证券投资基金真题及答案2013.12
1 2013年12月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及详解[视频讲解]
一、单选题（每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）
1．关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（ ）。
A． 债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差
B． 债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差
C． 债券的转换期权条款是对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差
D． 债券的转换期权条款是对债券投资者有利，因此投资者可能要求一个高的利差
2．假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，下列表述正确的是（ ）。
A． X的期望报酬率为Y的两倍
B． X的风险为Y的两倍
C． 其他选项均不正确
D． X受市场变动的影响程度为Y的两倍
3．某投资人投资1000000元认购基金，基金份额面值为1.00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（ ）。
A． 990102
B． 990399
C． 990099
D． 990003
4．（ ）主要用于衡量投资者持有债券变现难易程度。
A． 利率风险
B． 流动性风险
C． 汇率风险
D． 赎回风险
5．已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（ ）。
A． 3%
B． 2%
C． 5%
D． 4%
6．应计收益率为9%时，某5年期零息债券的价格为64.3928元，应计收益率为9.02%时期价格为64.3380元，则该债券的基点价格值为（ ）元。
A． 0.0274
B． 0.0200
C． 0.0254
D． 0.0548
7．目前，基金销售机构可以选择的支付结算机构是（ ）。
2 A． 商业银行
B． 中国证券登记结算公司
C． 人民银行清算中心
D． 信托公司
8．不属于中国证监会基金监管部的职责是（ ）。
A． 对基金公司总经理任职资格进行审核
B． 对基金从业人员实施资格管理和资格考试
C． 对于有关基金的行政许可项目进行审核
D． 草拟或指定基金行业的监管规则
9．2004年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（ ）。
A． 上证180ETF
B． 上证50ETF
C． 深证100ETF
D． 上证红利ETF
10．以下关于QDII基金的描述，不正确的是（ ）。
A． QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准
B． QDII基金的管理人员可聘请境外投资顾问
C． QDII基金一般直接由海外托管银行来负责境内，境外资产的托管业务
D． QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息
11．关于货币市场基金的说法，正确的是（ ）。
A． 货币市场基金可以投资于剩余期限小于397天的资产支持证券
B． 货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金净值的20%
C． 从最近7日年化收益率指标看，在总收益不变的情况下，按日结转份额的收益率要低于按月结转份额的收益率
D． 《证券投资基金运作管理办法》明确规定了我国货币市场基金的投资对象
12．（ ）阶段是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
A． 基金募集
B． 基金终止
C． 基金运作
D． 签署基金合同
13．对大多数投资者而言，风险承受力（ ）。
A． 随年龄增大而增加
B． 在生命周期内保持不变
C． 不可估计
D． 随年龄增大而降低
14．根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（ ）。
A． 出资额债基金公司注册资本的比例最高且不低于29%的股东
3 B． 出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东
C． 出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东
D． 出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东
15．对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。
A． 需要事先向监管部门申请的事项
B． 基金管理公司可自主决策的事项
C． 法规许可的行为
D． 基金信息披露的禁止行为
16．投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（ ）汇总后传至基金的注册登记机构。
A． 投资者
B． 销售机构
C． 管理人
D． 托管人
17．债券投资组合的指数策略和免疫策略区别在于（ ）。
A． 前者常被使用，后者很少被使用
B． 前者属于消极管理策略，后者属于积极管理策略
C． 处理利率风险暴露的方式不同
D． 假定的均衡交易价格不同
18．目前，在我国的证券投资基金估值中，通常按照（ ）对上市流通的有价证券进行估值。
A． 最低价
B． 最高价
C． 均价
D． 收盘价
19．基金管理公司的主要业务不包括（ ）。
A． 基金的信息披露
B． 基金的募集
C． 基金投资管理
D． 基金的评价
20．基金信息披露最主要的责任人是（ ）。
A． 基金上市交易的证券交易所
B． 基金管理人
C． 基金注册登记人
D． 基金托管人
21．基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理的业务有（ ）。
A． 基金申购
B． 基金认购
4 C． 基金开户
D． 基金赎回
22．投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自（ ）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。
A． T+1
B． T+3
C． T+0
D． T+2
23．债券投资管理中的免疫法，主要运用了（ ）。
A． 流动性偏好理论
B． 久期的特性
C． 理论期限结构的特性
D． 套利原理
24．在证券投资组合的管理过程中，下列哪一个步骤的目的之一是发现那些价格偏离其价值的证券？（ ）
A． 进行证券投资分析
B． 确定证券投资政策
C． 修正证券投资组合
D． 构建证券投资组合
25．基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
A． 10%
B． 25%
C． 33%
D． 50%
26．我国基金监管的首要目标是（ ）。
A． 保护投资者利益
B． 推动基金业的规范发展
C． 保护市场公平、效率和透明
D． 降低系统风险
27．《证券投资基金评价意为管理暂行办法》规定，对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于（ ）。
A． 1年
B． 6个月
C． 1个月
D． 3个月
28．开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（ ）直接办理，也可以由其委托其
5 他机构代为办理。
A． 基金投资人
B． 基金发起人
C． 基金管理人
D． 基金托管人
29．基金销售前台业务系统基本功能不包括（ ）。
A． 提供基金产品信息
B． 提供基金管理人信息
C． 提供交易清算、资金处理的功能
D． 基金投资人风险承担能力调查
30．货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过（ ）。
A． 50%
B． 10%
C． 20%
D． 30%
31．根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动？（ ）
A． 证券承销
B． 买卖国债
C． 买卖企业债券
D． 买卖股票
32．基金公司的（ ）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。
A． 投资部
B． 研究部
C． 风险管理部
D． 交易部
33．在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（ ）元。
A． 0.1
B． 0.01
C． 0.0001
D． 0.001
34．目前，我国证券投资基金托管费一般按（ ）的基金资产净值的一定比例计提。
A． 前一日
B． 次日
C． 前两日
D． 当日
35．关于债券指数化投资策略的叙述，正确的是（ ）。
6 A． 指数化投资策略以市场无效假设为基础
B． 与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用较高
C． 指数化投资策略虽然可能达到预期的绩效，但往往放弃了获得更高收益的机会或不能满足投资者对现金流的需求
D． 指数化投资策略的弱点之一是债券投资者往往无法自己选择相应的指数作为参照物
36．基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。
A． 基金的投资基本要素
B． 基金的运作方式
C． 基金的投资方向
D． 基金的持有人结构
37．保本基金的（ ）是到期时投资者可获得的本金保障比率。
A． 安全垫
B． 保本比例
C． 安全边界
D． 安全比例
38．按照主要投资对象不同，可将基金分为（ ）。
A． 股票基金、债券基金、保本基金、ETF
B． 成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金
C． 股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
D． 股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金
39．同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（ ）。
A． 均衡型基金
B． 防御型基金
C． 平衡型基金
D． 收益型基金
40．（ ）在股票市场急剧下降或缺乏流动性时，加剧市场往不利方向运动。
A． 投资组合保险策略
B． 动态资产配置策略
C． 恒定混合策略
D． 买入并持有策略
41．以下关于基金资产估值的表述，正确的是（ ）。
A． 为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法
B． 对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题
C． 海外基金的估值平频率最长为每周估值一次
D． 基金资产估值的责任人是基金托管人
42．以下关于基金托管业务监管的说法中，正确的是（ ）。
A． 基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
2013年3月《证券投资基金》真题题库及答案
精品文档 1 2013年3月《证券投资基金》历年考试真题题库
1、在日常运作中，目前我国基金管理公司按照()的规定管理基金资产。
A、基金托管协议
B、发起人协议
C、公司章程
D、基金合同
正确答案： D
【专家解析】在日常运作中，目前我I国基金管理公司按照基金合同的规定管理基金资产。
2、ETF的认购包括( )。
A、 网上认购和网下认购
B、 全额认购和折价认购
C、 组合证券认购和一揽子股票认购
D、 场内认购和场外认购
正确答案： D
【专家解析】考察ETF的认购方式。
3、当两种证券投资收益率之间完全正相关时，两种证券之间的相关系数为( )。
A、[-1]
B、[0]
C、[1]
D、大于1
正确答案： C
【专家解析】完全正相关时，两种证券之间的相关系数为1。
4、信息管理平台应用系统的支持系统的主要规范包括( )。
A、记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息
B、具备交易清算、资金处理的能力
C、监管系统信息报送
D、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年
正确答案： D
【专家解析】信息管理平台应用系统的支持系统的主要规范包括：系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。
5、下列关于资产配置的表述，错误的是（ ）。
A、资产配置是投资过程中最重要的环节之一，对投资组合业绩的贡献率达到80%以上
B、其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，与投资者的特征和需求密切相关
C、从实际投资的需求来看，资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占的比重，从而降低投资风险提高投资收益
证券从业考试题库《证券投资基金》历年真题答案及解析
1
证券从业考试题库《证券投资基金》历年真题答案及解析
一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)
1、 目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国（ ）的规定。
A.《财政法》
B.《证券法》
C.《税法》
D.《预算法》
标准答案： d
解 析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。
2、 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是（ ）。
A.纽约
B.伦敦
C.巴黎
D.阿姆斯特丹
标准答案： d
解 析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
3、 股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
标准答案： d
解 析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
4、 反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是（ ）。
A.净资本
2
B.净利润
C.票面利率
D.交易价格
标准答案： a
解 析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5、 （ ）是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司
B.中国国际金融有限公司
C.QFII
D.QDII
标准答案： a
解 析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
2013年3月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及答案
2013年3月证劵从业资格考试《证券投资基金》考试真题
本卷共分为 3大题 150小题，作答时间为 120分钟，总分 100 分，60 分及格。
一、单项选择题（本大题共60小题。每小题0．5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
1以下不属于证券投资基金特点的是（ ）。
A．集合理财，专业管理
B．组合投资，分散风险
C．收益平稳，风险较小
D．独立托管，保障安全
参考答案：C
2我国开放式基金的存续期为（ ）。
A．15年
B．15～50年
C．5年
D．一般无期限
参考答案：D
320世纪80年代以来，（ ）已成为证券投资基金中的主流产品。
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．契约型投资基金
D．公司型投资基金
参考答案：A
4证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（ ）实现的。
A．提供就业机会
B．将储蓄资金转化为生产资金
C．购买大量消费品 D．直接向工商企业提供信贷资金
参考答案：B
5增长型基金主要以（ ）为投资对象的基金。
A．大盘蓝筹股
B．公司债券
C．政府债券
D．具有良好增长潜力的股票
参考答案：D
6下列关于股票基金的说法，错误的是（ ）。
A．股票基金每一交易日只有1个价格
B．股票基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成
C．股票基金价格在每一交易日内始终处于变化之中
D．股票基金的投资风险低于单一股票的投资风险．
参考答案：C
7（ ）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A．信用风险
B．提前赎回风险
C．违约风险
D．申购风险
参考答案：B
8交易型开放式指数基金(ETF)最大的特色是（ ）。
A．被动操作
B．指数基金
C．实物申购、赎回机制
D．一级市场与二级市场并存的交易制度
参考答案：C
9任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得对同一分类中包含基金少于（ ）只的基金进行评级或单一指标排名。
2023年证券从业资格考试题库(真题整理)
2023年证券从业资格考试题库（真题整理)
1.金融期权的功能包括（ ）。[2013年12月真题]
Ⅰ．长期投资
Ⅱ．发现价格
Ⅲ．套期保值
Ⅳ．筹集资金
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
【答案】: C
【解析】:
从一定的意义上说，金融期权是金融期货功能的延伸和发展，具有与金融期货相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。 2.关于违规披露、不披露重要信息罪，下列说法正确的是（ ）。[2018年4月真题]
Ⅰ．本罪侵犯的客体包含国家有关公司、企业的财会报告
Ⅱ．本罪在客观方面表现为公司严重损害股东的行为
Ⅲ．本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪
Ⅳ．本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】: C
【解析】:
Ⅱ项，违规披露、不披露重要信息罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人的利益的行为。
3.以下不属于影响股票价格的行业因素的是（ ）。[2014年9月真题]
A. 行业可持续性
B. 行业或产业竞争结构
C. 抗外部冲击能力
D. 管理层质量
【答案】: D
【解析】:
常见的行业因素有行业或产业竞争结构、行业的可持续性、抗外部冲击的能力、监管及税收待遇——政府关系、劳资关系、财务与融资问题、行业估值水平。D项，管理层质量属于公司经营状况因素的影响。
4.公募债券的特点有（ ）。[2014年9月真题]
Ⅰ．持有人数多
Ⅱ．发行量大
Ⅲ．流动性好
Ⅳ．对象一般限定为机构投资者
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】: A
【解析】:
公募债券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。公募债券的发行量大，持有人数众多，可以在公开的证券市场上市交易，流动性好。私募债券，募集对象为有限数量的专业投资机构，如银行、信托公司、保险公司和各种基金会等。
2013证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案详细解析
1 2013证券从业资格考试试题《证券市场基础知识卷》
一 单选
(1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。
A证券公司
B财务公司
C合格境外机构投资者
D租赁公司
答案：D
解析：询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。
(2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
A基金份额持有人
B基金管理人
C基金发起人
D基金服务机构
答案：B
解析：通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
(3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。
A转让
B偿还利息
C到期兑付
D贴现
答案：B
解析：证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。
(4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。
A市场风险
B管理能力风险
C技术风险
D巨额赎回风险
答案：D
解析：巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。
(5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（ ）。
A金融远期合约
B金融期货合约
2 C金融现货合约
D金融期权合约
答案：A
解析：这是金融远期合约的定义。
(6)龙债券的投资者主要来自于（ ）。
A北美洲
B欧洲
C亚洲
D南美洲
答案：C
解析：龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。
(7)上市公司信息披露应遵循（）原则。
A完整原则
B公开原则
C诚实信用原则
D审慎原则
答案：A
解析：上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。
(8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
2013年证券从业考试《基础知识》真题及答案解析
2013年证券从业考试《基础知识》真题及答案解析
【部分内容展示】
一、单项选择题
1．一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。
A．封闭式基金
B．股票
C．国库券
D．可转换公司债券
[答案]B
[解析]证券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。股票没有期限，可以视为无期证券。
2．普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
A．支配公司财产的权利
B．营销权
C．基本权利和义务
D．特种经营权
[答案]C
[解析]普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。
3．（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A．风险性
B．收益性
C．流动性
D．参与性
[答案]B
[解析]股票具有以下特征：（1）收益性；（2）风险性；（3）流动性；（4）永久性；（5）参与性。收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
4．由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。
A．龙债券
B．外国债券
C．欧洲债券
D．亚洲债券
[答案]C
[解析]考查债券的发行方式。龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。外国债券一般由发行地所在国的机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
5．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A．总股数
B．总股本
C．总资产
D．净资产
[答案]D
[解析]股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的。
★证券投资基金真题及答案第十二章,证券投资基金试题【4】
★证券投资基金真题及答案第十二章,证券投资基金试题【4】
历年真题答案及解析
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1．【答案】D
【解析】资产的流动性是指资产以公平价格售出的难易程度，体现投资资产时间尺度 和价格尺度之间的关系。现金和货币市场工具如国库券和商业票据等是流动性最强的资 产，而房地产、办公楼等则是流动性较差的资产。
2．【答案】D
【解析】在现代投资管理体制下，投资一般分为规划、实施和优化管理三个阶段。投 资规划即资产配置，是资产组合管理决策制定步骤中最重要的环节。
3．【答案】B
【解析】资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，通常 是将资产在低风险、低收益证券和高风险、高收益证券之间进行分配。资产配置是投资过 程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
4．【答案】C
【解析】据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到90%以上。一方 面，在半强式有效市场环境下，投资目标的信息、盈利状况、规模，投资品种的特征以及 特殊的时间变动因素对投资收益都有影响，因此资产配置可以起到降低风险、提高收益的 作用；另一方面，随着投资领域从单一资产扩展到多资产类型、从国内市场扩展到国际市 场，资产配置可以帮助投资者降低单一资产的非系统性风险。
5．【答案】B
【解析】B选项从实际的投资需求看，资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与 投资者的风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占比重，从而降低投资风险，提高投资收益，消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险。
6．【答案】C
【解析】一般而言，情景综合分析法的预测期间在3～5年左右，这样既可以超越季节 因素和周期因素的影响，能更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影 响，也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间。
7．【答案】B
【解析】历史数据法假定未来和过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经 历推测未来的资产类别收益。有关历史数据包括各类型资产的收益率、以标准差衡量的 风险水平以及不同类型资产之间的相关性等数据，并假设上述历史数据在未来仍然能够 ．继续保持。
2013年9月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及答案
2013年9月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及答案
本卷共分为 3大题 150小题，作答时间为 120分钟，总分 100 分，60 分及格。
一、单项选择题（本大题共60小题。每小题0．5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
1一般来说。通过发行股票筹集的资金主要投向（ ）。
A．期货市场
B．银行存款
C．实业领域
D．有价证券
参考答案：C
21924年3月21日诞生于美国的（ ）成为世界上第一只开放式基金。
A．马萨诸塞投资信托基金
B．海外及殖民地政府信托基金
C．苏格兰美国投资信托基金
D．外国和殖民地政府信托基金
参考答案：A
31997年11月14日颁布的（ ）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《开放式证券投资基金试点办法》
C．《中华人民共和国证券投资基金法》
D．《证券投资基金管理暂行办法》
参考答案：D
4开放式基金的买卖价格是以（ ）为基础计算的。
A．基金份额净值
B．市场供求关系
C．市盈率
D．购买股票的占比
参考答案：A
5按照投资对象的不同，可将基金分为（ ）。
A．股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金
B．股票基金、债券基金、保本基金、ETF
C．成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金
D．股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
参考答案：D
6某基金期初份额净值1．10元，期末份额净值1．30元．期间分红为10份派0．50元，则该基金的最简单的净值增长率为（ ）。
A．18．18％
B．33．66％
C．22．73％
D．63．64％
参考答案：C
7关于货币市场基金的说法，正确的是（ ）。
A．没有投资风险
B．只适合长期投资
C．只适合短期投资
D．既适合短期投资，也适合长期投资
参考答案：C
基金从业资格考试《证券投资》历年真题和解析12
基金从业资格考试《证券投资》历年真题和解析12
考号 姓名 分数
一、 单选题(每题1分,共100分)
1、加强指数法的核心思想是（）。
A.控制风险
B.寻求投资收益的最大化
C.获得高于市场的收益率
D.指数化管理与积极型股票投资策略相结合
答案：D；解析加强指数法的核心思想是指数化管理与积极型股票投资策略相结合
2、关于风险投资，下列表述错误的是（）。
A、风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业
B、风险投资被认为是私募股权投资中处于高风险领域的战略
C、风险投资的收益来自企业成熟壮大之后的股权转让
D、风险资本的主要目的是为了取得对企业的长久控制权以及获得企业的利润分配
答案为D
【解析】本题考查风险资本。风险资本的主要目的并不是为了取得对企业的长久控制权以及获得企业的利润分配,而在于通过资本的退出,从股权增值当中获取高回报。
3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数,如果期末未分配利润的未实现部分为(),则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分。
A．正数
B．负数
C．零
D．以上都不对 答案为A
4、（）认为，股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况，股票变化表现为三种趋势，即长期趋势，中期趋势和短期趋势。
A.过滤法则
B.止损指令
C.“量价”理论
D.道氏理论
答案：D
解析：道氏理论认为，股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况，股票变化表现为三种趋势，即长期趋势，中期趋势和短期趋势。
5、QDII基金的净值在估值日后（）个工作日内披露。
A.1
B.2
C.3
D.4
答案：B
解析：QDII基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露。
6、债券通常又称固定收益证券，能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流，以下（）条款不可以嵌入债券。
2013年12月《证券投资基金》真题题库及答案
精品文档 1 2013年12月《证券投资基金》历年考试真题题库
1、根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起( )月内进行基金份额的发售。
A、4个
B、5个
C、6个
D、3个
正确答案： C
【专家解析】基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。
2、价值型股票基金与成长型股票基金相比（ ）。
A、风险高
B、回报高
C、市盈率低
D、收益增长快
正确答案： C
【专家解析】成长型股票基金的成长性好、收益增长快、风险高、回报高。
3、以下资产配置策略中，对市场流动性要求最高的是( )。
A、 买入并持有策略
B、 恒定组合策略
C、 投资组合保险策略
D、 动态资产配置策略
正确答案： C
【专家解析】在三种战略性资产配置中，对市场流动性要求最高的是投资组合保险策略，其次是恒定混合策略，最后是买入并持有战略。
4、依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是()。
A、办理基金备案手续
B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
D、编制中期和年度基金报告
正确答案： B
【专家解析】其他三项部属于基金管理人的职责。
5、以下关于上市开放式基金(LOF)的表述，错误的是( )。
A、 LOF采用"金额申购、份额赎回”原则
B、 LOF份额交易每日涨跌幅比例为10%
C、 买入LOF份额申报数量应为100份或其整数倍
D、 LOF份额申报价格最小变动价位为0.01元人民币
正确答案： D
【专家解析】LOF份额申报价格最小变动单位为0.001元人民币。