查办案件工作流程及一般方法与谈话技巧课件(PPT 82张)
党的纪检监察机关案件检查的程序以及方法ppt课件
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二、立案检查（1）
• 立案是纪检监察机关按照其管理权限对纪检监察对象 的有关违纪问题经过初步调查核实后，认为确有违纪 事实，并需要追究纪律责任的，决定进行深入调查， 并按照有关规定办理手续的一种程序性活动。《案件 检查条例》第十六条和《行政监察法》第三十条第 (一)项对此都有相应的规定。
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二、立案检查（2）
一级纪委纪检监察室。
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三、调查核实（1）
• 案件调查是纪检监察机关查处案件的中心环节，它 是进行初核、立案后的一道关键工序，事关整个案 件调查成败，在这期间需要对初查认定的问题充实 完善证据，同时要对涉及的其他问题以及有关责任 人的问题进行全面的调查取证。调查过程中，要查 清以下几个方面的问题：被调查对象的基本情况； 违纪行为发生的时间、地点、原因、条件；违纪行 为的发展过程及情节；违纪手段；涉及的人和事以 及有关问题的状况；造成的后果。这个阶段的主要 工作有五个方面：拟定调查方案 、宣布立案决定 、 实施调查取证、撰写调查报告 、调查时限规定。
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一、案件的受理和初步核实（10）
• (5)初核后几种情况处理。
• 第一种情况：构成违纪需要追究纪律责任的，要写好初查认定的违纪事实，为 提请立案做准备。
查办案件的谈话技巧（讲稿）（精）
查办案件的谈话技巧（讲稿）（精）查办案件的谈话技巧与刑事侦查不同，纪检反贪谈话问话，即面对面的审查，充满对抗、对立，没有同一种不变的办法，也不能一种办法贯彻于一个人的始终。
[所思、所想、所感、所语：1、之前；2、开场；3、之中；4、之后]对讯问当中的理性的感悟，融会贯通，全身心投入。
纪检反贪与公安讯问之不同：1、主体不同、方式、手段；2、素质不同；3、以人找事或以事找人；4、侵害对象不同：不确定性，与侵害对象不直接挂钩；隐瞒、潜在性的，只是表象而不知情；不是“过街老鼠”。
5、证人体征心态不一样。
谈话讯问的准备：“不打无准备、无把握之仗”。
一般准备：针对性、可行性、有效性。
发挥各自优势、互补。
①了解案情（个人资源、家庭背景、无形资产、个人发展的轨迹）②作出判断（已获证据达到什么样的程度）③到案情况（如何到案的）科学准备：“谋略”不等于“用计”。
分析犯罪轨迹，目的是抓住蛛丝马迹。
分析犯罪心理（分析犯罪心理：侥幸、无知、从众、盲从、失衡），目的抓住蛛丝马迹。
在充分肯定的同时，拨出其错误之处，易于接受，首次，掌握其应对心理（权衡利弊，衡量得失），怎样使之达成认罪状态？十种状态下犯罪嫌疑人可能会交代：言由心生，总要解决的问题。
1、判断有利：判断形势，认为认了罪好2、证据充分：抵赖取不到逃避作用时，初查充分，财产情况、个人犯罪轨迹交代清楚。
3、丢卒保车时：避重就轻。
4、讨好求宽5、知错求安：查觉——愧疚不安感6、精神求缓释时：心理压力大，为了求得心安理得。
7、争取从宽8、政策感召（宣讲案例——从宽过了的人群）9、为了亲情（朋友），一个“义”字。
10、身心疲惫、前景再观，对抗意识下降。
注意、研究和把握首次讯问的开场：不讲————紧张，脑子一片空白————有什么讲什么主题：获取真实供述如何快速切入主题呢？可以减少抗罪心理，运用已有证据，尽快触动其对犯罪行为回忆，言之有理、的、据、力、谋。
1、以“时间证题”切入（现在是什么时间？应该做什么？如：夜12点，发现——传唤，大家都不休息为什么？通过介绍你知道我们是干什么的？你肯定是出事了？）2、因地制宜，营造氛围、环境、从地点切入。
党的纪检监察机关案件检查的程序以及方法PPT课件
的基本情况；违纪行为发生的时间、地点、原因、
条件；违纪行为的发展过程及情节；违纪手段；
涉及的人和事以及有关问题的状况；造成的后果。
这个阶段的主要工作有五个方面：拟定调查方
案 、宣布立案决定 、实施调查取证、撰写调查
报告 、调查时限规定。
2021/3/25
授课：XXX
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三、调查核实（2）
• （一）拟定调查方案：⑴需要查清的主要问 题，要把需查的问题逐条列入，不得遗漏， 又要突出重点，不要平分兵力。⑵调查的步 骤、方法，要根据各个案件的不同情况，因 人、因地、因事采取灵活多变的策略；力争 取得查案的最佳效果。⑶预计完成任务的时 间。⑷办案人员的组成、领导关系以及应注 意的事项。调查方案应报有关领导批准后实 施。在调查展开前，调查组还要制定出具体 的调查提纲。调查提纲主要是根据掌握的案 件线索确定调查的顺序和调查对象。
• 《案件检查条例》第二十八条规定，凡是知道案件情况的组织和个人都有提供证据的义务。调查组有权按
照规定程序，采取以下措施调查取证，有关组织和个人必须如实提供证据，不得拒绝和阻挠。纪检机关的
8种措施主要是：
•
①查阅、复制与案件有关的文件、资料、帐册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料；
•
②要求有关组织提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其他必要的情况；
202032733三调查核实16特别值得注意的是在与证人或被调查人调查谈话时记录人在调查记录开头一定要注意记录以下内容xx同志我们是xx的工作人员出示证件根据中国共产党纪律检查条例和监察机关调查处理政纪案件办法等有关规定今天我们以组织的名义找你谈话对有关xx的问题进行调查希望你能积极配合我们的工作如实回答我们的提问实事求是地向组织讲清有关问题作假证或有意隐瞒事实真相将会受到纪律的追究以上告之事项你听清楚了吗
纪检监察查办案件技巧谈话策略培训课件
纪检监察查办案件技巧谈话策略培训课件案件检查的技巧及谈话策略问题，关乎能否顺利而有成效地完成案件检查任务，特别是能否顺利而有效地完成案件调查任务的关键，它是实现案件检查任务与目的重要手段和有效途径。
下面我结合自己在案件查办工作中的实践，向大家介绍下工作体会。
首先与大家探讨如何做好纪律审查工作。
一、把握好案件线索的选择途径与方法违纪违法案件调查的线索，是指纪检监察机关通过多种渠道和途径获得有关被调查对象涉嫌违纪违法行为的各种信息或事实的总称。
有的线索是知情人主动提供的；有的线索是调查人员在案件调查过程中直接寻找和发掘的；有的线索是有关机关提供；有的是匿名举报的；还有的线索是上级交办的等。
没有案件线索，纪律审查工作就无法展开。
随着反腐败斗争的深入发展，纪检监察机关在办案实践中，总结和创造了纪律审查线索的途径与方法。
（一）、从执法监察、效能监察中发现案件线索开展执法监察是党内法规，《行政监察法》赋予纪检监察机关的一项重要职责，通过开展对党委、政府重大决策，重大措施落实情况的效能监察，通过对一些重点领域的改革措施，以及损害群众利益的行为开展监督检查，发现违纪违法行为，发现严重损害群众利益的问题，查处失职、渎职严重违反党的方针、政策以及利用职权谋取私利问题。
利用这种方式发现的线索有三个特点：X、主动性。
主动性是指纪检监察机关主动揭露和发现案件线索，而不是坐等举报“等米下锅”，它体现纪检监察机关查处违纪案件的积极态度和决心。
X、针对性强。
一是检查一般都是围绕群众反映强烈的问题，围绕党委、政府关心的重点问题，围绕党的方针、政策落实情况以及一些专项资金管理使用情况，公务员依法行政情况，直接贴近了经济，贴近了中心。
二是检查中发现的线索发生在什么单位、什么环节比较清楚，甚至有些后果也已清楚。
如失职渎职问题，造成的损失和影响已呈现出来，调查起来少走弯路，针对性强。
X、成案率高。
通过执法监察发现的案件线索，有的比一般的初核程序查实的问题更加具体，重点更加准确，只要做些补充调查就可以直接立案。
案件审理和查办工作流程课件(PPT 61张)
中共某某镇委员会 年 月 日 抄送：市纪委
第四步 调查
要做………… 调查取证（证人证言、 书证物证等证据材料）。 个人认识材料 调查结束后形成“错误 事实见面材料”与被调 查人见面 撰写《调查报告》
个人认识的基本内容
标题： 个人认识 第一部分：违纪事实的简要过程 第二部分：犯错误的原因 第三部分：对所犯错误的认识 结尾： 签名、时间 要求：1、内容不能太简单；2、基本的文 书格式不能出错（及时提醒）；3、签字按 手印。
2014年月日
第三步 立案
要做………… 召开党委会（由党委会 讨论是否立案） 决定立案后，填写《立 案呈批表》，下发《立 案决定通知书》。 立案当月必须报市纪委 案管室（《立案呈批表》 和电子材料）。
中共某某镇委员会 立案决定书
纪 〕号
字〔
某党支部 ： 根据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》的规定，经 党委会议研究决定，对 同志的严重违纪问 题 予以立案。
错误事实见面材料
范某某，男，年月日出生，汉族，浙江兰溪人，初中文化，年月日加入 中国共产党，年月至年月任XXX村党支部书记，家住XX镇XX村XX自然村。 2006年6月至2011年11月，范XX利用担任村党支部书记的职务之便， 擅自 以XXX村的名义与XXXX单位签订协议，共从XXXX单位领取1万元资金 ，未向村集体报告，也未向村民通报，而是隐瞒此笔资金，被其非法占有， 并用于家庭日常开支。 以上材料我已看过，事实我无不同意见。 调查人签名： 时间：
关于范XX职务侵占问题的初核报告
2014年1月1日，根据信访举报，经镇领导批准，我们对反映XXX镇XXX村村支委范XX职务侵占
查办案件工作流程及一般方法与谈话技巧
二、方法类
n 1、查证类
n 2、谈话类
查办案件工作流程及一般方法与谈话 技巧
第三部分
谈话技巧
查办案件工作流程及一般方法与谈话 技巧
一
查办案件工作中“谈话”的 目的、特点及其主要分类
查办案件工作流程及一般方法与谈话 技巧
（一）谈话的目的
n 主要目的就是要使谈话对象如实提供情况， 还原事实真相，同时也使谈话对象从中受 到教育
三、暂予扣留、封存物品和涉嫌违 纪所得查询、冻结存款等措施
附件24暂予扣留、封存涉案款物呈批表等 附件25查询存款通知书 附件26提请保全书
四、边控、技侦措施的使用
1．对省部级干部采取边控、技侦措施的报批程序 2．对厅局级干部、全国人大代表、全国政协委员采
取边控、技侦措施的报批程序 3．对县处级及以下干部和其他人员，以及省、市、
n 2、纪检监察机关在党纪政纪案件检查中， 所依据的规定不同。
二、分 级 管 辖
n 1、党内违纪案件分级管辖 n 2、行政违纪案件分级管辖
三、特 殊 管 辖
n 1、直接管辖 n 2、协商管辖 n 3、指定管辖
第三章 案件检查的回避
n 一、回避的对象和情形 n 二、回避的方式和决定
一、回避的对象和情形
查办案件工作流程及一 般方法与谈话技巧
2020/11/19
查办案件工作流程及一般方法与谈话 技巧
第一部分
查办案件 工作流程
查办案件工作流程及一般方法与谈话 技巧
n 第一章 概 述 n 第二章 案件检查的管辖 n 第三章 案件检查的回避 n 第四章 受 理 n 第五章 初步核实 n 第六章 立 案 n Байду номын сангаас七章 调 查 n 第八章 关于办案措施的使用 n 第九章 移送审理 n 第十章 审 理 n 第十一章 处分及其执行 n 第十二章 做好调查后的有关工作
纪检监察查办案件技巧谈话策略培训课件
纪检监察查办案件技巧谈话策略培训课件案件检查的技巧及谈话策略问题，关乎能否顺利而有成效地完成案件检查任务，特别是能否顺利而有效地完成案件调查任务的关键，它是实现案件检查任务与目的重要手段和有效途径。
下面我结合自己在案件查办工作中的实践，向大家介绍下工作体会。
首先与大家探讨如何做好纪律审查工作。
一、把握好案件线索的选择途径与方法违纪违法案件调查的线索，是指纪检监察机关通过多种渠道和途径获得有关被调查对象涉嫌违纪违法行为的各种信息或事实的总称。
有的线索是知情人主动提供的；有的线索是调查人员在案件调查过程中直接寻找和发掘的；有的线索是有关机关提供；有的是匿名举报的；还有的线索是上级交办的等。
没有案件线索，纪律审查工作就无法展开。
随着反腐败斗争的深入发展，纪检监察机关在办案实践中，总结和创造了纪律审查线索的途径与方法。
（一）、从执法监察、效能监察中发现案件线索开展执法监察是党内法规，《行政监察法》赋予纪检监察机关的一项重要职责，通过开展对党委、政府重大决策，重大措施落实情况的效能监察，通过对一些重点领域的改革措施，以及损害群众利益的行为开展监督检查，发现违纪违法行为，发现严重损害群众利益的问题，查处失职、渎职严重违反党的方针、政策以及利用职权谋取私利问题。
利用这种方式发现的线索有三个特点：X、主动性。
主动性是指纪检监察机关主动揭露和发现案件线索，而不是坐等举报“等米下锅”，它体现纪检监察机关查处违纪案件的积极态度和决心。
X、针对性强。
一是检查一般都是围绕群众反映强烈的问题，围绕党委、政府关心的重点问题，围绕党的方针、政策落实情况以及一些专项资金管理使用情况，公务员依法行政情况，直接贴近了经济，贴近了中心。
二是检查中发现的线索发生在什么单位、什么环节比较清楚，甚至有些后果也已清楚。
如失职渎职问题，造成的损失和影响已呈现出来，调查起来少走弯路，针对性强。
X、成案率高。
通过执法监察发现的案件线索，有的比一般的初核程序查实的问题更加具体，重点更加准确，只要做些补充调查就可以直接立案。
党的纪检监察机关案件检查的程序以及方法PPT课件
“两指”、“两规”应当慎用，做到慎重、稳妥、规范和
安全，不可滥用，更不可随便借给其他机关使用。调查组
不得擅自采用“两规”、“两指”调查措施，需要采用时，
应严格按照中纪发[2001]15号文件《关于进一步规范使用
“两规”的通知》规定呈报审批，县以下纪检监察机关不
能直接实施。
2021/3/25
授课：XXX
• 第四种情况：构成刑事犯罪的要将初查情况向领导汇报后，按一定程序移送司 法部门。
2021/3/25
授课：XXX
13
一、案件的受理和初步核实（11）
• 4、初核的时限规定。初核的时间规定为
两个月，必要时可延长一个月。重大或复杂 的问题，在延长期内仍不能初步核实完毕的， 经批准后可再适当延长。初核的时限，从初 核工作实际开始之日算起，至纪检室提出处 理意见呈报分管领导审批时为止。
2021/3/25
授课：XXX
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一、案件的受理和初步核实（4）
2、初核阶段主要工作。一是参加初核人员的确定。根据案件 复杂情况和严重程度，最低不少于二人；二是初查方案的制 定；三是实施初查。制定初核方案内容通常包括： (1)所反映的主要问题和需要核实的内容。 (2)初步核实的方法步骤，包括初核的时间、范围、程序、注意 要根据所反映问题的轻、重、缓、急合理安排，尤其是那些 处于不稳定状态、随时可能流失的证据应优先收集。 (3)要熟悉哪些知识法规，对照哪些要求。 (4)需要哪些部门配合和必要的物质保障等，包括交通工具以及 其它应急措施。 (5)明确初查中应注意的事项和工作纪律。
• （二）立案要求。要求准确、及时，分级立案；一案 一立；手续完备。所谓准确，就是不立错案。所谓及 时，是要把握好时机，不超前、不拖后。所谓分级立 案、规口办理。一般按干部管理权限由相应的纪委或 纪工委、纪检组决定立案，注意在立案前，应征求同 级党委、党工委、党组的意见。
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二、对同级党委（党组）或它的 成员的初步核实流程
1.纪委（纪检组）发现同级党委（党组）或它的成员有违反党纪的，应及 时进行研究，作出是否进行初核的决定。 2.在作出决定后，将是否初核的意见书面报告上级纪委，同时报党委（党 组）主要领导同志（涉及本人的除外）。 3.对同级党委违反党纪的情况，以及对同级党委（党组）成员同时又是上 级党委成员违反党纪的情况进行初核，应先向上级纪委报告；对同级党 委（党组）的其他成员违反党纪的情况进行初核，在报告上级纪委的同 时即可进行。上级纪委接到下级纪委（纪检组）的报告后，应及时研究， 并对初核工作给予指示。必要时，上级纪委可以与下级纪委共同进行初 核工作。 4.纪委（纪检组）应根据《案件检查条例》规定的程序进行初核。 5.初核结束后，将初核结果和意见书面报告上级纪委。 6.上级纪委应根据初核结果和《案件检查工作条例》等有关规定作出处理。 需要立案检查的，按照党章和《案件检查工作条例》规定的程序核权限 报批。
1、见面的方法
2、被调查人签署意见 3、调查组写出说明 附件16违纪事实材料
二、分 级 管 辖
1、党内违纪案件分级管辖
2、行政违纪案件分级管辖
三、特 殊 管 辖
1、直接管辖
2、协商管辖 3、指定管辖
第三章 案件检查的回避
一、回避的对象和情形
二、回避的方式和决定
一、回避的对象和情形
（一）回避的对象 1、纪检监察机关的案件检查人员。 2、参加查办案件的兼职纪检员、监察员。 3、纪检监察机关在案件调查中聘请的有关人员。 （二）回避的情形 1、本案被调查人的近亲属。 2、本案的检举人、主要证人。 3、本人或近亲属与本案有利害关系的。 4、与本案有其他关系，可能影响公正查处案件的。
第一章 概 述
一、案件检查的基本任务 二、案件检查的基本要求
三、案件检查的方式
一、案件检查的基本任务
（一）查明案件事实
（二）收集确实、充分的证据 （三）使违纪者受到应有的惩处
（四）保护没有违纪的人不受追究
（五）教育纪检监察对象遵纪守法
二、案件检查的基本要求
பைடு நூலகம்
（一）事实清楚
（二）证据确凿
一般方法与谈话技 巧
第一部分
查办案件 工作流程
第一章 概 述 第二章 案件检查的管辖 第三章 案件检查的回避 第四章 受 理 第五章 初步核实 第六章 立 案 第七章 调 查 第八章 关于办案措施的使用 第九章 移送审理 第十章 审 理 第十一章 处分及其执行 第十二章 做好调查后的有关工作
二、回避的方式和决定
（一）回避的方式 1．自行回避。 2．申请回避。 3．指令回避。
（二）回避的决定
第四章 受 理
一、接受违纪线索或材料 二、违纪线索和材料的审查
三、违纪线索和材料的登记 四、处 理
一、接受违纪线索或材料
1.公民、法人和其他组织检举控告的。
2.领导交办的。 3.有关机关移送的。
4.违纪者自述的。
5.纪检监察机关发现的。
二、违纪线索和材料的审查
1.看是否属于纪检监察机关管辖。 2.看是否有涉嫌违纪的行为。
三、违纪线索和材料的登记
（附件1） 《纪检监察机关受理违纪线索和 材料登记表》
四、处 理
1.对涉及到正在进行初步核实或立案调查的有关 人员的受理线索和材料，迅速转交核查组办理。 2.对属于下级纪检监察机关受理范围的，尽快交 办或转办。 3.对反映的主要问题内容不具体，无法查证，或 已经做过调查并作出结论没有新内容的，留存备 查。 4.对需要查清所反映的主要问题，提出初步核实 的意见，报分管领导审批。
第六章 立 案
一、履行呈批手续
二、立案审批的时限 三、立案决定的通报和通知 四、重要、复杂案件的备案
一、履行呈批手续
1．委部机关自办案件立案审批程序。 附件8 《立案呈批报告》 附件9 《立案决定书》 附件10 《立案审批表》 2．对经初核或初步审查已查清的案件的立案手续。 3．事故类责任追究案件的立案手续。 4．对中央国家机关中的正厅级干部的立案程序。 5．对受到刑事处罚的案件的立案程序。
第五章 初步核实
一、一般流程 二、对同级党委（党组）或它的成员的初 步核实流程
一、一般流程
1.办理审批手续。 附件2《初步核实呈批表》 附件3 《初步审查呈批表》 附件4 《委托初步核实通知书》 2.制定初步核实（审查）方案。 3.实施初步核实（审查）。 附件5 《监察通知书》 4.撰写初步核实（审查）情况报告。 附件6 《初步核实情况报告》 5.对初步核实（审查）结果的处理。 附件7 《纪律检查建议书》
二、立案审批的时限
附件11责成立案通知书
三、立案决定的通报和通知
四、重要、复杂案件的备案
附件12 《重要复杂案件立案备案表》
第七章 调
一、调查的准备 二、证据的收集 三、调查时限及有关要求 四、错误事实见面材料 五、提出定性处理意见 六、撰写调查报告 七、有关情况的处理
查
一、调查的准备
１．组织调查组。
２．熟悉案情。 3．拟定调查方案。 附件13调查方案
二、证据的收集
1．书证的收集。 2．物证的收集。 3．证人证言的收集。 4．被调查人陈述的收集。 5．制作谈话笔录 附件14谈话笔录固定格式 附件15《中央纪委监察部机关自办案件提 请电信部门查询通信资料呈批表》
三、调查时限及有关要求
四、错误事实见面材料
（三）定性准确
（四）处理恰当 （五）手续完备
（六）程序合法
三、案件检查的方式
（一）自办 （二）协办
（三）交办
第二章 案件检查的管辖
一、职 能 管 辖
二、分 级 管 辖 三、特 殊 管 辖
一、职 能 管 辖
1、党的纪检机关是各级党委行使党内监督 的部门，直接负责受理和查处党员、党的 组织违犯党章、党纪的案件；行政监察机 关是国务院和各级人民政府行使监察职能 的专门机构，直接负责受理和查处国家行 政机关及其工作人员和国家行政机关任命 的其他人员违犯政纪的案件。 2、纪检监察机关在党纪政纪案件检查中， 所依据的规定不同。