供应商质量管理体系审核
供方质量审核计划
说明：1、请贵公司（厂）对该计划进行确认并指派联系人。
供方质量审核报告
编号：
成都天兴仪表股份有限公司
供方质量审核结果
成都天兴仪表股份有限公司
供方质量管理体系审核检查表
使用说明：
一、《成都天兴仪表股份有限公司供方质量管理体系审核检查表》分为2个分表：《供方质量管理体系审核表》和《供方过程审核表》。
二、供方若通过了质量管理体系的第三方认证，则对其质量管理体系免于审核，只对其过程进行审核。
但对于提供汽车产品的供方，则需增加审核要求，按照《供方质量管理体系审核表》中的加粗黑体字对其进行审核。
三、若供方未通过质量管理体系的第三方认证，则按《供方质量管理体系审核表》和《供方过程审核表》对其进行审核。
四、审核条款中字体为加粗黑体的条款为ISO/TS16949：2002汽车行业的要求，对只提供摩托车零部件的行业可允许剪裁。
供方名称：
供方概况
审核员：年月日
供方确认签名：职务：年月日
表1、供方质量管理体系审核检查表
表2、供方过程审核检查表
共 2页第1 页
成都天兴仪表股份有限公司
供方质量管理体系不符合项报告编号：。
供应商质量体系审核表
供应商质量管理体系审核表供应商基本情况1、公司名称:______________________________________________________________________________2、公司地址:____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________3、电话号码:____________________________________传真号码:_________________________________4、网址:____________________________________电邮:_________________________________5、生产建筑面积: 平方米其它: 平方米6、员工总数：人，其中工程技术人员人，品管人员人，生产人员人。
7、主要部门负责人：总经理业务部/市场部开发部/工程部资财部/物控部品管部生产部8、主要产品：9、主要设备：10、主要的客户和为其提供的产品（列举2-3家）11、公司成立于哪一年：创始人：12、公司营业额：去年：今年计划：13、公司有无获得质量管理体系认证？如有，请说明哪一年？获得哪一家认证机构？什么样的证书？：14、有受过哪些主要客户的审核：审核员:________________ 审核日期: ___________________一、适用范围适用于所有新的和现有的供应商有关质量体系评审。
二、评分标准a) 如果该厂商质量管理体系审核的总评价得分率为70%以上,则判该厂商质量管理体系合格。
b) 如果审核的总评价得分率为60%以上,可判为初步合格,同时要求该厂商回复改善要求报告,并对该厂商进行持续的不定期审核直至其达到a)项要求。
供应商审核计划
供应商审核计划一、引言。
供应商审核是企业采购管理中至关重要的一环，通过对供应商的审核，可以确保企业采购的产品和服务的质量和可靠性。
本文档旨在制定一套完善的供应商审核计划，以确保企业对供应商的审核工作能够有条不紊地进行。
二、审核范围。
1. 供应商的资质和信誉。
2. 供应商的生产能力和质量管理体系。
3. 供应商的交货能力和售后服务。
三、审核内容。
1. 供应商的基本信息。
对供应商的基本信息进行全面了解，包括企业名称、注册资本、注册地址、法定代表人等。
2. 供应商的资质和信誉。
对供应商的营业执照、生产许可证、质量管理体系认证等资质文件进行审核，了解其信誉和合规情况。
3. 供应商的生产能力和质量管理体系。
对供应商的生产车间、设备、生产工艺、质量管理体系进行现场审核，确保其具备满足企业采购需求的生产能力和质量保障能力。
4. 供应商的交货能力和售后服务。
对供应商的交货周期、物流配送能力、售后服务体系进行审核，确保其能够按时交付产品并提供有效的售后服务。
四、审核程序。
1. 提交审核申请。
采购部门向供应商发送审核通知，并要求供应商提供相关资质文件和信息。
2. 审核准备。
审核组成员准备审核所需的文件、记录表格等工具，确保审核过程顺利进行。
3. 现场审核。
审核组成员前往供应商生产基地进行现场审核，对供应商的生产能力和质量管理体系进行全面了解和评估。
4. 审核报告。
审核组成员根据现场审核情况，编制审核报告，并对审核结果进行评定和总结。
五、审核标准。
1. 供应商的资质文件完备，符合法律法规要求。
2. 供应商的生产能力能够满足企业采购需求。
3. 供应商的质量管理体系符合ISO9001等相关标准要求。
4. 供应商的交货能力和售后服务能够满足企业采购需求。
六、审核结果。
1. 合格。
供应商符合审核标准，可以成为企业的合格供应商，与企业建立长期合作关系。
2. 不合格。
供应商未能符合审核标准，需要采购部门与供应商进行沟通，整改不合格项，重新进行审核。
供应商现场审核要点解析
供应商现场审核要点解析1.供应商的资质和信誉：审核员应查看供应商的营业执照、注册资本、经营范围、经验和能力等相关资质证明，以评估其是否具备开展业务的资格和能力。
同时应调查供应商过去的业绩和声誉，了解其是否存在严重的违法违规行为或投诉。
2.供应商的质量管理体系：审核员应仔细审查供应商的质量管理体系，包括质量目标、质量控制计划、质量培训等，以评估其是否能够提供符合组织要求的产品或服务。
此外，审核员还要了解供应商对产品或服务质量的管理控制过程，如检验、测试、问题解决等。
3.供应商的生产能力和技术能力：审核员应考察供应商的生产设备、工艺流程、生产能力和技术实力，以评估其是否能够按时交付符合组织要求的产品或服务。
此外，还应了解供应商的创新能力和技术研发投入情况，以确保其能够与市场需求保持同步。
4.供应商的供应链管理能力：审核员应了解供应商的采购、物流、库存等供应链管理过程和系统，以评估其是否能够稳定、高效地提供所需的原材料和零部件。
同时还要了解供应商与其上下游企业的合作关系，并评估其对供应链风险的管理能力。
5.供应商的环境和社会责任：审核员应关注供应商的环境保护措施和社会责任履行情况，包括环境影响评估、节能减排、员工培训福利等。
此外，还应考察供应商的合规性管理，包括合法经营、安全生产和劳动法规等方面的遵守情况。
6.供应商的经济实力和稳定性：审核员应评估供应商的财务状况和经济实力，包括资产负债状况、现金流量、盈利能力等指标。
同时还应考察供应商合同履约能力和商业合作绩效，以评估其是否具备长期稳定的供应能力。
7.供应商的安全风险管理能力：审核员应评估供应商的安全管理措施和风险防控能力，包括生产安全、信息安全、网络安全等。
此外，还应考察供应商的危机应对能力和紧急响应机制，以确保在突发事件发生时能够及时应对和控制风险。
总之，供应商现场审核要点主要涵盖供应商的资质信誉、质量管理体系、生产技术能力、供应链管理能力、环境和社会责任、经济实力和稳定性，以及安全风险管理能力等方面。
供应商质量管理体系审核
对审核过程中的发现和供应商的回应进行详 细记录，为后续审核报告提供依据。
审核报告
审核总结
对审核过程和结果进行总结，明确审核发现的问题和不 足。
编写审核报告
根据审核记录和总结，编写详细的审核报告，包括审核 目的、范围、审核发现的问题、建议措施等。
向供应商反馈
将审核报告向供应商进行反馈，并就问题和措施与供应 商进行沟通和确认。
某进口产品供应商质量管理体系审核案例
审核背景
该进口产品供应商为该企业提供关键进口产品，为了确保产品的质量和交货期，对供应商进行质量管理体系审核。
审核过程
该企业制定了详细的审核计划，并组织了一个由技术专家和质量专家组成的审核团队。在审核前，与供应商进行了沟通， 明确了审核范围和审核标准。审核团队对供应商的质量管理体系进行了详细的审查，并对进口产品进行了抽样检测。
05
06
对不符合要求的供应商进行整改和复查
02
供应商质量管理体系审核概 述
供应商质量管理体系的定义
供应商质量管理体系是指供应商在生产过程中所遵循的一系 列质量管理规范和流程。
该体系通常包括供应商的原材料采购、生产工艺、质量控制 、产品检验、运输和交付等方面的规定。
供应商质量管理体系的重要性
提高产品质量和可靠性
04
供应商质量管理体系审核的 要点
文件审核
审核文件完整性
检查供应商是否具备所有必要的文件，如质量手册、程序文件、作业指导书 等。
审核文件内容
查看文件内容是否合理、明确，是否符合实际操作情况，是否符合相关法规 和标准。
现场审核
审核生产现场
检查生产现场的整洁情况、设备的维护保养情况、员工的操作规范情况等。
供应商审核管理规定
调查评价关键、重要质量特性所用生产设备和检验手段,按主要资源配备含工装状态要求进行检查;特别要注意各关键工序主要质量特性\特殊过程特性所必备的手段设备包括生产、检测是否齐备,是否有欠缺,并做好记录;
调查评价现场质量控制情况,着重对设备、工模夹具的管理和维护保养状态,工艺设计合理性,检测设备器具手段的管理和维护保养状态,按工艺要求执行情况,过程检验情况、重要过程参数或质量特性值监控和控制情况、全程质量跟踪批次管理实施情况等进行检查,另外生产现场的安全文明生产、定置管理、以及工位器具的合理使用也要注意进行检查,内容至少包括：物流、空间布置、工位器具、设备&设施、作业环境、作业操作、节拍瓶颈、人机工程学、工序间产品堆积情况等;
审核组把检查发现的不符合项整理汇总,经潜在供应商确认后限期整改,并要求被审核供应商按规定格式提交整改计划,到期检查验证整改效果,逐项过关;
所有检查的原始记录都应作好保存以方便查阅统计;
审核组根据实际检查的结果,编制审核报告;
在审核过程中原则上以审核标准作为核查依据模式;但在具体实施过程中,只要供应商的运行模式合理有效,且能够保证产品质量,也是可以接受的,也就是供应商的质量策划是按照APQP的思想,对整个过程进行了系统的策划,其具体的质量策划步骤过程方式可以不必完全等同于审核标准的具体条款,但界定了的过程的主要节点及各相关职能必需完成的业务活动均应有业务活动结果的输出物,同时其能够且必须进行有效性确认和评价,此种质量策划即可接受;
会议时间一般控制在45分钟内;
现场审核实施
根据审核方案,进行现场审核取证;
末次会议
审核组长主持召开末次会议,通报检查情况;
双方确认不符合项事实,双方确定后续整改事宜含整改计划、整改证据等;
质量管理体系各部门内部审核检查表(采购部)
7.4 沟通
1、内、外部沟通的形式、记录。
2、工作联络单保存情况。
9.1.3分析与评价
《数据分析管理程序》
1、对供应商供货状况是否进行统计分析？
10.2 不合格和纠正措施
《纠正措施管理程序》
1、材料质量异常时，是否通知供应商改善？
2、发现重大不符合，是否采取纠正措施？
3、对纠正措施的跟踪情况怎样？
4、是否具有预见性，及时发现潜在问题？
表格编号：QM04-06-002-09
质量管理体系各部门内部审核检查表(采购部）
审核部门
采购部
审核员
审核日内 容
现 场 记 录
8.4.1
总则
8.4.2
控制的类型和程度
《供应商管理程序》
1、是否形成有效的程序文件？查看《供应商调查表》
2、怎样进行供应商评审？
3、对照《供应商评估表》，查看供应商评估情况。
1、当来料不合格时采购部是否接到报告？
2、对不合格的来料采购部怎样处理？
3、对来料严重不合格的供应商，采购部怎么办？
7.5成文信息
《文件和记录管理程序》
1.各岗位是否有正确版本的适用文件？
2.文件是否清晰，易于识别？
3.工作现场是否有作废的文件？
4.是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现象？
5.质量记录是否完整？
《原材料运作管理程序》
1、采购信息的来源是否依据《生产任务单》、库存、BOM单？
2、原材料的订购是否填写《物料请购与采购进度表》，《采购合同》？是否审批？
3、《采购合同》是否有人跟踪？
4、不能按时交货如何处理？
4.1改变生产计划
4.2选其它供应商应急采购（补救措施）
供应商审核与评估管理制度
供应商审核与评估管理制度一、目的和适用范围本制度的目的在于规范企业供应商的审核与评估工作，确保选取到质量稳定、可靠可连续发展的供应商，提高采购效果和供应链可靠性。
该制度适用于企业全体员工和供应商。
二、审核与评估流程2.1 供应商审核1.供应商供应基本信息：供应商提交公司基本信息、企业资质证书、质量管理体系认证等相关料子。
2.初步评估：企业采购部门依据供应商供应的料子，进行初步评估，并筛选出合格的供应商。
3.现场考察：企业组织相关部门及时对合格供应商进行现场考察，了解其生产工艺、质量管理体系、生产本领等情况。
4.风险评估：依据供应商的财务情形、信用评估、法律纠纷记录等，进行供应商风险评估，确保与企业合作的供应商经济稳定可靠。
5.审核结果：审核结束后，企业将评估结果进行记录，并以书面形式告知供应商审核结果。
2.2 供应商评估1.评估指标确认：企业依据自身业务需求和供应链管理要求，订立供应商评估指标，明确考核内容和标准。
2.数据收集：依据评估指标，企业收集供应商的相关数据，包含但不限于质量指标、交付按时率、售后服务等。
3.数据分析和评估：企业采购部门对收集的供应商数据进行分析和评估，订立评估报告。
4.评估结果反馈：将评估结果以书面形式告知供应商，并商定改进措施和时间节点。
5.定期评估：企业将定期对供应商进行评估，并连续监控供应商的绩效表现。
2.3 供应商管理1.合作协议：企业与供应商签订合作协议，明确双方的权利和义务。
2.售后服务：企业要求供应商在售后服务方面供应及时、有效的支持，确保产品质量和服务质量。
3.供应商培训：针对供应商存在的问题和不足，企业可以组织培训活动，提升供应商的专业技能和管理水平。
4.奖惩机制：依据供应商的绩效表现，企业建立奖惩机制，激励优秀供应商，并对不合格供应商采取相应的惩罚措施。
三、责任和义务3.1 企业责任1.企业管理层要高度重视供应商审核与评估工作，确保该工作的顺利进行。
供应商质量管理体系审核标准
******有限公司
供应商质量审核评定标准
考察评价项目
一、质量管理体系
六、设备、模具和计量管理
二、新品开发
七、储存搬运、包装和交付
三、资源管理
八、纠正与预防措施
四、采购过程
九、精益生产、6σ、订单管理
五、生产和服务的提供与控制
二、各分项评分标准
要求项目实施状态 不了解要求的项目，未开展。 了解项目要求，且有初步的不完整的书面计划，但没有实施的证据。 项目有初步的计划，实施工作刚刚开始，实施效果不佳。 各项目均展开实施，基本符合公司标准要求，实施工作已完成70%以上
是
否
（√） （×）
备注
1.是否通过ISO9001或TS16949认证，并在有效期内
2.是否具备有害物质检测设备，或委外检测（国家认可机构），且报告在有 效期内
3.供方营业执照经营范围是否相符
4.供方调查表中的客户群、检测设备、生产设备、IQC/IPQC/OQC设置是否属 实
四、评审结论判定标准
等级
评分标 准
得分
备注
0
重不符合项，要 改善对策
1
重不符合项，要 改善对策
2
为轻不符合项， 要改善对策3源自观察项，必要时 提供改善对策
各项目要求已付诸实施，效果显著，并重视改进，有较好的改进和发展趋势 4
保持
有科学的管理方法，超越顾客的期望，管理水平为卓越或多数方面处于同行 最佳水平
5
推广
三、关键质量因素否决项
否决项
处理意见说明
备注
A
X≥80 优先选择/保持
B
70≤X ＜79
选择/改善保持
C
60≤X ＜69
供应商审核流程
供应商审核流程一、引言。
供应商审核是企业采购管理中非常重要的一环，通过对供应商进行审核，可以保证企业采购的产品和服务的质量和可靠性。
因此，建立科学、严谨的供应商审核流程对企业的发展至关重要。
二、审核范围。
1. 供应商的基本信息，包括企业名称、注册资金、经营范围等；2. 供应商的生产能力和质量管理体系；3. 供应商的产品质量和性能；4. 供应商的交货能力和售后服务；5. 供应商的信用状况和合作历史。
三、审核流程。
1. 申请审核。
采购部门向供应商审核部门提交供应商审核申请，同时提供供应商的基本信息和相关资料。
2. 审核准备。
审核部门收到审核申请后，进行审核计划的制定，确定审核人员和审核时间，并向供应商发出审核通知。
3. 现场审核。
审核人员按照审核计划，前往供应商现场进行审核，包括对供应商生产车间、质量管理体系、产品质量等进行实地考察和检查。
4. 文件审核。
审核人员对供应商的相关文件资料进行审核，包括企业营业执照、产品质量证书、质量管理体系文件等。
5. 结果评定。
审核人员根据现场审核和文件审核的结果，对供应商的合格性进行评定，确定是否通过审核。
6. 结果通知。
审核部门向采购部门和供应商通知审核结果，如果供应商审核通过，则可以成为合格供应商，否则需要采取相应的措施。
四、审核标准。
1. 符合法律法规要求，具有合法的经营资质；2. 具有良好的质量管理体系，能够保证产品质量和性能的稳定；3. 具有稳定的生产能力和交货能力，能够按时完成订单；4. 具有良好的售后服务体系，能够及时解决产品质量问题和客户投诉；5. 信用状况良好，合作历史稳定，能够与企业建立长期稳定的合作关系。
五、审核结果处理。
1. 供应商审核通过，成为合格供应商，可以与企业签订合作协议，建立长期合作关系；2. 供应商审核未通过，需要与供应商进行沟通，了解不合格的原因，并提出整改要求；3. 对于严重不合格的供应商，需要暂停合作或者终止合作关系，并将其列入不合格供应商名单。
供应商审核管理制度
供应商审核管理制度1. 引言供应商审核是确保企业采购流程的重要组成部分。
供应商的选择和审核对企业的采购成本、质量和可靠性都有重大影响。
本文档旨在明确供应商审核的目的、原则和流程，以确保企业能够从可靠的供应商中获得高质量的产品和服务。
2. 目的供应商审核管理制度的目的是：•确保供应商的经营行为符合法律、法规要求；•评估供应商的质量管理体系和产品质量水平；•评估供应商的交付能力和售后服务水平；•降低采购风险，提高采购效率；•优化供应链管理，实现供应商的持续改进。
3. 供应商审核原则供应商审核应遵循以下原则：•公正、公平、透明：审核过程应公正、公平、透明，不得存在任何歧视或偏见。
•法律合规：供应商的经营行为必须符合国家法律法规的要求，未曾发生违法违规行为。
•质量管理体系：供应商应建立健全的质量管理体系，并通过国际或行业认证。
•产品质量：供应商的产品应符合企业的技术要求和标准。
•交付能力：供应商应具备稳定的供货能力和确保按时交付的能力。
•售后服务：供应商应提供及时、有效的售后服务，包括产品维修、培训等。
•持续改进：供应商应积极参与持续改进，提高自身的管理水平和产品质量。
4. 供应商审核流程供应商审核的流程包括以下几个主要步骤：4.1 提交审核申请采购部门或相关业务部门根据需求向供应链管理部门提出审核申请。
申请应包括以下信息：•供应商的基本信息：包括公司名称、法人代表、注册资金、经营范围等。
•供应商的质量管理体系认证情况：如ISO9001等。
•其他评估需求：如产品样品、质量测试报告等。
4.2 审核计划制定供应链管理部门根据审核申请制定审核计划，包括审核的时间、地点、审核人员等。
4.3 执行供应商现场审核审核人员根据审核计划，前往供应商现场进行审核。
审核内容包括但不限于以下方面：•供应商的业务范围和经营情况；•供应商的质量管理体系和认证情况；•供应商的生产能力和质量控制方法；•供应商的交付能力和售后服务能力。