湖北宜化：关于湖北宜化集团财务有限责任公司2013年半年度风险评估报告
湖北宜化集团简介
湖北宜化集团有限责任公司集团简介宜化集团是中国石化行业最具影响力十大代表企业之一。
旗下拥有266家法人主体，包含78家生产型公司，30家矿产型公司，79 家贸易型公司，38家投资型公司，10家化机公司，16家房地产公司，4家酿酒企业，8 家金融服务型公司，2家超市公司，1家种业公司，其中2家上市公司（湖北宜化、双环科技），5家中外合资公司，在北京、湖北、湖南、河北、河南、重庆、贵州、四川、云南、山西、内蒙、宁夏、青海、新疆等地都有研发中心和制造基地，重点发展化肥、化工、农药、电力、酿酒、金融、商贸、矿山开发、工程设计、房地产开发、化工机械制造、零售、种业共十三大产业，拥有100多种产品。
宜化集团现有总资产544亿元，从业人员5万多人，2012年实现销售收入705亿元，在2013中国企业500强中排名161位，中国制造业500强中排名第72位。
2012年，宜化实现入库税费16亿元，社会贡献总额达到106亿元，另外全年支付员工工资及各类补贴27亿元，全集团工资与2011年相比增长20%。
公司先后荣获‚全国先进基层党组织‛、‚全国国有企业创建‘四好’领导班子先进集体‛等荣誉称号。
2013年8月31日，从2013中国企业500强发布暨中国大企业高峰会的会议现场传来喜讯，宜化集团以2012年705亿元的销售收入荣获中国企业500强第161位，排名较去年上升25位，并同时荣获中国制造业500强第72位，排名较去年上升18位。
2013年10月22日，湖北省企业联合会、湖北省统计局、湖北日报传媒集团在武汉联合发布2013湖北企业百强榜单，湖北宜化集团有限责任公司以2012年705亿元的营业收入排名第四位，在去年榜单第五位的基础上再上台阶，继续领跑地方企业，仅次于东风汽车、武钢集团、中建三局。
宜化集团主导产品宜化牌尿素成为中国名牌、中国驰名商标、国家免检产品，成为国家表彰命名的《全国十大种粮大户》共同向农民推荐使用的唯一化肥。
2013年半年度报告2013年半...
中国长江电力股份有限公司2013年半年度报告二〇一三年八月二十九日重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
本报告经公司第三届董事会第十八次会议审议通过。
公司2013年半年度财务报告未经审计。
公司负责人曹广晶、主管会计工作负责人白勇及会计机构负责人（会计主管人员）李绍平声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：本报告期无利润分配及公积金转增股本预案。
公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。
公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
目录第一节释义 (1)第二节公司简介 (2)第三节会计数据和财务指标摘要 (3)第四节董事会报告 (5)第五节重要事项 (9)第六节股份变动及股东情况 (13)第七节董事、监事、高级管理人员情况 (16)第八节财务报告 (17)第九节备查文件 (93)第一节释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：第二节公司简介一、公司基本信息中文名称：中国长江电力股份有限公司中文简称：长江电力英文名称：China Yangtze Power Co., Ltd.英文简称：CYPC法定代表人：曹广晶二、联系人和联系方式董事会秘书：楼坚证券事务代表：薛宁电话：************传真：************电子信箱：*************.cn联系地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座21层三、基本情况简介注册地址：北京市海淀区玉渊潭南路1号B座邮政编码：100038办公地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座邮政编码：100033互联网网址：四、信息披露及备置地点信息披露报纸：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《中国三峡工程报》登载半年度报告的网址：，半年度报告备置地点：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座2116室五、公司股票简况股票种类：A股股票上市交易所：上海证券交易所股票简称：长江电力股票代码：600900六、公司报告期内的注册变更情况报告期内公司注册情况未变更。
化工厂事故风险评估报告
第一章安全评估的主要依据为全面贯彻《安全生产法》，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的针，坚持以人为本，树立全面、协调、可持续的科学发展观，促进经济社会和人的全面发展，坚持“关口前移、重心下移”，坚持“本质安全”，努力实现安全生产工作从被动防向源头管理转变，遏制和减少重、特大事故的发生，加强对重大危险源安全管理，开展评估工作。
《安全生产法》第三十八条规定：“生产经营单位对重大危险源应当登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。
生产经营单位应当按照有关规定将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报有关地人民政府负责安全生产监督管理的部门和有关部门备案”。
安监总局关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见明确提出：“生产经营单位应当每两年至少对本单位的重大危险源进行一次安全评估，并出具安全评估报告。
安全评估工作应由注册安全评价人员或注册安全工程师主持进行，或者委托具备安全评价资格的评价机构进行。
安全评估报告应包括重大危险源的基本情况，危险、有害因素辨识与分析，可能发生的事故类型、重程度，重大危险源等级，安全对策措施，应急救援措施和评估结论等。
”1.1 评估依据1.1.1 有关法律、法规和规定（1）《中华人民国安全生产法》（中华人民国主席令第13号）（2）《中华人民国突发事件应对法》（中华人民国主席令第69号）（3）《中华人民国职业病防治法》（中华人民国主席令第48号）（4）《中华人民国消防法》（中华人民国主席令第6号）（5）《中华人民国劳动法》（中华人民国主席令第28号）（6）《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号）（7）《生产安全事故信息报告和处置办法》（安全监管总局令第21号）（8）《中华人民国特种设备安全法》主席令[2013]第4号（9）《中华人民国监控化学品管理条例》（中华人民国国务院令第190 号）（10）《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）（11）《省安全生产条例》（省人民代表大会常务委员会公告第80号）（12）《省突发事件应对条例》（省第十一届人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过）（13）《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字[2004]56号（14）《重点监管的危险化学品名录》（2015年完整版）（15）《重点监管危险化工工艺目录》（2015年完整版）（16）《油化工企业设计防火规》GB50160-2008（17）《建筑设计防火规》GB50016-2014（18）《化工企业总图运输设计规》GB50489-2009（19）《油化工企业职业安全卫生设计规》SH3047-93（20）《油化工企业厂区总平面布置设计规》SHT3053-2002（21）《工业建筑防腐蚀设计规》（GB50046-2008）（22）《建筑灭火器配置验收及设计规》（GB50444－2008）（23）《建筑物防雷设计规》（GB50057－2010）（24）《建筑抗震设计规》（GB50011－2010）（25）《油化工可燃气体和有毒气体检测报警设计规》(GB50493-2009) （26）《易燃易爆性商品储藏养护技术条件》（GB17914-2013）（27）《腐蚀性商品储藏养护技术条件》（GB17915-2013）（28）《毒害性商品储藏养护技术条件》（GB17916-2013）（29）《工业企业设计卫生标准》（GBZ1-2010）（30）《化工企业安全卫生设计规定》（HG20571-95）（31）《生产过程安全卫生要求总则》（GB/T12801-2008）（32）《职业性接触毒物危害程度分级》（GBZ230-2010）（33）《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（安全生产监督管理总局令第79号）（34）《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企[2012]16号）（35）《企业安全生产标准化基本规》（AQ/T 9006—2010）（36）《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》（GB/T29639-2013）（37）《危险化学品储罐区作业安全通则》（AQ3036-2010）（38）《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令[2007]第493号）（39）《危险化学品从业单位安全标准化通用规》（AQ3013-2008）（40）《危险化学品重大危险源安全监控通用技术规》（AQ3035-2010）（41）《危险化学品重大危险源罐区现场安全监控装备设置规》（AQ3036-2010）（42）《省生产安全事故应急预案管理办法实施细则（试行）》（安监发（2009）124号）（43）《省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省人民政府令303号) （44）《生产安全事故应急预案管理办法》（安监总局第88号令）（45）《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-2009）1.1.2 其它相关资料1）XX公司XX项目安全设施设计专篇；2）XX公司生产安全事故应急救援预案；3）XX公司相关技术资料和文件。
湖北宜化集团介绍
湖北宜化集团情况介绍一、湖北宜化集团有限责任公司简介宜化集团是中国石化行业最具影响力十大代表企业之一。
旗下拥有40多家生产实体企业，其中2家上市公司（湖北宜化、双环科技），5家中外合资公司，在北京、湖北、湖南、河北、河南、重庆、贵州、四川、云南、山西、内蒙、宁夏、青海、新疆等地都有研发中心和制造基地，重点发展化肥、化工、农药、电力、酿酒、金融、商贸、矿山开发、房地产开发、化工机械制造十大产业，拥有80多种产品。
宜化集团现有总资产450亿元，从业人员6万多人，2010年实现销售收入410亿元，年出口创汇8亿美元，预计在中国500强排名180位左右，2011年销售收入将突破500亿元。
公司先后荣获“全国先进基层党组织”、“全国国有企业创建‘四好’领导班子先进集体”等荣誉称号。
宜化创造经济发展奇迹，关键在于六大优势：一是规模优势。
宜化是全球最大的多元醇生产基地，年产12万吨季戊四醇，在全国市场占有率达80%，同时，成功开发出双季戊四醇、三羟甲基丙烷、双三羟甲基丙烷等产品。
宜化是亚洲最大的化肥制造商，年产1250万吨化学肥料，其中尿素700万吨、氯化铵200万吨、磷酸二铵100万吨、NPK100万吨、磷酸一铵100万吨、其它肥料50万吨。
宜化是亚洲最大的井矿盐生产企业，年产300万吨真空制盐。
宜化是中国最大的联碱化工生产企业，年产200万吨纯碱。
宜化是中国最大的氯碱化工生产企业，年产100万吨PVC、100万吨烧碱、120万吨电石。
宜化作为国防军工协作配套先进单位，其军品系列是中国航天集团的主要供应商，曾为“神五”、“神六”、“神七”的发射作出重大贡献。
二是人才优势。
宜化目前共拥有本科以上人才5000多名，在岗大学生中清华大学、北京大学等全国高校排名前10位的大学生320多人，硕士以上学历人员300多人。
宜化有自己独特的人才理念，即“尊重知识、尊重人才的本质是把企业生产、经营、管理的大权交到有知识、有能力的人手中”，现公司副部以上管理人员中本科以上学历人员占84%，班组长以上管理人员本科以上学历人员占62%。
履行社会责任是一种境界——湖北宜化集团践行责任关怀纪实
文／赵小红
湖北 宜 化集 团 ，不仅 创 造 了一 飞冲天 的 发 展神 话
和独 具魅 力的宜 化文 化 ，还 在成 功 与收 获 的道 路 上 努 力书 写下 了 “ 责任 ”两 个大 字 。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
张楚云
证 来年 春耕 用肥 ，支持 国家 的 “ 三农 ”建 设。
平 ，夯 实安 全基 础 。
看 到 安 全 监 察 部 门 的 人 就 讨 厌 ，认 为 他 们 就 是 专
门 来 找 茬 儿 的 。 为 此 ，宜 化 在 全 集 团 招 聘 具 有 一 定 安 全 生 产 知 识 的 美 女 和 帅 哥 来 管 安 全 ， 以 减 少 这 种
心 理 对 抗 ； 同时 ， 对 于 那 些 总 是 不 系 安 全 带 的 人 ，
“ 六” 、 “ 七 ” 的 发射 。宜化 用行 动返 哺 社 会 ， 神 神
近 年来 ，宜化 累计 为 国家缴 纳 税 金４ 多亿 元 ，使 国有 ０
资产 保 值 增值 ５ 多亿 元 ，通 过 兼并 联 营 盘活 不 良资产 ０
２０ ０ 多亿 元 ，没 有逃 避 一 分钱 银 行 债 务 ，使５ ０ ０ ０ ０ 多名
员工实 现 了再就 业 。
受他 们影响的理 念 、道德和 责任 ，两者加在 一起才 能构 成经 济和 企业 的 “ ＮＡ”。宜 化在 飞速 发展 的 同时 ， Ｄ
一
“ 一五 ” 期 间 ，湖北 宜化 集 团有 限 责 任 公司被 十 评 为 “ 北 省十 大慈 善企 业” 。 湖
直致 力于树立 责任意识 ，不断 明确办 企业 的 目的不 仅
风险警示：科泰电源、湖北宜化、梅花集团
2013年第52期汇源通信000586湖北宜化000422梅花集团600873科泰电源300153机构鉴股|行业·公司Industry ·Company公司终止重大资产重组事项(收购岭南股份)。
根据对岭南股份的初步审计，经过评估机构广东联信资产评估土地房地产估价有限公司的正式评估后认为标的资产的评估价值与预案预估值存在差异，为此公司与交易对方积极讨论交易替代方案。
截至本公告出具之日，公司与交易对方在估值方面未能达成一致且不能达成交易替代方案。
由于交易本身持续时间较长，涉及本次重大资产重组的资产评估等工作预计不能按期完成。
据此，公司决定终止本次重大资产重组方案，并承诺在未来3个月内不再筹划重大资产重组事项。
二级市场上，该利空消息使股价短期大幅下跌，近期有所反弹，注意风险。
2013年12月21日23点30分，本公司控股子公司贵州新宜矿业（集团）有限公司的全资子公司贵州普安宏兴煤业有限公司旗下宏兴煤矿发生瓦斯爆炸事故，本次事故造成6人遇难、1人受伤。
事故原因还在进一步调查当中，初步分析为爆破引起的瓦斯爆炸事故。
该股属于化学原料和化学制品制造业，前几年业绩尚好，但近几年业绩呈下降状态，主要原因由于宏观经济的不景气，周期类公司整体陷入低迷，环保压力较大所致。
该公司今年第三季度净利润同比减少62.96%。
二级市场上，该股由于属于周期类股票，在近几年行情中一直处于低迷状态，股价连续走低，短期由于利空消息股价继续创出新低，注意风险。
2013年12月20日10点38分，公司全资子公司新疆梅花氨基酸有限责任公司（简称“新疆梅花”）原料糖车间B 线上粮地坑处发生爆燃，现场死亡1人，另1人在送往医院救治途中死亡，7人受伤。
事故发生后，新疆梅花根据应急预案，及时开展伤员抢救工作，并及时告知上级安监部门。
新疆五家渠安监管理部门于事发半小时后到达事故现场。
公司已拨付资金并组织专门人员对死亡人员及其家属进行妥善处理。
湖北宜化：关于公司2010年年度报告的补充公告 2011-05-28
证券代码：000422 证券简称：湖北宜化公告编号：2011－022湖北宜化化工股份有限公司关于公司2010年年度报告的补充公告公司于2011年3月5日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮网上（网址：）上发布了《2010年年度报告》、《2010年年度报告摘要》。
根据中国证券监督管理委员会《关于做好2010年年报编制、披露和审计工作的通知》（证监会【2010】37号公告）和深圳证券交易所《关于做好上市公司2010年年度报告披露工作的通知》（深证上【2010】434号文件）等文件的要求，现对公司《2010年年度报告》和《2010年年度报告摘要》的正文内容补充如下：一、在公司《2010年年度报告》第七节"董事会报告"标题七“其他报告”事项下补充披露“（五）内幕信息知情人管理制度的执行情况”，补充内容如下：“为了加强内幕信息管理，公司严格控制内幕信息知情人范围、规范信息传递流程。
自2009年起，在编制季度报告、半年度报告、年度报告时，公司严格按规定向监管部门报送内幕信息知情人的有关信息。
2010年3月，公司完善了对内幕信息知情人的管理，制订了《内幕信息知情人登记制度》，进一步规范了内幕信息的使用范围、审批流程、资料备案程序和责任追究。
同时，公司还制订了《外部单位报送信息管理制度》，规范对外报送相关信息及外部信息使用人使用本公司信息的相关行为。
报告期内，公司严格执行上述制度，未发生内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股票的内幕交易行为。
按照深交所规定，公司于2011年1月29日披露了2010年度业绩预增公告。
”二、根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行试点办法》要求，公司在第七节“董事会报告”三、“公司投资情况”中对公司债券募集资金使用情况进行补充披露（详情见巨潮资讯网上的《2010年年度报告》（补充后）及《2010年年度报告摘要》（补充后）。
湖北宜化实习报告
湖北宜化实习报告湖北宜化实习总结乌审旗职业中学---周俊光阴似箭，岁月如梭，白驹过隙之间，近二十天的实习生活已经过去，在这短短的二十多天里，我们——《13 年度中等职业学校专业骨干教师国家级培训》湖北工业大学化工班，克服了天气条件炎热，工作环境危险等困难，终于圆满的完成了实习工作，在这里我将对于我们班在此阶段的表现做一个总结。
一、化工生产技能学习在此次实习中，我们进行实习的厂区为湖北宜化下属长江分公司氯碱事业部，在为此二十二天的实习生活中，我们对于整个厂区的五个工段逐一进行学习，观摩。
认真学习各个工段的生产原理和操作规程。
如烧碱工段的一效蒸发、二效蒸发原理，乙炔工段乙炔发生原理，聚合工段聚合反应原理等，将我们在学校里学习的知识，与工业化生产相联系起来，提高了我们对于知识转化为生产力的认识，将空乏的理论体系运用到实际生产中，从知其然，到知其所以然，串联整个知识体系，树立起了“学以致用”的学习理念。
而在每一个工段，我们班都会进行三天的学习，各位老师都非常珍惜这次“亲临”现场的机会，不懂就问，一问到底。
充分发挥主观能动性，积极参与到生产原理和操作规程的学习中来，并且能够主动提出质疑，并且运用网络等途径收集相关资料，拓展对于每个工段的认识。
通过二十二天的实习，我们对于氯碱事业的生产有了相当的了解，对于整个化工生产有了具象的概念，相信这些学习到的知识不仅加深了我们对于氯碱生产的认识，也充分调动了我们对于其他化工生产知识的迁移，对于自身是一次不小的提高。
二、企业文化学习湖北宜化作为湖北化工领域的龙头企业，我们能够深入湖北宜化，感受其“与时俱进”的企业文化，“用人唯贤“的企业精神，让我们的每一位组员对于将要面临的工作环境，有了更直接的体会。
在实习期间，我们利用休息时间，与身边的工人师傅交谈，查看公司的相关文件，对于整个公司的人员任用制度，人才选拔制度，安全生产制度等进行了相关的了解。
这些第一手资料，对于我们小组中每一位面临就业的组员来说，都弥足珍贵，实习期间，我们不仅要学习化工生产的原理与技术，更重要的我们要学会为我们将要面对的就业机遇，夯实基础，学习他们出色的人才选拔制度，高效的管理运作模式，精细的安全生产责任制度，使得工作的概念在我们脑海中逐渐清晰。
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关于湖北宜化集团财务有限责任公司
2013年半年度风险评估报告
根据深交所《信息披露业务备忘录第37号―涉及财务公司关联存贷款等金融业务的信息披露》的要求，湖北宜化化工股份有限公司（以下简称“本公司”）通过查验是否具有有效的《金融许可证》、《企业法人营业执照》；取得并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的定期财务报告，评估本公司之关联方——湖北宜化集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）的经营资质、业务与财务风险，具体情况报告如下：
一、财务公司基本情况
财务公司是经中国银行业监督管理委员会批准（金融许可证机构编码00433406），在湖北省工商行政管理局登记注册（注册号420500*********），由湖北宜化集团有限责任公司（出资比例80%）、湖北双环科技股份有限公司（出资比例10%）、贵州宜化化工有限责任公司（出资比例10%）于2011年共同出资设立的一家非银行金融机构，现注册资本3亿元人民币。
财务公司按照现代企业制度和金融监管部门要求建立了完善的
公司法人治理结构。
财务公司最高权力机构是股东会，下设董事会、监事会以及对董事会负责的风险管理委员会。
财务公司实行董事会领导下的总经理负责制，根据业务发展以及监督牵制的要求设有结算业务部、信贷管理部、风险控制部、稽核审计部、计划财务部、综合管
理部六个部门。
经中国银行业监督管理委员会审核批准，公司经营下列本外币业务：⑴对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；⑵协助成员单位实现交易款项的收付；⑶经批准的保险代理业务；⑷对成员单位提供担保；⑸对成员单位办理票据承兑与贴现；
⑹办理成员单位之间的委托贷款；⑺办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；⑻吸收成员单位的存款；⑼从事同业拆借；
二、财务公司内部控制的基本情况
（一）、控制环境
公司法人治理结构健全，管理运作科学规范，建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。
公司最高权力机构为股东会，下设董事会、监事会。
董事会：负责决定财务公司的总体经营战略和重大政策，并定期检查、评价执行情况，保证公司建立并实施充分有效的内部控制体系；负责确保公司在法律和政策的框架内审慎经营，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险。
监事会：负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责；负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害公司利益的行为并监督执行。
公司实行董事会领导下的总经理负责制，下设结算业务部、信贷管理部、风险控制部、稽核审计部、计划财务部、综合管理部六个部门。
财务公司将加强内控机制建设、规范经营、防范和化解金融风险放在各项工作的首位，以培养员工具有良好职业道德与专业素质及提高员工的风险防范意识作为基础，通过加强或完善内部稽核、培养教育、考核和激励机制等各项制度，全面完善公司内部控制制度。
（二）、风险的识别与评估
财务公司制定有完善的内部控制管理制度体系，内部控制制度的实施由公司经营层组织，各业务部门根据各项业务的不同特点制定各自不同的标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，稽核部门对内控执行情况进行监督评价。
各部门责任分离、相互监督，对自营操作中的各种风险进行预测、评估和控制。
（三）、重要控制活动
1、资金管理业务控制情况
财务公司根据中国银行业监督管理委员会的各项规章制度，制定了资金管理、结算管理的各项业务管理办法和业务操作流程，有效控制了业务风险。
（1）在成员单位存款业务方面，严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，在银监会颁布的规范权限内严格操作，保障成员单位资金的安全，维护各当事人的合法权益。
（2）资金集中管理和内部转账结算业务方面，财务公司主要依靠
业务管理信息系统进行系统控制。
成员单位在财务公司开设结算账户，通过登入财务公司业务管理信息系统网上提交指令及提交书面指令实现资金结算，严格保障结算的安全、快捷、通畅，同时具有较高的数据安全性。
财务公司制定严格的对账机制，系统能实现网上对账功能，印章印鉴及重要空白凭证分人保管，并禁止带出单位使用。
（3）在资金审批联签方面。
财务公司制定了《资金支付联签审批制度》，明确规定财务公司对内对外的资金的审批管理，形成一套严格和标准统一的制度，有效防范资金支付风险。
2、信贷业务控制
（1）内控制度建设、执行评价
财务公司根据《贷款通则》、《企业集团财务公司管理办法》及中国银行业监督管理委员会和中国人民银行的有关规定制定了包括一个作为纲领性文件的《信贷管理办法》及12余项据此制定的具体操作规程，构成一个全面、操作性强的业务制度体系，全面涵盖了财务公司开展的信贷业务。
同时，财务公司根据近年监管机构出台的政策规范文件要求，对有关内控制度进行修订和完善，使业务更规范化。
（2）贷后检查情况
财务公司制定了《贷后检查操作规程》、《信贷资产质量监控管理办法》，由信贷部按季度对有存量贷款的单位进行了贷后检查。
同时由风险管理人员对信贷资产质量及贷后检查工作执行情况进行监控。
3、资金业务控制情况
财务公司制定了包括《信贷资产转让管理办法》、《票据转贴现管理办法》在内的多项内控制度，目前已开展的信贷资产转让、票据转贴现和同业拆借业务严格按照内部管理制度与操作流程，交易对手基础资料完备、转让协议经合规审核程序、资金划拨和账务处理均准确无误。
4、内部稽核控制
财务公司实行内部审计监督制度，设立对经营层负责的内部审计部门——稽核审计部，建立了包括《稽核审计工作管理办法》、《事后监督管理办法》等较为完整的内部稽核审计管理办法和操作规程，对各项经营和管理活动进行内部审计和监督。
稽核审计部负责内部稽核业务。
针对内部控制执行情况、业务和财务活动的合法合规性、安全性、准确性、效益性进行监督检查，并向管理层提出有价值的改进意见和建议。
5、信息系统控制
财务公司现行信息系统身份认证采用了用户口令加USBkey数字
证书两种形式进行分级管理，控制合理、安全。
系统业务功能模块包括用户及业务管理、客户管理、账户管理、资金计划、结算管理、银企直连、信贷管理、特殊业务处理、报表管理、日终业务处理、风险监控预警等11个模块，实现了结算管理、信贷管理、资金计划、报表管理、用户管理及权限分配、审批流程管理等相关的业务处理功能，系统支持资金的归集和下拨、网上支付和实时对账，实现了银企互联、内外部账户、资金计划、信贷合同等相关业务数据之间的联动，实现
了跨模块之间的业务流程控制等功能。
三、财务公司经营管理及风险管理情况
（一）经营情况
截止2013年6月末，财务公司的总资产为77,916.58万元，负债为46,880.56万元，净资产31,036.03万元,营业收入为1,272.9万元，净利润为651.65万元。
（二）管理情况
自成立以来，财务公司一直坚持稳健经营的原则，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、企业会计准则、《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规、条例以及公司章程规范经营行为，加强内部管理。
（三）监管指标
（四）股东存贷情况
截至2013年6月末，相关指标如下：金额单位：万元
基于以上分析与判断,本公司认为:财务公司具有合法有效的《金融许可证》、《企业法人营业执照》,建立了较为完整合理的内部控
制制度,能较好地控制风险,公司严格按银监会《企业集团财务公司管理办法》规定经营,各项监管指标均符合该办法第三十四条的规定要求。
根据本公司对风险管理的了解和评价，未发现财务公司的风险管理存在重大缺陷，本公司与财务公司之间发生的关联存贷款等金融业务目前不存在风险问题。
湖北宜化化工股份有限公司
董事会
二O一三年八月十九日。