信息隔离及控制制度
信息隔离墙管理-1
某某有限公司与XXX证券股份有限公司的信息隔离墙制度第一章总则第一条为实现某某有限公司（以下简称”某某”）的内幕信息在某某和XXX证券股份有限公司（以下简称”XXX证券”）之间的有效隔离，控制上述信息的不当流转和使用，防范内幕交易的发生，避免利益冲突，同时建立某某与XXX证券之间合理的沟通机制，依据《证券公司内部控制指引》、《XXX证券股份有限公司信息隔离墙制度》、以及《某某防范与母公司利益冲突制度》的相关规定，特制定本制度。
第二条本制度所称内幕信息，是指某某在业务活动中接触到的涉及其他公司的经营、财务，或者对XXX证券或其他上市公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开信息。
特指以下三类公司的信息：1、已投资已上市且尚未完全退出的公司，以下简称“已上市未退出项目”2、已投资并已经申报上市的公司3、拟投资公司（已立项待投决项目）第三条某某与XXX证券的信息隔离主要集中在投行业务、研究业务、自营、资产管理业务和经纪业务。
某某涉及信息隔离的业务部门为直接投资部、基金投资部、业务发展部、战略研究部、风险控制部、法律合规部和投资者关系部。
XXX证券涉及信息隔离的业务部门为投资银行部、企业发展融资部、研究部、交易与衍生产品业务部、资产管理业务部、经纪业务部、股票销售交易部。
某某与XXX证券其他业务线的信息隔离需根据业务情况和监管要求进行具体分析解决第四条本制度所称信息隔离墙，是指某某的投资业务和XXX证券的投资银行、自营、资产管理、研究、经纪等主要业务之间，在部门、人员、资金、账户、业务等方面的独立运作、分开管理，办公场所相互隔离；控制内幕信息和其他未公开信息在某某及XXX证券存在利益冲突的业务间的不当流转和使用，保障某某和XXX证券的合法合规运营的内部控制制度。
第五条。
第二章某某与XXX证券信息隔离的基本要求第六条某某各主要业务部门的办公场所相对独立，必要时可设立门禁制度。
部门间的交流原则上应当在会议室进行。
公司简单隔离管理制度
公司简单隔离管理制度一、背景和目的为了防止病毒感染的扩散，保障员工的健康和安全，公司特制定了简单隔离管理制度。
本制度适用于所有公司员工，并严格执行。
二、实施范围本制度适用于公司全部员工，包括全职员工、临时员工和外包人员等。
三、工作岗位分级根据工作特性和接触风险，将员工分为高风险岗位和低风险岗位两类。
高风险岗位包括医护人员、清洁人员等，低风险岗位包括行政人员、技术人员等。
四、隔离措施1.自我居家隔离员工如有发烧、咳嗽等症状，应立即向直接主管报告并自我居家隔离14天。
2.集中隔离员工如曾接触确诊病例或密切接触者，应配合公司安排进行集中隔离14天。
3.通勤隔离员工在通勤途中应佩戴口罩、勤洗手，并尽量避免乘坐拥挤的公共交通工具。
4.工作隔离高风险岗位员工在工作场所应佩戴口罩、保持社交距离，并定期消毒工作场所。
5.巡回隔离公司将配备专人巡查，对疑似症状员工进行隔离和排查。
五、应急处理1.员工如有疑似症状，应立即向直接主管报告，并按要求接受隔离处理。
2.公司将安排专人负责疫情防控工作，并及时发布相关通知和指导。
3.公司将定期组织员工进行健康检查和疫情宣传教育。
六、违规处理1.员工如故意隐瞒接触史或症状，将视情节轻重给予相应处罚。
2.公司将建立违规记录，对多次违规者采取严厉措施。
七、员工权益保障1.公司将充分保障员工的个人隐私和信息保密。
2.员工如因隔离导致工作受影响，公司将给予相应补偿和支持。
3.公司将定期进行员工心理援助和健康关怀，保障员工身心健康。
综上所述，公司简单隔离管理制度的出台旨在加强疫情防控，保护员工健康和安全。
希望全体员工严格遵守并配合执行，共同抗击病毒，共建健康工作环境。
信息隔离及控制制度
信息隔离及控制制度第一章总则第一条为建立健全基金管理有限公司（以下简称“公司”）信息隔离及风险控制机制，防范内幕信息、敏感信息及其他未公开信息在公司内部的不正当流转，保护公司及基金相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，结合公司业务特点、内部控制等方面的实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称内幕信息，包括但不限于：对公司投资目标企业有重大影响的尚未公开的信息，及相关的保密信息。
敏感信息包括但不限于：公司投资业务等发生的重大交易信息。
其它未公开信息包括但不限于：公司尚未公开的研究信息、公司的投资决策、投资会议纪要信息等。
第三条公司应当切实防范公司与控股股东，特别是与控股股东子公司之间、公司与客户、客户与客户间的利益冲突，当存在利益冲突时，应当优先考虑与保护客户合法权益。
第四条公司应提供信息隔离及控制所必需的运行环境，并保障其有效实施。
第五条公司各部门负责人对本部门信息隔离及控制措施的有效性负责。
第六条公司合规风控负责人负责组织制定信息隔离及控制的相关制度和实施细则，并依照本制度对相关的信息流转进行必要的监测及管理。
第二章信息隔离基本要求第七条公司应当完善业务隔离、物理隔离、人员隔离、信息系统隔离、资金与账户隔离等内部控制措施。
第八条业务隔离：公司各业务部门不得从事与本部门业务有利益冲突的其他业务活动。
公司各部门须严格分离，不得混合操作。
第九条物理隔离：公司应当有合法、独立办公场所。
对于公司投资部门应当有独立的办公场所区域。
有利益冲突的其它业务部门人员不得擅自进入其办公交易场所。
第十条人员隔离：公司高级管理人员应当合理分工，不得同时分管两个或两个以上具有利益冲突的部门。
公司不同部门人员应当相互独立，不得同时承担可能导致利益冲突的职责。
第十一条信息系统隔离：公司信息系统应当确保主要业务信息的相互隔离。
有利益冲突的业务部门之间的信息系统应当相对封闭、独立运行。
证券公司信息隔离墙制度指引
证券公司信息隔离墙制度指引一、背景介绍证券公司作为金融机构之一，在股票、债券等证券交易市场上扮演着重要的角色。
为了保护客户利益，维护市场秩序，证券公司需建立起一套有效的信息隔离墙制度。
本指引旨在指导证券公司建立和实施信息隔离墙制度，保障信息的安全性和保密性。
二、信息隔离墙的定义信息隔离墙是指在一个机构内部，根据不同业务和职能需求，对不同部门或岗位的人员之间进行物理或技术上的隔离，以确保敏感信息不被非相关人员获知。
三、信息隔离墙的目的信息隔离墙的主要目的是保护客户隐私，防止内部员工利用机密信息谋取私利，同时维护市场公平和秩序。
通过建立信息隔离墙制度，可以有效地防止内幕交易、滥用信息等违规行为的发生，提高证券公司的信誉度和市场竞争力。
四、信息隔离墙的原则建立和管理信息隔离墙制度应遵循以下原则：1.合法合规原则：信息隔离墙制度应符合国家法律法规和证券监管部门的相关规定，确保合法合规的运作；2.保密性原则：信息隔离墙制度应保护客户的隐私和机密信息，严禁内部员工将信息泄露给未授权的人员；3.公平原则：信息隔离墙制度应确保公平交易，禁止内部员工利用敏感信息谋取不正当利益；4.全面性原则：信息隔离墙制度应覆盖所有与客户互动的部门和岗位，确保每个员工都遵守相关规定。
五、信息隔离墙的建立和实施建立和实施信息隔离墙制度应包括以下几个步骤：步骤一：风险评估和监测证券公司需对内部风险进行评估，确定哪些信息可能面临泄露风险和滥用风险。
同时，需建立风险监测和管理机制，及时发现和应对可能存在的风险。
步骤二：制定信息隔离墙政策基于风险评估结果，制定与公司实际情况相适应的信息隔离墙政策。
该政策应明确规定信息隔离的范围、隔离标准、权限管理等内容。
步骤三：物理隔离措施物理隔离措施是实施信息隔离墙的重要手段之一。
证券公司可通过设置独立的办公区域、使用密码和指纹锁等方式，实现不同部门或岗位之间的物理隔离。
步骤四：技术隔离措施技术隔离措施是另一种实施信息隔离墙的重要手段。
证券公司信息隔离墙制度指引
证券企业信息隔离墙制度指导第一章总则第一条为指导证券企业建立健全信息隔离墙制度, 防备内幕交易和管理利益冲突, 制定本指导。
第二条证券企业应当建立信息隔离墙制度。
信息隔离墙制度应当覆盖互相存在利益冲突旳各项业务。
本指导所称信息隔离墙制度, 是指证券企业为控制敏感信息在互相存在利益冲突旳业务之间不妥流动和使用而采用旳一系列措施。
本指导所称敏感信息, 是指证券企业在业务经营过程中掌握或知悉旳内幕信息或者也许对投资决策产生重大影响旳尚未公开旳其他信息。
第三条证券企业应当将信息隔离墙制度纳入企业内部控制机制, 采用有效措施, 健全业务流程, 对与业务经营有关旳敏感信息和也许产生旳利益冲突进行识别、评估和管理, 加强对工作人员旳培训和教育, 对违规泄漏和使用敏感信息旳行为进行责任追究。
证券企业应当定期评价信息隔离墙制度旳有效性, 并根据状况旳变化和管理利益冲突旳需要及时调整和完善。
第四条证券企业应当明确董事会、管理层、各部门和分支机构在信息隔离墙制度建立和执行方面旳职责。
证券企业董事会和经营管理旳重要负责人对企业信息隔离墙制度旳有效性负最终责任, 各业务部门和分支机构旳负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度旳有效性承担责任。
证券企业合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度, 并负有审查、监督、检查、征询和培训等职责。
第五条证券企业采用信息隔离措施难以防止利益冲突旳, 应当对利益冲突进行披露;披露难以有效处理利益冲突旳, 应当采用对有关业务进行限制等措施。
证券企业对有关业务进行限制时, 应当遵照客户利益优先和公平看待客户旳原则。
第六条证券企业各业务部门之间可以开展业务合作, 但不得违反信息隔离墙制度旳规定。
第七条中国证券业协会对证券企业信息隔离墙制度旳建立和执行状况进行自律管理。
第二章信息隔离墙旳一般规定第八条证券企业应当按照需知原则管理敏感信息, 保证敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要旳工作人员知悉。
内外网隔离工作制度
内外网隔离工作制度一、总则内外网隔离是为了保障企业信息系统安全，防止外部网络攻击和内部信息泄露，根据国家相关法律法规和标准，结合企业实际情况，制定本工作制度。
本制度适用于企业内部网络与外部网络之间的隔离防护工作。
二、内外网隔离原则1. 严格划分：将企业内部网络与外部网络进行物理或逻辑上的严格划分，确保内部网络与外部网络之间的安全隔离。
2. 最小权限：对外部网络访问内部网络实行最小权限原则，仅允许必要的业务数据和信息交换。
3. 安全可控：通过防火墙、入侵检测、安全审计等手段，实现对企业内部网络与外部网络之间的安全监控和控制。
4. 定期评估：定期对内外网隔离措施进行安全评估，及时发现和整改安全隐患。
三、内外网隔离措施1. 物理隔离：采用物理隔离设备，如隔离网关、防火墙等，实现内部网络与外部网络的物理隔离。
2. 逻辑隔离：通过设置虚拟专用网络（VPN）、加密通道等逻辑隔离手段，实现内部网络与外部网络的逻辑隔离。
3. 访问控制：对外部网络访问内部网络实行访问控制，通过身份认证、权限管理等手段，确保访问安全。
4. 数据交换：建立数据交换平台，对内部网络与外部网络之间的业务数据进行安全交换和处理。
5. 安全监控：通过安全监控系统，实时监控内部网络与外部网络之间的安全状况，及时发现和处理安全事件。
6. 安全审计：定期对内部网络与外部网络之间的安全审计日志进行分析，查找安全隐患，并提出整改措施。
四、内外网隔离管理1. 组织管理：成立内外网隔离管理工作组，负责内外网隔离工作的组织、协调和监督。
2. 人员管理：对涉及内外网隔离工作的相关人员实行安全培训和考核，确保其具备相应的业务能力和安全意识。
3. 流程管理：制定内部网络与外部网络之间的业务流程和操作规范，确保业务安全运行。
4. 应急预案：制定内外网隔离安全应急预案，确保在发生安全事件时能够迅速响应和处理。
五、内外网隔离的检查与评估1. 定期检查：定期对内外网隔离措施进行检查，确保隔离措施的有效性。
证券公司信息隔离墙制度指引
证券公司信息隔离墙制度指引证券公司信息隔离墙制度指引为保护投资者利益、维护市场秩序，提高证券公司内部管理水平，建立和健全信息隔离墙制度成为当务之急。
下面是一份证券公司信息隔离墙制度指引，旨在规范证券公司内部信息流动，确保公平、公正、透明的市场环境。
一、完善制度体系证券公司应制定相应的信息隔离墙制度，明确责任主体、工作职责、信息流动管理、违规处罚等关键内容，确保制度的可执行性和有效性。
二、明确责任主体证券公司内设专门的信息隔离墙管理部门，负责整个制度的执行与监督，并建立一支高效的信息隔离墙管理团队，承担具体的工作任务。
三、信息流动管理1. 严格的信息分类：根据信息的重要性和敏感性，划分不同的级别，明确不同级别的信息流动规则和权限。
2. 信息壁垒：对于不同级别的信息，设置信息壁垒，确保关键的内部信息不被泄露。
3. 认定和记录：对于敏感信息的泄露和使用，要能够准确追溯责任人和时间，并建立相关记录。
4. 严禁内部交易：内部人员严禁利用内幕信息进行交易，对于内部人员的交易行为，应进行严格的监控和审核。
五、防止利益冲突证券公司内设内部控制机构，对可能发生的利益冲突进行监测和干预，确保客户利益与公司利益的一致性。
六、内部培训和宣传1. 证券公司应定期组织内部培训，加强对信息隔离墙制度的宣传和培训，使全体员工了解并遵守相关制度。
2. 强化问责机制：对于违反信息隔离墙制度的人员，应进行严肃的处罚，并在公司内部进行通报。
七、监督和评估证券监管机构应加强对证券公司实施信息隔离墙制度的监管和评估，落实监管责任，及时发现和纠正问题。
八、外部审计定期邀请第三方机构进行外部审计，评估证券公司信息隔离墙制度的合规性和执行情况，确保制度的有效性。
九、持续改进证券公司应建立健全的内部反馈机制，及时总结经验教训，优化信息隔离墙制度，不断提升制度的科学性和完善性。
总结：信息隔离墙制度是保证证券市场公正、公平、透明运行的重要保障。
通过建立完善的制度体系，明确责任主体，规范信息流动管理，防止利益冲突，加强内部培训和宣传，并进行监督和评估，证券公司能够更好地履行职责，提升整体管理水平，增强市场信心，确保市场的稳定发展。
信息员隔离酒店管理制度
一、总则为加强隔离酒店信息员的管理，确保疫情防控工作的顺利进行，根据国家相关法律法规和疫情防控要求，特制定本制度。
二、职责与权限1. 信息员职责：（1）负责隔离酒店疫情防控信息的收集、整理、汇总和报送工作；（2）负责隔离人员健康状况的监测，及时发现并报告异常情况；（3）负责与隔离人员、相关部门保持密切沟通，确保信息畅通；（4）负责隔离酒店内部防疫措施的落实，监督工作人员执行防疫规定。
2. 信息员权限：（1）有权对隔离人员实施健康状况监测；（2）有权要求隔离人员配合防疫工作；（3）有权向上级部门报告疫情防控情况；（4）有权对违反防疫规定的行为提出处理意见。
三、工作流程1. 信息收集与报送：（1）信息员每日对隔离人员健康状况进行监测，记录相关信息；（2）信息员定期将隔离人员健康状况、隔离酒店防疫措施落实情况等报送上级部门；（3）信息员及时向上级部门报告隔离人员出现的异常情况。
2. 隔离人员管理：（1）信息员负责隔离人员的入住、退房手续办理；（2）信息员负责隔离人员的日常生活保障，如送餐、送水等；（3）信息员负责隔离人员的心理疏导，关注特殊人群需求。
3. 防疫措施落实：（1）信息员负责监督隔离酒店内部防疫措施的落实，确保各项规定得到严格执行；（2）信息员负责对隔离人员及工作人员进行防疫知识培训，提高防疫意识；（3）信息员负责对隔离酒店的环境进行定期消毒，确保环境卫生。
四、奖惩措施1. 对工作认真负责、成绩突出的信息员，给予表彰和奖励；2. 对工作不负责任、失职渎职的信息员，给予批评教育，情节严重的，依法依规追究责任。
五、附则1. 本制度由隔离酒店管理办公室负责解释；2. 本制度自发布之日起实施。
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基金管理有限公司信息隔离及控制制度（2019）
第一章总则
第一条为建立健全基金管理有限公司（以下简称“公司”）信息隔离及风险控制机制，防范内幕信息、敏感信息及其他未公开信息在公司内部的不正当流转，保护公司及基金相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，结合公司业务特点、内部控制等方面的实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称内幕信息，包括但不限于：对公司投资目标企业有重大影响的尚未公开的信息，及相关的保密信息。
敏感信息包括但不限于：公司投资业务等发生的重大交易信息。
其它未公开信息包括但不限于：公司尚未公开的研究信息、公司的投资决策、投资会议纪要信息等。
第三条公司应当切实防范公司与控股股东，特别是与控股股东子公司之间、公司与客户、客户与客户间的利益冲突，当存在利益冲突时，应当优先考虑与保护客户合法权益。
第四条公司应提供信息隔离及控制所必需的运行环境，并保障其有效实施。
第五条公司各部门负责人对本部门信息隔离及控制措施的有效性负责。
第六条公司合规风控负责人负责组织制定信息隔离及控制的相关制度和实施细则，并依照本制度对相关的信息流转进行必要的监测及管理。
第二章信息隔离基本要求
第七条公司应当完善业务隔离、物理隔离、人员隔离、信息系统隔离、资金与账户隔
离等内部控制措施。
第八条业务隔离：公司各业务部门不得从事与本部门业务有利益冲突的其他业务活动。
公司各部门须严格分离，不得混合操作。
第九条物理隔离：公司应当有合法、独立办公场所。
对于公司投资部门应当有独立的
办公场所区域。
有利益冲突的其它业务部门人员不得擅自进入其办公交易场所。
第十条人员隔离：公司高级管理人员应当合理分工，不得同时分管两个或两个以上具
有利益冲突的部门。
公司不同部门人员应当相互独立，不得同时承担可能导致利益冲突的职责。
第十一条信息系统隔离：公司信息系统应当确保主要业务信息的相互隔离。
有利益冲
突的业务部门之间的信息系统应当相对封闭、独立运行。
重要业务应用系统应当与互联网有效隔离，并做好相应安全防护。
第十二条资金与账户隔离：公司应具有独立的资金账户，与关联企业的资金账户、基
金财产账户应当严格分开。
公司应确保自有资金账户在账户管理、财务核算、资金清算
等环节保持相互独立。
第十三条通讯隔离：公司利益冲突部门之间不得通过电话、邮件、手机短信、网络通
讯软件等媒介传递内幕信息、敏感信息及其它未公开信息。
第三章信息控制基本要求及管理措施
第十四条公司资产管理部门应有独立的办公场所区域，公司应当设立相应的门禁、视
频监控等管理措施，以监控与防止信息的扩散与外泄。
第十五条投资管理、资产管理、合规风控等部门在业务监控、服务过程中可能接触内
幕信息、敏感信息及其它未公开信息，应当正当使用并及时销毁，严格保护信息的机密性，以防止信息再次流转或泄露。
第十六条公司应当加强网络安全和防病毒措施，防范信息外泄。
公司信息系统应当遵循信息知情人最小化原则设置用户权限。
信息系统权限的设置和变动应有严格的控制措施，经风险管理部门审批并保留完备的记录。
第十七条公司应当加强信息流转留痕机制管理，对未公开信息知情人的办公设施通讯
内容、邮件往来、系统操作、网络访问等予以留存；同时对员工上网行为、交易行为、通讯行为等进行相应的监控与限制。
第十八条公司各部门应当梳理业务流程和岗位职责，合理分配系统权限，尽量减少部
门人员接触、获取非履职所需相关信息的可能。
第十九条公司应当与员工签订正式的《保密协议》，督促员工按照授权和岗位职责开
展工作，对工作中获知的相关信息严格保密，不得利用其为任何机构和个人谋取不当利益。
当第三方人员因检查、审计等需要进场工作，有可能接触到内幕信息、敏感信息或其它未公开信息时，公司须与其签署《第三方人员保密协议》，督促其遵守相关的信息保密规定。
当其它单位在与公司的合作过程中可能接触到上述信息时，公司也应与其签署相应的保密协议。
第四章附则
第二十条对违反本制度相关规定的部门或个人，将依据情节轻重给予处罚。
第二十一条本制度由公司合规风控负责人负责解释与修订，自发布之日起实施。