行成本B．信息成本C．科研成本D．人力成本35．证券投资的执行成本包括（ B ）。A．机会成本B．市场冲击成本C．持有库存的风险成本D．买卖价差36．估计公平市场价格的方法不包括（ D ）。A．交易前价格基准B．交易后价格基准C．平均价格基准D．执行价格基准37．资产管理人的投资方式不包括（ B ）。A．长期与短期B．动态与静态C．主动与被动D．系统化决策与非系统化决策38．投资组合收益率的计算方法不包括（ D ）。A．算术平均法B．时间加权法C．净现金流加权法D．移动平均法39．风险的衡量指标不包括（ C ）。A．标准差B．贝塔值C．阿尔法值D．决定系数40．投资绩效的风险调整方法不包括（ C ）。A．夏普比率B．詹森指数C．博迪比率D．特雷诺比率41．常见的业绩评价基准不包括（ D ）。A．市场指数B．普通风格指数C．标准化投资组合D．詹森指数42．投资组合超额收益的来源是（ B ）。A．战略性资产配置B．股票选择能力C．资产混合效率D．资产类别收益43．投资组合的绩效归属模型不包括（ B ）。A．资产混合效率B．资产风险管理C．资产类别效率D．资产配置效率44．假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于（ A ）。A．0.4B．1.00C．0.6D．0.245．基金托管人的实收资本不少于（ C ）。A．60亿元B．70亿元C．80亿元D．90亿元46．基金帐册．会计报表和记录由（ D ）来保管：A．基金持有人B．基金发起人C．基金管理人D．基金托管人47．开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（ D ）。A．2%B．3%C．4%D．5%48．开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（ B ）。A．2%B．3%C．4%D．5%49．巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（ A ）。A．10%B．9%C．8%D．7%50．假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为（ A ）。A．1元/份B．1.167元/份C．1.33亿/份D．1.2元/份51．开放式基金的买入价不可以是（ D ）。A．基金单位净值B．基金单位净值减交易费C．基金单位净值减赎回费D．基金单位净值加交易费52．假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股．500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元．20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位净值为（ C ）。A．1.09元B．1.53元C．1.15元D．1.35元53．非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（ C ）。A．营业税B．印花税C．企业所得税D．个人所得税54．下列哪种风险可以通过组合投资来分散（ D ）。A．利率风险B．通货膨胀风险C．市场风险D．违约风险55．我国证券投资基金是基于（ C ）而组织起来的代理投资行为。A．委托原理B．代理原理C．契约原理D．公约原理56．公司型基金的持有人是基金公司的（ D ）。A．债权人B．受益人C．委托人D．股东57．证券投资基金托管人是（ B ）权益的代表。A．基金监管人B．基金持有人C．基金发起人D．基金管理人58．契约型基金是基于（ C ）而组织起来的代理投资行为。A．委托原则B．代理原则C．契约原理D．公约原理59．契约型基金持有人实际上是（ C ）。A．经营者
基金科目二《证券投资基金基础知识》真题测试四
1、如果债券基金经理采用免疫策略，则他需要较好地确定持有期，找到所有的久期等于持有期的债券，并选择凸性（）的债券。
A.最高B.相等C.为零D.最低答案：A；《证券投资基金》教材上册P277【解析】久期和凸性对债券价格波动的风险管理具有重要意义，债券基金经理通过运用久期和凸度实现资产组合现金流匹配和资产负债有效管理。
债券基金经理能够确定持有期，那就能找到所有的久期等于持有期的债券，并选择凸性最高的那种债券投资。
这种策略被称为免疫策略。
2、关于债券的发行主体，以下表述正确的是（）。
Ⅰ.国债是财政部代表中央政府发行的Ⅱ.国债属于商业银行债券Ⅲ.地方政府债由中央政府负责偿还Ⅳ.特种金融债券的发行必须经中国人民银行批准A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ答案：D；《证券投资基金》教材上册P256【解析】国债属于政府债券，Ⅱ错误。
地方政府债由地方政府负责偿还，Ⅲ错误。
3、关于收益率曲线，以下表述正确的是（）。
Ⅰ.收益率曲线描述的是利率的期限结构Ⅱ.收益率曲线描述的是利率的风险结构Ⅲ.在一段时期内，收益率曲线的形状和位置通常保持不变Ⅳ.不同时点上，收益率曲线的形状和位置通常不一样A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、IV答案：A；《证券投资基金》教材上册P269【解析】述债券到期收益率和到期期限之间关系的曲线称为收益率曲线，用来描述利率期限结构，Ⅰ正确，Ⅱ错误。
在不同的市场阶段可以观察到不同的收益率曲线形态，但在一个市场阶段内，收益率曲线的形状和位置通常是保持不变的，Ⅲ正确，Ⅳ错误。
4、某2年期债券的面值为1000元，票面利率为6%，每年付息一次，现在市场收益为8%，其市场价格为964.29元，则麦考利久期为（）。
A.1.94年B.2.04年C.1.75年D.2年答案：A；《证券投资基金》教材上册P276【解析】由题知，债券价格＝964.29，若未提前告知债券价格则需根据每期现金流计算债券现值。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷B卷附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷B卷附答案单选题（共50题）1、下列关于普通股的表述中，错误的是（）A.普通股一般具有表决权B.普通股具有股权和债券双重属性C.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票D.普通股的股利是变动的【答案】 B2、某投资者自有资金100000元，投资者向该证券公司融资100000元，以10元每股的价格买入20000股A公司的股票。
如果A公司的股票价格下降至8元每股，如不考虑考虑融资利息和交易成本，此时维持担保比例为（）%。
A.100B.110C.130D.150【答案】 C3、( )是财政部代表中央政府发行的债券。
A.地方政府债B.国债C.公司债券D.固定利率债券【答案】 B4、股票投资的基本分析是建立在（）的基础之上的。
A.否定强式有效市场B.否定半强式有效市场C.否定弱式有效市场D.以上都不对【答案】 B5、以下不属于证券市场交易成本中显性成本的是（）A.大额交易价格冲击B.税费C.经纪商佣金D.交易所规费/结算所规费【答案】 A6、下列不属于不动产投资具有的特点的是（）。
A.低流动性B.异质性C.可分性D.不可分性【答案】 C7、（）是交易管理领域的主流理念。
A.执行缺口B.最佳执行C.交易执行D.交易成本【答案】 B8、我国通过制度安排允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金，转换为我国货币，通过境内专门机构严格监管的账户投资境内证券市场，其在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外的制度指的是（）。
A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.REITs【答案】 A9、到期收益率，又称内部收益率，是可以使投资购买债券获得的（）现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。
A.过去B.现在C.未来D.全部【答案】 C10、下列关于业绩比较基准，说法错误的是（）。
A.业绩比较基准的选取主要服从于投资目标B.基金在进行事后业绩评估时可以比较其收益与比较基准的差异，判断基金的收益水平C.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引D.通过将基金的实际收益率与基金的业绩比较基准进行比较，可以评估基金的相对收益【答案】 A11、目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是（）。
《证券投资基金基础知识》真题卷二
《证券投资基金基础知识》真题卷二1.股票及其他有价证券的（）是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。
[单选题] *A. 利率价格B. 市场价格C. 未来价格D. 理论价格(正确答案)2.若某资产或资产组合位于证券市场线的下方，则（）将不愿意投资该资产或资产组合，导致市场对它供过于求，价格下降，预期收益率上升，最终该资产或资产组合也会向证券市场线回归。
[单选题] *A. 基金经理B. 风险偏好者C. 理性投资者(正确答案)D. 机构投资者3.2004年5月20日，（）在银行间债券市场正式推出。
[单选题] *A. 债券借贷B. 质押式回购C. 买断式回购(正确答案)D. 债券远期交易4.合格境内机构投资者，简称为（）。
[单选题] *A. QFIIB. QDII(正确答案)C. RQFIID. RQDII5.下列关于公司盈余和市盈率的说法错误的是（）。
[单选题] *A. 市盈率(P/E)=每股市价/每股收益(年化〉B. 市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股价之间的关系C. 对盈余进行估值的重要指标是市净率。
对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益(正确答案)D. 市盈率是投资回报的一种度量标准，即股票投资者根据当前或预测的收益水平收回其投资所需要的年数。
当前市盈率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点6.（）贴现模型可以分为零增长模型、不变增长模型、三阶段增长模型和多元增长模型。
[单选题] *A. 股利(正确答案)B. 自由现金流C. 股权资本自由现金流D. 以上选项都对7.利润表的终点是（）。
[单选题] *A. 特定会计期间的收入B. 本期的所有者盈余(正确答案)C. 与收入相关的成本费用D. 本期的所有者权益8.以下选项关于优先股的说法错误的是（）。
[单选题] *A. 优先股的股息率是固定的B. 优先股股东的权利是优先的，一般有表决权(正确答案)C. 在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东先于普通股股东D. 优先股拥有股权和债权的双重属性9.某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算)，则当日应计提的基金管理费为（）万元。
历年证券从业《证券投资基金》考试真题及答案三
历年证券从业《证券投资基金》考试真题及答案三历年证券从业《证券投资基金》考试真题及答案（三）一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.资产配置通常考虑的几种主要资产中，流动性最强的资产是( )。
A.固定收益证券B.不动产C.股票D.货币市场工具2.资产组合管理决策的各项步骤中，最重要的是( )。
A.风险与税收定位B.收益生成C.分散经营D.资产配置3.资产配置是资产组合管理过程中的重要环节之一，是决定( )的主要因素。
A.上市公司业绩B.投资组合相对业绩C.套期保值效果D.投资者风险承受力4.有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到( )。
A.70%～90%B.40%～70%C.90%以上D.20%～40%5.下列关于资产配置的论述，错误的是( )。
A.资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配B.资产配置的目的是构造能够提供最优回报率的资金配置方案C.资产配置是组合投资管理中的核心环节D.资产配置是决定投资组合相对业绩的主要因素二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1.影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常包括( )。
A.投资者的年龄B.投资者的投资周期C.投资者的风险偏好D.投资者的财富状况2.对资产配置的理解，必须建立在对( )的深刻理解基础之上。
A.机构投资者资产和负债问题的本质B.期货、期权等衍生金融产品的投资特征C.普通股票的投资特征D.固定收入证券的投资特征3.资产配置的第一步是明确投资目标和限制因素，它通常需要考虑( )。
A.投资者的流动性需求B.投资限制C.投资者的`投资风险偏好D.税收4.在资产配置过程中，情景综合分析法可用于( )。
A.确定投资者的风险承受能力B.分析上市公司运营情况C.确定资产类别收益预期D.分析宏观经济形势5.理论上讲，基金管理人进行资产配置时，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后，还需比较这些组合之间的优劣，以便找出( )。
基金科目二《证券投资基金基础知识》真题测试五
1、某零息债券面额为100元，内在价值为90.70元，到期期限为两年，则市场的贴现率为（）。
A.4.5%B.5.0%C.4.0%D.5.5%答案：B；《证券投资基金》教材上册P2662、关于债券当期收益率与到期收益率，下列表达正确的是（）。
A.当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动B.票面利率不变的情况下，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动C.票面利率不变的情况下，当期收益率的变动与到期收益率的变动不存在相关性D.当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动答案：D；《证券投资基金》教材上册P269【解析】债券当期收益率与到期收益率两者之间的关系如下：①债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率；②债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率。
但是不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动。
3、货币市场工具不包括（）。
A.397天以内的资产支持专项计划B.1年以内的债券回购C.1年以内的定期存款D.397天以内的债券答案：A；《证券投资基金》教材上册P279【解析】在我国，货币市场工具主要包括现金，期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内(含397)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的其他货币市场工具。
4、关于利率期限结构，以下表述正确的是（）。
A.反转收益率曲线的特征是，短期债券收益率铰低B.到期期限足以解释不同债券收盃率的差异C.收益曲线只有4种类型D.拱形收益率曲线的特征是，期限相对较短的债券利率与期限成正向关系答案：D；《证券投资基金》教材上册P269【解析】收益率曲线有四种基本类型。
第一类是上升收益率曲线，也叫正向收益率曲线，其期限结构特征是短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高。
基金从业资格考试《证券投资》历年真题和解析12
基金从业资格考试《证券投资》历年真题和解析12考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、加强指数法的核心思想是（）。
A.控制风险B.寻求投资收益的最大化C.获得高于市场的收益率D.指数化管理与积极型股票投资策略相结合答案：D；解析加强指数法的核心思想是指数化管理与积极型股票投资策略相结合2、关于风险投资，下列表述错误的是（）。
A、风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业B、风险投资被认为是私募股权投资中处于高风险领域的战略C、风险投资的收益来自企业成熟壮大之后的股权转让D、风险资本的主要目的是为了取得对企业的长久控制权以及获得企业的利润分配答案为D【解析】本题考查风险资本。
风险资本的主要目的并不是为了取得对企业的长久控制权以及获得企业的利润分配,而在于通过资本的退出,从股权增值当中获取高回报。
3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数,如果期末未分配利润的未实现部分为(),则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分。
A．正数B．负数C．零D．以上都不对答案为A4、（）认为，股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况，股票变化表现为三种趋势，即长期趋势，中期趋势和短期趋势。
A.过滤法则B.止损指令C.“量价”理论D.道氏理论答案：D解析：道氏理论认为，股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况，股票变化表现为三种趋势，即长期趋势，中期趋势和短期趋势。
5、QDII基金的净值在估值日后（）个工作日内披露。
A.1B.2C.3D.4答案：B解析：QDII基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露。
6、债券通常又称固定收益证券，能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流，以下（）条款不可以嵌入债券。
A．延期条款B.结构化条款C．可回售条款D．可赎回条款答案为A7、债券A与债券B的价格呈正相关关系，则表明相关系数ρAB的取值为（）。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共40题）1、互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的（）的合约。
A.现金流B.资产C.负债D.证券【答案】 A2、下列关于远期合约的表述，不正确的是（）。
A.为了满足规避未来风险的需要而产生的B.远期合约相对期货合约而言比较灵活C.合约标的资产通常为大宗商品和农产品以及外汇和利率等金融工具D.远期合约是一种标准化的合约【答案】 D3、（）显示了企业在一年或者一个经营周期内存货的周转次数。
A.现金资产周转率B.存货周转率C.应收账款周转率D.总资产周转率【答案】 B4、( )于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。
A.尤金·法玛B.马可维茨C.卢卡·帕乔利D.罗伯特·希勒【答案】 B5、下列关于可赎回债券和可回售债券的论述中，正确的是（）。
A.回售条款降低了债券投资者的风险B.可赎回条款是债券投资者的权利C.与其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利率更高D.可赎回条款不利于债券发行人【答案】 A6、基金业绩评价需要考虑的因素不包括（）。
A.基金管理规模B.时间区间C.业绩比较基准D.综合考虑风险收益【答案】 C7、已知基金F的夏普比率为0．5，证券市场的夏普比率为0．6，则以下说法正确的是()A.基金F风险调整后的收益要低于整个市场水平B.基金F的收益率比整个市场水平好C.基金F风险调整后的收益要高于整个市场水平D.基金F的收益率比整个市场水平差【答案】 A8、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。
A.证券结算风险基金B.证券交易风险基金C.管理风险准备金D.投资者保护基金【答案】 A9、我国封闭式基金的估值频率是（）A.每周B.每半个月C.每月D.每个交易日【答案】 D10、基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数（）。
2018年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(五)
2018年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（五）第1题单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．下列对股票的描述错误的是（）。
A．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B．股票是一种有价证券C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金【答案】D【解析】债权资本是通过借债方式筹集的资本。
公司向债权人（如银行、债券持有人及供应商等）借入资金，定期向其支付利息，并在到期日偿还本金。
2．2014年上市公司W销售收入为10亿元，总资产收益率5％，净资产收益率10％，销售利润率20％，则W公司2014年的总资产为（）亿元。
A．10B．40C．5D．20【答案】B【解析】销售利润率：净利润总额/销售收入总额，即20％＝净利润总额/10，净利润总额＝2（亿元）。
总资产总额＝净利润总额/总资产收益率＝2/5％＝40（亿元）。
3．关于可转换债券有如下的表述：Ⅰ．可转换债券简称可转债，是指一段时期内，持有者可以按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券Ⅱ．可转换债券是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益类证券特征Ⅲ．可转换债券是一种含有转股权的特殊债券Ⅳ．可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等以上四项表述中，正确的个数是（）。
A．1B．2C．3D．4【答案】D【解析】以上四个选项说法均正确。
4．关于利润表，下列表述错误的是（）。
A．评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净利润B．利润表反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因C．利润表分析用于评价企业的经营绩效D．利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润【解析】在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的净利润，即息税前利润减去利息费用和税费。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案单选题（共40题）1、关于可转换债券，以下说法正确的是（）。
A.同时具有普通债券和权益特征B.拥有转股权，持有可转债就相当于持有了标的股票C.票面利率高于普通公司债券D.拥有转股权，转股时间由持有人决定【答案】 A2、下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是（）。
A.管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元B.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”C.管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本D.ABC选项都有错误【答案】 D3、不属于再融资的方式是（）A.股票回购B.发行可转换债券C.非公开发行股票D.向不特定对象公开募集【答案】 A4、下列属于UCITS基金投资品种的是（）。
A.银行存款B.指数基金C.货币市场工具D.以上选项都正确【答案】 D5、下列关于商业票据特点的表述，正确的是（）。
A.面额较小B.利率较高，通常比银行优惠利率高，比同期国债利率高C.只有一级市场，没有明确的二级市场D.只有二级市场，没有明确的一级市场【答案】 C6、大额可转让定期存单是银行发行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二级市场上转让的金融工具。
大额可转让定期存单特征不包括（）。
A.大额可转让定期存单不记名可转让，可转让是其最大的特点B.大额可转让定期存单一般面额较大，且为整数C.大额可转让定期存单的投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业D.大额可转让定期存单的期限较短，一般在1年以内，最短的是7天，以3个月、6个月为主【答案】 D7、相信市场定价有效的投资者认为：系统性地跑赢市场是不可能的，除了靠一时的运气战胜市场之外，此时其会采取（）。
A.主动投资策略B.积极投资策略C.被动投资策略D.模拟历史策略【答案】 C8、下列不属于系统性风险特点的是( )。
A.大多数资产价格变动方向往往是相同的B.无法通过分散化投资来回避C.可以通过分散化投资来回避D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动【答案】 C9、基金利润表中，不属于其他收入项的是（）。
2022年份证券投资基金真题及答案
证券投资基金真题及答案一．单项选择题1．在美国，证券投资基金一般被称为：（A ）A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．私募基金答案：A2．封闭式基金价格旳重要决定原因是：（A ）A．市场供求关系B．市场供求关系C．基金单位净值D．基金单位面值答案：A3．证券投资基金运作中旳制衡机制指旳是：（ B ）A．监管部门对基金管理人和托管人旳制衡机制B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间互相监督、互相制约旳机制．C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人旳制衡机制D．基金管理人内部互相制约旳制衡机制答案：B4．事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖旳一种基金类型是：（ B ）A．开放式基金B．封闭式基金C．对冲基金D．契约型基金答案：B5．发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定旳存续期限，投资者可以按基金旳报价在规定旳营业场所申购或赎回基金单位旳基金是：（A ）A．开放式基金B．封闭式基金C．对冲基金D．契约型基金答案：A6．以追求当期高收入为基本目旳，以能带来稳定收入旳证券为重要投资对象旳证券投资基金是：（C ）A．指数基金B．成长型基金C．收入型基金D．平衡型基金答案：C7．重要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具旳证券投资基金是：（ D ）A．股票基金B．债券基金C．债权基金D．货币市场基金答案：D8．指按照某种指数构成旳原则，购置该指数包括旳证券市场中旳所有或部分证券旳基金，其目旳在于到达与该指数同样旳收益水平旳基金是(D）A．收入型基金B．成长型基金C．平衡型基金D．指数型基金答案：D9．公认设置最早旳投资基金是：（A ）A．英国“海外及殖民地政府信托”B．富来明创立旳“苏格兰美国投资信托”C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D．麦哲伦基金答案：A10．我国第一只上市交易旳投资基金是：（ C ）A．武汉证券投资基金B．深圳南山风险投资基金C．淄博乡镇企业基金D．建业基金答案：C11．国内第一只契约型开放式证券投资基金是：（C）A．基金金泰B．基金开元C．华安创新证券投资基金D．南方稳健发展证券投资基答案：C12．根据我国《证券投资基金管理暂行措施》、《开放式证券投资基金试点措施》旳规定，开放式基金旳设置主体为：（C）A．基金持有人B．基金发起人C．基金管理人D．基金托管人答案：C13．如下投资方略属于债券互换方略旳是：（ D ）A．子弹式方略B．两极方略C．免疫互换D．税差激发互换答案：D14．根据我国《证券投资基金管理暂行措施》规定，拟设置基金管理企业旳最低实收资本为：（ C ）A．1000万元人民币B．5000万元人民币C．1亿元人民币D．3亿元人民币答案：A15．我国《证券投资基金管理暂行措施》规定，基金管理人保留基金旳会计账册、记录必须多长时间：（ D ）A．3年以上B．5年以上C．以上D．以上答案：D16．基金清算后旳剩余资产归下列何者所有：（ C ）A．基金发起人B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理人答案：C17．根据我国《证券投资基金管理暂行措施》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体旳义务：（ D ）A．基金发起人B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理人答案：D18．根据我国《证券投资基金管理暂行措施》规定，除基金管理企业外，封闭式基金发起人旳实收资本最低应为：（D ）A．1000万元人民币B．5000万元人民币C．1亿元人民币D．3亿元人民币答案：D19．基金发起人就发起设置基金旳权利与义务、基金募集方案等有关事项到达一致旳协议是：（ A ）A．基金契约B．发起人协议C．基金托管协议D．基金招募协议答案：A20．投资人接受基金契约中规定旳权利与义务旳根据是：（ A ）A．在基金契约上签字盖章B．认购基金单位C．签订个人授权委托书D．在基金章程上签字盖章答案：C21．封闭式基金募集旳资金不不小于该基金同意规模旳多大比例时，该基金不能成立：（B ）A．50％B．80%C．90%D．100%答案：C22．采用网上发行和网下发行相结合旳方式发行封闭式基金时，调换两种渠道旳销售额度和比例旳机制称为：（ A ）A．“回拨机制”B．“回购机制”C．“比例配售”D．“时间优先机制”答案：A23．发行人和中介机构签订协议，由中介承销机构买入所有基金单位，然后承销机构再向投资者销售，假如未能将基金单位所有销售出去，则余下旳基金单位由承销商自己持有．这种基金发行方式称为：（ C ）A．基金承销B．基金代销C．基金包销D．敞开发售答案：C24．封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为（ B ）．A．1．00元B．1．01元C．1．02元D．1．03元答案：B25．根据《开放式证券投资基金试点措施》规定认购费率不得超过申购金额旳：（ C ）A．1%B．2%C．5%D．7%答案：C26．封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金旳开放日：（ A ）A．1B．2C．3D．4答案：A27．根据《开放式证券投资基金试点措施》规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额旳多大比例，为巨额赎回：（ B ）A．5%B．10%C．15%D．20%答案：B28．基金管理企业旳回报重要来源于：（ B ）A．自有资产旳运用B．管理费和手续费C．基金资产回报D．佣金答案：B29．基金管理企业董事会中应当至少有（ C ）以上旳独立董事．A．一名B．二名D．四名答案：C30．基金管理企业是以（ A ）为经营宗旨．A．取信于市场、取信于社会”B．利益公平、信息透明C．信誉可靠、责任到位D．利益公平、信誉可靠答案：A31．在我国，根据《证券投资基金管理暂行措施》及其他有关法规，单只基金投资于股票、债券旳比例不得低于该基金资产总值旳（ C ）．B．60%C．80%D．70 %答案：C32．在我国，一只证券投资基金投资于国家债券旳比例不得低于该基金资产净值旳（ C ）．A．10%B．30%C．20%D．40%答案：C33．根据我国旳有关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值旳（ B ）．A．50%B．40%C．30%D．20%答案：B34．我国旳证券投资基金收益分派比例不得低于基金净收益旳（ C ）．A．70%B．80%C．90%D．60%答案：C35．什么是证券投资基金市场营销旳中心（ A ）．A．产品设计B．定价C．促销D．分销答案：A36．基金产品旳构思来源可以分为两类：理念导向型和（B ）．A．顾客导向型B．营销导向型C．渠道导向型D．投资顾问型答案：B37．在我国，基金平常估值由（ C ）同步进行．A．基金托管人与外部专业机构B．基金管理人与基金持有人C．基金管理人和基金托管人D．基金管理人与外部专业机构答案：C38．基金买卖股票时，印花税税率为：（ C ）A．1．0‰B．1．5‰C．2．0‰D．2．5‰答案：C39．对基金信息披露质量旳最低规定是：（ B ）A．通俗性B．真实性C．时效性D．全面性答案：B40．封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中旳基金财务资料汇报期间终止日距上市交易日不得超过：（ A ）A．30日B．60日C．90日D．120日答案：A41．开放式基金公开阐明书旳汇报截止日为（ B ）．A．开放式基金成立后每年6月30日B．开放式基金成立后每6个月旳最终一日C．开放式基金成立后每年12月31日D．开放式基金成立后每会计年度最终工作日答案：B42．与国际证监会组织（IOSCO）于1998年制定旳《证券监管目旳与原则》中有关证券监管目旳旳定义相区别，我国基金监管目旳增长了下列哪一条：（ D ）A．保护投资者B．保证市场旳公平、效率和透明C．减少系统风险D．推进基金业发展答案：D43．中国证监会对监管对象所作旳不定期检查重要是指：（ A ）A．不定期规定监管对象报送有关报备材料B．随机抽样调查C．针对报备材料中发现旳问题或接获旳举报等对个别或部分企业及时、灵活地组织检查D．对检查对象报送材料旳审核时间长短不确定答案：A44．根据证监会旳有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控汇报旳时限是：（ C ）A．每月终了后3个工作日内B．每月终了后5个工作日内C．每月终了后7个工作日内D．每月终了后10个工作日内答案：C45．资本资产定价模型旳提出者是：（ B ）A．哈里马科维兹B．威廉夏普C．斯蒂芬．罗斯D．尤金．法玛答案：B46．在实际市场条件之下，通过适时变化长期配置旳资产权重，增长基金投资组合旳获利机会，反应了基金旳短期投资决策．这称为：（ D ）A．永久性资产配置B．突发性资产配置C．战略性资产配置D．战术性资产配置答案：D47．在期望收益率相等旳状况下，下列何种人会选择波动性较大旳投资：（ B ）A．风险中立者B．风险爱好者C．风险厌恶者D．风险变动者答案：B48．建立在“一价原理”旳基础上，认为两种具有相似风险旳证券投资组合不能以不一样旳期望收益率发售旳理论是：（ C ）A．资产组合理论B．资本资产定价模型C．套利定价模型D．有效市场假说答案：C49．根据行为金融学理论，投资者所具有旳防止“懊悔”心理特性会导致：（ D ）A．低估证券旳实际风险，进行过度交易B．对不熟悉旳股票、资产敬而远之C．选择过快地卖出有浮盈旳股票，而将具有浮亏旳股票保留下来D．追涨杀跌答案：D50．一般状况下,对于个人投资者而言,影响资产配置旳最重要原因是：（ A ）A．个人旳生命周期B．投资者旳资产负债状况C．投资者旳财务变动状况与趋势D．投资者旳财富净值答案：A51．以不一样资产类别旳收益状况与投资人旳风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上旳资产比例，并保持长期不变．这种资产配置方式是：（ A ）A．战略性资产配置B．恒定混合方略C．战术性资产配置D．投资组合保险方略答案：A52．在各类资产旳市场体现出现变化时，资产配置进行对应旳调整以保持各类资产旳投资比例不变，这种资产配置方式是（ B ）．A．战略性资产配置B．恒定混合方略C．战术性资产配置D．投资组合保险方略答案：B53．当市场具有较强旳保持原有运动方测趋势时，下列何种说法对旳：（ A ）A．投资组合保险方略旳效果优于买入并持有方略，进而将优于恒定混合方略B．买入并持有方略旳效果优于投资组合保险方略，进而将优于恒定混合方略C．恒定混合方略旳效果优于买入并持有方略，进而将优于投资组合保险方略D．恒定混合方略旳效果优于投资组合保险方略，进而将优于买入并持有方略答案：A54．采用下列何种方略时，股价上升买入股票，股价下跌卖出股票（ D ）．A．战略性资产配置B．恒定混合方略C．战术性资产配置D．投资组合保险方略答案：D55．在风险-收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A 和无风险证券B建立旳证券组合一定位于（ A ）．A．连接A和B旳直线上B．连接A和B旳直线旳延长线上C．连接A和B旳曲线上，且该曲线凹向原点D．连接A和B旳曲线上，且该曲线凸向原点答案：A56．假设σp 、αp 和分别表达证券组合P旳原则差、β 系数和α系数，σM 表达市场组合旳原则差．那么，反应证券组合P旳非系统风险水平旳指标是（）．A．B．C．D．答案：A57．在下列几种股票价格中，道氏理论认为最为重要（ B ）．A．开盘价B．收盘价C．全天最高价D．全天最低价答案：B58．下列针对有效市场假说旳见解中，基本分析流派赞同哪一种：（ D ）A．市场是强有效旳B．市场是次强有效旳C．市场未到达弱有效程度D．市场未到达次强有效程度答案：D59．某贴息债券面值为100元，3月1日旳贴现价格为98．5元，5月1日到期，采用单利计算，则到期收益率为：（ A ）A．9%B．1．5%C．6%D．3%答案：A60．有关到期收益率计算措施和现实复利收益率法不对旳旳论述是：（）A．现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率旳预期和再投资旳计划，可以得出比内含收益率更靠近投资者实际状况旳复利收益率B．在现实复利收益率旳计算中，每位投资者对未来利率旳预测与投资计划等各不相似，因此很难得出市场普遍承认旳结论C．到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强D．市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在旳误差较大答案：D61．优先置产理论认为（ D ）。