XX金融控股集团有限公司监事会议事规则

XX金融控股集团有限公司监事会议事规则

第一章总则

第一条为健全XX金融控股集团有限公司(以下简称集团公司)监事会的制度，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《XX市市属国有企业监事会管理暂行办法》（穗府办〔2009〕29号）、《XX金融控股集团有限公司章程》（以下简称《章程》）等有关法律、法规，制定本规则。

第二条集团公司出资人为XX市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委），市国资委履行出资人职责。集团公司监事会向市国资委负责，对集团公司董事会和高级管理人员执行职务的行为进行监督。

第三条集团公司召开监事会除应遵守本规则的规定外，还应符合相关法律、法规、规范性文件和《章程》的规定。

第二章监事会组成

第四条监事会成员为五人，其中外派监事三人，职工代表监事（以下简称“职工监事”）二人。

第五条外派监事由市国资委按有关规定委派；职工监事通过职工大会或职工代表大会民主选举产生，报市国资委备案。监事会主席由市国资委按有关规定从监事会成员中确定。

第六条监事的任期每届为三年。任期届满可以连选连任，监事会主席和专职监事在同一企业连任不得超过两届。

监事任期届满，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在新的监事就任前，原监事仍应履行监事职务。

第七条职工监事人选的基本条件是：

1.本集团公司职工；

2.遵纪守法，办事公道，能够代表和反映职工的意见和要求；

3.熟悉企业经营管理或者具有相关工作经验，有一定的协调沟通能力。

第八条集团公司董事、高级管理人员不得兼任监事。

第九条监事会设监事会工作办公室，由监事会主席指定的监事兼任，处理监事会日常事务。

第三章监事会及其成员的职权和义务

第十条监事会行使下列职权：

（一）监督检查集团公司执行国家有关法律法规、国有资产监督管理文件的情况，执行《章程》的情况以及内控制度、风险防范体系、产权监督网络和建设和运行情况；

（二）检查集团公司财务，对集团公司财务提出预警和报告；监督集团公司重大计划、方案的制订和实施；监督集团公司重大国有资产变动和大额资金流动事项；监督集团公司财

务预算和决算、利润分配、国有资产保值增值、经营责任合同的执行情况以及集团公司负责人薪酬分配情况等重大决策活动的规范情况；

（三）监督集团公司董事、高级管理人员履行职务的行为，当集团公司董事、高级管理人员的行为违反法律法规、《章程》或者市国资委有关规定造成损害出资人利益时，要求予以纠正，直至提出罢免建议；

（四）指导所投资企业监事会工作；

（五）法律法规及国资管理制度规定的其他职权。

第十一条监事会行使职权所必需的费用纳入集团公司年度财务预算，由集团公司承担。监事会发现集团公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请中介机构协助其工作，费用由集团公司承担。

第十二条监事会主席行使下列职权：

（一）召集和主持监事会会议；

（二）负责监事会的日常管理工作；

（三）审定、签署监事会报告和监事会其他重要文件；

（四）列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议；

（五）法律法规和国资管理制度规定的其他职权。

第十三条监事的职权：

（一）协助监事会主席做好监事会日常管理工作；

（二）负责收集、整理、分析各类监督信息，起草监事会决议和年度检查报告、专项检查报告；

（三）负责监事会的各项会务和文秘工作；

完成监事会及监事会主席授权或布置的其他工作；

（四）职工监事代表职工行使监督权利。

第十四条监事应当遵守法律、行政法规和公司章程，对集团公司负有忠诚义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他收入，不得侵占集团公司的财产。

第十五条监事会成员履行以下义务：

（一）按时参加监事会会议；

（二）及时、全面掌握集团公司的重要生产经营情况、财务状况和国有资产保值增值情况；

（三）认真执行监事会的决议；

（四）向市国资委汇报监事会工作。

第四章监事会会议

第十六条监事会会议分为定期会议和临时会议。监事可以提议召开临时会议。

监事会主席负责召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，