云南锗业：独立董事关于聘任公司高级管理人员的意见 2011-03-01
002428云南锗业：一季报董事会决议公告
证券代码：002428 证券简称：云南锗业公告编号：2021-031云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第七届董事会第十四次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十四次会议通知于2021年4月25日由专人送达,并于2021年4月29日以通讯方式召开。
会议应出席董事9名，实际出席董事9名。
本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定。
会议经表决形成如下决议：1、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《2021年第一季度报告全文及正文》；详细内容请见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司2021年第一季度报告正文》及在巨潮资讯网上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司2021年第一季度报告全文》。
2、会议以8票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于公司及实际控制人为全资子公司提供担保暨关联交易的议案》。
同意公司全资子公司昆明云锗高新技术有限公司向昆明市呈贡区农村信用合作联社马金铺信用社申请3,700万元流动资金贷款，期限为2年；同意公司为昆明云锗高新技术有限公司上述向银行申请流动资金贷款提供连带责任保证担保，担保金额为本金3,700万元及利息和费用，担保期限为2年；并同意公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇作为上述流动资金贷款的共同还款人，承担共同还款责任。
包文东董事长作为关联董事，回避了本议案的表决。
详细内容请见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于公司及实际控制人为全资子公司提供担保暨关联交易的公告》。
特此公告。
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司董事会 2021年4月30日。
云南锗业002428快马加鞭布局锗深加工产业链
化、红外光学锗镜头以及光纤四氯化锗等下游深加工项
乐宇坤* 目，致力于打造锗业上下游一体化龙头企业。在锗价持
(8621) 6860 4866 分机 8559 续回暖的预期下，我们预期公司整合锗矿资源有望获得
yukun.le@ 证券投资咨询业务证书编号：S1300200010044
公司探测级锗单晶研发有望于 2011 年年中取得突破，年底前 实现小 Nhomakorabea量试产。
我们相信一流的研发团队和实力将帮助公司巩固核心竞争 力，引领公司从以区熔锗锭等初级产品为主要盈利点的企业 转型为以高技术和高毛利取胜的国际一流锗深加工企业。
云南锗业
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2011 年 1 月 26 日
红外光学加速民用化
红外光学最具代表性的主要产品是红外热像仪。红外热像仪 最早主要用于夜间及恶劣气候侦察、探测与搜索、光学成像 和目标评估系统等军事领域。根据云南省科学技术情报研究 院预测，到 2015 年全球红外光学锗镜头的军用市场需求量将 达到 190 万套，并保持年均 14%的增长速度。
当前公司利润主要来自于区熔锗锭等传统锗初级产品（区熔 锗锭和二氧化锗）。公司现有金属锗初级产品年产能 39 吨， 此外大寨矿区尚有年产能 8.6 吨金属锗扩建工程正在按期建 设中。2010 年上半年公司区熔锗锭营收占比为 63.8%，毛利 占比为 66.3%。
公司控股股东东兴集团直接和间接共持有 45.85%的公司股 权。公司实际控制人为包文龙。
红外锗单晶 加工
0.9%
其他 3.0%
资料来源：公司数据
区熔锗锭 63.8%
红外锗单晶 11.4%
资料来源：公司数据
区熔锗锭 66.3%
2011 年 1 月 26 日
云南锗业
华润信托2011年报
注：★表示实际控制人。
公司第一大股东华润股份有限公司的主要股东为中国华润总公司，持股比例为 99. 996053%，注册资本 116.93 亿元，注册地址为北京市东城区建国门北大街 8 号华润大厦 2701-2705，法人代表为宋林，业务范围为经国家批准的二类计 划商品、三类计划商品、其他三类商品及橡胶制品的出口，经国家批准的一类、 二类、三类商品的进口等。
男 57 2010 年 5 月
3 年 深圳市创新投资集团有限公司董事长、党委书
记
履历
曾任中国电子工业总公司系统工程局综合处处长、计划处处长；中国电子工业深圳总公 司总经理助理；深圳市赛格集团有限公司副总经理、党委副书记、纪委书记；深圳市赛 格集团有限公司常务副总经理兼深圳市赛格股份有限公司副董事长、总经理、党委书记； 全球策略投资基金驻中国特别代表。现任深圳市创新投资集团有限公司董事长、党委书 记。
首席代表； 澳大利亚和新西兰银行总行企业金融财务部经理；摩根大通银行信托部香
港业务主管及亚太地区市场开发业务主管；汇丰银行信托服务部全球业务总经理。现任
珠海华润银行股份有限公司行长。
董事
男 56 2010 年 5 月 3 年 深圳市人民政府国有资产 49%
监督管理委员会
曾任江西财经大学财政税务系副主任、校学术委员会委员、硕士研究生导师；深圳市投
对金融、保险、能源、交 通、电力、通讯、仓储运 输、食品饮料生产企业的 投资；对商业零售企业 （含连锁超市）、民用建 筑工程施工的投资与管
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深圳市人 民政府国 有资产监 督管理委 员会
49 张
%
晓
莉
深圳市福田 区深南大道 4009 号投资 大厦 17 楼
神火股份：独立董事关于聘任高级管理人员的独立意见
河南神火煤电股份有限公司
独立董事关于聘任高级管理人员的独立意见河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）董事会第八届一次会议审议表决了《关于聘任总经理和董事会秘书的议案》、《关于聘任副总经理、总会计师、总工程师等高级管理人员的议案》等议案，现就公司聘任管理管理人员事项发表独立意见如下：
根据公司提供的李仲远先生、常兴民先生、洪木银先生、韩从杰先生、王亚峰先生、常振先生、刘德学先生、吴长伟先生的个人履历、工作实绩等情况，经了解，我们认为上述人员均具备相关专业知识和管理经验，符合上市公司高级管理人员任职要求。
由董事长提名，董事会决定聘任李仲远先生为公司总经理，聘任吴长伟先生为公司董事会秘书，聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
由总经理提名，董事会决定聘任常兴民先生、洪木银先生、韩从杰先生、王亚峰先生、常振先生为副总经理，刘德学先生为总会计师，常兴民先生兼任公司总工程师，聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
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（此页无正文，为《河南神火煤电股份有限公司独立董事关于聘任高级管理人员的独立意见》之签署页）
马萍文献军谷秀娟
徐学锋黄国良
2020年5月20日
2。
董事会声明
证券简称：S*ST云大
云大科技股份有限公司 股权分置改革说明书
摘要
保荐机构
二○○七年四月十三日
1
董事会声明
本公司董事会根据非流通股东的书面委托，编制股权分置改革说明书摘 要。本说明书摘要摘自股权分置改革说明书全文，投资者欲了解详细内容， 应阅读股权分置改革说明书全文。
本公司股权分置改革由公司 A 股市场非流通股股东与流通股股东之间协 商，解决相互之间的利益平衡问题。中国证券监督管理委员会和证券交易所 对本次股权分置改革所作的任何决定或意见，均不表明其对本次股权分置改 革方案及本公司股票的价值或者投资人的收益做出实质性判断或者保证。任 何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
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份按 4：1 的比例进行换股。 4、未申报向第三方转让云大科技股份的流通股与非流通股一起，在换股实
施日与太平洋证券股份进行换股。 （二）股改完成的条件 本次股权分置改革尚需获得相关股东会议表决通过。 （三）表示反对或者未明确表示同意的非流通股股东以及股权存在质押、
冻结及其他限制的非流通股股东所持有股份的处理办法 1、对股权分置改革方案表示反对的非流通股股东及未明确表示同意的非流
德恒所
指北京市德恒律师事务所
管理办法
指《上市公司股权分置改革管理办法》
元
指人民币元
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第一节 股权分置改革方案
一、改革方案主要内容 本方案是公司非流通股东根据《公司法》、《证券法》及《关于推进资本 市场改革开放和稳定发展的若干意见》、《关于上市公司股权分置改革的指导意 见》、《上市公司股权分置改革管理办法》等文件的精神，在坚持尊重市场规律， 有利于市场的稳定和发展，切实保护投资者特别是公众投资者的合法权益的原则 下、征得太平洋证券股东的同意后提出的。提出动议的非流通股股东云大投控、 云南龙泰、和平投资、蛇口大嬴、深圳捷发、中国抽纱合计持有公司股份 17,430.9084万股，占非流通股本的96.77%，超过非流通股股本的三分之二。提出 动议的非流通股股东以书面形式委托公司董事会召集相关股东会议，办理股权分 置改革相关事宜。 （一）对价安排 方案通过向公司非流通股股东和流通股股东差别派送换股权的方式解决股 权分置问题。公司的非流通股股东和流通股股东以所获得的换股权将所持股份按 不同比例与太平洋证券的换股股东进行股权置换（即换股）成为太平洋证券股东， 非流通股换股比例为流通股的 50%；同时对不愿行使换股权的流通股股东可以申 报将所持全部股份向第三方转让获得现金，转让股权的股东将不再具有换股的权 利；第三方将受让的全部云大科技股份与太平洋证券换股股东进行换股。 太平洋证券各换股股东的股东会及太平洋证券股东大会已通过决议，若本 次股权分置改革相关股东会议通过本方案，则同意太平洋证券换股股东与云大科 技股东换股。 1、换股比例。公司非流通股每 8 股换成 1 股太平洋证券的股份，流通股每 4 股换成 1 股太平洋证券的股份，即换股比例分别为 8：1 和 4：1。 2、现金安排。为充分保护流通股股东的利益，在实施换股前，云大科技流 通股股东可以 1.07 元/股的价格申报向第三方转让云大科技股份获得现金，转让 股份的股东不再享有换股的权利。现金申报期结束后，第三方将安排现金支付事 宜。 3、第三方受让云大科技股份后，在换股实施日以所受让的全部云大科技股
股权激励案例
股权激励案例——招商银行（600036）：对骨干实施限制性股票激励 (1)——新中基（000972）：股东直接提供现金用于管理层业绩激励 (6)——通威股份（600438）：控股股东向管理团队授予股票认购权根据业绩确定行权数量 (9)——诚志股份（000990）、深长城（000042）股票期权激励计划的业绩指标 (10)——农产品（000061）：放弃股权激励基金股权激励通过管理层自筹资金解决 (11)——抚顺特钢（600399）：限制性股票激励 (12) (13)——浔兴股份（002098）：大股东提供股票来源的股票期权激励计划 (17)——江西铜业（600362）：董事会可分离债预案江西铜业股份有限公司今天公告《第四届第十七次董事会会议决议公告》，逐项审议通过了《关于发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券方案的议案》： 20 ——华菱管线（000932）：限制性股票激励和外籍高管股票增值权激励 (23)——东百集团（000693）：股东转让股权代替股票期权激励 (32)——广宇集团（002133）股票期权激励：业绩考核条件中根据房地产行业特点调整净资产计算方式 (33)——江西铜业（600362）：H股股票增值权激励行业对标指标 (35)——中粮地产（000031）股票期权激励：业绩条件考虑历史及同行业水平限制累计账面收益 (40)——宝新能源（000690）：股票激励计划行权 (41)——长电科技（600584）管理层激励计划：激励基金 (42)——武汉凡谷IPO：解除集体企业挂靠关系自然人股东转让、赠与方式实施管理层股权激励客户集中风险 (43)——达安基因（002030）：自然人发起人股东出资二级市场购买股票激励高管 (46)——特变电工（600089）管理层股权激励计划 (47)——万科A（000002）“限制性股票激励计划”要点及会计处理 (49)——安纳达IPO：上市前实施限制性股票激励环保挂牌督办之后整改通过 (50)——上海家化（600315）：“业绩股票”激励方式再次搁浅 (59)——苏宁电器（002024）：股票期权激励计划 (60)——宝新能源(000690)2006年年报：股权激励导致股东权益调节 (62)——同方股份（600100）：期权股权激励计划 (66)——招商银行（600036）：对骨干实施限制性股票激励招商银行股份有限公司今天公告（2008-03-19）《首期A 股限制性股票激励计划（草案）摘要》，披露：[激励对象的确定依据和范围]本计划的激励对象根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》及其他有关法律、行政法规和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
云南锗业002428全面价值分析报告
云南锗业002428全面价值分析报告狮子：/stormtroop中国最具实力的锗系列产品生产商和供应商，产品远销美国、德国、法国、日本、比利时等国家和地区。
公司是国内唯一拥有锗矿采选、精深加工及研发一体化，锗产业链较为完整的锗生产龙头企业和高新技术企业，通过了ISO9001：2000国际质量管理体系认证。
2008年锗产品销量占全国总销量的43%，居国内第一，亚洲之首。
公司拥有大寨矿和梅子箐矿两大矿山资源，截至209年12月31日，已经探明的锗金属保有储量合计达689.55吨，等于全国上表保有储量3500吨的19.70%。
其中，大寨锗矿保有储量613.19金属吨，品位0.0361%；梅子箐矿保有储量76.36金属吨，品位0.0241%。
公司拥有的云南省凤庆县砚田多金属及锗矿探矿权、云南省永德县尖山铅锌矿探矿权。
公司主要产品有：区熔锗锭、锗单晶、锗光学元件、红外光学锗镜头、光伏级太阳能锗单晶片等。
公司不断优化产品结构，大力拓展市场，产业链不断延伸，经济效益显著。
公司率先在国内成立了第一家锗业研究所，拥有一批锗行业优秀人才。
创建了以中国科学院士洗鼎昌、中国工程院院士叶铭汉、中国科学院高能物理研究所原所长郑志鹏、“中国锗业第一人”吴绪礼研究员及惠峰研究员等为核心的科研团队；参与起草制定及修改国家标准和行业标准14项；获得科技进步奖2项，技术专利6项；承担了国家“十一五”科技支撑计划重大研发项目两项；成功地研制了高效太阳能锗单晶片，填补了国内空白，满足了我国国防军工和科技发展的需求。
，正在进行勘探工作。
主要产品：1：区熔锗锭、二氧化锗、有机锗系列2：锗单晶、红外产品3：太阳能锗单晶片4：综合回收、利用业务区熔锗锭(俗名：金属锗)锗单晶毛坯,粗磨加工片金刚石切削光学元件红外光学元件红外镜头精密注塑成型非球面光学元件高效太阳能锗单晶片锗（旧译作鈤）是一种化学元素，它的化学符号是Ge，它的原子序数是32，是一种灰白色的类金属。
云南锗业：独立董事候选人声明(龙超) 2011-02-11
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司独立董事候选人声明声明人龙超，作为云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与云南临沧鑫圆锗业股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：一、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及其附属企业任职，本人及本人直系亲属也不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
二、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司1%以上的已发行股份。
三、最近一年内，本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东。
四、最近一年内，本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司5%以上已发行股份的股东单位任职。
五、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司实际控制人、控股股东的附属企业任职。
六、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职。
七、最近一年内，本人不是为该公司或其附属企业、或该公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
八、最近一年内，本人不是在为该公司提供审计、咨询、评估、法律、承销等服务的机构任职的人员，或虽在该等机构任职但并未参与对该公司相关中介服务项目且不是该机构的主要负责人或合伙人。
九、本人不在与该公司及其附属企业或者该公司控股股东及其附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该等有业务往来单位的控股股东单位任职。
十、本人不是在该公司贷款银行、供货商、经销商单位任职的人员。
十一、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。
十二、本人不属于国家公务员或担任独立董事不违反《中华人民共和国公务员法》相关规定。
十三、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
十四、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
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云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
独立董事关于聘任公司高级管理人员的意见
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司董事行为指引》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，作为公司的独立董事，我们对第四届董事会第一次会议聘任公司高级管理人员，谨发表如下独立意见：
本次董事会公司高级管理人员的提名是在充分了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基础上进行的，并已征得被提名人本人同意。
被提名人具备担任高级管理人员的资质和能力，未发现被提名人具有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司高管的情形，也不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且尚未解除的情况。
上述人员的就任、聘任程序符合国家法律、法规和《公司章程》的相关规定。
我们同意聘任包文东先生为公司总经理；同意聘任胡德才先生、郑洪先生、米家蓉女士、李红斌先生、和国忠先生、刘甫先先生、吴红平先生、谢天敏先生为公司副总经理；同意聘任李红斌先生为公司财务总监；同意聘任和国忠先生为公司董事会秘书。
( 以下无正文)
（此页为云南临沧鑫圆锗业股份有限公司独立董事关于聘任高级管理人员独立意见的签字页）
独立董事：
龙超管云鸿伍志旭
2011年2月28日。