房地产和租赁业审核作业指导书.
房地产公司运营管理审计作业指引
房地产公司运营管理审计作业指引一、预备阶段1.明晰运营管理审计的目的和任务，明定审计的范围和对象，了解企业的基本情况，包括业务规模、资产负债状况、经营状况等。
2.组成审计小组，确定审计组长和审计成员，明确各自的职责和任务。
3.准备审计工作计划，制定具体的审计方案，确定审计的时间、地点、程序和方法。
4.收集和整理企业的相关资料，包括财务报表、会计凭证、合同、协议、管理制度、业务流程、档案记录等。
二、审计实施阶段1.对企业的管理和运营进行全面检查，包括财务管理、合同管理、业务流程、风险管理、内部控制等方面。
2.重点关注审计范围内的重大问题，对可能存在的违法、违规、不符合规定的情况进行调查和核实。
3.认真审查企业的财务报表和会计凭证，对重点账目和重要科目进行核算和验证。
4.对企业的运营情况进行分析和比较，对业务收入、成本、利润等指标进行评估和分析。
5.对存在问题或不合规情况进行记录和整理，编制相应的报告，提出审计意见和建议。
三、撰写审计报告1.审计报告应包括企业的基本情况、审计范围和目的、审计方法和程序、发现的问题和缺陷、分析和评价、审计结论和建议等内容。
2.报告应言简意赅、通俗易懂，重点突出和具体明确，避免使用模糊、含糊不清的词语和概念。
3.结论和建议应客观、公正，具有可操作性和现实意义，为企业的管理和改进提供有益的参考和指引。
四、报告呈报和跟踪审查1.将审计报告呈报给企业的管理层、审计委员会和相关部门，并进行说明和解释。
2.收集各方的意见和反馈，认真对待和处理各方的疑问和建议。
3.建立跟踪审查机制，对报告中提出的问题和建议进行监督和跟踪，确保企业能够及时、全面地改进和提高管理和运营水平。
总之，房地产公司运营管理审计是一项重要的工作，它有助于加强企业内部控制和风险管理，促进企业的持续和健康发展。
对于审计人员来说，他们应始终坚持独立、客观、公正的原则，以现实、实际的情况为基础，对企业的管理和运营进行全面、深入的审计工作。
房地产公司作业指导书
房地产公司作业指导书目标本指导书旨在为房地产公司员工提供作业指导，并确保工作的高效和有序进行。
工作职责1. 销售部门：- 负责房地产项目的销售工作，包括与客户的沟通、销售谈判等。
- 协助客户办理购房手续，提供相关咨询和解答。
- 定期向上级汇报销售情况和市场动态。
2. 市场部门：- 负责房地产项目的市场推广活动，包括广告宣传、媒体合作等。
- 进行市场调研，分析竞争对手和目标客户群体。
- 策划和组织销售促销活动，提高项目知名度和销售量。
3. 客户服务部门：- 负责与客户的沟通和售后服务，解答客户的问题和投诉。
- 定期与客户进行跟进，关注客户满意度和需求。
- 协助其他部门提供客户反馈和意见，改进产品和服务。
4. 后勤部门：- 负责房地产项目的日常物业管理和维护。
- 协调各部门之间的工作，确保工作协调和高效。
- 管理和维护公司的办公设备和场地。
5. 财务部门：- 负责房地产公司的财务管理和资金运作。
- 编制预算和财务报表，监控公司的财务状况。
- 协助其他部门控制成本，提高盈利能力。
工作流程1. 定期开展团队会议，分享工作进展和问题。
2. 尽量减少会议时间，保持高效的沟通和决策。
3. 与相关部门密切合作，共同解决问题，推动工作的顺利进行。
4. 定期评估工作绩效，总结经验教训，不断提高工作质量。
5. 鼓励员工自主创新和研究，提升专业能力和工作效率。
注意事项1. 遵守公司规章制度，保护公司利益和形象。
2. 严格遵守法律法规，避免违法行为。
3. 注意保护客户信息和公司机密，确保信息安全。
4. 注意个人形象和仪容仪表，提高服务质量和客户满意度。
以上为房地产公司作业指导书的主要内容，希望能对员工的工作有所帮助和指导。
HZWY-AQ-ZY015租赁户及暂住人员管理作业指导书
CSLT－ZX－ZY015租赁户及暂住人员管理作业指导书1.0目的加强小区出租屋及暂住人员的管理，维护小区的安全。
2.0适用范围适用于安管部及业主对外出租的房屋管理。
3.0职责3.1 项目经理负责租户及暂住人员管理的指导和监督。
3.2 管业部人员负责对出租屋进行统计、核实，知会相关业务岗位，并更新出租房信息。
3.3 秩序维护部负责对租户及暂住人员的现场管理的组织实施。
3.4 秩序维护部主管具体负责出租屋居住人员的现场管理工作,及时掌握租住人员的流动率，发现问题及时上报项目经理、管业人员。
4.0方法及过程控制4.1 通过管业部出租的房屋，管业部人员必须严格把关，向客户说明把房屋租给无合法营业执照的公司和三无人员可能会产生的严重后果。
4.2承租人通过管业部在小区租住房屋时，物业服务中心必须与租房人签订《租房合同书》、《租户管理协议书》，用于居住的必须提供租房人及家庭成员身份证复印件、相片等资料；用于办公及商业用出租屋，必须提供营业执照复印件、员工名单，并办理相关手续。
4.3对业主自己出租的房屋，应告知业主带其租住人和有关资料（身份证、户口簿、暂住证原件、复印件、家庭成员相片等）到管业部签订《租户管理协议书》，并填写《暂住人员情况登记表》。
4.4 管业部应指定专人建立和更新本小区出租屋情况清单，并分发服务中心及相关部门/人员。
4.5秩序维护员应熟知小区内的出租屋和空置房，并将变动情况及时反馈客户中心。
4.6秩序维护员必须督促小区内的租住人员，遵守小区的各项管理规定，自觉爱护小区公共设施、设备、遵纪守法。
4.7秩序维护员在巡逻时，要留意小区出租屋的承租人是否改变出租屋的用途，是否利用出租屋从事违法犯罪活动，是否有违规安装雨阳棚、安装防盗网、房屋地墙面开凿等。
4.8租住人不得利用出租房屋生产、储存、经营易燃、易爆、有毒、放射性等危险物品，如发现有其他租住人或小区业主有违法违纪现象时，应立即向小区管业部或公安机关报告。
作业指导书标准格式【作业指导书】
作业指导书标准格式【作业指导书】作业指导书受控状态:编号内容JCJC/WI-03-2016-00 修改单 JCJC/WI-03-2016-00 目录JCJC/WI-03-2016-01 质量体系文件和技术文件编号规定 JCJC/WI-03-2016-02 JCJC/WI-03-2016-03JCJC/WI-03-2016-04日常管理制度汇编检测仪器设备操作细则汇编质量活动记录表格汇编1.0 质量体系以文件编号作为唯一标识，文件编号按文件代号、文件顺序号、文件类别、年代号排列组成: 1)管理体系文件的编号: A 质量体系文件编号规则: 年代号(四位)(两位)文件类别代号机构名称编码1文件类别代号:质量手册——— QM程序文件———QR 作业指导书——WI 质量记录———QR年代号:按文件批准实施的年份(四位)。
作业指导书标准格式【作业指导书】浣滀笟鎸囧涔?/em>锛屾槸浣滀笟鎸囧鑰呭浣滀笟鑰呰繘琛?em>鏍囧噯浣滀笟鐨勬纭寚瀵肩殑鍩哄噯銆?em>浣滀笟鎸囧涔?/em>鍩轰簬闆朵欢鑳藉姏琛ㄣ?佷綔涓氱粍鍚堝崟鑰屽埗鎴愩?傛槸闅忕潃浣滀笟鐨勯『搴忥紝瀵圭鍚堟瘡涓敓浜х嚎鐨勭敓浜ф暟閲忕殑姣忎釜浜虹殑浣滀笟...1.目的(即书写作业指导书的目的是什么，是关键) 1.12.适用范围(适用于那些人在哪个环节使用该作业指导书) 2.13.工作职责(Who:什么样的人使用该作业指导书，各自的主要职责是什么,) 3.1 3.2 注意:职责尽量不要只写到部门，最好明确到具体岗位，作业指导书主要描述部门内部一个或多个岗位之间如何开展工作的，也有涉及到其它部门或其它板块的，如涉及其它部门的工作职责，应做好部门间沟通并明确接口部分的职责。
4.工作程序(可包括完成这一工作的工作步骤、工作方法2指导、工作要求、内部审核、审批程序等) 4.1 4.23除了一些文字描述外，还可以增加一些图片或其他图例，目的就是能将步骤中某些细节进行形象化和量化。
21个行业审核作业指导书
21个行业审核作业指导书1. 介绍本文档旨在为21个不同行业的审核工作提供指导和指示。
行业的多样性要求审核员具备不同的知识和技能。
通过本指导书，审核员将能够了解每个行业的审核要求以及如何执行审核工作。
2. 行业1：制药行业2.1. 审核目标•确保制药企业符合法规和质量标准•检查生产过程中的合规性和安全性•确保药品质量和有效性2.2. 审核程序1.预备工作：了解制药企业的运营模式、产品类型和生产流程。
2.准备审核计划：确定审核的范围、目标和时间表。
3.实地审核：检查制药企业的设施、设备和操作，以确保合规性和质量标准。
4.审核报告：总结审核发现，并提出改进建议。
5.后续跟踪：确定改进措施的实施情况，并确保问题的解决。
2.3. 审核注意事项•在审核过程中要保持客观和中立•注意保护商业机密和知识产权3. 行业2：IT行业3.1. 审核目标•确保IT系统的安全性和稳定性•检查数据管理和网络安全措施•评估IT项目的风险管理和质量控制3.2. 审核程序1.审核前准备：了解IT系统的架构、数据流和安全策略。
2.审核计划：确定审核的范围、目标和时间表。
3.技术审查：检查IT系统和设备的配置、安全性和性能。
4.数据审查：评估数据管理和备份策略的有效性。
5.审核报告：总结审查结果，并提供建议和改进措施。
3.3. 审核注意事项•理解不同的IT技术和软件开发流程•遵守数据保护和隐私规定4. 行业3：金融行业4.1. 审核目标•确保金融机构合规性和风险管理•评估金融产品的质量和可持续性•检查非法活动和欺诈行为4.2. 审核程序1.审核计划：确定审核的范围、目标和时间表。
2.文件审查：评估金融机构的合规文件和风险管理措施。
3.实地审核：检查金融机构的内部控制和交易记录。
4.风险评估：评估金融产品的风险和可行性。
5.审核报告：总结审核结果，并提供建议和改进措施。
4.3. 审核注意事项•熟悉金融产品和市场规定•保持独立性和诚信5. 其他行业（行业4至行业21）对于行业4至行业21的审核工作，我们将提供类似的结构和指导。
房屋审核意见书
房屋审核意见书尊敬的相关部门领导：根据您提供的相关资料和要求，我经过仔细研究和审核，针对被审核房屋的各项情况，特向您提交房屋审核意见。
意见如下：首先，根据房屋所在地的规划要求，房屋建设符合法律法规和建设规范，未发现存在违规建设、违建等问题。
房屋的基础结构、外墙及屋顶材料选择合理，坚固耐用，建筑质量整体较好。
其次，房屋的布局和功能设计合理，满足日常居住和生活需要。
房屋内部空间分割明确，布局合理，室内装修装饰符合相关规定，色彩搭配和家具布置温馨舒适，给人以良好的居住体验。
然而，尽管房屋的建设及布局方面存在较好的情况，但在设施设备的设置和使用方面还是存在一些问题需要进一步改进。
首先，发现房屋内部电线敷设混乱，有的处于暴露状态，存在一定的安全隐患，建议对电线重新进行整理、固定和隐藏，确保使用安全。
其次，房屋的给排水系统未发现明显问题，但建议加强管道的排水功能和设备的维护，确保长期正常使用。
再次，房屋的照明和通风设备需要进一步完善，确保室内照明充足、采光良好，提高居住舒适度。
此外，根据相关规定，房屋的安全性也是审核的一个重点。
经过检查，发现房屋的防火设施较为完善，建议加强火灾隐患排查和防范工作，确保房屋和居民安全。
另外，房屋周边的环境、交通条件也需要考虑，建议进一步改善周边的交通状况和市政设施，提升居住环境。
总的来说，被审核的房屋在建设质量和布局设计方面都具备较好的条件，但仍存在一些设施设备的改进空间。
建议相关部门加强对房屋设施设备的监管和安全检查，确保房屋的正常使用和居住安全。
再次感谢您对我们的配合和支持，我们将继续认真履行工作职责，为建设更好的居住环境做出更大的贡献。
此致敬礼！审核人：XXX审核时间：XXX年XX月XX日。
体系审核作业指导书
体系审核作业指导书1. 前言体系审核是一种评估组织管理体系有效性和合规性的方法。
本指导书旨在提供指导和说明，以确保审核过程的顺利进行，并帮助审核员正确地执行审核任务。
2. 审核目标体系审核的目标是评估组织的管理体系是否符合相关标准要求，以及体系的有效性和合规性。
通过审核，可以发现体系存在的问题和风险，并提供改进建议，促进组织的持续改进。
3. 审核准备3.1 审核计划审核员在进行体系审核前，应制定详细的审核计划。
审核计划应包括审核的时间表、审核范围、审核的目标和重点、审核程序和方法等内容。
3.2 审核文件准备审核员在审核过程中需准备必要的文件和资料，包括组织的管理手册、文件控制记录、记录的保持要求、相关部门的工作指导书等。
这些文件和资料可以作为审核的依据，帮助审核员了解组织的管理体系和操作流程。
4. 审核执行4.1 入场会议审核员在进行审核前，应与被审核组织的管理代表召开入场会议。
入场会议的目的是向被审核组织的管理代表介绍审核的目的和程序，并就相关事项进行协商和确认。
4.2 文档审核审核员在进行现场审核前，应对组织的管理文件进行审核。
文件审核的目的是了解组织的管理体系是否符合标准要求，并确定现场审核的重点和方向。
4.3 现场审核现场审核是体系审核的重要环节。
审核员应按照审核计划和程序，对组织的管理体系进行现场检查和验证。
在现场审核中，审核员需要与工作人员进行交流和访谈，并进行实地观察和记录。
4.4 非一致性管理在进行现场审核时，如果发现体系存在非一致性，审核员应及时记录并报告给被审核组织的管理代表。
被审核组织应采取相应措施进行改进，并及时通知审核员。
审核员在后续过程中需跟踪和确认改进的有效性。
5. 审核报告与追踪5.1 审核报告审核员在完成审核后，应编写详细的审核报告。
审核报告应真实客观地反映组织的情况，并提供改进建议和意见。
审核报告的内容应包括审核目标、程序和结果，以及存在的问题和风险等。
5.2 审核追踪审核报告完成后，审核员应将报告提交给被审核组织的管理代表，并与其进行确认和讨论。
三级文件：物业业主房屋代租作业指导书 - 制度大全
三级文件：物业业主房屋代租作业指导书-制度大全三级文件：物业业主房屋代租作业指导书之相关制度和职责，物业三级文件:业主房屋代租作业指导书1、目的:规范业主房屋代租管理,确保业主利益。
2、范围适用于业主房屋的代为出租管理。
3、职责:3.1客户服务员负责房屋出租的恰谈及手续办...物业三级文件:业主房屋代租作业指导书1、目的:规范业主房屋代租管理,确保业主利益。
2、范围适用于业主房屋的代为出租管理。
3、职责:3.1客户服务员负责房屋出租的恰谈及手续办理工作。
3.2客户服务员负责出租房屋的日常巡查及业主报修的处理工作。
3.3客户服务主管负责对出租房屋的管理进行抽查、监督。
4、过程及方法控制4.1业主房屋代租流程:4.1.1客户服务员要熟练掌握出租业主的资料及室内配置、租赁要求等,并编制《出租信息明细表》。
4.1.2客户服务员在非特殊情况下严禁向非租房客户提供业主资料。
4.1.3客户接待员及其余工作人员有客户租房信息时要及时转告客户服务员。
4.1.4客户租房时,先了解客户的租房要求,并将符合要求的房屋具体情况及管理处中介服务费收取情况与客户进行沟通,在客户认可的情况下,先由客户到财务交纳100元押金,然后带客户看房,如看房不满意,退回90元,管理处收取服务费10元。
4.1.5带客户看房时,向客户沟通业主的租赁要求及小区物业环境、物业管理情况、各项费用交纳方式及标准等。
4.1.6如客户对房屋满意,在达成一致协议后,客户服务员联系业主到场与客户签订《租赁合同》,客户需按双方恰谈月租金50%的金额一次性交纳物业服务费,并将双方签定的《租赁合同》复印件及租户的身份证复印件在管理处备案,客户服务员告知客户入住后相关注意事项。
4.2日常管理:4.2.1客户服务员要及时与客户沟通,随时了解客户提出的需求,帮客户解决疑难问题;4.2.2每天对客户报修的问题进行回访,了解管理处的服务品质;4.2.3客户服务员每天对出租房屋进行检查,发现有占用公共部位、乱搭乱建、乱丢垃圾等不良行为时,要及时制止及提出整改,并填写《检查记录表》。
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房地产和租赁业审核作业指导书一、编制目的指导本公司审核人员对各类型的房地产管理组织，按“职业安全健康管理体系审核规范”进行有效的审核；二、适用范围包括不同使用功能的物业管理（住宅小区、大厦物业、工业区物业、其他用途物业）受物业所有人的委托，依据物业管理委托合同对已建成投入使用的房屋建筑、设备、设施和场地，对绿化、卫生、交通、安全、环境等管理项目进行维护、修缮、整治，向物业所有人提供整洁、文明、安全、舒适的生活和工作环境，提供综合性的有偿服务的服务行业。
三、所引用的法律法规和其他要求（1）法律：中华人民共和国宪法中华人民共和国劳动法中华人民共和国消防法中华人民共和国工会法中华人民共和国环境保护法中华人民共和国建筑法中华人民共和国节约能源法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国标准化法中华人民共和国卫生防疫法（2）法规规章《北京市高档住宅物业管理服务收费暂行办法》《北京市普通居住小区物业管理服务收费标准》《北京市居住小区物业管理服务基本要求（试行）》京房地物字[1999]第187号北京市房屋土地管理局关于开展内销商品房房屋使用、管理、维修公约核准工作的通知京房地物字[1998]第34号商品住宅实行住宅质量保证书和住宅使用说明书制度的规定北京市经济适用住房小区物业管理服务收费办法（试行）《家庭居室装饰装修管理试行办法》（建建[1997]92号）物业管理企业资质管理试行办法建住房[1999]261号文2000年1月1日起实施房屋及其设备小修服务标准京房地修字（1998）第799号北京市城镇房屋完损等级评定实施规定京房地修字（1994）第495号北京市商品房销售面积计算及公用建筑面积分摊暂行规定京房地权字（1998）第285号城市居民住宅安全防范设施建设管理规定建设部、公安部第49号，1999-01-05发布，1996-02-01实施）城市危险房屋管理规定房屋修缮工程质量检查评定标准城住字（84）第676号北京市城镇房屋修缮范围和标准京房地修字（1994）第495号关于加强电梯管理的暂行规定建计（1994）667号（95-5-1实施）房屋修缮技术管理规定城住字（84）第675号房屋渗漏修缮技术规范建标（1995）217号CJJ62-9595-4-22发布城市房屋租赁管理办法建设部第42号95-5-9治安管理处罚条例家庭居室装饰装修管理试行办法建建（1997）92号文97-4-15锅炉压力容器安全监督暂行条例压力容器安全技术监督规范压力容器登记管理规则劳部发（93）442号漏电保护的安全监察规定劳生字90-16号锅炉房安全管理规定劳人锅（88）2号文88-10-10仓库防火安全管理规则热水锅炉安全技术监察规程(3)标准GB2894-96安全标志GB16179-96使用导则GB13495-92消防安全标志GB4327-84消防设施图形符号GB15630-95消防安全标志质量要求GB3836.1-83爆炸性环境用防爆电气设备通用要求GB7588-87电梯制造与安装安全规范GB13532-92干粉灭火剂通用技术条件GB5749-85生活饮用水卫生标准GB9667-96游泳场所卫生标准GB12016-89绝缘鞋（靴）绝缘性能试验方法LD34.1-92带电作业用绝缘手套LD64-94高压绝缘胶鞋四、典型的服务管理流程物业所有人发标或委托标书合同服务（职业安全健康管理体系）策划业主期望、法律法规及其他要求提出目标（指标）、制定管理方案服务提供过程组织机构职责、人员培训、所需的服务规范、作业指导书文件管理、信息交流、服务过程实现、应急方案计划改进评审（职业安全健康体系适宜性、充分性、有效性）服务的检验记录证据、日常监控、内部审核不符合采取纠正/预防措施五、服务过程实现所涉及的主要危害因素服务过程实现服务项目接收管理装修管理保安服务管理业主管理车场管理环卫管理绿化管理可能涉及的主要危害因素（消防）火灾坍塌噪音火灾中毒电线短路、电梯关人、水管破裂、火灾、噪声、偷盗等标志缺陷车辆伤害噪音高处坠落物体打击中毒服务项目房屋结构及其设备设施维修、使用、保养、管理锅炉供暖供配电给排水电梯空调房屋修缮可能涉及的主要危害因素物理性爆炸噪声触电雷电静电电磁伤害二次供水污染，中毒水箱爆裂夹人/关人起重伤害（人身伤害）缺氧触电、机械伤害、其他伤害六、危害风险评价方法1.方法:用矩阵法较为适宜2.分析步骤：确定对象收集资料分析危害因素确定风险等级选择控制措施填写矩阵分析表3.风险评价矩阵图后果严重发生可能性人财物环境声誉在同类作业中未发生过同类作业中曾发生在本单位有发生本单位每年发生几次本作业小组每年几次可忽略的极小极小极小01234轻微的小小小23456严重的大大一定范围34567个体死亡重大重大国内45678多人死亡巨大巨大国际56789注：7-9级为无法承受风险（高度），5-6级为需关注风险（中度）0-4级为可接收风险（低）七、要素审核序号审核要素有关活动审核要点1 4.1总要求 1.建立并保持OHSMS2.对体系的总体评价1.按”OHSMS管理体系审核规范”建立推动职业安全健康体系;2.管理体系包含方针/策划/实施与运行/检查与纠正措施/管理评审/持续改进/等环节;2 4.2职业安全健康方针1.查阅方针2.对方针内容审核3.员工参与的证实1.方针是否包括；遵守法律法规的承诺；适合本企业的产品服务、经营规范，对持续改进、事故预防，保护员工安全健康的承诺；2.方针制定与员工及其代表进行协商，形成文件，并经最高管理者批准；3.如何传达到全体员工，可为外部相关方所获取；4.定期评审方针的持续适用性。
3 4.3.1危害辨识、风险评价和危害控制的策划查危害辨识、危害风险评价方法、评价结果1.建立和保持危害辨识、风险评价和实施必要控制措施的程序；2.危害辨识的范围、性质和时限、考虑内容、适用性、充分性；3.风险评价（风险级别）的方法，对合理性和可操作性的评价；4.风险评价的结果；5.风险控制计划（运行控制/管理方案）；6.定期评审和更新危害辨识、风险评价和控制措施的信息；4 4.3.2法律法规及其他要求查法律法规和其他要求清单是否适用、有效，是否有遗漏1.建立和保持职业安全健康法律法规的获取和识别程序；2.法律法规获取的途径、识别、登录、更新、传递、执行的方法；3.法律法规适用性审查的办法。
5 4.3.3目标 1.查文件化的职业安全健康目标2.查相关职能和层次上的职业安全健康目标指标1.目标(指标)是否符合方针，体现对持续改进的承诺；2.建立和评审目标、指标的要求；——法律法规及其他要求；——自身的职业安全健康风险和防护措施；——优化技术方案；——服务、运行和经营要求；——相关方观点；6 4.3.4管理方案1.查阅管理方案、实施监控记录2.查评审记录、修订记录1.制定并保持为实现“目标、指标的管理方案“；2.管理方案内容是否规定了职责和责任，是否明确实现目标的方式和时间表；3.对方案实施的方法、进度、资源进行监控制；4.定期对方案进行评审，提供评审记录；5.当组织产品服务活动或运行条件变化时，对方案进行修改。
7 4.4.1机构和职责查相关人员熟知个人的职责和权限，并执行之1.确定组织机构；2.明确职能分配,相关职能和层次；3.制定相关人员职责和权限；4.为管理体系实施与控制提供必要的资源；8 4.4.2培训意识和能力1.建立并保持程序2.全体员工意识提高的证实1.培训的需求，相关人员得到的适宜的培训；2.员工是否意识符合方针、程序、职业安全健康要求的重要性，个人行为对安全影响；3.所有员工是否对应急准备与响应要求的熟知；4.是否证明承包方和供方在服务过程有必备的安全意识和相关培训；5.特殊工种的资格确认9 4.4.3协调与交流协商和沟通的程序员工参与职业安全健康事项协商的记录；包含职业安全健康绩效资料和其他有关职业安全健康信息的公告栏或简报、业务通讯；职业安全健康外部交流记录等1.建立并保持协商与交流程序；2.员工参与和协商计划形成文件并通报相关方；3.双向交流、接收、处理、反馈形成记录，有效传递；10 4.4.4文件化职业安全健康管理体系综述文件或手册；程序文件；工作指导书；文件登记表、主要清单或索引等；1.是否对管理体系核心要素及其相互作用进行描述；2.提供查询相关文件的途径；3.文件的分类（手册、程序文件、作业指导书、记录）；11 4.4.5文件和资料控制文件和资料控制程序文件和资料发放和借阅记录文件的更改记记录等1.建立并保持文件和资料控制程序；2.定期评审、确认适宜性；3.文件和资料的查询方法；4.重要岗位得到相关的有效版本文件和资料；5.失效文件及时撤回，防止误用，采取的措施；6.需保存的信息，留存文件和资料是否有适当的标识；12 4.4.6运行控制查重点高风险危害得以控制预防1.明确各项服务和房屋维修修缮，设备设施的高风险危害运行控制标准和作业指导书；2.对高风险的危害进行适当的标识（警示、提示、指示、禁示）；3.按运行控制标准和作业指导书规则实施控制，运行控制是否达到控制和预防高风险危害的目的，进行运行和监控记录；4.将有关程序和要求通报采购和使用的设备的供方、承包方；5.结合现场，考虑运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性，其可能导致偏离职业安全健康方针、目标、指标的运行，其程序化是否符合；13 4.4.7应急准备与响应确认发生事故和紧急情况时，有相应的响应措施，达到减少损失的效果；1.是否按程序确定了可能的事故和紧急情况；2.是否有事前预防措施；3.一旦发生事故和紧急情况，组织是否能按程序做出响应，分析原因，对应急程序评审，必要时是否进行了修订；4.条件可行性，组织是否对应急准备与响应设施及程序进行了试验，以判断其有效性；14 4.5.1绩效测量与监测监视和测量控制程序检验计划和检查表有关设备清单以及设备检验检查表工作场所条件标准以及检验检查表测量设备清单监视和测量设备的控制程序校准计划和核准记录维护活动和结果日常运行监控，监控内容和结果1.该程序是否包括对职业安全健康绩效的监测，对目标、指标完成情况，运行控制程序执行情况的监控；2.上述监测监控是否覆盖了具有重大危险因素影响的运行与活动的关键特性；3.是否有定期评审职业安全健康法律法规遵循情况的程序；4.是否规定了各类监测的记录，设备的校准，维护要求及其记录的符合性；5.是否按程序文件实施了各类监测，结果如何，是否出现了不符合；6.查阅各类监测监控记录，判断其是否按预定时间和频次进行，记录是否完备；7.职业安全项目（如粉尘、噪声、高温、有毒气体、高频）的自行监测是否严格按有关操作规程进行；8.监测设备的校准，维护情况，查阅有关记录、台帐或校准标识；9.外部项目监测是否由职业安全健康主管部门或指定的具备资格单位进行；10.审阅法律法规遵循情况的记录或报告；15 4.5.2事故、事件、不符合，纠正和预防措施事故、事件、不符合调查处理程序；纠正和预防措施制定程序；事故、事件和不符合登记表；事故、事件和不符合调查处理报告；纠正和预防措施的风险评价记录或报告；对纠正和预防措施的有效性进行评估验证的记录；1.是否有事故和不符合程序2.对发生的不符合是否形成了不符合报告，对不符合原因进行调查是否形成调查报告；3.是否识别和实施必要的纠正措施；4.在实施纠正或预防措施之前，是否对更新的风险进行评估；5.是否将纠正和预防措施作为管理评审的输入；6.是否对纠正和预防措施有效性进行评估；16 4.5.3记录和记录管理记录和记录管理程序；记录的保存和归档以及查找的指引说明；记录目录清单以及关于保1.组织是否建立并保持职业安全健康有关的记录管理程序；2.抽查记录的管理的符合性，编目、填写，追溯相关活动；存期限的规定； 3.记录的标识、保存期限、保存条件、查询17 4.5.4审核审核控制程序审核计划/方案检查表及审核记录不符合报告审核报告向管理者报告审核结果的常见事实与证据1.组织有职业安全健康审核程序；2.组织是否有职业安全健康体系的审核计划或方案；3.审核计划或方案是否按照实施；4.审核发现的不符合是否通知责任部门；5.不符合是否采取了纠正措施，并对实施效果进行验证、确认；6.向管理部门报告审核结果的证据；18 4.6管理评审管理评审计划或通知；管理评审准备资料；管理评审会议纪要；1.组织是否按规定的时间间隔进行评审；2.收集必要的信息，评价职业安全健康管理体系适宜性、有效性、充分性；3.评审内容：——方针、目标的适宜性；——体系持续的适宜性、充分性、有效性；——监控的结果；——审核结果；——相关方的反馈；——改进意见；4.后续活动、纠正/预防措施实施结果；。