行政许可事项服务指引-中国证监会
辖区证券经营机构行政许可办事指南
目录§1 证券公司董事、监事任职资格.................................................. - 3 - §1.1 公示材料.............................................................. - 3 - §1.1.1 行政许可事项名称................................................ - 3 - §1.1.2 审核依据 ....................................................... - 3 - §1.1.3 申请条件 ....................................................... - 4 - §1.1.4 审核期限 ....................................................... - 5 - §1.1.5 申请材料及要求 ................................................. - 5 - §1.1.6 申请材料示范文本................................................ - 6 - §2 证券公司独立董事任职资格................................................... - 22 - §2.1 公示材料............................................................. - 22 - §2.1.1 行政许可事项名称............................................... - 22 - §2.1.2 审核依据 ...................................................... - 22 - §2.1.3 申请条件 ...................................................... - 23 - §2.1.4 审核期限 ...................................................... - 25 - §2.1.5 申请材料及要求 ................................................ - 25 - §2.1.6 申请材料示范文本............................................... - 26 - §3 证券公司董事长类人员任职资格............................................... - 43 - §3.1 公示材料............................................................. - 43 - §3.1.1 行政许可事项名称............................................... - 43 - §3.1.2 审核依据 ...................................................... - 43 - §3.1.3 申请条件 ...................................................... - 44 - §3.1.4 审核期限 ...................................................... - 45 - §3.1.5 申请材料及要求 ................................................ - 45 - §3.1.6 申请材料示范文本............................................... - 47 - §4 证券公司经理层人员任职资格................................................. - 63 - §4.1 公示材料............................................................. - 63 - §4.1.1 行政许可事项名称............................................... - 63 - §4.1.2 审核依据 ...................................................... - 63 - §4.1.3 申请条件 ...................................................... - 64 - §4.1.4 审核期限 ...................................................... - 66 - §4.1.5 申请材料及要求 ................................................ - 66 - §4.1.6 申请材料示范文本............................................... - 67 - §5 证券公司设立、收购、撤销分支机构.......................................... - 101 - §5.1 公示材料............................................................ - 101 - §5.1.1 行政许可事项名称.............................................. - 101 - §5.1.2 审核依据 ..................................................... - 101 - §5.1.3 申请条件 ..................................................... - 102 - §5.1.4 审核期限 ..................................................... - 103 - §5.1.5 申请材料及要求 ............................................... - 103 -§5.1.6 申请材料示范文本.............................................. - 106 - §6 证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人.............................. - 117 - §6.1 公示材料............................................................ - 117 - §6.1.1 行政许可事项名称.............................................. - 117 - §6.1.2 审核依据 ..................................................... - 118 - §6.1.3 申请条件 ..................................................... - 118 - §6.1.4 审核期限 ..................................................... - 123 - §6.1.5 申请材料及要求 ............................................... - 123 - §6.1.6 申请材料示范文本.............................................. - 125 - §7 证券公司变更业务范围...................................................... - 133 - §7.1 公示材料............................................................ - 133 - §7.1.1 行政许可事项名称.............................................. - 133 - §7.1.2 审核依据 ..................................................... - 133 - §7.1.3 申报条件 ..................................................... - 135 - §7.1.4 审核期限 ..................................................... - 136 - §7.1.5申请材料及要求................................................ - 137 - §7.1.6申请材料示范文本.............................................. - 139 - §8 证券公司变更章程重要条款.................................................. - 149 - §8.1 公示材料............................................................ - 149 - §8.1.1 行政许可事项名称.............................................. - 149 - §8.1.2 审核依据 ..................................................... - 149 - §8.1.3 申请条件 ..................................................... - 149 - §8.1.4 审核期限 ..................................................... - 150 - §8.1.5 申请材料及要求 ............................................... - 150 - §8.1.6 申请材料示范文本.............................................. - 151 - §9 证券公司变更注册资本...................................................... - 153 - §9.1 公示材料............................................................ - 153 - §9.1.1 行政许可事项名称.............................................. - 153 - §9.1.2 审核依据 ..................................................... - 153 - §9.1.3 申请条件 ..................................................... - 154 - §9.1.4 审核期限 ..................................................... - 159 - §9.1.5 申请材料及要求 ............................................... - 159 - §9.1.6 申请材料示范文本.............................................. - 162 -§1 证券公司董事、监事任职资格§1.1 公示材料§1.1.1 行政许可事项名称证券公司董事（不包括独立董事）、监事任职资格审批§1.1.2 审核依据《证券公司监督管理条例》第24条：证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人应当在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
行政许可事项-中国证监会
编号U02证券公司独立董事任职资格申请表申请人拟任人填表日期中国证券监督管理委员会制2006年11月制填表须知：一、本表适用于《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定的拟任独立董事人员申请任职资格。
二、本表应由申请人本人填写；所填内容可用电脑打印，但必须由本人亲笔签名，不得电脑打印签名或由他人代签。
三、对于表格中明确要求填写的栏目，申请人必须如实填写，如不存在所列事项，必须注明“无”，不得留有空白。
表内空白不够，可另附A4纸说明。
四、表内的年、月、日一律用公历。
五、照片用近期一寸彩色正面半身免冠照片。
六、申请人的联系电话须填写办公电话、家庭电话及移动电话。
七、户籍所在地填写户籍所在派出所，办有暂住证的同时写明办理暂住证所在派出所。
八、社会关系栏必须填列本人和配偶的父母、兄弟姐妹情况以及本人父母的兄弟姐妹情况；如无，须注明。
家庭主要成员和主要社会关系中如有人员退休或去世，应注明其退休前或生前所在单位及职务。
九、学习简历从高中开始填写，起止时间须具体到月，如有在职攻读学历、学位的情况须注明“在职攻读”。
十、工作履历要从首次参加工作开始填写，起止时间须具体到月。
申请人的工作经历必须连续，如有特殊情况而发生不连续的情形，应注明原因和事项。
专业性质应注明“证券、金融、法律、会计或经济类工作”。
十一、申请人的亲属不能作为其学习经历和工作履历的证明人。
申请人学习经历和工作经历的证明人必须注明有效联系电话（包括移动电话），不得填列“失去联系”或空白不填。
XXX（文号）任职资格申请╳╳证监局：本公司拟聘任为公司独立董事，特向贵局提出对的任职资格进行审核。
本公司已经对所报送的申请材料进行了审查，保证申请材料内容真实、准确、完整，如存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本公司承担相关法律责任。
特此申请。
申请人:（单位公章）年月日申请证券公司独立董事任职资格承诺一、本人确认不存在现行法律、法规、部门规章、规范性文件等规定的不得成为证券公司高管人员和证券业从业人员的情形，符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39 号）规定的证券公司高级管理人员任职资格条件，未通过或试图通过欺骗、隐瞒等非法方式取得证券公司高级管理人员任职资格。
第六讲 私募转变为公募基金需要具备哪些条件
私募转变为公募集基金需要具备哪些条件具体截止2020年3月6日的资料整理如下，供参考：根据2020年03月05日发布的《【行政许可事项服务指南】公募基金管理公司设立、公募基金管理人资格审批》显示：《中华人民共和国证券投资基金法》规定条件：设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
1、审批机关国务院证券监督管理机构。
2、申请条件及时限基金管理公司和符合条件的资产管理机构经批准可开展公募基金业务。
公募基金管理公司设立审批为6个月，资格审批为20个工作日。
3、基金管理公司的申请条件根据《【行政许可事项服务指南】公募基金管理公司设立、公募基金管理人资格审批》第六条规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件：（一）股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定；（二）有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程；（三）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；（四）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格；（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；（六）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；（七）有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度；（八）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开指南(试行)
中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开指南(试行)文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】•【文号】•【施行日期】•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开指南（试行）为了方便公众快速、准确地查找中国证监会的监管信息，根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》和《中国证监会证券期货监督管理信息公开办法（试行）》（以下简称《办法》）的要求，制订本指南。
一、证监会主动公开信息的范围和时间依据《条例》和《办法》的规定，中国证监会主动公开的监管信息包括：（一）中国证监会及其派出机构的机构设置、工作职责、联系方式等；（二）证券期货规章、规范性文件；（三）证券期货市场发展规划、发展报告；（四）纳入国家统计指标体系的证券期货市场统计信息；（五）行政许可事项、依据、条件、数量、程序、期限、材料目录、审批机构和核准结果等；（六）证券、期货交易所上市品种的批准结果；（七）证券、期货交易所、证券登记、托管、结算机构、证券业协会、期货业协会章程以及自律规则等的批准、备案结果；（八）中国证监会批准的证券、期货经营机构，基金管理公司，以及从事证券服务业务的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等的名称、地址和联系方式；（九）市场禁入、行政处罚、行政复议决定；（十）其他依照法律、行政法规和中国证监会有关规定应当公开的信息。
凡是属于中国证监会主动公开的信息，在形成或变更之日起20个工作日内按规定方式，向公众公开。
此外，部分监管信息涉及国家机密或敏感信息，在解密后20个工作日内予以公开，或从其他法律法规规定。
二、信息公开的方式（一）新闻发布证监会对于需要向社会公众和投资者市场各方周知的证券期货市场监管法规、政策、措施及其他有关事项的活动，通过广播电视、报纸、杂志、互联网等媒体公开。
详细内容见《中国证监会新闻发布暂行办法》。
公司公开发行股票(A股、B股)核准-公司首次公开发行股票核准
【行政许可事项服务指南】公司公开发行股票（A股、B股）核准-公司首次公开发行股票核准一、项目信息1.项目名称：公司公开发行股票（A股、B股）核准2.项目编码：440283.子项名称：公司首次公开发行股票核准二、设定依据《公司法》第一百三十四条公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书。
《证券法》第十条第一款：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。
《证券法》第二十三条第一款：国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。
核准程序应当公开，依法接受监督。
三、受理机构中国证监会办公厅四、审核机构中国证监会发行监管部五、审批数量无数量限制六、审批收费依据及标准不收费七、办理时限3个月（证监会自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内）八、申请条件1.公司法规定的条件（1）第八十八条发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。
（2）第八十九条发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。
（3）第一百二十七条股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
（4）第一百二十八条股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
（5）第一百三十四条公司发行新股，股东大会应当对下列事项作出决议：（一）新股种类及数额；（二）新股发行价格；（三）新股发行的起止日期；（四）向原有股东发行新股的种类及数额。
2.证券法规定的条件（1）第十二条设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：公司章程;发起人协议;发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;招股说明书;代收股款银行的名称及地址;承销机构名称及有关的协议。
证券公司行政许可审核工作指引第6号
行政许可事项】证券公司行政许可审核工作指引第6号——外国证券类机构驻华代表机构名称变更审核文件内容与格式要求一、外国证券类机构驻华代表机构更名的批复格式XX证监机构字[200X]号关于XX外国证券类机构驻华代表机构更名的批复XX外国证券类机构：你公司报送的关于变更驻华代表机构名称的申请及相关文件收悉。
经审核，决定批准你公司XX驻华代表机构更名为XXXXXX（英文名称）。
二○○X年X月X日二、不核准外国证券类机构驻华代表机构更名的决定格式XX证监机构字[200X]号关于不核准XX外国证券类机构驻华代表机构更名的决定XX外国证券类机构：你公司报送的关于变更驻华代表机构名称的申请及相关文件收悉。
经审核，我局认为，你公司驻华代表机构更名不符合《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》的有关规定，决定不核准你公司驻华代表机构更名为XXXXXX（英文名称）。
如不服本决定，可在收到本决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可在收到本决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。
二○○X年X月X日三、关于外国证券类机构驻华代表机构名称变更的审核报告关于XX外国证券类机构驻华代表机构名称变更的审核报告200X年X月X日，我局受理了XXX外国证券类机构变更驻华代表机构名称的申请及相关文件。
根据《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》（证监机构字[1999]26号）及《行政许可实施程序规定（试行）》（证监发[2004]62号）等法规，我们对申请材料进行了审核。
现将有关情况报告并请示如下：一、申请事项说明外国证券类机构驻华代表机构变更名称的原因及相关证明文件等。
二、审核意见经审核，申请人报送的申请材料真实完整，变更名称的申请符合《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》的有关规定，建议予以核准。
（不予核准时，指出具体理由和相关法律依据）附件：1、外国证券类机构董事长或总经理签署的申请书；2、外国证券类机构名称已经发生变更的证明文件；3、如外国证券类机构名称变更系由股权变更引起，则应提供股权变更的详细资料；4、如前述情况导致外国证券类机构的控股权发生变化，则应比照新设代表处提交相关材料。
证券公司行政许可审核工作指引第5号--证券公司董监高任职资格
证券公司行政许可审核工作指引第5号——《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十三条的适用《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《高管办法》）第十三条规定，取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下简称经理层人员）任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上；（二）具有证券从业资格；（三）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位；（四）曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年，或者具有相当职位管理工作经历；（五）通过中国证监会认可的资质测试。
对本条的适用问题现作下列规定：一、本条第一项规定，从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上。
从事证券工作是指：1、在证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司从事业务工作；2、在证券公司任董事、监事；3、在证券监管机构、证券业自律机构以及证券投资者保护基金公司等其他承担证券监管职能的专业监管岗位工作；4、担任上市公司的高管人员，并具体负责上市公司股票发行、上市、承销等证券相关业务，或者担任上市公司董事会秘书、财务负责人、独立董事；5、律师事务所的律师专门为证券发行、上市、交易等证券业务活动及上市公司、证券公司、基金管理公司等机构出具法律意见书，提供证券法律服务；6、具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所的注册会计师为上市公司、证券公司、基金管理公司出具审计报告，提供相关证券审计服务。
从事金融工作是指：1、在银行、保险机构、期货公司、信用合作机构、非银行金融机构从事业务工作；2、在中国人民银行、金融监管机构、金融业自律机构从事专业管理工作。
从事法律工作是指：1、在律师事务所从事法律专业工作；2、在公安、检察、法院、司法机关从事法律专业工作；3、取得司法考试资格或律师执业资格，在行政机关、事业单位从事法律专业工作；4、取得司法考试资格、律师执业资格或者企业法律顾问执业资格之一，担任企业的法律顾问。
行政许可事项办事指南
05 行政处罚事项办事指南
06 行政处罚事项办事指南
07 行政处罚处罚事项办事指南
08行政处罚事项办事指南
19 行政处罚事项办事指南
25 行政处罚事项办事指南
29 行政处罚事项办事指南
31 行政处罚事项办事指南
32 行政处罚事项办事指南
33 行政检查事项办事指南
34 行政检查事项办事指南
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43 行政检查事项办事指南
44 行政检查事项办事指南。
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【行政许可事项服务指南】
外国证券类机构设立驻华代表机构核准
及驻华代表机构名称变更核准
一、项目信息
（一）项目名称：外国证券类机构设立驻华代表机构核准及驻华代表机构名称变更核准。
（二）项目编码：44044。
（三）子项名称：外国证券类机构驻华代表机构名称变更核准。
（四）适用范围：外国证券类机构驻华代表机构变更名称。
二、事项审查类型
前审后批。
三、设定依据
《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）附件第393项“外国证券类机构驻华代表机构名称变更核准”以及《国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定》（国发[2007]33号）附件2第24项“外国证券类机构驻华代表机构名称变更核准”。
实施机关：证监会派出机构。
四、受理机构
申请人驻华代表机构所在地中国证监会派出机构。
五、审核机构
申请人驻华代表机构所在地中国证监会派出机构。
六、决定机构
申请人驻华代表机构所在地中国证监会派出机构。
七、审批数量
无数量限制。
八、审批收费依据及标准
不收费。
九、办理时限
20个工作日；经中国证监会负责人批准，可以延长10个工作日。
依据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第34条。
十、申请条件
申请人获批准并已设立外国证券类机构驻华代表机构，符合《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》（证监机构字[1999]26号）规定。
十一、禁止性行为
名称变更申请不符合《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》（证监机构字[1999]26号）第二章以及第三章规定的情形。
十二、申请材料
（一）申请材料目录及要求
1.由申请人董事长或总经理签署的申请文件，申请文件至少应包括以下内容：（1）申请人驻华代表机构原名称；（2）关于代表机构变更情况的说明；（3）外资证券类机构驻华代表处拟用新名称；
2.如申请人驻华代表机构名称变更系由股权变更引起，则应
提供股权变更的详细资料；申请人控股权发生变化的，应按新设代表机构标准提交申请材料；
3.申请材料凡用外文书写的文件，均需附中文译本。
（二）材料数量
申请材料一式3份（至少1份为原件），其中2份（包括原件）报送派出机构，1份报送中国证监会国际合作部，其中复印件须加盖申请人公章或由申请人董事长或总经理签字。
（三）示范文本以及常见错误示例
无。
（四）表格下载
无。
十三、申请接收
（一）接收方式
具体以当地派出机构要求为准。
（二）办公时间
具体以当地派出机构安排为准。
十四、办理程序
一般程序。
十五、审批结果
审批通过的，发送核准批复。
审批未通过的，发放不予核准批复。
十六、结果送达
作出行政决定后，应在10个工作日内，通过电话方式通知服务对象，并通过现场领取、邮寄、公告等方式将结果（证件及
文书等）送达。
十七、申请人权利和义务
（一）依据《行政许可法》等，申请人依法享有以下权利：
1.申请人对行政机关实施行政许可，享有陈述权、申辩权；有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的，有权依法要求赔偿；
2.行政机关对行政许可申请进行审查时，发现行政许可事项直接关系他人重大利益的，申请人有权进行陈述和申辩；行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，申请人享有要求听证的权利；
3.被行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的，申请人有权要求行政机关说明理由，并享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
（二）依据《行政许可法》等，申请人依法履行以下义务：
1.申请人申请行政许可，应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责；
2.被许可人要求变更行政许可事项的，应当向作出行政许可决定的行政机关提出申请；
3.被许可人需要延续依法取得的行政许可的有效期的，应当在该行政许可有效期届满三十日前向作出行政许可决定的行政机关提出申请；
4.被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，应当予以撤销，行政机关应当依法给予行政处罚；取得的行政许可属于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全事项的，申请
人在三年内不得再次申请该行政许可；构成犯罪的，依法追究刑事责任；
5.行政许可申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请行政许可的，行政机关不予受理或者不予行政许可，并给予警告；行政许可申请属于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全事项的，申请人在一年内不得再次申请该行政许可；
6.申请人未经行政许可，擅自从事依法应当取得行政许可的活动的，行政机关应当依法采取措施予以制止，并依法给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究责任。
十八、咨询途径
（一）窗口咨询：详见当地中国证监会派出机构官方网站。
（二）电话咨询：详见当地中国证监会派出机构官方网站。
十九、监督和投诉渠道
（一）电话投诉：（010）88060431。
（二）电子邮件投诉：zwgk@。
或详询当地中国证监会派出机构。
二十、办公地址和时间
（一）办公地址：详询当地中国证监会派出机构。
（二）办公时间：详询当地中国证监会派出机构。
二十一、公开查询
详询当地中国证监会派出机构。
二十二、办理流程图
二十三、发布与实施日期
发布与实施日期：2017年11月30日。
一次反馈通知
反馈回复 二次反馈通知
受理决定 受理通知
中止审查
审查决定
结 束
报送材料
终止审查
接收申请材料
材料补正
不予受理 受理前撤回
审查过程
反馈回复
恢复审查 公 告。