第2章 现代国际体系的起源与确立(草)

第2章现代国际体系的起源与确立（1492-1648）2.1 国际体系的概念与研究意义（一）国际体系的概念批独立或较独立的政治实体的集合，这些政治实体相当频繁地按照大致规则的过程相互作用国际体系的要素•环境: 技术、经济生产方式和基本价值取向•界限：地理和文化外延（传统欧洲国际体系；当代全球国际体系）•结构：国际权势的基本分布状况及重大变化•规范：调解体系组成单位相互作用的规则或习惯•组成单位的政治性质：王朝政治；中上层有产者代议政治；大众政治•单位间的相互作用方式：外交；贸易；干涉；颠覆；威慑；武力冲突、（二）体系单位的类型艾森斯塔德对前现代政治体系的分类：（1）原始的政治体系（2）世袭帝国（卡洛林王朝）（3）游牧民族的帝国/征服性帝国（蒙古帝国和哈里发一世时代的阿拉伯王国）（4）城市国家（古代的雅典和罗马共和国）（5）封建体系（中世纪的欧洲）（6）中央集权的官僚帝国（罗马帝国与马其顿帝国）。

S. N. Eisenstadt, The Political Systems of Empires, New York: the Free Press, 1963.（三）不同性质与结构的国际体系（1）独立国家体系（independent state system），如公元前15世纪希波战争以前的古希腊城邦国家体系（2）霸权国家体系（hegemonic state system），如希波战争以后以雅典和斯巴达为中心的古希腊城邦国家两极体系（3）帝国体系（imperial or suzerain system），如亚述帝国、波斯帝国、马其顿帝国及罗马帝国（4）封建体系(feudal system) ，典型是9世纪到14世纪的欧洲Paul R. Viotti & Mark V. Kauppi, International Relations and World Politics (second edition), New Jersey: Prentice Hall, Inc., 2001, p. 35-37（四）现代国际体系及其变动模式欧洲国家体系：•现代欧洲的统一性国际权势基本格局的变动模式：•在全体系霸权（“普遍帝国”，Universal Monarchy）与权势完全分散这两端之间的往复运动两种体系视野：•大洋霸权体系/海外霸权体系•欧洲均势体系2.2 现代国际体系的起源：欧洲中世纪的终结与中世纪的遗产欧洲历史追溯：地中海文明希腊文明•公元前8世纪－前5世纪高度发展•公元前490-前478年，希波战争（马拉松战役）•公元前431－前404年，伯罗奔尼撒战争•希腊化时期：前323年亚历山大去世到前30年罗马征服托勒密王朝的埃及，希腊文化向北非、西亚、中亚东方传播以及希腊世界与东方文化交流罗马文明•公元前6世纪到公元5世纪•前509年建立共和国•全盛时期面积近350万平方公里，7000万人口，帝国的中心是地中海•影响——法律、文字、道路——追求统一性和普遍性的罗马精神－“世界政权”罗马帝国基督教化与君士坦丁大帝：•313年，君士坦丁大帝承认基督教合法•325年，召开基督教第一次会议，通过《尼西亚信经》•330年，建成君士坦丁堡新都•337年，去世前受洗，第一个信仰基督教的皇帝4-6世纪，民族大迁徙（蛮族定居）476年西罗马帝国灭亡•西罗马帝国境内：蛮族王国的兴盛与衰落•962年神圣罗马帝国建立拜占庭帝国：“一个国家，一种宗教”•罗马帝国消亡后的地中海地区•西欧文明•拜占庭文明•伊斯兰文明（一）中世纪的欧洲秩序中世纪早期（500-1000）：欧洲的诞生法兰克人的墨洛温王朝（481～751年）加洛林王朝(Carolingian Dynasty，751～987）•800年，查理大帝(Charlemagne; Charles the Great) 由教皇加冕为“罗马人的皇帝”•843年，《凡尔登条约》，帝国分为东、西、中法兰克王国（Francia）•870年，《墨尔森条约》，东西法兰克之间的洛林被瓜分，形成后来德、法、意三国雏形•Historical Map of the Carolingian and Byzantine Empires and the Califate about 814.•the Treaty of Verdun, 843中世纪中期（1000-1300）：改革、复兴与扩张公元1000年后欧洲社会政治秩序初步稳定•国家成形：英国；法国•“封建革命”•从森林文化向农业文明转变•十字军东征（1096年－1291年）十字军东征与日耳曼人东进的后果•商业与商业殖民地•条顿骑士团与东普鲁士•欧洲南北贯通——罗斯人——斯堪的纳维亚人中世纪晚期（1300-1500）：危机与活力危机：饥荒与瘟疫(1300-1350)通往主权国家之路：•英法百年战争（1337 - 1453 ）•英格兰（国会与内战）•法国•伊比利亚国家中世纪的国际秩序•统一的基督教世界•罗马教廷的权势与权威•神圣罗马帝国的权势权威•封建国家•封建领主3月6日1、神权国家观与罗马教皇神权下的世界主权•国家的神圣起源•国家的基本任务是维护正义•教权至上罗马教皇权力的颠峰：11世纪后期（教皇格利高里七世）至13世纪表现：1096—1291年，七次十字军东征。

表明：宗教扩张成为欧洲国家共同追求的重要目标；教权权威确立。

2、权威多元化的现实及其发展趋向（1）世俗权力中心的存在和发展——神圣罗马帝国——封建君主国：受到多重挤压——封建领主神圣罗马帝国(962-1806)•建立：德意志境内的封建公国萨克森兴起奥托一世统一德意志，962年由教皇加冕。

•称谓：“罗马帝国”（1034年）“神圣帝国”（1157年）“神圣罗马帝国”（1254年）“德意志民族的神圣罗马帝国”（1474年）•范围：德意志，奥地利，意大利北部和中部，匈牙利，捷克，法国东部，荷兰和瑞士。

•统治者：哈布斯堡王朝（1273-1806年保持神圣罗马帝国皇帝称号）神圣罗马帝国的构成•由具有不同政治制度、法律和传统的封建王国和公国、教会领地和自由城市组成的松散联盟。

•缺乏内部的经济联系，皇帝从未充分实行同一的制度和实现统一。

境内诸侯林立。

从独立存在的大国（如普鲁士）到大大小小的公国、独立的城市共和国，以及“自由帝国骑士”（领地经常不超过几英亩，没有位居其上的领主）。

•至十八世纪，帝国内部逐渐形成奥地利、普鲁士两大强国。

西欧封建国家的复杂性•一些外国领土深处另一国家腹地: 法国的罗马教皇城阿维尼翁(Avignon)•双重主权：安道尔(Andorra)处于西班牙乌盖尔主教和法兰西共和国总统的双重主权之下•独立的教会国家•由主教团统治的侯国：科隆、美因茨、特里尔（Treves)、萨尔茨堡•德国和意大利存在大量小国和迷你国城市国家和城市帝国：威尼斯共和国（亡于1799年），那不勒斯王国•以关税壁垒形式存在的“边界”，存在于同一国家的各个省份之间（2）教皇权力衰落与世俗王权壮大——自14世纪，教廷作为国际仲裁者的作用每况愈下；对战争的控制权名存实亡。

但影响依然不可忽视。

——10世纪时，西欧形成多个“封建小国”——15-16世纪形成若干强大的君主国英国与罗马决裂•1485年，李奇蒙伯爵亨利·都铎在英格兰王位争夺战中获胜。

亨利七世登基，都铎王朝开始。

•1509年，亨利八世在父亲死后，与他哥哥的遗孀阿拉贡的凯瑟琳结婚。

•1531年，教士们承认国王是“特殊保护人和唯一的最高君主”（1532年，托马斯·莫尔辞去国务大臣，抗议国王掌握最高的宗教权力；1535年莫尔被处死）•1533年，《上诉法案》通过，废除教皇在英格兰的残存权力。

•1534年，全国每个达到法定成人年龄的人宣誓，承认安妮·博林是亨利的妻子，伊丽莎白公主是王位继承人。

3、中世纪的三大传统•神学传统•封建传统•帝国传统封建主义的概念与欧洲封建传统争论：（1）一般概念or 只适用于欧洲的特殊概念（2）亚洲与封建主义A、“东方专制主义”B、中国与封建主义中国先秦：封建制or 奴隶制秦：郡县制or 封建制大一统的王朝中央集权（3）对欧洲封建主义的不同界定•政治法律制度（封臣-封地-领地司法权）•生产方式与社会形态（以土地制度为核心的多层等级责任制）16世纪前后西欧各国进入转折时代•封建制度开始解体•地理大发现•文艺复兴运动达到顶峰•反罗马天主教会的宗教改革运动（二）欧洲民族国家形成与主权国家兴起•新生产方式出现•新社会力量诞生•新生产方式与王权结合•英国•法国•西班牙•民族国家的产生•民族国家的产生是现代国际关系产生的历史起点或历史前提•国家主权是对教皇权威的挑战•民族国家的基本要素：领土；政府；人民；主权•专制王权国家（绝对主义国家）是民族国家形成的最初形态（三）欧洲人的海外扩张为什么向外进行扩张的是欧洲？欧洲扩张的动力：•牟利的欲望与机会•牟利得以实现的社会和体制结构（民族国家）•宗教动力•思想启蒙：种族主义因素欧洲之外各具特色的国家体系•东亚封贡体系/朝贡体系•穆斯林世界•非洲•美洲与美洲殖民体系东亚封贡体系/朝贡体系（the tribute systems ）•宗主国与附属国之间存在制度化的册封与朝贡关系及相应的义务与权利•在政治上，封贡体系内国家间的基本关系是册封和被册封，朝贡和被朝贡的关系，同时也有同盟的性质•藩属国方面：按时向中国皇帝“进贡”请求册封其国王奉中国为正朔（按中国皇帝年号时间记录历史）•中国皇帝:——在周边国家中维持正当秩序——派遣使节主持册封仪式和颁发诏书承认其合法地位——藩属遭外来人侵时中国给予援助朝贡关系的性质与特点•在本质上是不平等的国家关系•不平等不是建立在武力征服的基础上——中国皇帝认为，这种关系是通过向四夷番邦传播高度繁荣的儒家文化而实现。

——中国皇帝对封贡体系内“外国”内政一般不干预，仅对封贡国之间秩序进行平衡和仲裁。

——夷狄之国，通过付出向中央帝国进贡方物的简单代价，可以获得与天朝互通贸易、学习并吸取儒家先进文化的实惠。

•以和平为基调、以经济和文化交流为主要内容问题•东亚封贡体系——以经济、文化交流达成政治目的的体制，具有怎样的特殊性？•中国为何没有对外扩张和发展殖民地？•东亚体系的历史经验对当今地区国际体系的构造是否具有启示意义？穆斯林世界•公元7世纪伊斯兰教开始迅速传播•神权统治的宗教国家体系•8世纪前期哈里发帝国兴盛期•分裂为许多邦国•14世纪下半期奥斯曼王朝在土耳其崛起•1566－1574谢利姆二世时期达到极盛•1571年，勒班陀战役，败于威尼斯、西班牙、教皇的联合舰队，开始由盛而衰穆斯林世界的影响•阻碍东西方之间传统的商业和文化来往•直接或间接地改变了西亚、东欧国际关系，及地中海东部地区民族的社会发展进程——奥斯曼土耳其帝国的形成——奥斯曼帝国崛起对亚欧经济政治与国际关系的的影响问题：•穆斯林世界对欧洲发展的影响表现在哪些方面？•穆斯林世界与国际社会的互动具有哪些特征？原因是什么？非洲•北非：受阿拉伯穆斯林影响•撒哈拉沙漠以南：与外界隔离•西非沿海地区：葡萄牙从事掠夺、贩奴•非洲东海岸：受伊斯兰文化影响•美洲“地理大发现”后的美洲•西班牙、葡萄牙在中南美洲建立“拉丁化”殖民帝国，土地垄断权归国王所有•英、法、荷等国抢占北美洲作为殖民地•原土著居民被剿灭和受奴役，大量财富被掠夺到欧洲重商主义模式•将殖民地看作是市场；大公司采取股份有限公司的形式或与国家有关联的商人联合会的形式，控制海外贸易。