证券从业考试 证券交易讲义2
2013年证券从业资格考试《证券投资基金》重点讲义：第二章
第⼆章基⾦的类型 第⼀节证券投资基⾦分类概述 ⼀、证券投资基⾦分类的意义 对基⾦投资者⽽⾔，基⾦数量越来越多，投资者需要在众多的基⾦中选择适合⾃⼰风险收益偏好的基⾦。
科学合理的基⾦分类将有助于投资者加深对各种基⾦的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与⽐较。
对基⾦管理公司⽽⾔，基⾦业绩的⽐较应该在同⼀类别中进⾏才公平合理。
来源：考试⼤ 对基⾦研究评价机构⽽⾔，基⾦的分类则是进⾏基⾦评级的基础。
对监管部门⽽⾔，明确基⾦的类别特征，将有利于针对不同基⾦的特点实施更有效的分类监管。
⼆、基⾦分类的困难性 科学合理的基⾦分类⾄关重要，但在实际⼯作中对基⾦进⾏统⼀的分类并⾮易事。
基⾦产业要不断的创新才能满⾜投资者的需要。
2004年7⽉1⽇开始施⾏的《证券投资基⾦运作管理办法》中，⾸次将我国基⾦的类别分为股票基⾦、债券基⾦、混合基⾦、货币市场基⾦等基本类型。
三、基⾦分类 构成基⾦的要素有多种，因此可以依据不同的标准对基⾦进⾏分类。
（⼀）根据运作⽅式的不同，可以将基⾦分为封闭式基⾦、开放式基⾦ 封闭式基⾦是指基⾦份额总额在基⾦合同期限内固定不变，基⾦份额可以在依法设⽴的证券交易所交易，但基⾦份额持有⼈不得申请赎回的⼀种基⾦运作⽅式。
开放式基⾦是指基⾦份额总额不固定，基⾦份额可以在基⾦合同约定的时间和场所进⾏申购或者赎回的⼀种基⾦运作⽅式。
（⼆）根据组织形式的不同，可以分为契约型基⾦、公司型基⾦ 契约型基⾦是以基⾦合同为履⾏依据的，公司型基⾦是以公司章程为履⾏依据的。
公司型基⾦有公司的特点，⽽契约型基⾦只是按照基⾦合同履⾏双⽅的权利义务。
⽬前我国的基⾦全部是契约型基⾦。
（三）依据投资对象的不同，可分为股票基⾦、债券基⾦、货币市场基⾦、混合基⾦等类别 股票基⾦是指以股票为主要投资对象的基⾦。
根据中国证监会对基⾦类别的分类标准，60%以上的基⾦资产投资于股票的为股票基⾦。
债券基⾦主要以债券为投资对象。
证券从业资格考试考点(二)
E股二级市场指证券流通市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
F股反转指股价由多头行情转为空头行情，或由空头行情转为多头行情。
从大势来讲，就是由牛市转变为熊市，或是由熊市转变为牛市。
从个股来讲，从下跌趋势转向上升趋势，投资者应积极参与，股票的形态看好;从上升趋势转为下跌趋势，投资者应尽快出局或远离该股票。
反弹指下跌趋势中股价因跌幅过猛而暂时的上涨调整现象。
股票的反弹幅度要比下跌幅度小，通常是反弹到前一次下跌幅度的三分之一左右时又恢复原来的下跌趋势。
反弹并不会改变股票的下跌趋势，手中持筹者应趁反弹出局，未持筹者宜观望，不应介入。
激进型的投资者可在反弹前低吸，反弹中高抛。
法人结算法人结算是指由证券经营机构以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。
非系统性风险非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险，它通常由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统的全面联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。
分红派息分红派息是指上市公司向其股东派发红利和股息的过程式，也是股东实现自己权益的过程。
风险风险在理论上是指人们因对未来行为的决策及客观条件的不确定性而可能引起的后果与预定目标发生多种偏离的综合。
这种偏离可以是正的，也可能是负的。
但在实践中，人们讲的风险往往强调的是负偏离，指的是由于未来的不确定性而发生损失的可能性。
非交易过户非交易过户是指符合法律规定和程序的因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)变更，受让人需凭法院、公证处等机关出具的文书到登记结算机构或其代理机构申办非交易过户，并根据受让总数按当天收盘价，收取规定标准的印花税。
发起设立发起设立是指由发起人认购股份公司应发行的全部股份而设立公司。
法人股法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，以其依法可经营的资产向股份有限公司投资所形成的股份。
证券从业资格考试《证券交易》复习讲义
声明：本资料由大家论坛证券从业资格考试专区收集整理,转载请注明出自更多证券从业考试信息,考试真题,模拟题下载大家论坛,全免费公益性证券从业论坛,等待您的光临2010证券从业资格考试证券交易复习讲义3第三章特别交易事项及其监管原第四章本章主要考点1.掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定;2.熟悉回转交易制度;3.熟悉股票交易特别处理规定;4.熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定;5.掌握开盘价、收盘价的产生方式;6.熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则;7.掌握证券除权息的处理办法和除权息价的计算方法;8.熟悉证券交易异常情况的处理规定;9.熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定;10.熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则;11.掌握证券交易所关于交易行为监督的规定;12.熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定;第一节特别交易规定与交易事项一、特别交易规定在证券交易所的交易制度中,除了一般地对交易流程各环节进行规定外,还要对一些特别的交易作出安排,如大宗交易、回转交易等;也要对出现的某些特殊情况制定专门的规定,如股票交易特别处理、中小企业板股票暂停上市和终止上市的特别规定等;一大宗交易大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖;我国现行有关交易制度规定,如果证券单笔买卖申报达到一定数额的,证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易;按照规定,证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额;1.上海证券交易所大宗交易掌握▲进行大宗交易的条件根据上海证券交易所交易规则的规定,在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的,可以采用大宗交易方式：1A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币;2B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元;3基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300万份,或者交易金额不低于300万元人民币;4国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元人民币;5其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手,或者交易金额不低于100万元人民币;例题上海证券交易所规定, 单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币;A.基金大宗交易股C.国债及债券回购股答案：D▲大宗交易时间上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日 9:30～11：30、13:00～15:30,但如果在交易日15:00前处于停牌状态的证券,上海证券交易所不受理其大宗交易的申报;每个交易日15:00～15:30,证券交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认;例题上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日;：25～11：30：30～11：30：00～15：30：00～15：27答案：BC▲大宗交易的申报大宗交易的申报包括意向申报和成交申报;△意向申报的内容包括：证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容;△意向申报中是否明确交易价格和交易数量,由申报方决定;申报方价格不明确的,上交所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出;申报方数量不明确的,上交所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交;上交所还规定,当意向申报被其他参与者接受时,申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申报;△有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定;△无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定;△成交申报分别通过各自委托会员的席位进行;成交申报的内容有：证券代码、证券账号、成交价格、成交数量、买卖方向、交易所规定的其他内容;△买卖双方输入交易系统的每笔大宗交易成交申报,其证券代码、成交价格和成交数量必须一致;2.深圳证券交易所综合协议交易平台业务掌握自 2009年1月12日起,深交所启用综合协议交易平台,取代原有大宗交易系统;协议平台是指交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统;1下列交易可以通过协议平台进行：①权益类证券大宗交易,包括A股、B股、基金等;②债券大宗交易,包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等;③专项资产管理计划收益权份额协议交易“专项资产管理计划协议交易”;④交易所规定的其他交易;2根据深圳证券交易所交易规则的规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的,可以采用大宗交易方式：1A股单笔交易数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币;2B股单笔交易数量不低于 5万股,或者交易金额不低于30万元港币;3基金单笔交易数量不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币;4债券单笔交易数量不低于5000张以人民币100元面额为1张,或者交易金额不低于50万元人民币;5债券质押式回购单笔交易数量不低于5000张以人民币100元面额为1张,或者交易金额不低于50万元人民币;6多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只A股的交易数量不低于20万股;7多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只基金的交易数量不低于100万份;8多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于万张;★两交易所的归纳：1A股和基金,沪深相同A股单笔不低于50万股、300万元;基金300万份、300万元;2B股单笔,沪市50万股,深市5万股;交易额均不低于30万沪市是美元,深市是港币;3沪市的国债及债券回购单笔不低于1 000万元1万手;4其余债券沪市其他债券1000手、100万元;深市债券及债券质押式回购5000张、50万元;5深市多支合计的,交易额均不低于500万元;如是A股,单只不少于20万股;如是基金,单只不少于100万份;如是债券,单只不少于万张;例题根据深圳证券交易所交易规则的规定,以下不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式;股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元港币B.基金单笔交易数量不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币C.债券单笔质押式回购交易数量不低于500张以人民币100元面额为1张或者交易金额不低于50万元人民币股单笔交易数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币答案：C▲协议平台接受用户申报的时间为每个交易日 9:15～11:30、13:00～15:30;申报当日有效;当天全天停牌的证券,协议平台不接受其有关的申报;▲协议平台接受交易用户申报的类型包括：意向申报、定价申报、双边报价、成交申报和其他申报;3协议平台按不同业务类型分别确认成交,具体成交的时间规定为：①权益类证券大宗交易、债券大宗交易除公司债券外,协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00～15:30;②公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15～11:30、13:00～15:30;例题权益类证券大宗交易、债券大宗交易除公司债券外,协议平台的成交确认时间为每个交易日;：15～1 1：30：30～1 1：30：00～15：27：00～15：30答案：D4协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认;用户对各交易品种申报的价格应当符合相关规定,交易方可成交;①权益类证券大宗交易中,该证券有价格涨跌幅限制的,由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定;该证券无价格涨跌幅限制的,由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定;②债券大宗交易价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定;③专项资产管理计划协议交易价格,由买卖双方自行协议确定;符合深圳证券交易所交易规则并由协议平台确认的成交,买卖双方必须承认交易结果;协议平台用户应当保证其自身或投资者实际拥有与申报时相对应的足额资金或证券数量;因资金或证券数量不足造成交收失败的,协议平台用户应按照中国结算深圳分公司的规定承担由此引起的相关责任;债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易;5交易所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对外发布协议平台交易信息;主要包括：例题对于交易所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对外发布报价信息、成交信息和即时行情的要求是一样的;A.权益类证券大宗交易B.公司债券大宗交易C.专项资产管理计划协议交易D.债券大宗交易答案：BC例题协议平台上进行的暂不纳入交易所即时行情和指数的计算,成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量;A.权益类证券大宗交易B.债券大宗交易除公司债券外C.双边交易债券的大宗交易D.专项资产管理计划协议交易答案：AC二回转交易熟悉证券的回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收前全部或部分卖出;▲债券和权证实行当日回转交易,投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证;▲B股实行次交易日起回转交易;▲深交所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易;例题实行当日回转交易的有;A.债券B.权证C.债券大宗交易D.专项资产管理计划协议交易答案：ABCD例题判断题根据我国现行有关交易制度规定,B股实行当日回转交易;答案：错B股实行次交易日起回转交易三股票交易的特别处理熟悉股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理ST和其他特别处理ST;1.警示存在终止上市风险的特别处理从2003年5月8日起实行退市风险警示制度;所谓退市风险警示制度,就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”;▲退市风险警示的处理措施退市风险警示的处理措施包括：第一,在公司股票简称前冠以“ST”字样,以区别于其他股票;第二,股票报价的日涨跌幅限制为5%;1受到退市风险警示的上市公司条件上市公司出现以下情形之一的,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：①最近2年连续亏损以最近2年年度报告披露的当年经审计净利润为依据;②因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,公司主动改正或被中国证监会责令改正,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近2年连续亏损;③因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正,在规定期限内未改正,且公司股票已停牌2个月;④在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,公司股票已停牌2个月;⑤处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间;⑥在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前,因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合公司法规定的上市条件,且收购人持股比例未超过被收购公司总股本90%;⑦法院受理公司破产案件,可能依法宣告公司破产;⑧证券交易所认定的其他存在退市风险的情形;2上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告;上市公司相关公告内容6项;2.其他特别处理▲其他特别处理的处理措施其他特别处理的处理措施包括：第一,在公司股票简称前冠以“ST”字样,以区别于其他股票;第二,股票报价的日涨跌幅限制为5%;▲特别处理不是对上市公司的处罚,只是对上市公司目前状况的一种揭示,是要提示投资者注意风险;▲实行其他特别处理上市公司的条件上市公司出现以下情形之一的,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：1最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负;2最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告;3上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示,以后亏损情形消除,于是按规定申请撤销退市风险警示并获准,但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营,或扣除非经常性损益后的净利润为负值;4由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁,公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常;。
证券从业资格考试证券交易精华讲义
第一章证券交易概述第一节证券交易的概念和基本要素一、证券交易的概念及特征证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
1 、证券发行发行方------一级市场------投资者2 、证券交易投资者-----二级市场-----投资者二、证券交易与证券发行的关系（掌握记忆）1、证券发行------对象-规模-前提------证券交易2、证券交易------流动性利于发行------证券发行三、证券交易的三个特征1、流动性 2、收益性 3、风险性四、我国证券交易市场发展历程（重大事件时间的记忆、重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间）1、证券市场标志：1986年8月，沈阳企业债券转让业务2、两大交易所成立： 1990年12月19日上海证券交易所1991年7月3日深圳证券交易所1992年人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。
3、1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
2005年10月份《证券法》修订，并于2006年1月1日起正式实施。
4、2005年4月我国开始启动了股权分置改革试点工作。
五、证券交易的原则（保证证券交易市场的正常运转）{重要}1 、公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化2 、公平原则：所有参与者都有平等的法律地位3 、公正原则：公正对待、公正处理六、证券交易的种类（重点，考点众多）（一）-----股票交易1 、交易地点：证券交易所（上市交易）场外市场（柜台交易）2 、交易方式：口头报价、书面报价和电脑报价我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式柜台交易的转让价格一般由（A）报出。
A、证券公司B、证券交易所C、投资者D、证券登记结算机构（二）------债券交易1 、债券种类：政府债券、金融债券和公司债券。
三种债券的信用级别逐次降低2 、交易方式：现货交易和回购交易（三）------基金交易基金特点：利益共享、风险共担、集合投资间接证券投资方式1 、基金分类：封闭式、开放式基金区别：封闭式基金存续期内规模不变，开放式基金是变化的；封闭式基金通过证券交易所进行上市交易，而普通开放式基金只能通过申购、赎回来进行交易。
2022年证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案二
证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案二单项选择题部分 (共60题每题1分共60分)1.关于证券账户，下列说法正确的是.).A 人民币普通股票账户简称B股账户B B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户C 证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户D 基金账户只能用来买基金正确答案是: C正确答案是：C2.下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是.).A 证券结算风险基金B 佣金C 过户费D 印花税正确答案是: A正确答案是：A3.中国证监会要求证券公司在.)全面实施“客户交易结算资金第三方存管”.A 2006年B 2007年C 2008年D 2009年正确答案是: B正确答案是：B4.让投资者充分理解.)的原则，是投资者教育需要突出的重点之.A 参与意识B 理性投资C 买者自负D 股市有风险正确答案是：C5..)深圳证券交易所正式开业.A 1990-12-1B 1990-7-1C 1991-7-1D 1991-12-1正确答案是: C正确答案是：C6..)原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报.A 时间优先B 客户优先C 价格优先D 数量优先正确答案是: C正确答案是：C7.ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于.).A ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易B ETF可以在交易所上市交易C ETF申购、赎回与一揽子股票有关D 开放式基金可以在场外交易正确答案是: C正确答案是：C8.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，新股申购单位为.).A 2000股B 1000股C 500股D 100股正确答案是：C9.当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20明寸，交易所可对其实施临时停牌.)分钟.A 10B 20C 30D 停牌至14:57分正确答案是: A正确答案是：A10.证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的.).A 5%B 10%C 15%D 20%正确答案是: A正确答案是：A11.在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的.).A 200%B 100%C 50%D 30%正确答案是: A正确答案是：A12..)应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督.A 证券交易所B 证券登记结算机构C 客户信用资金存管银行D 证监会正确答案是: B正确答案是：B13.在连续交易中，意昧着.).A 交易一定是连续的B 成交的时点是连续的C 买卖指令需要等待一段时间定期成交D 在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行正确答案是: D正确答案是：D14.最低结算备付金限额的确定，不包括.).A 上月交易天数B 上月证券买入金额C 上月买断式回购到期购回金额D 最低结算备付金比例正确答案是: C正确答案是：C15.单笔权证买卖申报数量不得超过.)万份，申报价格最小变动单位为.)元人民币.A 100,0.001B 100,0.1C 1000,0.001D 100,0.01正确答案是: A正确答案是：A16.在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得.).A 证券投资咨询资格证书B 银行从业资格证C 咨询师资格D 审计师资格正确答案是: A正确答案是：A17.按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为.).A 正常交易日14:57一15:00B 正常交易日15:00一15:15C 正常交易日13:00一15:00D 正常交易日15:00一15:30正确答案是: D正确答案是：D18.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为.).A 9:00至12:00、13:00至16:00B 9:30至11:30、13:00至15:00C 15:00至15:30D 9:15至11:30,13:00至15:00正确答案是: B正确答案是：B19.在我国，目前债券现货交易价格最小变动单位为.).A 人民币0.01元B 人民币1元C 人民币0.001元D 人民币0.005元正确答案是: A正确答案是：A20.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元，时间13:35，乙的买进价为10.40元，时间为13:40；丙的买进价为10.75元，时间是13:55，丁的买进价为10.40元，时间是13:38．则四位投资者交易的优先川页序为..A 丁、乙、甲、丙B 丁、乙、丙、甲C 丙、甲、丁、乙D 丙、甲、乙、丁正确答案是: C正确答案是：C21.证券公司在从事自营业务中可以..A 内幕交易B 操纵市场C 出借账户D 建立内部报告制度正确答案是: D正确答案是：D22.关于股票的交易，下列表述错误的是.).A 股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动B 股票交易只能在证券交易所进行C 在股票上市交易后, 如果发现不符合上市条件或其他原因, 可以暂停上市交易, 直至终止上市交易D 暂停上市交易后, 在规定时间内重新具备了条件的也可以恢复上市交易正确答案是: B正确答案是：B23.在做市商市场中，证券交易的买价由.)给出，证券交易的卖价由.)给出.A 做市商…投资者B 做市商…做市商C 投资者…投资者D 投资者…做市商正确答案是: B正确答案是：B24.按照上海证券交易所的现行规定，债券质抑式回购的最小申报数量为.).A 10手B 100手C l手D 1000手正确答案是: B正确答案是：B25.按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的.).A 3%B 20%C 10%D 5%正确答案是: C正确答案是：C26.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元Z股，每股红利为0.005美元F股，股权登记日收盘价为0.799美元Z股，则该股除息报价应为.)美元)股.A 0.794B 0.795C 0.804D 0.799正确答案是: B正确答案是：B27.中国结算公司.)为各结算参与人确定最低结算备付金比例.A 每日B 每周C 每月D 每年正确答案是: C正确答案是：C28.证券交易的特征不包括下面哪一项..A 收益性B 稳定性C 流动性正确答案是: B正确答案是：B29.下列不属于证券经纪业务特点的是.).A 证券经纪商的中介性B 客户指令的权威性C 客户资料的保密性D 交易对象的特定性正确答案是: D正确答案是：D30.当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌.)分钟.A 10B 20C 30D 停牌至14:57分正确答案是: A正确答案是：A31.按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是.).A 合格境外机构投资者选定的托管人B 合格境外机构投资者自身C 合格境外机构投资选定的境内证券公司D 合格境外机构投资者的批准机构正确答案是: A正确答案是：A32.中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的.)进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请.A 同一性B 公平性C 齐备性正确答案是: C正确答案是：C33.充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过.).A 70%B 80%C 90%D 95%正确答案是: D正确答案是：D34.按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司么股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的.).A 10%B 15%C 5%D 20%正确答案是: D正确答案是：D35.证券投资者无论办理自助交割还是办理拒台人工交割，都需要提供.).A 银行预留印鉴卡B 身份证C 资金卡D 证券账户卡正确答案是: C正确答案是：C36.上海证券交易所规定，接受会员竟价交易申报的时间为每个交易日.).A 9:15—11:30、13:30—15:15B 9:00—11:00、13:00—15:00C 9:15—11:30、13:00—15:00D 9:15—9:25.9:30—11:30、13:00—15:00正确答案是: D正确答案是：D37.中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过.)或占净资产值的50%人上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示.A 100万B 500万C 2000万D 1000万正确答案是: C正确答案是：C38.按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为.).A B股B 搬C 基金D 人民币普通股正确答案是: A正确答案是：A39.权证存续期满前.)个交易日，权证终止交易，但可以行权.A 3B 5C 10D 20正确答案是: B正确答案是：B40.有关委托方式，说法错误的是.).A 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B 眼价委托的缺点是成交速度慢, 可能无法成交C 限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高D 在限价委托下, 证券可以以客户给定的价格成交, 有利于客户实现预期投资计划正确答案是: C正确答案是：C41.证券营业部实行前后台分离，电脑管理、会计核算人员不得兼办.).A 清算业务B 技术部C 会计核算部D 技术风险处理岗位正确答案是: A正确答案是：A42.在场外交易市场，金融机构柜台的作用是.).A 只是交易的组织者B 只是交易的直接参与者C 既是交易的组织者, 又是交易的直接参与者D 交易的监管者正确答案是: C正确答案是：C43.按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，.)须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人.A 证券交易所B 证监会C 证券经纪商D 中国结算公司正确答案是: D正确答案是：D44..)，深圳证券交易所正式开业.A 1990-12-1B 1991-7-1C 1986年D 2005-4-1正确答案是: B正确答案是：B45.最低结算备付金限额的确定，与.)无关.A 上月交易天数B 上月证券买入金额C 上月买断式回购到期购回金额D 最低结算备付金比例正确答案是: C正确答案是：C46.按照现行规定，.)不对证券公司的证券经纪业务进行监督.A 中国结算公司B 中国证监会派出机构C 中国证监会D 证券交易所正确答案是: A正确答案是：A47.下列.)属于操纵市场行为.A 将自营账户借给他人使用B 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C 委托其他证券公司代为买卖证券D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易, 影响证券交易价格或者证券交易量正确答案是: D正确答案是：D48.证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出.)公布的可充抵保证金证券范围.A 交易所B 登记结算机构C 证券业协会D 证监会正确答案是: A正确答案是：A49.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的.).A 10%B 15%C 20%D 50%正确答案是: B正确答案是：B50.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的.)倍.A 2B 1C 3D 4正确答案是: A正确答案是：A51.债券全价交易是指.).A 以不含债券应计利息的价格报价, 但以全价价格进行结算B 以含有债券应计利息的价格报价, 且按此价格进行结算C 以含有债券应计利息的价格报价, 但以不含应计利息的价格进行结算D 以不含有债券应计利息的价格报价, 且按此价格进行结算正确答案是: B正确答案是：B52.证券公司自营业务面临的主要风险是.).A 经营风险B 管理风险C 市场风险D 合规风险正确答案是: C53.根据现行入股现金红利派发日程安排，投资者可在.)领取现金红利．(T日为公告刊登日.A 除息日B 发放日C 权益登记日D 公告刊登日正确答案是: B正确答案是：B54.下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是.).A 证券账号B 买卖方向C 益量D 数量正确答案是: C正确答案是：C55.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的.).A 0.02%B 0.01%C 0.03%D 0.04%正确答案是: A正确答案是：A56.深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过.)个月.A 3B 6C 12D 9正确答案是：A57.在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由.)负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者.A 主承销商B 证券登记结算机构C 证券交易所D 证券公司正确答案是: A正确答案是：A58.深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为.)个交易日，上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为.)个交易日.A 4,3B 3,4C 4,5D 5,4正确答案是: B正确答案是：B59.根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交.)所有.A 证券结算风险基金B 上海证券交易所C 守约方D 投资者保护基金正确答案是: C正确答案是：C60.按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为.).A 成交金额的0.1%B 成交金额的0.05%C 成交金额的0.05%, 不超过500美元D 成交金额的0.05%, 不超过500港元正确答案是: B正确答案是：B多项选择题部分 (共40题每题2分共80分)1.关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有.).A 证券公司不得自营所主(代)办公司的股份B 股份转让以“手”为单位, 一手等于100股C 股份转让价格实行涨跌幅限制, 涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%D 各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五正确答案是: AB正确答案是：AB2.下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有.).A 对于买断式回购到期购回结算, 中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收B 结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理, 同一笔交易不拆分交收C 中国结算公司上海分公司不作为共同对手方, 对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保D 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14:00.正确答案是: ABC正确答案是：ABC3.关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是.).A 投资者进行投票均选择买入B 申报价格用来代表股东大会议案C 上市公司同时发行朋受和B股的, 上海证券交易所为朋受和B股设置同一投票代码D 申报股数用来代表表诀意见正确答案是: ABD正确答案是：ABD4.根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，..A 交易主体限于A.D账户B 买断式回购挂牌品种均同时在竟价交易系统和大宗交易系统进行交易C 申报单位为1000手或其整数倍D 融券方申报“卖出”正确答案是: BCD正确答案是：BCD5.关于清算与交收，下列描述正确的有.).A 清算是交收的基础和保证B 交收是清算的后续与完成C 正确的清算结果能确保交收顺利进行D 只有通过交收, 才能结束交易总过程正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD6.关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是.).A 在国家法定假日, 交易时间为正常交易日的一半B 证券交易所交易时间内因故停市, 交易时间不做顺延C 证券交易所可以调整交易时间, 但须经中国证监会批准D 在国家法定假日, 证券交易所市场不休市正确答案是: BC正确答案是：BC7.下列关干证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有.).A 证券公司办理定向资产管理业务, 接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元B 证券公司办理集合资产管理业务, 可以接受货币和非货币资金形式的资产C 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额正确答案是: AB正确答案是：AB8.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有.).A 股单笔买卖申报数量应当不低于50万股, 或者交易金额不低于300万元人民币B 股单笔买卖申报数量应当不低于50万股, 或者交易金额不低于30万美元C 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份, 或者交易金额不低于300万元人民币D 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手, 或者交易金额不低于1000万元人民币正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD9.关于我国证券交易单位，以下说法正确的有.).A 债券(现货交易)以人民币100元面额为1手B 基金以100份基金单位为1手C B股以100股为i手D A股以100股为1手正确答案是: BCD正确答案是：BCD10.关于证券经纪关系，下列说法正确的有.).A 在证券经纪关系中, 证券经纪商是受托人B 在证券经纪关系中, 证券经纪商是委托人C 在证券经纪关系中, 客户是委托人D 在证券经纪关系中, 客户是受托人正确答案是: AC正确答案是：AC11.按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为.)等种类.A 利率期权B 股权类期权C 货币期权D 互换期权正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD12.下列关于整数委托、零数委托的表述，正确的有.).A 我国现阶段买入和卖出证券时都有零数委托得形式B 我国现阶段只有卖出证券时才有零数委托C 整数委托是指买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍D 零数委托是指买进或卖出的证券不足交易所规定的1个交易单位正确答案是: BCD正确答案是：BCD13.深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括.).A 意向申报B 定价申报C 双边报价D 成交申报正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD14.根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交.)等材料.A 法定代表人授权委托书B 资金交收账户印鉴卡C 结算参与人资格证书D 指定收款账户授权书正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD15.根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有.).A 配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明B 上市公司的配股方案要经股东大会审议通过C 目前, A股的配股权证不挂牌交易, 不允许转托管D 配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例, 按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD16.关于代办股份转让业务，下列说法正确的有.).A 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让B 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的, 临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内, 开始为办理代办股份转让服务C 退市公司要终止股份转让代办服务的, 应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出诀定D 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份正确答案是: ACD正确答案是：ACD17.下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则.).A 上市的股份公司财务报表、经营状况等资料未及时向社会公开B 上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布C 公正地处理证券交易中的违法违规行为D 公正地办理证券交易中的各项手续正确答案是: AB正确答案是：AB18.在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定.).A 非银行金融机构与非金融机构B 商业银行与非金融机构C 商业银行与非银行金融机构D 商业银行与商业银行正确答案是: ABC正确答案是：ABC19.在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中.)等原则.A 自营总规模的控制B 资产配置比例控制C 项目集中度控制D 单个项目规模控制正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD20.可转换债券具有.)的性质.A 配股权B 期权C 债权D 股权正确答案是: BC正确答案是：BC21.按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有.).A 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%B 中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%C *ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%D 非51和非＊ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%正确答案是: CD正确答案是：CD22.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括..A 安全保管集合资产管理计划资产B 执行证券公司的投资或者清算指令, 并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作D 出具资产托管报告正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD23.净额清算方式的主要优点有.).A 防止风险积累B 防止买空卖空行为的发生C 减少资金在交收环节的占用D 简化操作手续正确答案是: CD正确答案是：CD24.关于转托管，下列说法正确的是.).A 上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管B 投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部, 可通过系统内转托管办理C 上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行D 投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构, 应办理跨系统转托管手续正确答案是: ABD正确答案是：ABD25.证券公司经纪业务的服务可以分为..A 核心服务B 有形服务C 无形服务D 附加服务正确答案是: ABD正确答案是：ABD26.我国沪、深交易所开展债券回购交易采用的报价方式包括.).A 以每手面值国债到期回购价报价B 以百元面值国债到期回购价报价C 以日收益率报价D 以年收益率报价正确答案是: BD正确答案是：BD27.对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定.).A 证券开市期间停牌的, 停牌前的申报无效B 停牌期间, 可以继续申报, 也可以撒销申报C 复牌时对已接受的申报实行集合竟价D 集合竟价产生开盘价后, 以连续竟价继续当日交易正确答案是: BCD正确答案是：BCD28.在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括.).A 按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》B 坚持客户适当性管理原则C 忠实办理受托业务D 向其他利益企业提供客户资料正确答案是: ABC正确答案是：ABC29.金融衍生工具交易包括..A 权证B 金融期货C 金融期权D 可转换债券正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD30.专项资产管理业务的特点有.).A 集合性B 综合性C 投资范围有限定性和非限定性之分D 特定性正确答案是: BD正确答案是：BD31.按照我国现行制度规定，在证券交易所的交易期间，如因.)而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以诀定临时停市或技术性停牌.A 不可抗力B 意外事故C 技术故障D 非交易所能控制的其他情况正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD32.证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与.)签订书面定向资产管理合同.。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》考点总结 (2)
【考点1】股票的定义、性质和特征(一)股票的定义有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。
公司的股份采取股票的形式。
股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等权利。
(二)股票的性质(1)有价证券。
(2)要式证券。
(3)证权证券。
(4)资本证券。
(5)综合权利证券。
(三)股票的特征【考点2】股票种类【考点3】与股票相关的资本管理概念(一)股利政策(1)派现——现金股利，指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东为此应支付所得税。
（经营好，稳定较高的股票——蓝筹股）(2)送股——也称“股票股利”的行为。
（3）四个重要日期。
（二）股份变动债券转换为股票发行新股。
（6）股票分割和合并股票分割又被称为拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。
股票合并又被称为并股，是将若干股股票合并为1股。
从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股份总数和股东持有股票的数量，但并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。
【考点4】普通股票和优先股票的有关内容优先股票的分类：1.固定股息率优先股和浮动股息率优先股2.强制分红优先股和非强制分红优先股3.可累积优先股和非累积优先股4.参与优先股和非参与优先股5.可转换优先股和不可转换优先股6.可回购优先股和不可回购优先股普通股股东的义务：1.出资义务股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资2.不得滥用股东权利的义务第二节股票发行【考点1】审批制、核准制和注册制的概念与特征股票发行监管制度主要有三种：审批制、核准制和注册制，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。
审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间模式，注册制则是目前成熟股票市场普遍采用的模式。
【考点2】保荐制度、承销制度的概念(一)保荐制度保荐制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所推荐的发行人的信息披露质量和所作承诺提供持续训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。
证券从业考试证券交易复习讲义
证券从业考试证券交易复习讲义RUSER redacted on the night of December 17,2020声明：本资料由大家论坛证券从业资格考试专区收集整理，转载请注明出自更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载大家论坛，全免费公益性证券从业论坛，等待您的光临！2010证券从业考试《证券交易》第6章复习讲义(2) 第四节证券自营业务的监管和法律责任(熟悉)一、监管措施(一)专设账户、单独管理2008年6月1日起，施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
(二)证券公司自营情况的报告证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况，并且要向中国证监会、交易所报送年检报告。
(三)中国证监会的监管证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
(四)证券交易所的监管1.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理。
2.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格。
3.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。
4.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。
5.每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
(五)禁止内幕交易的主要措施(1)加强自律管理。
(2)加强监管。
【例题】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。
答案：C二、法律责任(一)《证券公司监督管理条例》的有关规定1.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
证券从业资格考试《证券交易》与《证券投资分析》讲义教案
证券从业资格考试《证券交易》与《证券投资分析》讲义教案第一章：《证券交易》概述一、教学目标1. 了解证券交易的概念、特点和作用。
2. 掌握证券交易的主体、客体和证券交易市场的构成。
3. 熟悉证券交易的基本程序和交易规则。
二、教学内容1. 证券交易的概念与特点2. 证券交易市场的构成3. 证券交易的主体4. 证券交易的基本程序5. 证券交易规则三、教学方法1. 采用讲授法，讲解证券交易的基本概念和原理。
2. 采用案例分析法，分析具体证券交易案例，加深学生对证券交易的理解。
3. 采用讨论法，引导学生探讨证券交易中的实际问题，提高学生的思考能力。
四、教学资源1. 教材：《证券交易》2. 案例材料：证券交易案例汇编3. 讨论题：证券交易中的实际问题五、教学评价1. 课堂问答：检查学生对证券交易基本概念的理解。
2. 案例分析报告：评估学生对证券交易案例的分析能力。
3. 讨论参与度：评价学生在讨论中的表现和思考能力。
第二章：《证券投资分析》概述一、教学目标1. 了解证券投资分析的概念、目的和意义。
2. 掌握证券投资分析的基本方法和主要内容。
3. 熟悉证券投资分析的基本原则和应注意的问题。
二、教学内容1. 证券投资分析的概念与目的2. 证券投资分析的基本方法3. 证券投资分析的主要内容4. 证券投资分析的基本原则5. 证券投资分析应注意的问题三、教学方法1. 采用讲授法，讲解证券投资分析的基本概念和方法。
2. 采用案例分析法，分析具体证券投资案例，加深学生对证券投资分析的理解。
3. 采用实践教学法，让学生通过模拟投资分析，提高实际操作能力。
四、教学资源1. 教材：《证券投资分析》2. 案例材料：证券投资案例汇编3. 模拟投资分析软件：供学生进行实践操作。
五、教学评价1. 课堂问答：检查学生对证券投资分析基本概念和方法的理解。
2. 案例分析报告：评估学生对证券投资案例的分析能力。
3. 模拟投资分析操作：评价学生的实际操作能力和投资分析水平。
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第二章证券交易程序本章主要考点1.熟悉证券交易的基本程序。
2.掌握证券账户的种类。
3.掌握开立证券账户的基本原则和要求。
4.熟悉证券托管和证券存管的概念。
5.掌握我国证券托管制度的内容。
6.掌握委托指令的内容。
7.熟悉证券委托的形式。
8.掌握委托受理的手续和过程。
9.掌握委托执行的申报原则和申报方式。
10.熟悉委托指令撤销的条件和程序。
11.掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
12.熟悉证券买卖中交易费用的种类。
13.掌握各类交易费用的含义和收费标准。
14.熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。
第一节证券交易程序概述（熟悉）在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。
一、开户开户：证券账户和资金账户证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。
资金账户，用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。
例如，某投资者买入甲股票1000股，包括股票价格和交易税费的总费用为10000元，则投资者的证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会减少10000元。
【例题·多选题】证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。
A.种类B.数量C.货币收付D.相应的变动情况【答疑编号2909020101】『正确答案』ABD二、委托投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。
投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。
证券经纪商接到投资者指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查，审查合格后，经纪商要将投资者指令的内容传递到证券交易所进行撮合。
这一过程称为“委托的执行”或“申报”“报盘”。
证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。
目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
【例题·单选题】委托指令根据（），有市价委托和限价委托。
A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制【答疑编号2909020102】『正确答案』C三、成交证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。
（1）在成交价格确定方面，一种是通过买卖双方直接竞价形成，另一种是由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。
（2）订单匹配的原则，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。
我国采用价格优先和时间优先原则。
【例题·单选题】在订单匹配原则方面，我国采用（）。
A.经纪商优先原则B.价格优先原则、时间优先原则C.客户优先原则、做市商优先原则D.按比例分配原则、数量优先原则【答疑编号2909020103】『正确答案』B四、结算对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。
完成了登记过户，证券交易过程才告结束。
【例题·单选题】对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。
A.清户B.清账销户C.余额清算D.登记过户【答疑编号2909020104】『正确答案』D第二节证券账户和证券托管一、证券账户管理证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。
中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。
开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。
【例题·单选题】根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（）对证券账户实施统一管理。
A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构【答疑编号2909020105】『正确答案』A（一）证券账户的种类（掌握）【例题·多选题】按用途划分，证券账户可以划分为（）。
A.上海证券账户B.深圳证券账户C.人民币普通股票账户D.证券投资基金账户【答疑编号2909020106】『正确答案』CD（二）开立证券账户的基本原则——合法性和真实性原则（掌握）1.合法性《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。
对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。
对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。
2.真实性真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。
《证券法》规定，证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。
投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。
【例题·判断题】对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立1个。
（）A.正确B.错误【答疑编号2909020107】『正确答案』A（三）证券账户开立流程和规定证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
这类特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。
自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。
目前多数证券公司营业部都取得了开户代理资格，可以代理中国结算公司为投资者开立证券账户。
目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。
深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。
（四）证券账户管理的其他内容投资者证券账户卡毁损或遗失，可向中国结算公司上海分公司和深圳分公司开户代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。
证券账户持有人也可以查询其账户的注册资料、证券余额、证券变更及其他相关内容。
二、证券托管与存管（一）证券托管、存管的概念（熟悉）证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
【例题·单选题】（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A.证券存管B.证券托管C.证券交付D.证券交易【答疑编号2909020108】『正确答案』B（二）我国目前的证券托管制度（掌握）1.上海证券交易所交易证券的托管制度▲对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度和指定交易制度联系在一起。
指定交易制度于1998年4月1日起推行。
▲所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。
投资者如不办理指定交易，上海证券交易所交易系统将自动拒绝其证券账户的交易申报指令，直至该投资者完成办理指定交易手续。
▲对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券公司（指定的交易参与人）的托管关系即建立，即投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。
中国结算公司上海分公司将记录该投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录。
▲未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易（换证券公司）。
办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由原交易参与人完成向上海证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。
申报一经确认，其撤销即刻生效。
★投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：（1）撤销当日有交易行为的；（2）撤销当日有申报；（3）新股申购未到期的；（4）因回购或其他事项未了结的；（5）相关机构未允许撤销的。
撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，必须按规定另行选择一个交易参与人重新办理指定交易申请后，方可进行交易。
【例1·单选题】对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A. 证券公司B. 交易参与人C. 中国证券登记结算有限责任公司D. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司【答疑编号2909020109】『正确答案』D【例2·多选题】投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A.撤销当日有交易行为的B.撤销当日有申报C.新股申购未到期的D.因回购或其他事项未了结的【答疑编号2909020110】『正确答案』ABCD2.深圳证券交易所交易证券的托管制度▲深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。
▲深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料。
投资者的证券托管是自动实现的，投资者在哪家证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在哪家证券营业部。
投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。
投资者要卖出证券，必须到证券托管营业部方能进行（在哪里买入就在哪里卖出）。
投资者也可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管，称为“证券转托管”。
转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。
▲在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。
【例1·单选题】投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。
这一过程通常称为证券（）。
A.复合托管B.双重托管C.指定托管D.转托管【答疑编号2909020112】『正确答案』D【例2·判断题】转托管只能是一只证券或多只证券，不能是一只证券的部分。
（）A.正确B.错误【答疑编号2909020113】『正确答案』B第三节 委托买卖一、委托形式（熟悉）【例题·多选题】非柜台委托主要有（ ）等形式。
A.网上委托 B.传真委托 C.人工电话委托 D.自助和电话自动委托【答疑编号2909020201】『正确答案』ABCD 二、委托内容（一）委托指令的基本要素（10个）（掌握）1.证券账号2.日期（即客户委托买卖的日期，填写年、月、日）3.品种，指客户委托买卖证券的名称，是填写委托单的第一要点。