中国证监会关于核准东部资产运用株式会社人民币合格境外机构投资
中国证券监督管理委员会关于核准岳志明担任野村证券股份有限公司北京代表处首席代表的批复
中国证券监督管理委员会关于核准岳志明担任野村证券股份有限公司北京代表处首席代表的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2009.03.05
•【文号】证监许可[2009]203号
•【施行日期】2009.03.05
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会关于核准岳志明担任野村证券股份有限公司北京代表处首席代表的批复
（证监许可[2009]203号）
野村证券股份有限公司：
你公司报送的关于更换北京代表处首席代表的申请及相关文件收悉。
根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》（证监机构字〔1999〕26号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准岳志明（中国香港特别行政区居民身份证号：P852227（1））担任你公司北京代表处首席代表。
二、刘敏浩不再担任你公司北京代表处首席代表。
二○○九年三月五日。
合格境外机构投资者(QFII)投资额度审批情况表截止日期2015年12月25日
41
新韩法国巴黎资产运用株式会 社
Shinhan BNP Paribas Asset Management Co., Ltd.
韩国 汇丰银行 2014.10.30 1.50
42 德国商业银行股份有限公司 Commerzbank AG
德国 工商银行 2015.08.28 3.20
43 加拿大鲍尔公司
Power Corporation of Canada
INVESCO Asset Management Limited
英国 中国银行 2015.04.28 1.25
47 新加坡政府投资有限公司 48 马丁可利投资管理有限公司
GIC Private Limited Martin Currie Investment Management Ltd
新加 渣打银行 2014.03.28 15.00 坡
65 瑞穗证券株式会社
Shinko Securities Co.， Ltd.
日本 建设银行 2007.02.13 0.50
66 新光投信株式会社
Shinko Asset Management Co., Ltd. 日本 汇丰银行 2012.02.26 1.00
67 瑞穗投信投资顾问有限公司 Mizuho Asset Management Co., Ltd. 日本 汇丰银行 2012.09.19 1.00
54 比联金融产品英国有限公司 KBC Financial Products UK Limited 英国 花旗银行 2011.01.07 0.20
55 比利时联合资产管理有限公司 KBC Asset Management N.V.
比利 工商银行 2011.01.07 2.10
56 加拿大丰业银行
1993年股票市场大事记
1993年股票市场大事记1月3日深圳证券交易所新交易大厅正式启用。
证券商席位由32个增至210个，日撮合能力由原来每日2万笔提高到每日6万笔。
1月11日深圳对上市证券编码进行统一修正，并正式启用。
1月13日上海万国证券公司与中国新技术创业投资公司和香港李嘉诚先生的长江实业公司联手，成功收购了香港大众国际投资有限公司51％的股权。
2月5日司法部、中国证券监督管理委员会联合发出《司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务及律师事务所资格确认的暂行规定》。
对证券法律业务的内容、从事证券法律业务的律师和律师事务所资格的申请、批准、取消以及两者活动的监督等都作了明确的规定。
2月6日中国人民银行深圳分行公布零股交易办法，以加强柜台证券零股交易的管理。
2月7日根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国注册会计师条例》及《注册会计师执行股份制试点企业有关业务的暂行规定》，财政部再次批准11家会计师事务所及90余名注册会计师具有执行股份制试点企业、社会募集公司业务资格，并发给许可证。
2月10日广东汽车集团通过其香港控股公司──骏威投资公司，在港公开招股集资4.02亿港元，成为首家内地在港上市的企业。
投资者认购金额超过集资额660倍，创香港股市有史以来的最高纪录。
2月16日，当情人节的余热还没退去，中国股市也给他亲密的爱人——广大投资者送来了迟到的情人节礼物，指数收在了1544点。
这是中国股民与1500点的第一次亲密接触，虽然1991年南方谈话，1992年股票认购证摇号政策，全面放开股价政策等多项利好推动了股市从100多点一直走到1400多点，可1500点仍然是股民们的一个梦。
因此，1993年2月16日的1544点着实让投资者欣喜不已。
只可惜这次的1500点来也匆匆，去也匆匆，多数股民还没来得及感受1500点带来的丰收和喜悦，它已经离我们远去。
接下来的两次调高利息，促使股指最低下探325点，让入市不久的股民深刻的感受到了什么是“股市风险”。
中国证监会关于核准设立金圆统一证券有限公司的批复
中国证监会关于核准设立金圆统一证券有限公司的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.02.17•【文号】证监许可〔2020〕274号•【施行日期】2020.02.17•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于核准设立金圆统一证券有限公司的批复证监许可〔2020〕274号厦门金圆投资集团有限公司，统一综合证券股份有限公司：你们报送的《外资参股证券公司设立申请》及相关文件收悉。
根据《证券法》《公司法》《证券公司监督管理条例》《外商投资证券公司管理办法》（证监会令第140号）《证券公司股权管理规定》（证监会令第156号）《证券公司业务范围审批暂行规定》（证监会公告〔2008〕42号）等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准设立金圆统一证券有限公司（以下简称金圆统一证券）。
金圆统一证券注册地为福建省厦门市，注册资本为人民币12亿元，业务范围为证券经纪、证券自营、证券承销与保荐，股东名称及出资额、出资比例如下：股东名称出资额（亿元）出资比例1厦门金圆投资集团有限公 6.1251%司统一综合证券股份有限公25.8849%司合计12100%上述出资中，股东的出资均为货币出资，其中统一综合证券股份有限公司以等值可自由兑换货币出资。
二、核准厦门金圆投资集团有限公司、统一综合证券股份有限公司签署的合资合同，我会对金圆统一证券章程草案无异议。
金圆统一证券设立后，应当将股东会表决通过的公司章程报住所地证监局核准。
三、你们应当按照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《外商投资证券公司管理办法》（证监会令第140号）等法律、法规和有关规定的要求，完成金圆统一证券组建工作，足额缴付出资，选举董事、监事，聘任高级管理人员。
四、你们应当自本批复下发之日起6个月内完成金圆统一证券的工商设立登记工作。
金圆统一证券应当自取得营业执照之日起15日内，向我会申请经营证券期货业务许可证。
QFII
QFII百科名片QFII（Qualified Foreign Institutional Investors）合格的境外机构投资者的简称，QFII机制是指外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度。
详细简介作为一种过渡性制度安排，QFII制度是在资本项目尚未完全开放的国家和地区，实现有序、稳妥开放证券市场的特殊通道。
包括韩国、台湾、印度和巴西等市场的经验表明，在货币未自由兑换时，QFII不失为一种通过资本市场稳健引进外资的方式。
在该制度下，QFII将被允许把一定额度的外汇资金汇入并兑换为当地货币，通过严格监督管理的专门账户投资当地证券市场，包括股息及买卖价差等在内各种资本所得经审核后可转换为外汇汇出，实际上就是对外资有限度地开放本国的证券市场。
QFII是一国在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。
这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，得到该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门帐户投资当地证券市场。
什么样的境外机构投资者才是合格的？在这当中需要很多条件，核心是不能短期炒作，应具有中长期投资的性质。
台湾、韩国等地的经验表明，引入QFII机制后，热衷投资绩优股、重视上市公司分红、关注企业的长远发展的理性投资理念开始盛行，投机行为有所减少，在一定程度上降低市场的巨幅波动。
因此，通过引进QFII机制，吸引境外合格的机构投资者参与进来，将有利于进一步壮大机构投资者队伍；还可以借鉴国外成熟的投资理念，促进资源的有效配置；同时促进上市公司提升公司治理水平，加速向现代企业制度靠拢。
QFII制度原理QFII制度的实质是一种有创意的资本管制。
在这一机制下,任何打算投资境内资本市场的人士必须分别通过合格机构进行证券买卖,以便政府进行外汇监管和宏观调控,目的是减少资本流动尤其是短期"游资"对国内经济和证券市场的冲击。
合格境外投资者名录
215 216 217 218 219 220 221 222 223 224 225 226 227 228 229 230 231 232 233 234 235 236 237 238 239 240 241 242 243 244 245 246 247 248 249 250 251 252 253 254 255 256 257
宏利资产管理(香港)有限公司 野村资产管理株式会社 东洋资产运用（株） 加拿大皇家银行 英杰华投资集团全球服务有限公司 常青藤资产管理公司 达以安资产管理公司 法国欧菲资产管理公司 安本亚洲资产管理公司 KB资产运用 富达基金(香港)有限公司 美盛投资（欧洲）有限公司 香港金融管理局 富邦证券投资信托股份有限公司 群益证券投资信托股份有限公司 蒙特利尔银行投资公司 瑞士宝盛银行 科提比资产运用株式会社 领先资产管理 元大证券投资信托股份有限公司 忠利保险有限公司 西班牙对外银行有限公司 国泰证券投资信托股份有限公司 复华证券投资信托股份有限公司 亢简资产管理公司 东方汇理资产管理香港有限公司 贝莱德机构信托公司 GMO有限责任公司 新加坡金融管理局 中国人寿保险股份有限公司（台湾） 新光人寿保险股份有限公司 普林斯顿大学 新光投信株式会社 加拿大年金计划投资委员会 泛达公司 瀚博环球投资公司 安耐德合伙人有限公司 泰国银行 科威特政府投资局 北美信托环球投资公司 台湾人寿保险股份有限公司 韩国银行 安大略省教师养老金计划委员会
得克萨斯大学体系董事会 南山人寿保险股份有限公司 SUVA瑞士国家工伤保险机构 不列颠哥伦比亚省投资管理公司 惠理基金管理香港有限公司 安大略退休金管理委员会 教会养老基金 麦格理银行有限公司 瑞典第二国家养老金 海通资产管理（香港）有限公司 IDG资本管理（香港）有限公司 杜克大学 卡塔尔控股有限责任公司 瑞士盈丰银行股份有限公司 海拓投资管理公司 奥博医疗顾问有限公司 新思路投资有限公司 贝莱德资产管理北亚有限公司 摩根证券投资信托股份有限公司 全球保险集团美国投资管理有限公司 鼎晖投资咨询新加坡有限公司 瑞典北欧斯安银行有限公司 嘉实国际资产管理有限公司 灰石投资管理有限公司 统一证券投资信托股份有限公司 大和住银投信投资顾问株式会社 毕盛资产管理有限公司 中信证券国际投资管理（香港）有限公司 太平洋投资策略有限公司 易方达资产管理（香港）有限公司 高瓴资本管理有限公司 永丰证券投资信托股份有限公司 华夏基金（香港）有限公司 宜思投资管理有限责任公司 第一金证券投资信托股份有限公司 太平洋投资管理公司亚洲私营有限公司 瑞银资产管理（香港）有限公司 南方东英资产管理有限公司 EJS投资管理有限公司 国泰君安资产管理（亚洲）有限公司 泰康资产管理（香港）有限公司 招商证券资产管理（香港）有限公司 现代证券株式会社
中国证监会对图达通出具境外上市反馈意见要求说明股权控制架构确定主要运营实体等
中国证监会对图达通出具境外上市反馈意见要求说明股权控制架构确定主要运营实体等尊敬的中国证监会：关于中国证监会对图达通出具境外上市反馈意见的要求，我们向中国证监会提交如下说明，并回答相关问题。
第一，关于股权控制架构的问题：我们图达通是一家中国民营企业，经过多年的发展，我们已经形成了相对稳定的股权控制架构。
按照中国法律规定，只有具有合法上市资格的机构和个人才能参与境外上市的股权控制。
因此，在境外上市前，我们将确保我们的股权控制架构符合相关法律法规。
目前，我们的股权控制架构主要包括两个方面：一方面，公司高管和核心员工拥有一部分股权，这部分股权主要是为了激励员工，提高公司的凝聚力和执行力。
另一方面，我们也吸引了一些合作伙伴和战略投资者，为公司的发展提供资金和资源支持，这些合作伙伴和投资者拥有一定的股权。
由于我们尚未提交具体上市计划，我们目前还无法提供详细的股权控制架构信息。
但我们保证我们将在境外上市前，根据相关法律法规认真调整我们的股权控制架构，确保符合中国证监会的要求。
第二，关于确定主要运营实体的问题：作为一家全球化企业，我们在全球范围内开展业务。
目前，我们主要在中国、美国和欧洲一些国家设有分支机构，这些分支机构在各自的地区开展销售、生产和研发活动。
在境外上市的过程中，我们将遵守中国证监会的相关规定，及时向中国证监会报告项目进展情况并接受监督。
同时，我们也将与中国证监会保持密切沟通，积极回应中国证监会的要求和意见。
我们图达通将继续努力做好境外上市的准备工作，积极回应并落实中国证监会的要求和意见。
我们相信，在中国证监会的监督和指导下，我们将能够按照相关法律法规，顺利完成境外上市的准备工作，为公司的长期发展打下坚实的基础。
再次感谢中国证监会对我们的关注和指导。
我们将继续努力，为中国资本市场的健康发展做出贡献。
敬上！。
我国QFII投资现状及发展对策分析
Ｉ Ｑ Ｉ 投 资规 模 ．Ｆ Ｉ
我国 自２ ０ 年 １ 月 １ ０ ２ ２ 曰开始实施 《 暂行 办法》 ２ ０ ，０ ３ 年 ５月引入第一批 Ｑ Ｉ （ Ｆ 瑞士银行集团有限公司和野村 Ｉ
证 券株式会社）。 至 ２ ０ 截 ０ ７年底 ，我国累计批准 ５ ２家
年 份 当年 批 准 的 当年 批 准的 Ｑ １ 到 ２ ０ 年 Ｆ Ｉ ０７
ＱＩ Ｆ Ｉ家 数 底 总 外 汇 额 度 （ 美 元 ） 亿
２ ０ ０ ３ ２ ０ ０ ４ ２ ０ ０ ５ ２ ０ ０ ６ ｌ ２ ｌ ６ ７ ｌ ８ ０ ４７ ２ ．ｊ ２ ２ ８・ ２ ２ － ２ ５ ０
计批 准 的 当年批 准 的 Ｑ Ｉ 到 ２ ０ 年 ＦＩ ０７
ｌ ２ ２ ８ ３ ｄ ５ ２ ５ ２ ４７ ２ ．５ ６９ ２ ．５ ７ ４ ７． ５ ９ ９ ９． ５ ９ ５ ９ ９
ＱＩ Ｆ Ｉ家数 底 幂计 总 外 汇颠 度 （ 美 元 ） 亿
暂行办法》 以下简称 《 （ 暂行办法》 ， ） 我国正式引入 Ｑ Ｉ Ｆ Ｉ
批准 Ｑ Ｉ ７ ，外汇额度 ２ ． 亿美元 。 ０ ７年 １ 月 ＦＩ 家 ２２ ２０ ２
底 ， Ｑ Ｉ 的投资额度上限由 １０ ＦＩ Ｏ 亿美元提高到 ３ ０ ０ 亿 美 元的额度 。
表 １ Ｑ Ｉ 额度批准统计表 ＦＩ
２ ０ ０ ７ຫໍສະໝຸດ 数据 来 源 ： 根据 中 国证 券 监 督 管 理 委 员会 网站 整理 。
１ ００
维普资讯
表 ２ １ 大 Ｑ Ｉ 投 资额度及获得额度和资格的时 间（ ０ Ｆ Ｉ 截至 ２ ０ ０ ７年底 ）
Ｑ Ｉ 名 称 Ｆ１ ＱＩ Ｆ Ｉ资格求Ｌ 准时 间 外ｉ Ｆ额度 （ 美元 ： 亿