质量环境外审前准备资料清单
环境安全质量体系外审准备资料清单
责任部门
品管部 品管部 品管部 品管部 DCC 人事部 品管部 自动化 品管部 制造部 资材部
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
供应商管理
资材部
12 13 14 15 16 17 18 19
采购 新产品导入 变更 订单评审 客户满意度 生产过程管理 模治具
资材部 工程部 工程部 商务部 商务部 制造部 制造部
人事+总务
20
环境健康安全
《法律法规清单》、《化学品清单》、《合规性评价》
DCC
《营业执照》
财务部
《各部门的环境因素清单》、《各部门的危险源清单》《环境因素、危险 源汇总表》
ALL
环境安全质量体系外审准备资料清单
序号 项目
1体系 文件管理 内部审核 管理评审 绩效管理 培训管理 仪器管理 设备管理 品质检验 生产计划 仓库
资料清单
手册、程序文件、最新组织架构图管代任命书 文件分发/回收记录表，外来文件清单，文件新建、更改申请表 《内审员名录》、《内审员资格证》《检查表》，《年度内部稽核计划 》，《内部稽核日程表》、《内审总结报告》，《不符合缺失报告》 《年度管理评审会议签到表》、《年度总结工作》、《管理评审报告》 各部门环境质量安全目标达成状况，不达标分析报告 培训相关记录与表单，《上岗证》，《人员加班清单》、《入、离职合同 》 《仪器校准一览表》、《测量仪器清单》、《年度校准计划表》、《校准 报告证书》、 《设备清单》、《年保养计划》、《设备点检表》、《设备年保养履历》 《各站别检验记录表》、《原材料环保检测管控清单》、《品质异常单》 、《特采申请单》、《日报表中目标统计》 《日生产计划表》 《收料单》、《退货单》、《仓库物品台账》、《材料有效期管理》、安 全库存、领料单 《供应商合格名录》、《供应商基本信息资料表》、《供应商评审记录表 》、《月度供应商评分》、《年度供应商稽核计划》、《供应商结婚记录 表》、《缺失改善追踪表》、《品质安全协议》 《采购订单》、《采购申请单》、《供应商沟通联系清单》 《试样单》、《新产品评审分析表》、《试产可行性报告》、《SOP》、 《PFMEA》、《控制计划》、《量产会议记录》 《变更申请通知单》 《订单评审表》、变更通知单留档或沟通记录 客户满意度调查表、客户资料表 《生产日报表》、《自检表》、《温湿度记录表》、《设备点检表》 《模治具申请单》、《模治具履历》、《模治具报废表单》、《模具验收 单》 《能源资源使用的考核》、《特种设备监测》、《特种作业人员证书》、 《化学品清单》、《相关方的安全、环境合同清单（如空调安装等作业） 》、《餐厅管理》、《消防演练》、《消防器材点检》、《环境、职业危 害监测报告》、《人员意见》
外审准备资料清单
项目
各部门涉及到资料
9 手册、程序文件 13 质量/环境目标管理 14 三废治理的措施相关记录
终版共享于BPM系统
1、目标指标，管理方案相关部门知晓内容，资料存于安 环部 2、质量目标，未达标时进行原因分析
16 内审、管理评审资料
17 相关方管理要求及对应记录
18 环境年度培训计划 19 人员能力证据及上岗要求 22 计量管理（含环境监测仪器） 23 特种设备资料 24 基础设施管理要求
1、检验标准、抽样方案等外来技术文件收集管理 2、国家质量、环保法律法规收集管理 1、车间首末检、巡检、工艺卡、控制计划延伸的记录等 2、特殊过程控制：半破坏、全破坏试验相关资料
备注：资料请见清单和历年审核问题清单
责任部门
企管部
各部门
车间、物流、 生技 企管部
备注
相关部门 比如供应商、施工单位
企管部
企管部、车间 比如内审员证书、岗位说明书、环境重要岗位
品保 生技、企管
生技 物流部
生技 售后服务中心
生技 财务部
企管 品保、车间 企管/安环部/ 工艺/产品部
车间
1、企管准备岗位说明书、重要环境岗位上岗资料、关键 工序人员能力认定资料、特种设备人员上岗证书，内审 员证书等 2、车间准备质量关键工序/环境重要岗位资料 准备校准或检定证书、台账
台账、年检报告、操作人员资格证书或特殊工种人员证 书、特种设备安全附件检定证书
锅炉、配电房等
25 仓库管理
出入库记录、防护、储存要求
Байду номын сангаас
26 设备管理
制度、档案、清单、维保计划、维保记录
28 顾客满意度调查、顾客投诉处理
29 能源管理
ISO 外审需准备资料清单
9
人员培训
／效果评估表》、《培训总结报告》、《培训考核记录表 人力资源
》、《培训合同》、《训练承诺教育训练履历表书》、《
应知应会表》、《上岗证》、《特殊工种人员上岗证》
（审厂时务必确认培训按计划进行实施，并保持培训的相
关记录） 《供应商基本信息》、《合格供应商名录》、《月份供应
商考核评分表》、《供应商评审调查表》、《供应商年度
生产
请单》、《设备安装验收单》
完成状态
备注
ISO9001质量管理体系外审准备资料清单
NO.
项目பைடு நூலகம்
具体资料名称
责任部门
责任人 完成状态
备注
《培训需求调查问卷》、《年度培训需求表》、《年度教
育训练计划表》、《教育训练签到表》、《员工教育训练
一览表》、《外训申请表》、《教育训练心得》、《临时
培训申请表》、《上岗证发放签收表》、《培训意见反馈
、《治工具一览表》、《设备操作规范》、《设备保养规
21
生产管理
范》、《自主检查表》、《温湿度点检表》、《设备点检 表》、《包装规范》、《SOP》、《SIP》、《工艺流程图
生产
》、《无尘室管理规范》、《静电管理规范》、《无尘室
环境照度抽测表》、《静电手环测试表》
《开模检讨记录表》、《模具一览表》、《模具点检表》
10
供应商管理
稽核计划》、《稽核改善措施表》、《进料异常MRB处理单 》、《纠正和预防行动报告(SCAR)》、《GP保证涵 》、《
品质
品质保证协议》、供应商提供的SGS报告、供应商提供的出
货报告
《采购订单》、《采购申请单》、《特采申请单》、《合
11
采购管理
环境管理体系认证审核前准备资料清单汇总
ISO14001:2015环境管理体系认证审核前准备资料清单汇总
一、证明强制性法律法规要求符合性的文件
1、环评及批复
2、排污监测报告（要有资质的）
3、“三同时”验收报告（必要时）
4、排污许可证
5、消防验收报告
6、危险废弃物处理合同及转移联单（切不可省，主要是5联单，平时的废弃物处理也要有记录，包括灯管、碳粉、废油、废纸、废铁等）
二、证明体系符合性的文件
7、环境因素清单、重大环境因素清单
8、目标指标管理方案
9、目标指标管理方案监控记录
10、适用环境法律法规及其他要求清单（法律法规清单要包含企业所有产品相关的法律法规，如果是电子企业注意欧盟ROHS和中国ROHS，还有就要把所以法律法规更新到最新版本，如果当地有相关规定，请收集。
）
11、体系监控记录（平时的5S或者7S检查记录）
12、法律法规/其他要求符合性评估
13、环境培训计划（包括关键岗位的培训计划）
14、应急设施档案/清单
15、应急设施检查记录
16、应急演习计划/报告
17、特种设备及其安全附件强制性检验报告（叉车、行车、电梯、空压机、储气罐及压力表/安全阀、架空索道、锅炉及压力表/安全阀、压力管道、其他压力容器等）
18、特种设备使用许可证（叉车、电梯、行车、储气罐等）
19、特种作业人员资格证书或其复印件
20、内审、管理评审相关记录。
21、测量设备的校验
22、消防、安全生产、急救、反恐演习等活动方案和记录（照片）。
环境及职业健康体系外审准备资料清单（精选五篇）
环境及职业健康体系外审准备资料清单（精选五篇）第一篇：环境及职业健康体系外审准备资料清单环境及职业健康体系外审准备的资料清单1.营业执照2.产品资质证书3.环境的守法证明4.安全的守法证明5.防雷检测报告6.查体报告7.环境检测报告8.职业病危害检测报告9.各部门的环境因素清单，危险源清单10.环境因素及危险源汇总表 11.重大环境因素清单12.法律法规清单（环境/安全）13.环境/安全目标指标和管理方案14.本年度在环境及安全方面的投入资金情况 15.岗位说明书16.培训计划，及计划的实施情况记录17.新员工的入厂安全三级教育 18.对内/外信息交流的台账19.本年度环境及安全文件是否有变更，变更的审批？20.文件清单，及文件受控状况21.固体废弃物的处理台账，处理记录22.污水的处理记录 23.废气的处理记录 24.噪声的控制25.能源资源使用的考核26.劳保用品发放的标准及发放台账27.现场的安全警示标志防护装置劳保用品佩戴是否符合要求28.配电室是否符合配电室的要求，证件是否齐全 29.各种特种设备及操作人员的证件是否齐全30.危险化学品的使用及存放是否符合化学品相关的规定31.现场使用的安全及环境的监视和测量设备是否经过了鉴定 32.现场安全三级教育日常的安全教育33.手持电工工具的管理34.节假日期间的安全管理35.与相关方签订的合同中有关安全及环境的要求36.餐厅管理要求 37.应急预案 38.消防演练的记录 39.消防器材台账40.消防器材检查记录，消防设施的检测报告41.现场消防器材的状态情况 42.目标完成情况的每月的考核 43.日常环境及安全的检查44.合规性评价记录及评价结果的报告45.各种不符合的处置记录46.记录的管理47.内部审核相关的资料 48.管理评审第二篇：ISO9001外审各部门需准备资料清单ISO9001:2008审核应准备的资料一、文件和记录的管理：1.办公室要有全部文件和记录空白表格清单；2.外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；3.文件发放记录（各部门都要有）4.各部门受控文件清单。
NQA外部审核需准备资料详单
深圳市XX光电科技有限公司ISO9001：2008质量管理体系、ISO14001:2004环境管理体系2012年初审需准备有关资料清单一、行政部：（负责人：）1、新员工《员工入职登记表》及员工花名册、员工档案（主要收集电镀工、电工等特殊岗位有效资质证书）等资料；2、2012年培训计划一份；2012年01月以来至今培训情况记录表；（要有ISO9001：2008的标准、内审及管理评审培训内容）3、会议记录若干，（主要有质量管理体系运行情况的会议记录内容）；4、相关作业指导书（培训制度、员工入职制度、岗位职责说明书等）。
5、本部门质量目标达成情况统计表及公司质量目标达成情况统计汇总表。
6、文件控制资料：A、按2008版要求编制文件汇总清单一套（内含封面、质量手册、程序文件清单、作业指导文件清单、外来文件清单和质量记录清单）；B、按2008版要求编制文件发放/回收登记表一套（内含封面和质量手册、程序文件、作业指导文件、外来文件、内审报告、管理评审报告的发放登记记录），并将新的质量手册、程序文件发放到位，保持发放记录。
（收集相关行业标准、法律法规等外来文件，形成外来文件目录并保持发放记录）二、采购部：（负责人：）1、提供合格供应商名单一份；2、提供供应商调查评定表表及供应商工商营业执照、质量保证证书、产品检测报告复印件等评价资料若干份；（每家供应商一份）4、2012年第一季度供应商质量评价情况记录表一份；5、请购单。
（提供原始记录）6、订购单。
（提供原始记录）三、仓储部（负责人：）1、原材料、外协材料、半成品、成品的进仓单、出仓单、台帐；（提供原始记录资料）2、原有的仓库管理制度、物料管理制度文件；3、仓库内做到产品分区分类合理存放，存放标识、状态清楚、防护工具设备齐全完好，储存环境符合产品要求等。
四、品质部：（负责人：）1、产品质检：采购检验（IQC）：提供进料检验作业指导书，2012年1月份以来的进料检验记录；过程检验（QC）：过程检验记录及过程检验作业指导书（含首件检验报告）；成品出厂检验：成品检验标准要求及成品检验报告记录。
ISO9001ISO14001ISO45001外部审核资料清单
56
7.5.2创建和更新 7.5.3形成文件的信息的控制
文件控制程序，文件发放回收作废记录等
59 8.1运行策划和控制
运行控制程序
文控中心 生产部
62 8.2.1 顾客沟通
书面或口头沟通，口头沟通应形成记录
营销中心
64
8.2.2 与产品和服务有关的 要求的确定
客户输入要求清单，包括ROHS和环境安全等法 律法规要求
115 8.5.1生产和服务提供的控制
配。 设备点检：如焊接，点检表需把安全防护和环
境影响放进表中。
生产记录、点检表、作业SOP，实际作业与SOP 一致、生产设备清单，维护保养记录等 116 8.5.1生产和服务提供的控制 SOP内如果是关键岗位，应包含环境因素、重大 危险源的说明，安全注意事等（我司关键岗位 是焊锡、过焊炉） 。
65
8.2.3 与产品和服务有关的 要求的评审
合同评审文件及记录
营销中心 营销中心
69 8.2.4产品和服务要求的更改 客户要求更改[如有]，需重新评审确认
70
8.3.1 产品和服务的设计和 开发 总则
制定设计和开发流程文件
72 8.3.2设计和开发策划
新项目开发清单(从去年审核之后到今年结案的 开，准备两个产品的成套资料，应包括设计开 发所有过程所涉及到的相关部门资料收集汇 总，制定项目资料清单，项目任务表（项目小 组成员的职责应明确）、编制产品标准清单 （如国家标准、行业标准等） 。 有RoHS要求的产品清单和对应的检测报告，设 计计划资料
76 8.3.3设计和开发输入 80 8.3.4设计和开发控制 86 8.3.5设计和开发输出
设计开发输入资料，应包含RoHS和环境方面的 要求
ISO14001外部审核需准备资料
ISO14001/OHSAS18001外部审核所需准备资料一、文件1、管理手册环境方针、安全方针、环境目标、安全目标2、程序文件文件控制程序、记录控制程序、管理评审控制程序、人力资源控制程序、监视和测量设备的控制程序、内部体系审核控制程序、不符合、纠正和预防措施控制程序、环境因素识别、鉴定程序、危险源识别和风险评价控制程序、法律法规收集和合规性评价控制程序、管理方案控制程序、废弃物管理控制程序、能源资源管理程序、消防管理程序、安全事故处理控制程序、运行控制程序、噪声/废弃物污染防治管理程序、相关方影响及新建项目控制程序、应急准备与响应控制程序、环境职业健康安全绩效监测和测量控制程序3、管理制度员工手册、保卫管理制度、设备操作规程、车辆管理制度、消防控制室管理制度、仓储管理制度、劳保用品管理制度、电梯管理制度、空调管理制度、水电、燃气管理制度二、记录4.3。
1环境因素1、环境因素登记评价表（按部门填写）2、重要环境因素清单3、危险源识别和风险评价表（按部门填写)4、显著危险源一览表4。
3.2法律法规和其它要求5、法律法规清单4。
3.3目标、指标和方案6、公司环境目标、安全目标（管理手册内）7、各部门环境目标、安全目标8、管理方案4。
4.1资源、作用、职责和权限9、安全设施相关资质台账10、岗位说明书（入职要求必须有安全、环境方面的要求）11、安全方面员工代表任命书4。
4。
2能力、培训和意识12、年度培训计划13、培训记录、培训效果评估报告4。
4。
3信息交流14、企业各关联紧急联系电话及记录15、内部联系记录(包括会议、文件等）4。
4。
4文件（与ISO9001相同）16、受控文件清单17、文件发放回收记录4.4.6运行控制18、特种工人员健康检查报告19、单位生活垃圾清运处理合同20、固废物清运合同21、环评检测报告22、劳保用品发放登台账23、车辆加油明细表24、电梯保养合同25、废弃物处理记录表26、安全事故通报记录27、打印耗材入库台账28、打印耗材出库及回收台账29、关于环境及职业健康安全与供应商联系函30、目标统计表(各部门、汇总表）31、环境和安全管理方案责任表32、安全与环境投入费用4.4.7应急准备和响应33、应急预案及记录4.5。
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10 部门年度工作总结及来年工作规划 1 2 3 4 生 产 部 5 6 开机员、机修员专业培训记录 产线首件记录、巡检记录 产线设备点检、维护记录、零配件更换记录 涂装、焊接、绕线、电感特殊过程参数控制，如涂装温度、时 间；焊接电压、速度；绕线电压等参数标准 车间劳动防护用品领用记录，现场正确使用佩戴 垃圾分类管理：现场必须有危险废弃物收集容器及其标识，非危 废品不可混放 第1页，共3页
第2页，共3页
量 部 各部门需提供资料 部门 序号 9 具体内容 本年度工作总结及下年度工作划及年度目标规划。
第3页，共3页
各部门需提供资料 部门 序号 1 2 3 4 综 合 部 5 6 7 8 9 具体内容 培训计划、培训记录、培训评价记录 相关方信息沟通：（合同、协议等） 消防设施、设备清单 防火安全检查记录、消防设施检查记录 污水排放管网图 车间逃生平面图 数据分析：员工离职率、培训完成率 部门年度工作总结及来年工作规划 内审、管评资料 备注
生 产 部门 部 序号 7 8 9
各部门需提供资料 具体内容 现场化学品必须配有MSDS，用后必须密封，现场存储不超过2天 用量。 设备管理：生产设备清单、验收报告、维修保养计划及记录；检 测设备仪器清单，校验计划、校验报告、合格证等 数据分析：生产计划达成率、报废数量、超领料数量 备注
10 部门年度工作总结及来年工作规划 1 2 3 品 管 部 4 5 6 7 8 1 销 售 部 2 3 4 5 1 2 3 技 术 质 量 部 4 5 6 7 8 品管员专业培训记录 IQC检验记录、合格供方名录、供方改善报告 各工序检验及抽样标准、检验报告、不良记录及处理 返工产品重检记录、过期物料重检记录、 不合格品（特采、退货、挑选等）处理记录 客户投诉处理记录、纠正预防措施实施情况及验证记录 数据分析：来料合格率、制程合格率、报废率、不良项分析改善 记录 部门年度工作总结及来年工作规划 合同评审记录（客户沟通、客户需求、客户管理标准、接收标准 等） 顾客清单及管理维护记录 满意度调查结果及统计分析，改善报告 顾客投诉、抱怨及反馈的信息记录及分析处理； 本年度工作完成情况及下年度工作规划 本公司有害物质管理标准、客户有害物质管理标准 产品设计开发全过程记录：包括评审、验证、确认、更改的记录 及输入输出资料清单 变更管理 年度信赖性测试、产品SGS报告 本年度全新产品清单及改型产品清单 产线工位SOP参数设置正确，便于操作 保证关键工位都有SOP，要求全面，（人、机、料、法、环测 等） 数据分析：样品提供及时率
10 目标、指标达成情况汇总评价及未达标整改 11 年度环境因素识别、重大环境因素实施方案及环境绩效评价等 1 2 3 4 计 划 部 5 6 7 8 9 生产计划、出货计划、出货清单、紧急定单管理、计划变更管理 委托运输方评定记录 合格供方评定记录合格供方评定记录（供方资质、品质协议、环 保协议、环境管理物质不使用证明书等）、合格供方清单 供方业绩评定记录（质量、价格、交期、服务） 原材料、半成品、成品台帐，账物卡相符 仓库5S管理，分类、分区、标识管理 出入库单据，先进先出管理 化学品出入库记录，化学品一览表及一一对应的MSDS 数据分析：帐物卡符合率、出货及时率，来料及时率