中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及
【发布单位】中国证券监督管理委员会
【发布文号】证监机构字[1999]68号
【发布日期】1999-07-27
【生效日期】1999-07-27
【失效日期】
【所属类别】国家法律法规
【文件来源】中国法院网
中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业
资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知
（1999年7月27日证监机构字〔1999〕68号）
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
根据《 证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）、《 证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》（以下简称《细则》）以及《 证券法》、《 公司法》的规定，现就证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格有关问题通知如下：
一、申请对象
（一）申请咨询从业资格的证券投资咨询机构，包括：
1．已成立的和拟设立的专业证券投资咨询机构，含专营证券投资咨询机构和兼营证券投资咨询机构；
2．证券经营机构。
（二）申请咨询执业资格的证券投资咨询人员，包括：
1．专业证券投资咨询机构的咨询人员；
2．证券经营机构研究部门的咨询人员。
二、申请条件
（一）申请从业资格的机构，应具备以下条件：
1．符合《办法》第六条第（一）至（五）款规定；
2．符合《细则》第四至七条规定；
3．满足《 公司法》对股东的有关要求，并符合以下条件：近三年，法人股东无重大违法、违规经营记录，累计亏损不得超过其注册资本百分之五十，未决诉讼标的不得超过其净资产百分之五十；自然人股东不存在到期末清偿的数额较大的债务。 （二）申请执业资格的人员，应取得证券投资咨询从业资格证书。
三、审批原则
证监会将依据《办法》、《细则》规定的条件以及证券市场对证券投资咨询业务的需求状况，审批新的证券投资咨询机构和执业人员。
对满足下列条件的证券公司和专营证券投资咨询机构，将优先考虑授予其从业资格：
1．资本规模较大；
2．咨询研究力量较强或拥有较多获得从业资格的人员；
3．主要高级管理人员素质较好；
4．服务质量及服务层次较高；
5．内部管理制度健全；
6．近一年未受过证监会及其派出机构的处罚。
对申请执业资格的人员，如果其所在机构获得了从业资格，证监会原则上将授予其执业资格；如果其所在机构未获得从业资格，该人员可以在受聘于一家有从业资格的机构后，另行申报执业资格。
四、申请与审批程序
（一）公司申请
1．设立专业证券投资咨询机构及申请从业资格，需首先在拟注册地的工商行政管理部门依法办理“公司名称预先核准”，然后向拟注册地的证监会派出机构提出申请；
2．已成立的证券投资咨询机构申请从业资格及为其咨询人员申请执业资格，可以向注册地的证监会派出机构提出申请。
（二）审核
1．证监会派出机构对申报材料进行初审，并将审核通过的申报材料及初审意见报证监会；
2．证监会对申报材料进行复审。
（三）批准、验收及证书发放
1．符合设立条件的专业证券投资咨询机构，由证监会发给批准设立文件；该机构应当自批准设立之日起两个月内完成设立工作，并由所在辖区的证监会派出机构进行验收，逾期未完成设立工作或者验收不合格的，原批准文件自动失效；验收合格的机构，向证监会申领从业资格证书，并持批准设立文件和从业资格证书到拟注册地工商行政管理部门办理登记注册手续，之后，报证监会及其所在辖区的派出机构备案。
2．符合从业资格审批条件的已成立的证券投资咨询机构，由证监会发给从业资格证书；该机构应持从业资格证书到注册地工商行政管理部门办理变更登记手续，并报证监会及其所在辖区的证监会派出机构备案。
3．符合执业资格审批条件的人员，由证监会发给执业资格证书。
已取得执业资格的人员到另一家机构继续从事证券投资咨询业务，须由原任职机构及现任职机构向所在辖区的证监会派出机构及证监会报告备案；到新机构不再继续从事证券投资咨询业务的，其执业资格自离开原机构之日起自动失效，其资格证书应交回证监会。
做证券分析师的条件(最新完整版)
做证券分析师的条件(最新完整版)
做证券分析师的条件
证券分析师从事证券研究，应当具备下列条件：
1.已在证券业机构任职的，应当取得证券业执业资格。
2.符合证券业机构高级管理人员任职条件。
3.具有大学本科以上学历，从事证券行业工作满四年。或具有大学本科以上学历，从事证券行业工作满三年。
4.具有证券从业资格，并在执业过程中持续具备上述条件。
5.有下列情形之一的人员，不得担任证券分析师：有《中华人民共和国证券法》规定的禁止从业情形的；其他因违反有关法律、行政法规或者中国证券监督管理委员会规定，经中国证券监督管理委员会暂停执业或者吊销执业证书的情形。
希望以上信息对回答您的问题有帮助。
做证券公司分析师条件
做证券公司分析师的条件包括：
1.具备大专或大专以下学历，且从事证券行业工作满3年。
2.具备本科，或以完成学业，且从事证券行业工作满2年。
3.已通过证券从业资格或中国证券业协会组织的水平测试。
4.已通过证券从业资格的办法考核，且符合相关规定。 5.具备计算机技术能力。
6.符合证券业的其他相关要求。
做证券分析师要学什么条件
证券分析师需要的条件如下：
1.具备下列条件之一：
（1）取得经济学、法学、文学、哲学、教育学、理学、工学、历史学、管理学等8个学科门类大学本科及以上学历，或者取得其他学科门类大学本科学历，从事证券投资与分析工作达到一定年限。
（2）取得经济学、法学、文学、哲学、教育学、理学、工学、历史学、管理学等8个学科门类大学专科学历，从事证券投资与分析工作达到6年。
（3）取得其他学科门类大学专科学历，从事证券投资与分析工作达到6年。
2.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括：公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不需要取得从业资格。
3.证券公司除上述人员外，均应当按照要求参加规定时长学时的专业培训并取得学分。
《证券业从业人员执业行为准则》
- 1 - 证券业从业人员执业行为准则
第一章 总则
第一条 为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。
第二条 证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。
第三条 中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。
第四条 本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：
（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；
（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；
（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；
（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员； - 2 - （五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；
（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；
（七）协会规定的其他人员。
上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。
本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。
第二章 基本准则
第五条 从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
第六条 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
第七条 从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。 - 3 - 为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。
中国证券监督管理委员会、司法部、财政部关于公布《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》的公告
中国证券监督管理委员会、司法部、财政部关于公布《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》的公告
文章属性
• 【制定机关】中国证券监督管理委员会,司法部,财政部
• 【公布日期】2022.05.31
• 【文 号】中国证券监督管理委员会、司法部、财政部公告〔2022〕37号
• 【施行日期】2022.05.31
• 【效力等级】部门规范性文件
• 【时效性】现行有效
• 【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会 司法部 财政部公告
〔2022〕37号
现公布《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》,自公布之日起施行。
中国证监会
司法部
财政部
2022年5月31日
关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见
为切实加强对注册制下证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其从业人员从事证券发行上市相关业务活动的廉洁从业监管，一体推进惩治金融腐败和防控金融风险，持续净化资本市场生态，为注册制改革提供有力保障，根据《证券法》《律师法》《注册会计师法》《证券公司监督管理条例》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》等法律、行政法规及中国证监会、司法部、财政部等相关行业主管部门的有关规定，现就有关工作安排提出以下意见。
一、证券公司及其从业人员从事投资银行业务，会计师事务所、律师事务所等证券服务机构及其从业人员从事与证券发行上市相关的证券服务业务时，应当严格遵守法律法规和职业道德要求，不断加强廉洁从业管理和风险防范，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。
二、证券公司应在公司层面建立健全廉洁从业管理领导机制和基本制度安排，鼓励证券公司将廉洁从业管理目标和总体要求等纳入公司章程。证券公司主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对本公司廉洁从业违法违规问题承担领导责任，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。证券公司应当指定内部控制相关部门对本公司及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查和处理。证券公司应结合组织形式充分发挥党建工作对廉洁从业管理的引领作用。
2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试题A卷 含答案
第 1 页 共 40 页 2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试题A卷 含答
案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______
考号：______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、我国的证券分析师是指具有（
）资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。
A.一般证券从业
B.一般证券执业
C.证券投资咨询执业
D.承销与保荐执业
2、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（ ）。
A.信用资金台账
B.信用交易担保资金账户
C.信用资金账户
D.融资专用资金账户
3、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（
）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A.2
B.3
C.4
D.5
4、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（ ）的意见。
A.国务院有关部门 第 2 页 共 40 页 B.当地政府
C.中国人民银行
D.中国期货业协会
5、针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度，采取技术手段，对（ ）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。
A.证券公司的自营账户
B.证券公司的结算账户
C.证券经纪人所招揽和服务客户的账户
D.证券公司的资金账户
6、期货合约标准化指的是除（
）外，其所有条款都是预先规定好的，具有标准化的特点。
A.交割日期
B.货物品质
C.交易单位
D.交易价格
7、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（ ）。
A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记
2020证券业从业资格考试题库：证券市场基本法律法规(第一套)
2020证券业从业资格考试题库：证券市场基本法律法规（第一套）
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内)
1、 任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．3倍以上5倍以下
D．5倍以上10倍以下
2、 在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人理应认定为（ ）。
A．直接行为人
B．直接负责的主管人员
C．企业
D．个人
3、 （ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据相关法律，行政法规、规定，制定相对应的执业规范和行为准则。
A．中国证券监督管理委员会
B．中国证监会派出机构 C．中国证券业协会
D．证券交易所
4、 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，理应坚持（ ）。
A．投资人利益优先原则
B．全面性原则
C．客观性原则
D．即时性原则
5、 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（ ）的，理应由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。
A．25%
B．30%
C．35%
D．40%
6、 股份有限公司的股份发行理应遵循的原则不包括（ ）。
A．公平
B．公正
C．公开
D．同股同价
7、 申请证券上市交易，理应向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。 A．国务院证券监督管理机构
B．证券交易所
C．中国证券业协会
D．省级人民政府
8、 根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（ ）。
律师事务所证券投资基金法律业务执业细则(试行)
律师事务所证券投资基金法律业务执业细则(试行)
文章属性
• 【制定机关】中国证券监督管理委员会,司法部
• 【公布日期】2010.10.20
• 【文 号】中国证券监督管理委员会、司法部公告[2010]34号
• 【施行日期】2011.01.01
• 【效力等级】部门规范性文件
• 【时效性】现行有效
• 【主题分类】
正文
中国证券监督管理委员会、司法部公告
(〔2010〕34号)
现公布《律师事务所证券投资基金法律业务执业细则（试行）》，自2011年1月1日起施行。
二○一○年十月二十日
律师事务所证券投资基金法律业务执业细则（试行）
第一章 总 则
第一条 为了规范律师事务所从事证券投资基金法律业务，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号），制定本细则。
第二条 本细则所称证券投资基金法律业务（以下简称基金法律业务），是指律师事务所接受证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）、证券投资基金（以下简称基金）销售机构、其他从事或者拟从事基金相关业务机构的委托，指派本所律师对基金管理公司、基金、基金销售机构相关事项进行核查和验证（以下简称查验），制作并出具法律意见书的法律服务业务。 第三条 律师事务所及其指派的律师从事基金法律业务，应当按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（证监会公告〔2010〕33号）的规定，对基金管理公司、基金、基金销售机构等相关行政许可事项是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定进行查验，确认其真实性、准确性和完整性，在确保获得适当、有效证据并对证据进行综合分析的基础上，作出独立判断。
第二章 设立基金管理公司的查验内容
第四条 对拟设立基金管理公司的主要股东的资格，律师应当对照《证券投资基金法》第十三条、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号，以下简称《公司管理办法》）第七条规定的条件进行查验，内容主要包括：
中国证券监督管理委员会关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知
中国证券监督管理委员会关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知
文章属性
• 【制定机关】中国证券监督管理委员会
• 【公布日期】2004.09.23
• 【文 号】证监基金字[2004]150号
• 【施行日期】2004.10.01
• 【效力等级】部门规范性文件
• 【时效性】失效
• 【主题分类】金融债券,证券
正文
中国证券监督管理委员会关于实施《证券投资
基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知
（证监基金字[2004]150号）
各基金管理公司、基金托管银行基金托管部门：
为落实《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》（以下简称《办法》），做好证券投资基金行业高级管理人员任职管理工作，现将实施《办法》的有关问题通知如下：
一、具备下列条件之一的，可以认定为取得基金从业资格：
（一）具有中国证券业协会颁发的基金从业资格证书的；
（二）通过证券业从业资格考试中“证券市场基础知识”及“证券投资基金”科目考试的；
（三）参加过2003年以前中国证监会或中国证券业协会组织的基金业高级管理人员任职资格培训班，且考试成绩合格的；
（四）取得境外基金或资产管理、基金销售等相关从业资格，或者执业所在国家（地区）不要求具备相关从业资格，最近5年一直从事资产管理、证券投资分析、基金营销等业务，并通过中国证监会或者中国证券业协会组织的考试或者考核的。
二、《办法》第二条所称“实际履行上述职务的其他人员”，是指基金管理公司章程规定不设副总经理的，分管投资、销售、运营业务的负责人，以及中国证监会认定的其他人员。
三、对基金管理公司设立申请中的高级管理人员任职资格审核，中国证监会按照《证券投资基金法》第十四条规定的审核期限执行。
四、根据《证券投资基金法》第十八条规定，基金管理公司董事、监事不得担任基金托管人或其他基金管理人的任何职务。基金管理公司及基金托管银行的基金托管部门应通知在两家或两家以上基金管理公司、基金托管银行任职的有关人员，确认以上人员是否继续担任该职务，并在最近一次召开的股东会上进行调整。
中国证券监督管理委员会关于废止部分证券期货规章的通知(第四批)
中国证券监督管理委员会关于废止部分证券期货规章的通知(第四批)
文章属性
• 【制定机关】中国证券监督管理委员会
• 【公布日期】2003.11.20
• 【文 号】证监法律字[2003]15号
• 【施行日期】2003.11.20
• 【效力等级】部门规范性文件
• 【时效性】现行有效
• 【主题分类】法制工作
正文
中国证券监督管理委员会关于
废止部分证券期货规章的通知(第四批)
（证监法律字[2003]15号）
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，会内各部门：
根据《规章制定程序条例》的规定，在废止前三批规章和规范性文件（以下统称“规章”）的基础上，我会对成立以来至2003年6月30日期间公布的证券类和期货类部门规章进行了再次清理。其中，应予废止、已明令废止或者自行失效的证券类规章30件，期货类规章16件。现将这两部分共46件规章的目录予以公布，停止执行。
附件：中国证监会第四批废止的规章目录
二00三年十一月二十日
附件： 中国证监会第四批废止的规章目录
┏━┯━━━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━━┯━━━━━━━┯━━━━━━━┓
┃序│ 部门规章名称 │ 文号 │ 发布部门 │
发布日期┃
┃号│ │ │
│ ┃
┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨
┃ 1│关于批准试点期货交易所的通│证监发[1994]150号│ 证监会
│1994年10月10日┃
┃ │知 │ │
│ ┃
┠─┼─────────────┼───────────┼───────┼───────┨
中国证券监督管理委员会令第155号——期货公司监督管理办法
中国证券监督管理委员会令第155号——期货公司监督管理办法
文章属性
• 【制定机关】中国证券监督管理委员会
• 【公布日期】2019.06.04
• 【文 号】中国证券监督管理委员会令第155号
• 【施行日期】2019.06.04
• 【效力等级】部门规章
• 【时效性】现行有效
• 【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会令
第155号
《期货公司监督管理办法》已经2019年第1次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：易会满
2019年6月4日
期货公司监督管理办法
第一章 总则
第一条 为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。
第三条 期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。 第四条 期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。
第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。
期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。
第二章 设立、变更与业务终止
第六条 申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：
（一）注册资本不低于人民币1亿元；
（二）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；
（三）具备任职条件的高级管理人员不少于3人。
第七条 期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：
中国证券监督管理委员会关于证券监管系统厅局级以上领导干部的配偶、子女个人经商办企业活动的具体规定
中国证券监督管理委员会关于证券监管系统厅局级以上领导干部的配偶、子女个人经商办企业活动的具体规定
文章属性
• 【制定机关】中国证券监督管理委员会
• 【公布日期】2000.09.08
• 【文 号】
• 【施行日期】2000.09.08
• 【效力等级】部门规范性文件
• 【时效性】现行有效
• 【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于证券监管系统厅局级以上领导
干部的配偶、子女个人经商办企业活动的具体规定
（２０００年９月８日）
为了贯彻落实中纪委第四次会议提出的“省（部）、地（厅）级领导干部的配偶、子女，不准在该领导干部管辖的业务范围内个人从事可能与公共利益发生冲突的经商办企业活动”的规定，中国证券监督管理委员会结合证券监管系统的职责范围和业务特点，近日发布《中国证监会党委关于证券监管系统厅局级以上领导干部的配偶、子女个人经商办企业活动的具体规定》，该规定共六点，主要内容如下：
一、不准在非国有或非国有控股的证券公司、期货公司、基金管理公司出任合伙人或担任高级管理人员。
二、不准独资或者合伙开办由中国证监会授予证券期货从业资格的会计（审计）师事务所、律师事务所；不准在上述会计（审计）师事务所、律师事务所任职。 三、不准独资或合伙开办由中国证监会授予证券期货从业资格的投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构；不准在非国有或非国有控股的由中国证监会授予证券期货从业资格的投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构中任职。
四、不准在由中国证监会授予证券期货基金管理从业资格的外商独资企业、中外合资企业中任职。
五、证券监管系统全体工作人员及其配偶和子女不许买卖股票。
六、违反本规定的要限期纠正，或者配偶、子女停止可能与公共利益发生冲突的经商办企业活动，或者领导干部本人辞去现任职务。拒不纠正的，以及本规定发布以后领导干部的配偶、子女从事可能与公共利益发生冲突的经商办企业活动的，对领导干部本人要给予组织处理，并酌情追究党纪、政纪责任。