05采购控制程序

1 目的
对施工所用材料、设备的采购过程及供方进行控制，确保所采购的产品符合规定的要求。

2 适用范围
适用于公司承建的所有工程项目材料、设备采购的控制，对供方及劳务供方进行选择、评价和控制。

3 职责
3.1材料设备部负责物资采购业务的管理，负责对物资供方进行评价、选择，建立合格供方名录及档案。

3.2 项目部负责对劳务供方进行评价、选择，建立合格供方名录及档案。

3.3 项目部负责编制采购物资、劳务需求计划。

4 工作程序
4.1采购物资的分类
采购物资按其在工程中的地位和作用及重要性分为A、B、C三类：
A类为重要物资：直接影响最终产品使用或安全性能、环保性能，可能导致重大质量、环境及安全问题。

如设备（吊车、搅拌机、挖掘机、电焊机等）、材料（钢材、水泥、砖石、涵管、电器材料等）、安全防护用品（安全网、密目网、安全帽、安全带、灭火器等）。

B类为一般物资：不影响使用性能或即使稍有影响，但可采取措施予以弥补的物资（如白灰、砂石等）。

C类为辅助物资：如周转材料、小型工具等。

公司应根据施工需要确定和配备项目所需的建筑材料、构配件和设备，并应按照管理制度的规定审批各类采购计划。

4.2供方的选择与评价
公司根据供方按本公司的要求提供产品的能力评价和选择供方，制定选择、评价和重新评价的准则，合理选择建筑材料、构配件和设备的供应方。

4.2.1 调查方式
根据各项目施工任务，公司分别向可能与之合作的供方，采用信函、电话、传真等方式了解其质量保证能力，对产品进行抽样检验，有条件的可采取派人现场考察、试用等方式对供方进行调查。

每次调查都应有责任人填写调查表，并提出评价意见。

4.2.2 调查内容：
a）企业管理、技术力量及人员素质；
b）企业资质、信誉、售后服务；
c）产品质量、供货能力、财务能力；
d）是否获得相应的ISO9001、ISO14001、OHSMS18000、CCC认证证书。

4.2.3 供方评价方式
4.2.3.1 物资供方评价方式：
公司由采购人员提出准备选用物资供方以及调查资料，即合格供方调查评价表。

a）公司相关人员对供方调查进行综合评价，择优选择，内容包括：
1）经营资格和信誉；
2）建筑材料、构配件和设备的质量；
3）供货能力；
4）建筑材料、构配件和设备的价格；
5）售后服务。

b）材料设备部负责人对“合格供方调查评价表”进行审核；
c）经审核被列为合格供方的由公司管理部门汇集公布“合格供方名录”报公司总经理审批执行；
d）凡被列入合格供方名录的在有效期内不再重复评价，本公司内实行资源共享；
e）根据工程需要到合格供方名录之外采购的材料，在采购前按上述评价办法执行。

4.2.3.2 劳务供方评价方式
a）在评价前由项目部的有关人员提出劳务供方的调查资料；
b）项目部对供方调查进行综合评价，择优选择，分别填写“劳务供方调查评价表”，并审核备案；
c）经审核被列为合格供方的由工程部门汇集公布“合格供方名录”，报公司总经理审批执行；
d）凡被列入合格供方名录的在有效期内不再重复评价，本公司内实行资源共享；
e）根据工程需要到合格供方名录之外选择劳务供方，在实施前按上述评价办法执行。

4.2.4 合格供方的跟踪考评
a）工程部将物资供方的产品符合情况定期反馈给公司物资采购人员。

b）工程部门定期对合格劳务供方进行跟踪考评，分“优”、“好”、“差”，并填写“合格供方考评表”作为今后选择合格劳务供方的依据。

c）每年末公司对合格供方再次进行评价，次年初进行发布。

4.2.5 供方评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录应予保持。

4.3 采购
4.3.1 采购的控制
4.3.1.1 公司应根据施工需要确定和配备项目所需的建筑材料、构配件和设备，按照管理制度的规定审批各类采购计划，确保采购的产品符合规定的采购要求。

4.3.1.2 采购计划中应明确所采购产品的种类、规格、型号、数量、交付期、质量要求以及采购验证的具体安排。

4.3.1.3 对供方及所采购产品的控制类型和程度应取决于所采购产品对随后的产品实现或最终产品的影响。

本公司将所采购产品进行了分类，详见本程序4.1条款。

a）对A、B类物资的采购必须在“合格供方名录”中采购；
b）对C类物资可以直接由采购人员实施采购，但必须确保产品质量。

4.3.2采购信息
4.3.2.1采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括：
a）类别、等级准确标识的方法；
b）规范、图样、检验规程及其他有关技术要求；
c）对产品、程序、过程、设备的批准要求；
d）人员资格的要求；
e）质量管理体系的要求及供方采用标准的名称、编号和版本。

在与供方沟通前，确保规定的采购要求是充分与适宜的。

4.3.2.2 采购文件
a）采购文件由采购计划、采购合同、采购清单等组成。

公司应根据采购计划编制采购清单，签订采购合同；
b）公司物资采购人员依据施工需要制定采购计划并实施；
c）劳务供方采购需求计划由工程部门制定和实施；
d）采购合同或协议签订要规范严谨，明确采购产品的规格、型号、质量、验证方
式、技术标准和环保要求、安全性能要求以及人员资质及要求。

4.4 采购产品的验证
公司应确定并实施检验或其他必要的活动，对建筑材料、构配件和设备进行验收，以确保采购的产品满足规定的采购要求。

采购产品进货验证由项目部负责。

a）采购产品的验证按合同规定进行，当公司或本公司的顾客拟在供方的现场实施验证时，公司应在采购信息中对你采用的验证安排和产品放行的方法作出规定。

b）验证活动可包括检验、测量、试验、观察、质量验证、提供合格证明文件等方式；根据采购产品以及环境、安全控制要求的影响，规定不同的验证方式，并做好记录。

详见《监视和测量控制程序》。

c）顾客对供方产品的验证不能免除本公司提供合格产品的责任，也不排除其顾客拒收的可能。

d）劳务供方验证由项目部通过工程验收、监督考核等手段来进行。

e）在使用过程中若发现不合格品，按《不合格品、不符合控制程序》执行。

f）公司还应按照规定的职责、权限和方式对验收不合格的建筑材料、构配件和设备进行处理，并记录处理结果，确保所采购的建筑材料、构配件和设备符合有关职业健康、安全与环保的要求。

5 相关文件
5.1 《监视和测量控制程序》
5.2 《不合格品、不符合控制程序》
5.3 《产品标识和可追溯性管理办法》
6 相关记录
6.1 合格供方评审表
6.2 合格供方名录
6.3 合格物资供方业绩评定表
6.4 物资采购计划表。