公共政策学00318学习笔记第八章 公共政策的评估与监控

第八章公共政策的评估与监控
※公共政策评估的含义：依据一定的标准和程序，通过考察政策整个政策过程的各个阶段，各个环节，对政策的效率，效能，效益，价值等进行检测和评价，以判断政策结果实现政策目标的程度。

※公共政策评估的目的：（1）积极目的：①发现政策制定过程中的偏差，为备选方案确定优先顺序提供依据；②明确政策的可行程度，得出继续执行政策或停止执行政策的判断；③依据评估结果，改善政策执行程度与技术；④分清多项政策的轻重缓急，对政策资源进行重新配置，为下次政策制定、执行和调整过程准备一定的有利条件。

（2）消极目的：①炫耀工作业绩，为本级政策或相关政策部门歌功颂德，追求个人职位的升迁；②夸大工作难度，要求追加政府活动预算，增加工作机构和人员；③规避责任；
④批评政策以达到改变政策的目的。

※公共政策评估的作用：（1)政策评估是获取政策运行可靠和有效信息的重要手段；（2)政策评估是进行政策调整、提出政策建议的重要依据；（3)政策评估是检验政策结果的必要途径；(4)政策评估是重新配置政策工具和政策资源的基本前提；(5)政策评估是构建良好公共关系的有效策略；(6)政策评估是管理科学化和民主化的必要保证。

※政策评估的主体：除了立法机关、政党组织、司法机关、社会组织和公民外，比较重要的评估主体是：
（1）政策制定者和执行者：了解全貌、评估结论容易被采纳。

容易受到固有观念和利益的束缚，同时因为往往缺乏评估专业训练，所以影响评估质量。

包括五方面的工作：①政策调查报告②政府工作报告③公民意见投诉④政策听证会⑤政府效能考评或绩效考评。

（2）专业机构和人员：机构系统内部的评估者和受托者：评估结论易受重视，但是容易受到牵制和暗示，而影响评估质量。

独立观察者和研究者：不带偏见，但是材料困难，结论不易受重视。

（3）大众传播媒介：中国正处于转型期，政府信息披露程度较低，因此大众传播媒介作为政策评估主体占有很重要的地位。

※公共政策评估的类型：（一）正式评估和非正式评估（二）内部评估和外部评估，外部评估分为两种类型：（1）受委托进行的评估，最主要的外部评估方式（2）不受委托进行的评估，这类评估包括：①立法机关评估②司法机关评估③大众传播媒介评估
④投资者（如企业）评估⑤公民评估⑥研究机构评估⑦社会团体（第三部门）评估（三）预评估、过程评估和结果评估（四）单一政策评估与复合政策评估
※公共政策评估的内容：①政策成本评估②政策需求评估③政策效益评估④政策过程评估⑤政策影响评估、⑥政策价值评估。

※政策评估的过程：（1)评估筹划：①明确评估目的②选定评估对象③制定评估计划④明确评估条件（2)评估实施；（3）评估总结。

※公共政策评估的标准：(1)事实标准：能够用数量值、比率关系、统计结果等手段来反映事物过去、现在和将来的存在状况。

其内容包括：①政策效率，即政策的投入与产出或成本与收益之间的比例关系②政策效益，即政策目标得以实现的程度；③政策影响，指政策产出所引起的人们在行为和态度方面的实际变化。

④回应性，即既定政策目标实现后，政策结果满足人们需求、价值与机会的有效程度。

(2)技术标准：是以技术手段、技术规范和技术工具为手段来服务整个政策评估活动，是评估活动建立在科学、客观与可信的基础之上。

其内容包括：①多样化②系统化③数量化(3)价值标准反映评估主体在评估活动中的倾向性准则和原则，建立在一个国家特定的历史与现实、伦理与文化、社会和经济价值取向的基础上。

其内容包括：①社会生产力的发展②社会公正社会可持续发展
※影响公共政策评估的重要因素：①政策信息、资料②政策制定者与执行者③政策目标④政策的沉淀成本⑤政策评估方式、方法和规范
※以定量分析为主的公共政策评估方法：(1)指标法，政策指标：是一种将公共统计数值用于评估公共政策的一种衡量工具。

政策指标体系的价值取向：①经济效益取向②主观性的福利取向③公平性取向
(2)回归分析法，一元线性回归分析：是指找出只有一个自变量与一个因变量之间线性相关关系的回归方程，然后再做进一步的趋势分析的技术。

(3)实验法，实验法评估公共政策：就是运用随机指派的方法，将一群受试者分配到两个以上的研究小组中，其中一组接受政策实验的处理，称之为实验组，另外一组是没有接受政策实验的小组，称之为对照组。

※以定性分析为主的政策评估的程序：(1)认定承受政策风险的利益相关者；(2)界定出政策利益相关者的政策认知，尤其是其利益诉求；(3)营造质化评估的网络与方法；
(4)寻找各种利益相关者的利益诉求平衡点；(5)对于没有达成共识的政策诉求设定一个妥协的日程表；(6)尽可能更多的采集与妥协议程相关的信息；(7)建立利益相关者的论坛；(8)将已经达到妥协和共识的政策诉求形成报告；(9)将尚未达成共识的各种政策诉求求按照上述顺序重新构建一次，直到满足大多数人的政策诉求为至
※公共政策监控：为了确保政策过程各项活动的合法性、合理性和有效性，及时纠正各个环节中出现的偏差，提高决策目标的实现程度，保障公民和组织的合法权益，有必要对政策运行过程的各个环节加以检查、督促、指导和纠偏。

※公共政策监控的内容：①政策监控的主体②政策监控的对象③政策监控的目的④政策监控的过程。

※公共政策监控的类型：(1)以实施的时间先后为标准，分为①预防性监控②过程性监控③结果监控。

(2)以监控的经常性为标准，分为①经常性监控②引发性监控。

(3)以监控的参与程度为标准，分为①单方面监控②抗辩性监控。

※公共政策监控的功能：(1)使政策制定过程合法化、决策科学化和民主化(2)确保政策执行过程的有效性(3)体现政策评估活动的价值取向(4)明确政策调整活动的方向
※公共政策监控机制：是由政策监控主体、政策监控对象、政策监控主体发生作用的内容和方式等要素构成的一个系统。

(一)内部政策监控机制：①自上而下监控②自下而上监控(二)外部政策监控机制：（1）立法机关对公共政策的监控：是最重要的政策监控的主体之一；①以法律形式对政策进行监控；②听取和审议政府工作报告、预决算安排等形式；③形式人事任免权的方式。

④以诘问、质询和弹劾的方式；⑤以提出不信任案的方式；⑥以检查、视察或组成特别调查委员会的方式。

（2）司法机关对政策的监控：是一种消极的形式，即对各项政策内容，环节和各种措施的违法行为的强制纠正。

体现为以下几方面；①裁定公共政策的制定程序与原则是否合法②裁定公共政策的内容是否合法、合理，③裁定公共政策的执行是否合法④裁定公共政策执行的方式是否符合法律程序（3）政党组织对公共政策的监控，一般采用以下
几种方式：①执政党通过党员选入立法机关来影响和监控政策的制定；②通过党员掌握国家权力和政府权力来主导执法和行政决策③通过其掌握的社会团体，社会组织和大众传媒等制造社会舆论来监控。

（4）利益集团对公共政策的监控，主要表现以下几方面①接近②提供信息③游说④提供竞选支持。

（5）大众传媒对公共政策的监控（6）公民对公共政策的监控
※公共政策监控的过程：（1）对公共政策制定过程的监控（2）对公共政策执行过程的监控（3）对公共政策评估过程的监控（4）对公共政策调整的监控。