深 长 城：监事会关于公司内部控制自我评价报告的审核意见 2011-04-13
华讯方舟：监事会对公司内部控制自我评价报告的意见
华讯方舟股份有限公司监事会
对公司内部控制自我评价报告的意见
经审核，监事会认为公司《内部控制自我评价报告》的评价意见真实客观地反映了公司内部控制的现状，公司按照监管要求将主要的经营单位纳入了内部控制规范和评价的范围。
大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了否定意见的内部控制审计报告，监事会将持续关注审计意见涉及事项的处理进展，督促公司董事会和管理层消除相关事项的不利影响，切实维护公司及全体股东的合法权益。
公司2019年年度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司全体监事会成员：吴晓光、刘琳、路威、余勇、汤琪
华讯方舟股份有限公司
监事会
2020年6月15日。
ST深泰：监事会关于公司内部控制自我评价报告的专项意见 2011-02-28
深圳市深信泰丰（集团）股份有限公司监事会
关于公司内部控制自我评价报告的专项意见
深圳市深信泰丰（集团）股份有限公司六届十三次董事会审议通过的《公司内部控制自我评价报告》，客观反映了公司在内部控制制度建设的实际情况，并针对存在的问题制定了解决方案及完善计划。
公司监事会对《公司内部控制自我评价报告》无异议。
2010年，公司根据实际情况，修订完善了《财务会计相关负责人管理制度》、《防范控股股东及关联方资金占用管理办法》和《公司外部信息使用人管理制度》三项制度，进一步完善了公司的内控制度建设工作。
并通过贯彻落实《2010年度工作要点布置》、完善总经理办公例会机制、全面审视公司存在的问题、编制并落实《经营发展工作报告》、完善和规范财务管理和数字化管理、落实财务预算及年度经营管理考核方案等措施，使公司管理水平得到了进一步的提升。
公司监事会认为，2010年，公司能够严格按照相关的规章制度对公司进行有效的管理和控制，建立了较为完善的法人治理结构，内部控制体系健全而有效，内部控制机制和内部控制制度不存在重大缺陷，实际执行中亦不存在重大偏差或异常情况。
2010年，在有效的内部控制之下，公司取得了较好的经营管理成果。
监事会将继续支持董事会，共同推进公司规范化建设工作，完善公司的内部控制行为。
深圳市深信泰丰（集团）股份有限公司
监事会
二○一一年二月二十四日。
泛海建设：公司监事会对公司《内部控制自我评价报告》的意见 2011-04-16
公司监事会对公司《内部控制自我评价报告》的意见经过对公司《内部控制自我评价报告》认真审议，结合公司实际情况，我们认为：
1. 公司认真领会财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等文件精神，遵循内部控制的基本原则，结合自身的实际情况，不断完善公司内部控制制度，保证了公司业务正常开展，确保公司资产的安全完整。
2. 公司内部控制组织机构完整、运转有效，保证了公司内部控制所进行的重点活动的执行和监督。
3. 2010年，公司未有违反《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》及公司相关内部控制制度的情形。
综上所述，监事会认为，公司《内部控制自我评价报告》全面、真实、准确，客观反映了公司内部控制的实际情况。
监事签字：卢志壮、王宏、赵英伟、李强、何云燕
二〇一一年四月十五日。
内部控制自我评价报告完整版
内部控制自我评价报告完整版一、引言内部控制是指组织为实现企业目标，保护企业资源、确保财务信息的可靠性以及合法合规运营的过程。
本报告旨在对公司当前的内部控制情况进行自我评价，并提出改进意见，以进一步提升公司内部控制水平。
二、内部控制评价结果1.控制环境：评估结果为较好。
公司高层对内部控制的重要性有清晰的认识，建立了完善的内控制度和组织架构，员工的内控意识较强。
2.风险评估：评估结果为一般。
公司能够较全面地识别、评估和应对可能存在的风险，但在风险管理过程中还存在一些漏洞，需要进一步完善。
3.控制活动：评估结果为优良。
公司建立了一系列的内部控制活动，确保了各项业务操作的合规性和规范性，流程较为完善。
4.信息与沟通：评估结果为较好。
公司内部信息的共享与沟通较为畅通，各部门之间的配合和协作较好。
5.监控与改进：评估结果为较好。
公司设立了独立的内部审计部门，能够及时发现问题并追踪改进情况，但还需要加强对改进措施的跟踪和评估。
三、改进意见1.风险评估：公司应进一步完善风险管理机制，包括定期对风险进行更新和重新评估，加强对外部环境变化对风险的敏感度，以及对风险应对策略的规划和实施。
2.控制活动：公司应进一步加强对关键控制点的监控，并建立更为详细的操作规程，以确保控制活动的有效性和规范性。
3.信息与沟通：公司应建立更为完善的信息共享机制，确保各部门之间信息的即时传递和共享，以便更好地协调和配合。
4.监控与改进：公司应加强对内部控制改进措施的跟踪和评估，组织定期的内控自审、内审和外审，及时发现问题并采取措施进行改进。
四、结论通过对公司当前内部控制情况的自我评价，我们发现公司整体上具备较好的内部控制水平，但也存在一些问题和改进空间。
面对日益复杂的经营环境和风险，公司应进一步完善风险评估和管理机制，加强对关键控制点的监控和操作规程的制定，提高信息共享和沟通效率，加强对内部控制改进措施的跟踪和评估。
只有不断完善和提升内部控制水平，才能更好地保护公司资源，确保财务信息的可靠性和合法合规运营，进一步提升公司的竞争力和可持续发展能力。
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告内部控制自我评价报告1. 简介：我们的公司高度重视内部控制，认为它是确保公司活动合规性和资产安全的关键要素。
因此，我们进行了一项自我评价，以评估我们当前的内部控制体系的有效性和可靠性。
2. 评价目的：我们的自我评价旨在评估我们公司在以下方面的内部控制情况：风险识别和评估、控制活动、信息和沟通、监督。
3. 评价过程：我们的自我评价过程包括以下几个步骤：- 收集和分析与内部控制相关的政策、程序和文档- 与各个部门的管理层和员工进行面谈和问卷调查，收集他们对内部控制的看法和建议- 检查各个部门的操作流程和相关记录，以了解他们是否按照内部控制的要求执行工作- 对关键控制活动进行抽样测试，以评估其有效性和可靠性4. 发现和问题：在我们的自我评价过程中，我们发现了以下问题和挑战：- 某些部门没有完全遵循公司的内部控制政策和程序- 一些关键控制活动存在不足，可能导致风险的出现- 沟通和信息流向不够流畅，可能导致信息的丢失或误传- 监督机制不够完善，难以及时发现和纠正内部控制问题5. 建议和改进：根据我们的发现和问题，我们提出以下建议和改进措施：- 加强对员工的内部控制培训，增强其对内部控制的理解和意识- 完善内部控制的政策和程序，确保其能够覆盖公司各个方面的活动- 增加内部控制审计的频率和深度，以更好地发现和解决问题- 提高信息和沟通的质量和效率，确保准确和及时的传递和共享6. 评价结论：根据我们的自我评价，我们认为我们的内部控制体系在大部分方面是有效和可靠的。
然而，我们也发现了一些问题和改进的空间，需要进一步加以改进和加强。
我们将采取相应的措施，以确保我们的内部控制体系能够有效地支持和保障公司的运作。
监事会内控自我评价报告
监事会内控自我评价报告
一、公司内部控制制度的建设情况
公司根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求，结合公司实际情况，建立了完善的内部控制制度体系。
公司制定了包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《内部审计制度》、《内部控制制度》、《关联交易管理制度》等一系列规章制度，涵盖了公司治理、经营管理、信息披露、内部审计等方面的内容，为公司各项经营活动的规范运作提供了制度保证。
二、内部控制制度执行情况
报告期内，公司严格执行内部控制制度，公司各部门、子公司及主要经营环节的内部控制制度得到了有效执行。
公司监事会根据国家有关法律法规的规定，对公司内部控制制度的建立和执行情况进行了监督检查，并发表了独立意见。
三、内部控制存在的缺陷及整改情况
报告期内，公司未发现内部控制方面存在重大缺陷。
公司将继续完善内部控制制度,加强内部控制制度的执行,提高内部控制的有效性,促进公司持续健康发展。
四、内部控制评价工作情况
公司监事会高度重视内部控制工作,定期听取公司内部控制工作报告,对公司内部控制工作进行监督和指导。
监事会认为,公司已建立了较
为完善的内部控制制度并得到了有效执行,未发现公司存在内部控制方面的重大缺陷。
五、内部控制工作的计划与建议
下一步,公司监事会将继续加强对内部控制工作的监督力度,督促公司进一步完善内部控制制度,提高内部控制的有效性,促进公司持续健康发展。
以上是一份简单的监事会内控自我评价报告的内容框架,实际报告内容可根据公司的具体情况进行补充和完善。
上市公司董事关于《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》审议的工作底稿（合集五篇）
上市公司董事关于《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》审议的工作底稿（合集五篇）第一篇：上市公司董事关于《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》审议的工作底稿附件三：上市公司董事关于《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》审议的工作底稿填写说明：董事对公司内部控制的自我评估应完成工作底稿，形成评估依据。
公司应最晚于董事会审议公司年度报告会议通知发出时，将本底稿交给各董事。
该底稿应由董事亲自填写。
公司应为董事填写工作底稿有关内容提供便利。
本工作底稿构成董事会会议记录的一部分。
董事在审议内部控制自我评估报告之前，应至少关注以下内容并形成工作底稿：1.公司是否已经建立内部控制制度并形成书面文件？是□否□2.检查监督部门设臵情况（1）公司是否已确定一个或多个专门职能部门（以下简称“检查监督部门”）负责内部控制的日常检查监督工作？是□否□如是，请说明该部门名称。
（2）如已确定检查监督部门，公司是否根据相关规定以及公司情况配备专门的内部控制检查监督人员？是□否□如是，请说明配备人数。
（3）检查监督部门负责人的任免由谁决定？3.检查监督部门报告情况（1）检查监督部门是否定期直接向董事会或其下设审计委员会等专业委员会报告内部控制检查监督工作情况。
是□否□如是，请说明本年度报告次数。
（2）本年度检查监督部门发现的问题都有哪些？（3）检查监督部门对发现的问题是否提出过解决建议？是□否□如是，请说明具体建议。
4.截至评估报告编报之日，公司对检查监督部门发现的问题已采取的更正或改进措施有哪些？5.公司是否聘请过中介机构协助本公司建立健全内部控制制度？是□否□6.独立董事内部控制评估过程中的工作（1）董事会审议本年度年报前，独立董事是否与财务总监、财务部门负责人及报表编制人员进行过沟通？是□否□（2）在与上述人员进行沟通过程中，独立董事是否发现在编制年报时，公司存在对本年度内季报、半年报已披露内容进行调整的情况？是□否□（3）本年度独立董事是否就年报审计问题与会计师事务所进行过沟通？是□否□（4）在与会计师事务所沟通过程中，独立董事是否发现在编制年报时，公司存在对本年度内季报、半年报已披露内容进行调整的情况？是□否□（5）在与会计师事务所沟通过程中，独立董事知悉公司内部控制存在的问题有哪些？（6）本年度公司是否发生过对已披露财务信息进行更正或补充的情况？是□否□如是，请说明发生的次数和基本情况。
公司内控体系监督自我评价报告
公司内控体系监督自我评价报告全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：公司内控体系监督自我评价报告一、概述：自从公司制定了内控体系监督自我评价制度以来，我们不断加强对内控体系的监督和评价工作，以确保公司运营过程中的合规性、高效性和风险控制。
本报告将对公司内控体系的情况进行全面评价，并提出改进建议，以提升公司内控体系的有效性和适应性。
二、内控体系监督机制的建立与完善：公司内控体系监督自我评价制度是根据国家相关法律法规和公司实际情况制定的，主要包括内控基本要求、内控目标、内控措施、内控流程和内控监督等内容。
在过去一年中，公司在完善内控体系监督机制方面取得了显著成效，建立了一整套规范的监督程序和评价标准，确保了内控体系监督工作的正常运转。
三、内控体系监督工作情况：1.内控目标的设定与实现情况：公司内控目标主要包括风险防范、资源保障、业务合规、信息安全等方面。
在过去一年中，公司着重加强了对财务风险和信息安全风险的防范措施，制定了详细的内控方案和措施，有效降低了风险发生的概率。
2.内控措施的落实情况：公司通过内控培训和考核，加强了员工的内控意识和能力，建立了一套有效的内部控制流程和机制，严格执行内控政策和规定，并对内控措施的执行情况进行及时监督和反馴。
3.内控监督和评估情况：公司设立了专门的内控监督部门，负责监督公司内控体系的运行情况，并定期对内控体系进行自我评估。
通过内控监督和评估，公司可以及时发现内控漏洞和问题，制定改善措施，确保内控体系的有效性和可持续性。
四、存在的问题与改进建议：1.内控人员的培训水平还有待提高，公司应加强内控培训计划，提升员工的内控意识和技能。
2.公司内部控制流程有待优化，建议公司对内控流程进行全面评估，并根据评估结果进行调整和改进。
3.公司内控监督部门的人员配备不足，建议增加监督人员数量，加强内控监督力度。
五、结语：公司内控体系监督自我评价报告仅是公司内控监督工作的一个部分，我们将继续加强内控体系建设和监督工作，不断提升公司的内控水平和能力，确保公司的稳健运行和可持续发展。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
深圳市长城投资控股股份有限公司监事会
关于公司内部控制自我评价报告的审核意见
根据中国证监会公告【2010】37号、深圳证券交易所《关于做好上市公司2010年年度报告披露工作的通知》的相关要求，现对公司编制的《2010年度内部控制自我评价报告》发表意见如下：
我们认真阅读了深交所《上市公司内部控制指引》和财政部《企业内部控制基本规范》及配套指引，并本着实事求是、客观公正的态度，认真审阅了公司《2010年度内部控制自我评价报告》（以下简称“《报告》”），对截止至2010年12月31日公司的内部控制状况进行了认真审核，认为：公司按照深交所《上市公司内部控制指引》和财政部《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，结合自身行业特性和经营运作的实际情况，切实开展了内控制度体系建设工作；公司已经建立起较为完善的内部控制制度，能够有效覆盖公司的各项财务和经营管理活动，并能够保证有效执行，公司内部控制体系不存在重大缺陷；《报告》及评价结论能够真实、完整的反映公司基于2010年12月31日内部控制的实际状况以及公司在报告期内的内控建设情况，公司现有内部控制制度和流程基本得到执行，执行效果也基本达到预期。
对董事会关于内控的自我评价报告没有异议。
监事：邓伟时
熊军
楼锡锋
深圳市长城投资控股股份有限公司
监事会
二〇一一年四月十一日。