第八章证券市场法律制度与监督管理题库28-0-8
第八章 证券市场法律制度与监督管理
第8章证券市场法律制度与监督管理第1节证券市场法律、法规概述1.证券市场法律、法规的层次[熟悉]:（1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。
（2)由国务院制定并颁布的行政法规。
（3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。
（4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
2.《中华人民共和国证券法》[掌握]:1．相关知识《中华人民共和国证券法》以下（简称《证券法》)于1998年l2月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，于l999年7月1日实施。
第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议、第十八次会议先后对《证券法》进行了修订。
现行的《证券法》于2006年1月1日起生效，共分12章240条。
其调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，明确证券发行、交易活动的基本原则是公开、公平和公正，当事人遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。
其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
2．主要内容现行《证券法》的主要内容有：（1)有关证券发行的主要内容。
（2)有关证券交易的主要内容。
（3)有关上市公司收购的主要内容。
（4)有关证券交易所的主要内容。
（5)有关证券公司的主要内容。
（6)有关证券登记结算机构的主要内容。
（7)有关证券服务机构的主要内容。
（8)有关证券业协会的主要内容。
（9)有关证券监督管理机构的主要内容。
（10)有关法律责任的主要内容。
3.《中华人民共和国公司法》[掌握]:1．相关知识《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》)于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，于l994年7月1日起实施。
此后，分别由第九届、第十届全国人民代表大会常务委员会进行了修订。
现行的《公司法》于2006年1月1日起施行，共分13章219条，调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。
证券市场法律制度与监督管理练习试卷2(题后含答案及解析)
证券市场法律制度与监督管理练习试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
A．1B．3C．5D．10正确答案：C 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理2．《刑法》规定,( )是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益的行为。
A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．非法发行股票和公司、企业债券罪D．诱骗他人买卖证券罪正确答案：B 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理3．《刑法》规定,提供虚假财务会计报告罪的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )罚金。
A．2万元以下B．2万元以上20万元以下C．20万元以下D．100万元以上正确答案：B 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理4．《刑法》规定,非法发行股票和公司、企业债券罪处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额( )罚金。
A．10%以下B．5%以上C．1%以上5%以下D．2%以上10%以下正确答案：C 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理5．《刑法》规定,操纵证券、期货市场,情节严重的,处( )有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处( )有期徒刑,并处罚金。
A．2年以下2年以上5年以下B．3年以下3年以上7年以下C．5年以下5年以上10年以下D．4年以下4年以上10年以下正确答案：C 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理6．《刑法》规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得( )罚金。
证券市场基础_第八章 证券市场法律制度与监督管理_2009年版
1、设计证券市场的法律，法规分为（）层次。
A:1个B:2个C:3个D:4个答案:C2、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容构成的罪行是（）A:欺诈发行股票、债券罪B:操纵市场罪C:内幕交易、泄露内幕信息罪D:非法发行股票和公司、企业债券最答案:A3、无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的处置措施是（）A:停业整顿B:托管，接管C:行政重组D:撤销答案:B4、通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行干预的证券市场监管手段是（）A:法律手段B:经济手段C:行政手段D:市场手段答案:B5、依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构资源组成的行业性自律组织是（）A:中国证监会B:证监会派出机构C:证券业协会D:证券业委员会答案:C6、涉及证券市场的法律、法规的三个层次是（）A:由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B:由国务院制定并颁布的行政法规C:由证券监管部门和相关部门制定的部门规章D:有证券行业协会制定的部门规章答案:A,B,C解析:7、《证券法》上市公司的收购主要内容包括（）。
A:收购的方式B:持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容C:要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限D:要约收购方式收购人的义务答案:A,B,C,D解析:8、《基金法》的主要内容包括（）A:总则，基金管理人，基金托管人B:基金的募集，基金份额的交易，基金份额的申购与赎回C:基金的运作与信息披露，基金合同的变更、终止与基金财产清算D:基金份额持有人权利及其行使，监督管理，法律责任及附则答案:A,B,C,D解析:9、《基金法》关于基金份额的交易主要内容包括（）A:基金份额上市交易的条件B:基金份额终止上市交易的情形C:基金份额的申购、赎回价格计算D:基金份额净值计价出现错误的处理资本损益答案:A,B解析:10、《监管条例》的主要内容包括（）A:保护客户资产方面和证券公司的监督措施B:防范证券公司账外经营和完善公司治理结构的规定C:证券公司市场准入条件D:证券公司高管人员的监管制度答案:A,B,C,D解析:11、证券公司合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
证券市场法律制度与监督管理(一)
证券市场法律制度与监督管理(一)一、单项选择题1. 持有或者实际控制证券公司( )%以上股权的，要经中国证监会批准。
证券公司的其他股东，应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。
A.5B.6C.7D.8答案：A2. 下列关于《基金法》中关于基金合同的变更、终止与基金财产清算的规定( )。
A.基金运作方式转换的要求B.开放式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序C.终止基金合同的情形D.基金财产的清算及剩余基金财产的分配答案：B3. 下列关于《公司法》中对公司财务、会计的论述，不包括( )。
A.公司财务、会计制度的建立B.财务会计报告的编制、财务会计报告的公告及报送C.法定公积金、任意公积金的提取、发行股份所得的溢价款的处置、法定公积金转为资本的规定D.公司提供会计资料的权利答案：D4. 《基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。
A.《证券法》B.《基金法》C.《银行法》答案：B5. 下列关于《证券法》中对证券公司规定内容的论述，错误的是( )。
A.证券公司设立的程序、条件和组织形式B.证券公司的业务种类，业务范围与注册资本的关系C.证券公司设立申请的审核；重大事项的批准D.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督答案：D6. 下列关于《公司法》中对公司解散和清算的论述，不包括( )。
A.公司解散的情形B.清算组成立及行使的职权C.解散通知及股权公告、登记、确认D.公司财产的支付及清偿、分配顺序，向人民法院申请宣告破产的前提，公司登记注销答案：C7. 《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《基金法》)于( )起正式实施。
A.2004年1月1日B.2004年7月1日C.2004年6月1日D.2005年1月1日答案：C8. ( )是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措。
第八章 证券市场法律制度与监督管理答案
一、单项选择题答案及解析1.B 参见教材P320。
2.B 参见教材P328。
3.C 参见教材P341。
4.A 参见教材P377。
5.D 参见教材P377。
6.D 参见教材P378。
7.C 参见教材P378。
8.B 参见教材P328。
9.D 参见教材P337。
10.A 参见教材P347。
11.D 参见教材P347。
12.B 参见教材P328。
13.A 参见教材P328。
14.C 参见教材P336。
15.B 参见教材P337。
16.B 参见教材P337。
17.C 参见教材P337。
18.C 参见教材P337。
19.A 参见教材P331。
20.B 参见教材P343。
21.A 参见教材P364。
22.A 参见教材P364。
23.C 参见教材P374。
24.B 参见教材P351。
25.D 参见教材P354。
26.D 参见教材P373。
27.B 参见教材P375。
28.B 参见教材P349。
29.A 参见教材P358。
30.B 参见教材P329。
31.C 参见教材P353。
32.D 参见教材P355。
33.A 参见教材P370。
34.D 参见教材P375。
35.C 参见教材P346。
36.B 参见教材P365。
37.C 参见教材P351。
38.B 参见教材P329。
39.B 参见教材P351。
40.C 参见教材P329。
41.A 参见教材P362。
42.C 参见教材P374。
43.C 参见教材P352。
44.B 参见教材P364。
45.A 参见教材P375。
46.D 参见教材P379。
47.C 参见教材P360。
48.D 参见教材P356。
49.C 参见教材P354。
二、不定项选择题答案及解析1.ABC 参见教材P371。
2.A 参见教材P339。
3.ABCD 参见教材P334。
4.ABCD 参见教材P334。
5.ABC 参见教材P332。
6.ABCD 参见教材P341。
7.ACD 参见教材P332。
8.AD 参见教材P328。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（）。
A.独立董事B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.董事会秘书D.内部控制委员会【答案】 D2、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员【答案】 C3、各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
A.1B.2C.3D.5【答案】 D4、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（）。
A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50％【答案】 D5、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。
A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函【答案】 B6、从业人员取得执业证书后，发生下列( )A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构【答案】 D7、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（）。
第八章 证券市场法律制度与监督管理-证券市场监管的目标、原则和手段
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券市场基础知识第八章 证券市场法律制度与监督管理知识点：证券市场监管的目标、原则和手段● 定义：我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系● 详细描述：一、 证券市场监管的原则：1. 依法监管原则2. 保护投资者利益原则3. “公平、公开、公正”原则，即“三公”原则4. 监管与自律相结合的原则二、 证券市场监管的目标：1. 保护投资者2. 保证市场的公平、效率、透明3. 降低系统性风险三、 监管的手段：1. 法律手段2. 经济手段3. 行政手段例题：1.我国证券市场监管的原则是（）。
A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监管与自律相结合原则正确答案：A,B,C,D解析：证券市场监管的4大原则。
2.国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）。
A.保护投资者B.保证证券市场的公平、效率和透明C.最低限度地降低投资者损失D.降低系统性风险正确答案：A,B,D解析：国际证监会组织公布的证券市场监管的3个目标。
3.各国证券监管的主要任务是（ ）。
A.调控证券市场与证券交易的规模B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低系统性风险D.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境正确答案：D解析：保护投资者利益是首要任务，否则就没有人参与4.证券市场监管的（ ）原则要求证券市场具有充分的透明度。
A.公平B.公开C.公正D.诚实信用正确答案：B解析：透明，顾名思义就是公开原则5.运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（ ）。
A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.自律手段正确答案：B解析：利率和信贷政策明显属于经济范畴，还包括公开市场业务以及税收政策等6.中国证监会对被调查事件当事人的资金账户、证券账户和银行账户，有权进行查询和（ ）。
A.冻结或查封B.处置C.变卖D.扣划正确答案：A解析：证监会的职责和采取的措施。
第八章 证券市场法律制度与监督管理
第八章证券市场法律制度与监督管理第一节证券市场法律、法规概述证券市场法律法规三个层次：1、《中华人民共和国证券法》、基金法、公司法、刑法对证券犯罪的规定2、国务院颁布的行政法规3、证监部门或相关部门的规章一、国家法律：（一）《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券法》1998年12月29日第九届全国人大第六次会议通过，生效时间：1999-7-1 开始实施。
根据2004年8月28日第十届全国人大第十一次会议修改，2005年10月27日第十届人大第十八次会议修订，2006年1月1日生效、1、调整范围：涵盖了中国境内的股票，公司债券和国务院以法认定的其它证券的发行、交易和管理，其核心是保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
《中华人民共和国证券法》12 章构成，包括总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构，证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则2、修订的主要内容一是完善了上市公司的监管制度、提高上市公司的质量二是加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险三是加强对投资者特别是中小投资者权益的保护四是完善证券的发行、证券交易、证券登记结算制度，规范市场秩序五是完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度六是强化证券违法行为的法律责任（二）《中华人民共和国公司法》1993-12-29 由人大五次会议通过，又于1998-12-25 由人大十三次会议修订《公司法》公司法调整的对象为公司的组织和行为。
1、调整范围：包括股份有限公司或者有限责任公司，其核心：保护公司、股东和债权人的合法权益核心内容：规范公司的法人治理结构，明确股东会、董事会和监事会的权力与职责2、修订的主要内容：（1）修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业（2）完善公司法人治理结构，健全内部监督约束机制体高公司的运作效率①从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制②健全董事会制度，突出董事会决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序③强化监事会作用④明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任（3）健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资（4）规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推进资本市场的稳定健康发展（5）健全公司融资制度充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用（6）调整公司的财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要（三）《中华人民共和国证券投资基金法》经2003 年10 月28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于2004 年6 月 1 日起正式实施1、调整范围：证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是规范证券投资基金活动, 保护投资人及相关当事人的合法权益, 促进证券投资基金和证券市场的健康发展基金法的内容十二章一百零三条，包括总则，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份额的交易，基金份额的申购与赎回，基金的运作与信息披露，基金合同的变更、终止与基金财产清算，基金份额持有人权利及其行使，监督管理，法律责任及附则2、基金法主要内容：（四）《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定1、欺诈发行股票、债券罪2、提供虚假的财务会计报告罪3、非法发行股票和公司、企业债券罪4、内幕交易、泄露内幕信息罪5、编造并传播影响证券交易的虚假信息、诱骗他人买入证券罪6、操纵证券市场罪二、行政法规和部门规章（一）《证券发行与承销管理办法》1、首次公开发行股票的询价的调整合补充2、对证券发售的规定（二）《首次公开发行股票并上市管理办法》1、强化公司的独立性2、为创业板上市公司预留空间3、加大中介机构责任4、实施预先披露制度5、取消了辅导期和增资扩股时限规定（三）、《上市公司证券发行管理办法》1、强化公开发行证券的市场约束机制2、严格募集资金管理，鼓励回报股东3、建立上市公司非公开发行股票制度4、提高市场运行效率（四）《上市公司收购管理办法》1、转变监管方式，明确监管范围2、规范收购人和出让人行为，解决上市公司收购中的突出问题3、减少监管部门审批豁免权利，允许收购人限期限量增持4、鼓励市场创新，允许换股收购5、建立市场约束机制，强化财务顾问的作用（五）《证券公司融资融券业务试点管理办法》1、试点条件——7个2、业务规则——7个3、债券担保4、权益处理5、监督管理（六）《证券投资者保护基金管理办法》经国务院批准，中国证监会、财政部、人民银行与2005年6月30日联合发布《证券投资者保护基金管理办法》1、证券投资者保护基金的来源（1）上海、深圳两所在风险基金达到上限后，交易手续费的20%纳入基金（2）所有中国境内的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳.（3）发行股票、可转债券时，申购冻结资金的利息收入（4）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入（5）国内外机构、组织及个人的捐赠（6）其他合法收入2、基金的监督管理基金依法运作，接受证监会的监督。
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第八章证券市场法律制度与监督管理题库
28-0-8
问题：
[多选]证券市场监管的手段包括（）。
A.法律手段
B.经济手段
C.行政手段
D.市场手段
熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。
问题：
[多选]证券市场监管的经济手段包括（）。
A.利率政策
B.公开市场业务
C.信贷政策
D.税收政策
熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。
问题：
[多选]中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。
A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。
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问题：
[多选]我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了以（）为一体的监管体系和自律管理体系。
A.国务院证券监督管理机构
B.国务院证券监督管理机构的派出机构
C.证券交易所
D.行业协会和证券投资者保护基金公司
熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。
问题：
[多选]证监会在履行职责时可以（）。
A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。
问题：
[多选]签订上市协议的公司应当公告的事项包括（）。
A.股票获准在证券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额
C.公司的实际控制人和独立董事
D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
问题：
[多选]核准制是指发行人申请发行证券是要（）。
A.公开披露与发行证券有关的信息
B.符合《公司法》和《证券法》所规定的条件
C.发行人将发行申请报请证券监管部门决定
D.没有任何风险
掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
问题：
[多选]下面属于欺诈客户行为的是（）。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。