证券工作总结及新一年工作计划2篇
2024年证券行业人员个人工作年度总结模版（2篇）
2024年证券行业人员个人工作年度总结模版尊敬的领导、同事们：大家好！我是证券行业的一名从业人员，在过去的一年中，我在大家的支持和关心下，顺利完成了自己的工作任务。
在这个特殊时期，金融市场经历了不少波折，但我们团队却能够应对挑战，取得了一定的成就。
在此，我将对自己的一年工作进行总结，与大家分享。
首先，我在过去一年中认真履行了自己的职责，始终坚守初心。
作为证券行业的一名从业人员，我时刻保持敬业精神，兢兢业业地为客户提供优质的服务。
我始终把客户利益放在首位，全力维护客户的权益。
每一笔交易都经过仔细的筛选和分析，以确保客户的资金安全和利益最大化。
在与客户的沟通中，我始终以诚信为本，真诚对待每一位客户，并与他们建立了良好的合作关系。
其次，我在过去一年中不断学习进步，提高了自己的专业素养。
证券行业的竞争非常激烈，只有不断学习和积累才能不被淘汰。
我时刻关注市场动态，了解行业发展趋势，并通过参加培训课程、研讨会等方式不断提升自己的专业知识和技能。
我积极研究金融市场的变化，分析市场风险，及时调整策略。
通过持续的学习，我也实现了个人职业目标的提升，取得了相关资格证书，提高了自身的市场竞争力。
第三，我在过去一年中加强了团队合作，注重与同事们的沟通与协作。
在证券行业，团队合作是十分重要的，只有团结一心，才能共同应对各种挑战。
我与团队成员保持良好的沟通，相互支持和协助，在工作中形成了良好的氛围。
在重要项目中，我能够主动承担责任，密切与团队成员配合，共同完成工作任务。
团队的成功离不开每个成员的贡献，我也深感团队的力量和凝聚力。
最后，我在过去一年中保持了积极的工作态度，努力追求卓越。
在证券行业，工作压力常常很大，但我始终保持积极向上的心态面对挑战。
我坚信只要付出努力，就一定能够取得好的成绩。
在工作中，我不断深化自我要求，提高工作效率，力求做到尽善尽美。
同时，我也积极参与团队活动，分享自己的经验和心得，为团队的发展贡献力量。
证券公司营业部办公室工作小结范文8篇
证券公司营业部办公室工作小结范文8篇篇1一、背景在过去的一段时间里，我在证券公司营业部办公室担任要职，负责协调和管理日常事务，确保营业部的顺畅运作。
通过这段时间的工作，我积累了丰富的经验，也深刻认识到自身职责的重要性。
以下是我对这段时间工作的详细总结。
二、主要工作内容1. 日常事务管理在日常事务管理方面，我主要负责协调营业部内部的日常工作，包括文件管理、会议组织、客户服务以及内部沟通等。
通过建立一套完善的工作流程，我确保了营业部的各项事务能够有序进行，提高了工作效率。
同时，我还积极推动团队成员之间的合作与沟通，营造了良好的工作氛围。
2. 客户服务与关系维护在客户服务方面，我始终坚持以客户为中心的理念，积极与客户保持密切联系，了解客户需求，并提供专业的咨询服务。
通过不断学习和提升自身专业素养，我能够为客户提供更加精准和有针对性的建议，赢得了客户的信任和满意。
同时，我还注重与客户保持良好关系，为公司的长期发展奠定了坚实基础。
3. 风险管理与合规监管在风险管理与合规监管方面，我严格按照公司规定和行业要求，建立健全的风险管理机制和合规监管体系。
通过定期对营业部内部进行风险评估和合规检查，我及时发现了潜在的风险点，并采取了有效措施进行防范和控制。
同时，我还积极组织员工进行风险教育和合规培训，提高了团队的风险意识和合规水平。
4. 团队建设与培训在团队建设与培训方面，我注重培养员工的团队协作精神和创新意识。
通过定期组织团队活动和交流学习，我增强了团队成员之间的凝聚力和归属感。
同时，我还鼓励员工积极参与培训和学习，提升自身专业素养和综合能力。
在团队建设方面取得了显著成效，为公司培养了一批高素质的人才队伍。
三、工作亮点与成果1. 优化工作流程通过对日常工作流程的优化和再造，我成功提高了营业部的整体工作效率。
通过简化手续、减少环节以及推行电子化办公等方式，使得各项工作更加便捷、高效。
同时，我还建立了完善的工作考核机制，激励员工积极工作，形成了良好的工作氛围。
证券公司年度个人工作总结及计划6篇
证券公司年度个人工作总结及计划6篇证券公司年度个人工作总结及计划 1在已过去的一年中，经过营业部全体员工的努力，并在郑州营销管理中心等有关部门的大力支持配合下，取得了长足的进步。
回顾20xx年，我们致力于营销系统内部管理关系上挖潜增效，积极建设以效益为中心的多渠道营销活动，期间，我们取得的成就就是销售系统从内到外的凝聚力增强了。
各位客户经理都积极主动，有责任心的经营一个个渠道网点，并取得了总体水平较好的成绩。
一、销售业绩状况(市场部去年销售情况概述)二、销售渠道状况1、强化与各银行渠道关系。
银行是我们最重要的营销渠道，20__年，营销管理团队继续加强对银行渠道的关系维护，目前，北京市区所有银行网点均有我公司客户经理驻点工作，各个银行同我们关系融洽，尤其是12月份，在中国银行的有效配合下，营业部开户数迅猛增长，为此市场部的全体成员克服了常人难以想象的困难，在各种压力下，较好的完成了本职工作，为营业部的发展，作出了重要贡献。
3、加强品牌宣传力度。
在上级领导的大力支持下，20__年6月份我们开展了高考送水活动，赢得了社会各界的广泛赞誉;随后在北京片区大力策划宣传中投证券年中投资报告会，7月份投资报告会的成功举办也为总部和各兄弟营业部的所称道;同时我们不断注重同媒体的联系，长期在北京电视台进行广告投放，大力配合政府部门做好各项迎宾活动。
这些活动的有效展开，使中投证券的品牌知名度获得巨大提升，为渠道营销工作的开展造就有利环境。
2、建设各种新销售渠道。
去年我们开展多项营销活动，旨在拓宽营销渠道，主要方向是对党政机关，本地大型企业以及富裕乡镇等进行多点开发，发掘优质客户。
3、强化支持，制度保障。
通过实施任务分解，责任到人制度，加强业务追踪督导，按照上级领导的部署，强化营业部后援支持保障措施，同时加大了对客户经理的考核力度。
营销渠道建立健全了客户经理跟踪维护制度，对业务发展相对滞后的网点和客户经理，采取深入剖析，奖惩相符的方式，强化督促，靠前指挥，将业绩目标细化分解到每月每周，落实到个人，加强业务追踪督导，保证了开户数的持续、快速发展。
2024年证券公司工作总结标准版本(4篇)
2024年证券公司工作总结标准版本公司已经成立九周年了，在这九周年司庆的典礼上，听着董事长的讲话感慨万千，我们都知道公司是从小到大，从无到有，靠着一点点积累、打拼，脚踏实地的奋斗才有了今天的规模，而在溧阳市场上能做到一枝独大，除了上层领导的正确决策外，也与营业部负责人的超前意识与管理能力、交际公关能力有关，而每一个员工能按部就班的做好自己的本职工作更是关键。
而且在典礼上也花了大价钱特别邀请了心理学专家给我们上了一堂生动的课，给我们以心理上的释然，更是能体会到东海对于我们每一名员工不仅仅是在物质上的关照还有更重要的精神上的关爱。
我们客户经理来了一批又走了一批，最后留下的都是真正努力过，付出过辛勤汗水的一批人。
我觉得证券从业者与股票一样，人生随股票沉浮，行情来了，大家工作轻松，体会不到压力，而行情走的时候，就是我们工作冬天来临的时候，业务开展艰难，很容易产生放弃的念头，而这时候我们就要付出加倍的汗水，在各方面挖掘自己的潜力。
因此行情不好的时候，要做到未雨绸缪，更注重客户的积累和自身业务素质的提高。
因此，对于公司里组织的各种学习活动我都积极参与，以不断提高自己的理论素质和业务技能。
通过多问、多学、多练，多与客户交流拓展业务。
比如：____月____日，张女士经常来我所在的银行取款，在排队等候和她的闲聊中了解到，她是证券公司老客户，有理财意愿和风险承受能力，在几次诚恳的服务与交流后，取得了她的信任，她高兴的接受了我的建议，并留下了联系电话。
在理财基金销售开展时争取到了她的加入。
可以说这些都是我这些年来工作的深刻体验与感受。
自从来东海工作后，相比于我所从事的其它单位，东海在工作环境、福利待遇、对员工的奖罚处理上做得都比较好，天下没有免费的午餐，有奉献才能讲索取，有业务有成绩才能有收获，近来行情差，业务开展较难，不管个人和公司收入都有所降低，但我认为万事都有起落，阳光总在风雨后，只有调整状态，努力学习才能迎接下一波行情的到来。
证券公司个人总结6篇
证券公司个人总结6篇篇1时间飞逝，转眼间，我已经在证券公司工作了一个月。
在这段时间里，我经历了从陌生到熟悉，从听到看到，再到亲身体验的过程。
在这个过程中，我学到了很多关于证券的知识，也对自己的职业规划有了更清晰的认识。
一、工作回顾在证券公司工作期间，我主要负责客户服务和市场推广工作。
在客户服务方面，我通过电话和面对面的方式，与潜在客户进行沟通，了解他们的需求和疑虑，并提供专业的建议和解决方案。
同时，我也积极协助客户完成开户、交易等业务流程，确保客户能够享受到高效、便捷的服务。
在市场推广方面，我通过参加各类金融展会、撰写行业报告等方式，积极宣传公司的产品和服务，吸引更多的潜在客户。
此外，我还利用社交媒体等渠道，扩大公司的影响力和知名度。
二、工作亮点与成果1. 客户服务方面，我成功接待并解决了多位客户的问题，提高了客户的满意度。
同时，我也积极推荐公司的产品和服务，帮助客户实现资产增值。
2. 在市场推广方面，我成功参与了多个金融展会，并撰写了多篇行业报告，有效地宣传了公司的产品和服务。
此外，我还通过社交媒体等渠道，扩大公司的影响力和知名度。
3. 在团队协作方面，我积极与团队成员沟通交流，共同完成工作任务。
同时，我也主动分享自己的工作经验和知识，帮助团队成员提升业务水平。
三、工作不足与反思1. 在客户服务方面，有时我会因为对产品了解不够深入而无法准确回答客户的问题。
因此，我需要进一步加强学习，提高自己的专业水平。
2. 在市场推广方面，我虽然参与了很多活动，但效果并不理想。
这主要是因为我缺乏创新意识和策略思维。
因此，我需要在这方面进行改进，提高自己的市场推广能力。
3. 在团队协作方面，虽然我与团队成员相处融洽，但有时我会因为坚持自己的观点而忽略他人的意见。
这可能会导致团队决策的片面性。
因此，我需要学会更加包容和尊重他人的观点，共同做出更明智的决策。
四、未来计划与展望1. 在客户服务方面，我将继续加强学习，提高自己的专业水平，以便更好地回答客户的问题并提供更优质的服务。
2024年证券公司年终工作总结范文8篇
2024年证券公司年终工作总结范文8篇篇1时光荏苒，岁月如梭，转眼间，2024年已经悄然逝去，回首过去的一年，证券公司全体员工在总公司的正确领导下，在兄弟公司的密切配合下，在全体员工的共同努力下，较好的完成了2024年的各项工作任务。
现将一年的工作总结如下：一、业务发展情况2024年，证券公司在全体员工的共同努力下，业务发展稳步提升。
截至年底，公司总资产达到XX亿元，较年初增长XX%；营业收入达到XX亿元，较年初增长XX%；净利润达到XX亿元，较年初增长XX%。
各项业务指标均创历史新高。
二、业务创新情况在业务创新方面，公司不断探索新的业务领域，推出了一系列创新产品和服务。
其中，最具有代表性的是推出了智能投顾服务，该服务利用人工智能技术，为客户提供个性化的投资策略和建议，受到了客户的高度评价。
此外，公司还推出了柜台债券交易服务、资产托管服务等多项创新业务，为客户的投资提供了更加便捷、高效的服务。
三、风险管理情况在风险管理方面，公司始终坚持“稳健经营、风险可控”的原则，不断完善风险管理体系。
通过加强内部控制和内部审计，及时识别和防范潜在风险。
同时，公司还积极与外部监管机构合作，共同维护金融市场的稳定和安全。
四、客户服务情况在客户服务方面，公司始终坚持“客户至上、服务为本”的理念，不断提升客户服务水平。
通过加强员工培训和服务意识培养，使员工能够为客户提供更加优质、高效的服务。
同时，公司还积极收集客户反馈和建议，不断改进和优化服务流程。
五、企业文化建设情况在企业文化建设方面，公司注重营造积极向上、团结协作的工作氛围。
通过举办各种文化活动和团队建设活动，增强员工的凝聚力和归属感。
同时，公司还注重员工的职业发展和培训提升，为员工的成长和发展提供广阔的空间。
六、未来展望展望未来，证券公司将继续秉承“稳健经营、创新发展”的理念，不断拓展业务领域、提升服务水平、加强风险管理和企业文化建设。
同时，公司还将积极响应国家政策号召和市场需求，推动金融科技创新和数字化转型发展。
证券公司年度工作总结及工作计划
证券公司年度工作总结及工作计划证券公司年度工作总结及工作计划【篇1】时间过的很快，回顾这半年来的工作。
首先，我感谢公司为我提供了良好的学习环境，让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。
理念上有了长足的进步，看待市场角度更加深入，半年来了有了很大的提高。
现将半年来的工作情况总结如下：自从加入____营业部后，在公司的日常学习中，让我对证券研究有了一定的认识。
初步掌握了基本面分析的要点与方法，改变了原有对市场的简单认识，建立了正确的视角去看待市场的变化：由原来单一的关注个股，开始向关注宏观经济变化，关注行业变化的方向转变。
以往个人只关注简单的宏观经济现象，没有深入的去思考背后的根本，以及现象可能引发的变化，对于行业的关注也脱离了宏观经济的变化，所以导致对于行业的变化把握不够。
经过这半年的学习与工作，我认识到了证券分析必须从大的背景出发，由面到点的去一步一步进行，而不是单一的从k线形态出发进行凭空想象。
从简单的关注个股形态与基本面，向形态与量能结合，关注资金流向方面转变。
过去个人总是通过k线形态结合公开资料进行分析，相对而言比较片面，对于资金流向分析不太关注，且不得要领。
近期在郑总的指点下，开始对于这个方面进行关注与学习。
虽然目前盘面对于量能变化的敏感度还十分缺乏，对于资金流向的把握还十分欠缺。
个人意识资金流向是行情的根本，这个方面将是我下一阶段需要努力的方向。
开始端正自己的投资操作理念与心态过去心态相对比较容易波动，同时投资操作理念相对简单。
经过这半年的工作与学习。
个人认为个人心态有所提高。
以往个人只在意于结果，对于造成结果的原因不太深究。
现在在平时的工作、学习、个人操作中，比较注意过程，对于好的结果或坏的结果，个人都进行一定的总结。
心态较以前平和许多。
投资理念操作方面，个人十分赞同公司关于“跟从主流资金“的理念，虽然对于市场节奏把握的能力目前还十分欠缺;有时候还犯过于使用静态眼光看待市场以及个股的错误。
证券个人年终工作总结(二篇)
证券个人年终工作总结自____月份入司以来，得到了部门经理____老师，同事____两位老师的大力支持，他们的无私帮助为我业务的提升打下了坚实的基础，从业务的发展情况来看，任何事情的成功都需要密切的配合，对于转正后的工作，我个人认为需要从以下几个角度来进行。
一、继续加强同新渠道营销团队的配合有选择、有针对性、有目的的加强与保险的配合，自____年开始，证券经纪业务竞争加剧，券商之间客户挖角、佣金大战不断，有鉴于此，个人认为在维护好传统渠道的同时，新渠道是我们的一大制胜法宝，从全行业的发展来看，综合金融是大势所趋，平安很有幸走在了时代的前列，因此，我们要充分抓住与利用好这个优势，形成对其他券商的比较优势。
在新一轮的券商洗牌中立于不败之地。
二、加强新业务的学习与应用证券行业是一个变化无常，新产品、新事物不断更新的行业，____年至今行业先后推出了股指期货、融资融券等新品种，但从券商的开展情况来看，发展并不如人意，所以，我们如果取得了这两个产品的胜利，无疑取得了新一轮竞争的制高点。
在这一方面，作为投资顾问，我们需要从知识储备与客户培训方面下手，培养客户的使用习惯，增加客户的忠诚度，为公司提供新的利润增长点，形成差异化竞争。
三、服务存量客户，提升服务技能营业部在立业已经____多年，存量客户相对较多，结合前期服务情况来看，安逸理财的服务主要体现在新开客户上，对于存量客户的服务则相对较少，因此，明年开始，建议加大对产品经理的支持，进而对存量客户提升服务质量，争取签约更多的安逸理财客户，培养客户的忠诚度，一则可以防止客户流失，同时在新产品推广、理财产品销售方面也会有一定的优势。
四、增进业务知识，提升服务技能证券行业日新月异，____年还有很多新业务会推出，融资融券转常态、转融通、新三板、国际板、期货投资分析等等，要想在竞争中立于不败之地，只有不断的加强新业务学习，提升自己的业务技能，同时加强对营销人员的业务培训，对存量客户里面净值较高，同时交易较活跃的客户进行指导，培养客户对新产品的交易熟悉度。
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证券工作总结及新一年工作计划2篇各位读友大家好！你有你的木棉，我有我的文章，为了你的木棉，应读我的文章！若为比翼双飞鸟，定是人间有情人！若读此篇优秀文，必成天上比翼鸟！第一篇同志们：今天，是我们公司成长中的一个新起点。
首先，我谨代表公司，向前来参加“公司年度工作总结表彰大会”的各位管理阶层人士、全体公司员工、新闻界朋友，以及一直以来支持我们公司发展的朋友们，致以衷心的感谢！寒暑交迭，万象更新，倏然间岁月的年轮在不经意中又多划了一个圈。
值此新年辞旧迎新的时刻，按照中国的传统习惯，人们总是免不了要为过去的一年做个系统的总结、回顾或者说是盘点，不论其形式如何，目的终归是期冀来年事业的与时俱进和兴旺发达。
今天，我们在这里隆重召开2014年工作会议暨2015年度总结表彰大会，主要任务是回顾成绩，总结经验，表彰先进，部署工作。
在今天的大会上，我们表彰了一大批在2014年工作中涌现出来的先进集体和先进个人。
首先，我代表公司，向今天受到表彰的先进个人表示热烈的祝贺！希望你们在今后的工作中，继续发扬吃苦耐劳、无私奉献、勇往直前的精神，发挥排头兵和中流砥柱的作用，为公司的改革发展继续做出新的更大的贡献！刚刚过去的一年，随着我国60周年大庆的喜庆色彩帷幕的拉开，随着胡锦涛总书记提出的全面建设小康社会、开创建设有中国特色社会主义事业新局面的目标深入民心，催人奋进，激励和引领着全国人民在改革开放、三个代表和“科学发展观”重要思想的正确指引下，我们公司，面对市场的快速变化，公司上下团结一致，奋力拼搏，认真落实科学发展观，坚持对抗金融风暴带来的影响，打了一场漂亮的安全效益翻身仗。
我们不仅在上半年实现了扭亏为赢，而且全年销售收入突破了XX亿元，迈上了一个新台阶，标志着公司步入了一个新的发展阶段。
过去的一年，面对繁重的扭亏增效任务，面对安全稳定的压力，各部门按照公司整体部署，促生产，抓管理、提效益，做了大量艰苦细致的工作，为公司打好安全扭亏翻身仗作出了巨大贡献，公司各项工作取得了丰硕的成果。
尤其是我们可亲可爱的员工们，大家上下一心，想企业之所想，及公司之所需，想方设法扩大销售，千方百计提高经济效益，调动一切积极因素，促进事业发展。
从稳固市场、扩大市场着手，从抢占市场、发展市场着眼，在竞争中求生存，在竞争中求发展，取得了较好的成绩和明显的效果，各项经济指标均创历史最好水平，在全省同行业中名列前茅，为公司争得了荣誉。
2014年集团公司各行业取得的骄人业绩应归功于集团全体员工齐心协力、团结奋战、不懈努力的结果。
在此，我代表公司董事会向一年来在各项工作中付出辛勤努力的公司广大干部职工，表示衷心的感谢！下面，我就2014年证券公司的工作全面总结一下，同时讲讲2015年公司的工作计划。
一、2014年工作总结2014年是全国上下抗击国际金融最关键的时刻，更是全国上下“保增长、扩内需、调结构”激情燃烧的岁月。
2014年，虽然国内外经济形势复杂多变，但中国证券市场基本呈单边上扬的趋势，投资者普遍处于盈利状态。
在这样一个令人难忘的重要年份，我公司在市委市政府和市国资委的领导下，团结带领全体干部员工同心同德、开拓创新，密切关注宏观经济走势的新变化，准确把握证券行业发展的新态势，按照全年“坚定信心、抢抓机遇、科学管理、争先进位”的总体要求，深入学习实践科学发展观，内抓管理、夯实发展基础，外拓市场、增强发展后劲，坚定不移地推进公司“三步走”发展战略，进一步加强组织领导，完善制度，拓展经营方式和渠道，努力帮助投资者树立正确的投资理念、增强风险防范意识，进一步维护证券市场的稳定发展，取得了较好的工作成效，圆满完成了年初制定的各项目标任务。
在2014年国内外经济形势、我国资本市场形势和证券行业发展态势的大背景下，我们证券应该思考的问题就是针对我们公司取得的成绩，发现公司存在的问题，新的一年我们该如何做，才能做的更好，更出色！现将公司2014年工作汇报如下：(一)经济效益持续增长今年1－9月，公司累计完成证券交易量7275亿元，同比增长87%，完成年度目标的182%，预计全年完成证券交易量近9000亿元；实现利润8.19亿元，同比增长34%，完成年度目标的205％，预计全年实现利润近10亿元，均大幅超额完成全年目标任务。
其中经纪业务稳中有升，已实现利润7.55亿元，同比增长75％，特别是新推出的创业板客户签约率超过全行业平均水平，是创业板发行首日全国唯一一家没有差错的公司。
自营业务审慎稳健，实现利润1.21亿元，收益率达40.3%，超过同期证券公司自营业务盈利平均水平。
(二)盈利结构有效改善在紧紧抓住经纪业务这个“口粮田”和不失时机灵活操作自营业务的同时，大力发展固定收益、投资银行和资产管理业务。
一是在成功运作“神州1号”理财产品的基础上，成功发行“神州2号”理财产品，募集资金10.16亿元；二是抓住国家大力发展企业债券的机遇，先后主承销了25亿元”09南钢联债”、20亿元“重庆地产”债券、10亿元“09交通债”、10亿元“09苏州汾湖债”等四只企业债券；三是股票保荐和主承销、“新三板”推荐、企业并购重组和财务顾问等项目多头并举，如IPO项目“超华科技”首发融资规模翻番、重组财务顾问项目“高淳陶瓷”顺利推进、新三板项目“清畅电力”成功挂牌等等，有效改善了公司盈利结构，增强了公司可持续发展后劲。
(三)发展平台和渠道逐步完善公司迁址一年来，客户规模成倍高速增长，盈利和综合竞争能力不断提升，并完成了1家营业部的新设核准和1家营业部新设申请工作；获准发起设立“富安达”基金管理公司，筹建工作有序开展并计划与年内完成，争取明年上半年设计基金产品上市。
与此同时，先后成立了深圳分公司、宁夏分公司，10家证券服务部先后顺利升级为营业部，并根据具体情况进行了迁址和改造，使得公司在全国各地的分支机构布局更加优化、合理。
(四)体制机制不断健全一是通过聘请实力知名人力资源咨询机构，逐步建立起现代证券业科学的管理体制和薪酬激励机制，最大限度地激发了队伍活力；二是成功举办合规知识电视大赛，有效提升了合规管理工作水平；三是成功进行了网络与信息系统安全应急演练，赢得业内专家和监管机构的高度赞扬，有力保障了公司的安全稳定运营。
2014年，8月18日上午，由公司工会、团委、营销管理总部共同组织的“服务在我心中”主题演讲比赛成功举办。
(五)学习实践科学发展观活动取得实效通过六个关键环节、十二项重点工作的深入开展，圆满完成了学习实践科学发展观活动学习调研、分析检查、整改落实等三个阶段的工作，群众满意率达99.84%，确实体现了“党员干部受教育、科学发展上水平、人民群众得实惠”的总体要求。
为回报社会，彰显证券扶贫帮困的优良传统，9月4日下午证券公司总裁带领副总裁人力资源部经理等一行走进社区，慰问了位于大行宫头条巷的宪福敬老院和韩品梅福建路敬老院的老年人，并将每人500元慰问金。
10月23日下午，“证券助学金”签约暨首批助学金颁发仪式正式举行。
(六)金融平台功能有效发挥作为区域经济重要的金融机构，公司始终将促进区域经济建设发展为己任，不遗余力地发挥总部经济力量。
一是先后为南钢、交通集团成功发行债券总计35亿元，帮助企业解决了资金困难；二是担任高淳陶瓷重组财务顾问，为企业的后续发展贡献力量；三是竭力推动高科技园区试点申报工作，为创新型企业融资搭桥铺路。
(七)“三个文明”建设协调发展以隆重庆祝建国六十周年为契机，举行“唱响辉煌六十年文艺汇演”，赞美六十年来祖国建设的辉煌成就，展现证券良好的精神风貌和丰厚的文化底蕴。
公司荣获2008年度“建设新有功单位”、市“A级纳税信用等级”，上海西藏南路、热河路、吴忠裕民大街、银川文化东街、银川凤凰北街、银川福州南街等6家营业部被评为省级“青年文明号”，连云港营业部和银川民族北街营业部荣获国家级“青年文明号”。
证券大钟亭营业部等50个集体被市总工会授予“工人先锋号”荣誉称号。
我公司在“证券改革开放30周年征文比赛”的基础上，共推荐16篇获奖征文参加了市总的改革开放30周年征文比赛活动，结果12篇征文分获一二三等奖，名列全市之首。
证券工会因组织工作得力被授予征文大赛“优秀组织奖”。
2014年11月，在市总工会2014年度新闻舆论宣传工作表彰大会上，我们证券工会再一次荣获2014年度市工会新闻舆论宣传工作“优秀单位”。
(八)加强组织领导2014年初，公司就将强组织领导工作作为今年的重要工作来抓，要求各营业部从本部的实际出发，认真扎实地做好加强组织领导工作。
要加强组织领导，要从底层抓起，营业部负责人亲自负责，各部门负责人积极参与，按照2014年的工作计划和客户特点，进一步狠抓落实，推动全公司工作取得了较大进展。
上海新华路、张家港步行街、无锡五爱北路等多家营业部均成立了以营业部负责人为组长，各分部门负责人为成员的加强领导小组，并指定专人作为监督人，随时与公司负责人保持信息畅通，及时报告营业部加强组织领导建设工作进展情况，努力做好相关工作。
(九)将投资者教育贯穿于客户服务的各个环节，扎实做好日常工作投资者教育工作不是表面文章，必须将这项工作贯穿到与客户接触的每个环节当中，从各个方面做好相关工作。
今年以来，公司坚持以“专业服务，创造价值”为理念，在客户开销户、日常交易、资金存取、客户营销和服务等各个业务环节中，积极了解客户，服务客户，切实将投资者教育工作做实、做细。
特别是经常通过问卷调查、电话回访以及客户关系管理系统了解和分析客户的风险承受能力和投资偏好情况，针对不同类型客户进行有针对性的投资者教育，取得了良好的效果。
营业部将投资者教育工作进行分解，在日常业务工作中明确了营业部各岗位员工的相关工作职责，切实将投资者教育融入到客户服务的每个环节。
(十)采用多种形式，认真做好投资者服务工作今年以来，各营业部纷纷利用投资者园地这一常规基地，加强投资风险揭示和证券知识、法律法规的宣传，根据市场实际情况和工作需要及时更新内容，不断完善投资者教育园地。
同时公司充分利用公司网站适用范围广的特点，将法律法规、证券知识等内容发布在公司网站上，供投资者浏览下载。
公司很多营业部还纷纷利用报刊、电视、报告会等多种形式积极开展投资者教育工作，介绍理财知识和技巧，提示投资风险，得到广大投资者的一致好评。
大钟亭、连云港通灌南路、银川文化东街等15家营业部通过与电台、电视台、报刊及网站等媒体合作，不断深化投资者服务工作。
今年3月份，新华路营业部由于多年热忱专业的服务，还被市消费者协会和大众证券报社评选为地区投资者满意十佳证券营业部。
(十一)利用技术手段，推动公司业务工作迈上新台阶公司2014年充分利用各种技术手段，通过多个渠道更有针对性地开展业务工作有利于扩大范围，提升工作效果。