证券从业人员违法违规行为案例分析_100分
证券风险案例
案例分析一：华夏证券一、违规操作风险华夏证券有限公司青岛营业部：最近，中国证券监督管理委员会会同中国人民银行对华夏证券有限公司青岛营业部(以下简称“华夏青证”)违反证券法规的行为进行了调查。
现已查实华夏青证以下违规行为：1996年5月至9月，华夏青证利用从中国光大银行青岛分行拆借资金累计6500万元，通过18个个人股票帐户申购新股，共获利33．4万元。
华夏青证的上述行为违反了中国人民银行《关于进一步加强对同业拆借管理的通知》(银发[1993]27号)第四条关于“严禁用拆入资金搞固定资产投资、购买有价证券”的规定，构成了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第(十)项所述“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。
为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，依照《股票条例》第七十四条的有关规定，经研究决定：1．对华夏青证处以警告，罚款10万元，没收违法所得33．4万元。
2．对华夏青证总经理聂铎新处以警告。
3．责令华夏青证自收到本处罚决定之日起15日内撤销申购新股所用的18个个人股票帐户。
华夏青证应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行直接上缴国库)。
华夏青证和聂铎新如对本处罚决定不服，可自收到本处罚决定之日起15日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议；也可以自收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。
复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
二、违规股改、包装处罚中国证券监督管理委员会关于胜利油田大明集团股份有限公司、华夏证券有限公司、山东会计师事务所、中银律师事务所、山东证券登记有限责任公司违反证券法规行为的处罚决定胜利油田大明集团股份有限公司、华夏证券有限公司、山东会计师事务所、中银律师事务所、山东证券登记有限责任公司。
最近，我会对胜利油田大明集团股份有限公司（以下简称大明公司）、华夏证券有限公司、山东会计师事务所、中银律师事务所、山东证券登记有限责任公司在大明公司申请股票发行及上市过程中的严重证券违规行为进行了调查。
上海金融法院金融行政典型案例
上海金融法院金融行政典型案例文章属性•【公布机关】•【公布日期】2021.09.27•【分类】其他正文上海金融法院金融行政典型案例01 证券从业人员违法从事股票交易应承担行政责任——杨某诉上海证监局证券行政处罚案裁判要旨证券从业人员违法参与股票交易的，证券监管机构可依照《中华人民共和国证券法》有关规定对其作出行政处罚。
因违法参与交易行为时间跨度长、电子证据多、证据隐蔽分散等特点。
在没有直接证据的情况下，若行政机关已经最大限度地合理收集了相关间接证据，该些证据之间能够相互印证，且足以证明违法事实成立具有高度可能性的，可以认定证券从业人员违法行为成立。
基本案情2013年1月18日至2016年9月12日期间，杨某在某证券公司营业部任总经理，为证券从业人员，尹某系杨某母亲。
上海证监局在有关案件调查中发现杨某涉嫌违法买卖股票，经对涉案事实进行调查、举行听证程序听取相对人陈述申辩后，对杨某作出行政处罚决定。
行政处罚决定认定，杨某在前述任职期间实际控制并使用其母尹某账户进行证券交易，期间累计买入股票成交金额3.01亿余元，累计卖出股票成交金额3.17亿余元，期末扔持有“同方股份”股票151,000股，已卖出股票累计盈利1,433.96万余元。
杨某作为证券从业人员，控制并使用尹某账户买卖股票的行为，违反了2014年《证券法》第四十三条规定，构成了2014年《证券法》第一百九十九条所述的违法行为。
根据杨某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，上海证监局依据2014年《证券法》第一百九十九条的规定，责令杨某依法处理非法持有的剩余股票，没收违法所得1,433.96万余元，并处以4,301.88万元罚款。
杨某对处罚决定不服，向浦东新区人民法院提起行政诉讼。
法院裁判一审法院认为，被诉行政处罚决定认定事实清楚，适用法律正确，遂判决驳回杨某诉讼请求。
宣判后，杨某不服一审判决，又以上海证监局对该案无管辖权、违法事实认定不清、被诉处罚决定作出程序不当且超过追诉时效，以及该处罚决定缺乏合理性为由，向上海金融法院提起上诉，请求撤销一审判决及被诉处罚决定。
证券交易法律案例分析(3篇)
第1篇一、案情简介2019年，我国某上市公司（以下简称“A公司”）因信息披露违规被证监会立案调查。
经查，A公司在2018年度报告中虚增利润，未按规定披露关联交易，以及未及时披露重大事项。
A公司及相关责任人被处以罚款，并承担相应的法律责任。
二、案情分析1. 违规行为（1）虚增利润：A公司在2018年度报告中，通过虚构收入、少计成本等方式虚增利润，导致公司业绩虚高。
（2）未按规定披露关联交易：A公司在2018年度内与关联方发生多笔关联交易，但未按规定及时、真实、准确、完整地披露。
（3）未及时披露重大事项：A公司在2018年度内发生多起重大事项，但未按规定及时披露。
2. 违规原因（1）公司管理层利益驱动：A公司管理层为了达到业绩目标，不惜采取虚增利润等违规手段，以提高公司股价，为自己谋取私利。
（2）内部控制不健全：A公司内部控制制度不健全，缺乏有效的监督机制，导致违规行为得以发生。
（3）监管力度不足：证监会等监管机构在监管过程中存在监管漏洞，未能及时发现和查处A公司的违规行为。
三、法律依据1. 《中华人民共和国证券法》根据《证券法》第七十八条，上市公司、股票上市交易的公司、债券上市交易的公司、基金管理公司、证券公司、期货公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构等，应当依法披露信息，保证所披露的信息真实、准确、完整。
2. 《上市公司信息披露管理办法》根据《上市公司信息披露管理办法》第二十六条，上市公司发生可能对投资者决策产生重大影响的事项，应当及时披露。
第二十七条，上市公司与关联方发生的关联交易，应当及时披露。
四、案例分析1. 违规行为对投资者权益的影响A公司虚增利润、未按规定披露关联交易、未及时披露重大事项，严重损害了投资者的合法权益。
投资者在投资决策时，依据虚假的业绩信息，可能导致投资损失。
2. 对市场秩序的影响A公司的违规行为扰乱了市场秩序，损害了市场公平、公正、透明的原则。
这种行为对其他上市公司也产生了不良示范效应，不利于我国证券市场的健康发展。
头部券商法律合规案例(3篇)
第1篇一、案例背景近年来，随着金融市场的快速发展，券商行业也迎来了前所未有的机遇。
然而，在高速发展的同时，券商行业也面临着诸多法律合规风险。
本文以头部券商A公司为例，分析一起典型的法律合规案例，旨在为券商行业提供借鉴。
二、案例简介A公司是一家具有百年历史的头部券商，业务范围涵盖证券经纪、证券承销、资产管理等多个领域。
2018年，A公司因涉嫌内幕交易被证监会调查。
经调查，A公司在2017年3月得知某上市公司将进行重大资产重组，该公司内部人士在得知这一消息后，通过非法渠道泄露给A公司相关从业人员。
A公司从业人员在得知内幕信息后，利用职务之便，进行内幕交易，非法获利数百万元。
三、案例分析1. 内幕交易的法律依据根据《中华人民共和国证券法》第五十三条，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，不得利用内幕信息从事证券交易活动。
内幕交易的法律依据主要包括以下几点：（1）内幕信息是指涉及公司经营、财务状况、重大投资决策、重大资产重组等可能对证券价格产生重大影响的尚未公开的信息。
（2）内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，包括公司董事、监事、高级管理人员、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人、公司控股子公司及其董事、监事、高级管理人员等。
（3）内幕交易是指利用内幕信息从事证券交易活动，包括买入、卖出、持有证券等。
2. A公司内幕交易的法律责任根据《中华人民共和国证券法》第一百九十三条，违反本法第五十三条的规定，从事内幕交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
在本案中，A公司从业人员利用内幕信息从事证券交易活动，构成内幕交易。
根据法律规定，A公司应承担以下法律责任：（1）没收违法所得：A公司从业人员非法获利数百万元，应依法没收。
证券从业人员违法违规行为案例分析100分
1，利用互联网编造，传播虚假证券市场信息，有可能造成的后果或影响包括（ABCD）(本题有超过一个的正确选项)。
A，直接破坏了证券市场公平交易环境和市场顺序B，可能使相关证券的交易价钱与交易量呈现较大幅度的波动C，可能会对相关公司正常的生产，经营与信息披露造成恶劣影响D，可能使公众投资者，乃至一些机构在相关个股的投资决策上出现误差，失误乃至重大误解。
2，依照《证券法》的规定，（ABCD）和法律，行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定限期内，不得直接或以化名，借他人名义持有，生意股票，也不得接受他人赠送的股票。
(本题有超过一个的正确选项)。
A，证券公司的从业人员B，证券交易所的从业人员C，证券监督管理机构的工作人员D，证券记录结算机构的从业人员3，对利用资金的交易型操纵市场行为和利用推荐证券操纵市场行为，以下说话正确的是（AB）(本题有超过一个的正确选项)。
A，利用资金的交易型操纵哦市场和利用推荐市场行为，都属于法律禁止的操纵市场行为B，利用资金的交易型操纵哦市场和利用推荐市场行为，不通的只是手腕，实质都一样C，只是利用资金的交易型操纵市场行为，才属于法律上规定的操纵市场行为D，利用推荐证券操纵市场在《证券法》中没有明确规定，不属于操纵证券市场行为4，基金从业人员“老鼠仓”行为的危害主要体此刻（）等方面。
(本题有超过一个的正确选项)。
A，“老鼠仓”行为严重破坏了基金行业赖以生存的信赖基础，破坏了投资者的信心。
B，“老鼠仓”行为损害了基金财产和基金份额持有人利益C，“老鼠仓”行为以基金份额持有人的利益最大化行为标准，实现了互利互惠D，“老鼠仓”行为扰乱了公平交易的市场顺序。
5，《证券法》规定禁止任何人操纵证券市场，其中，操纵证券市场的手腕可以包括（ABCD）(本题有超过一个的正确选项)。
A，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响交易价钱或证券交易量B，与他人串通，以事前约定的时间，价钱和方式彼此进行证券交易，影响证券交易价钱或证券交易量C，以其他手腕操纵证券市场D，单独或通过合谋，集中资金优势，持股优势或利用信息优势联合或联系生意，操纵证券交易或证券交易量6目前，利用互联网编造，传遍虚假证券市场信息案件，具有的特点有（ABCD）(本题有超过一个的正确选项)。
证券法案例分析[合集5篇]
![证券法案例分析[合集5篇]](https://img.taocdn.com/s3/m/0ac0715f30b765ce0508763231126edb6f1a76a6.png)
证券法案例分析[合集5篇]第一篇：证券法案例分析证券法案例分析南北车合并案例分析南北车合并后复牌五个交易日连续涨停，与此同时，一分自查报告引发内幕交易质疑。
报告显示，南北车双方多位高管及家属，在停牌前的半年内，曾买卖过各自公司或对方公司的股票，涉及北车董事长、部分高管等25人在停牌前半年内买卖南北车股票，涉及北车董事长等25人，大部分人员称对合并不知情南北车合并后复牌五个交易日连续涨停，与此同时，合并预案中一段“本次交易相关人员买卖上市公司股票的自查情况”引起关注。
这份自查报告显示，南北车双方多位高管及家属，在停牌前的半年内，曾买卖过各自公司或对方公司的股票。
这引发外界对南北车相关人员存在内幕交易的质疑。
1月7日，中国南车、中国北车同时发布股票交易异常波动公告。
两家公司A股股票均在2014年12月31日、2015年1月5日和2015年1月6日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到20% 个别交易出现“赔钱”1月8日，有媒体报道称，在南北车双双停牌前的半年，即2014年4月26日至2014年10月26日期间，中国南车和中国北车的多位高管及家属，都曾买卖过各自公司和对方公司的股票。
新京报记者查询南车北车合并预案发现，在预案第65至83页列有上述交易情况，涉及人员达25人，其中南车6人，北车19人。
合并预案显示，中国南车和中国北车的股票自2014年10月27日起停牌。
根据相关法律法规，中国南车和中国北车对本次交易所涉及的南车集团、中国南车、北车集团、中国北车及其各自的董事、监事、高级管理人员、项目知情人员，相关中介机构及其参与本项目的中介机构人员，以及上述人员的直系亲属在本次交易停牌前6个月内，即2014年4月26日至2014年10月26日期间交易中国南车和中国北车A股股票的情况进行了核查，并且相关方出具了自查报告。
其中，中国北车交易南车股票的人员包括中国北车董事长崔殿国、中国北车总裁奚国华及配偶、中国北车董事会秘书谢纪龙、中国北车副总裁兼财务总监高志及配偶和子女等17人。
证券法案例
3.3 法律法规适用分析：
第七十八条 禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、 传播虚假信息，扰乱证券市场。 禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其 从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活 动中作出虚假陈述或者信息误导。 各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导。
2.2 违法违规事实分析：
2.2.1 集中资安科技流通股85%。
2.2.2 使用连续大量买入、不转移股票所有权的对倒等手法。 根据证监会公布数据，四家投资公司多次于同一日同时委托买卖此股票， 多个交易日对倒量占这些账户当天总成交量的90%，占当天该股票全部交易 量的60%。 2.2.3 合谋操纵股票价格 四家投资咨询公司利用总持股比例高这一优点，相互勾结，联手操纵， 具有典型的合谋操纵股价的特征。 2.2.4 超比例持仓 持股比例高达流通股85%。研究表明，股份是否出现超额涨幅与庄家持 有流通股的比例高低相关，超比例持仓是股价操纵案件的典型特征。
经查，“胡某某”户与“陈某某”户存在资金内转的情况，交易品 种交易时间大体相同，且代理人均为同一人。由此，可以认定上述两 户实际上是由同一个人进行控制和使用。
经过进一步深入调查，发现该名代理人是胡某的配偶，随后通过一 系列的调查，取得了胡某直接控制使用上述两个证券账户的间接和直 接证据，最终认定胡某涉嫌内幕交易。
1.4 定性与处罚：
第二百零二条 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的 人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息 公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的， 责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍 以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以 三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接 负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十 万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处 罚。 依照《证券法》《刑法》《刑法修正案》法院判决如下： （1）被告人邓某犯内幕交易罪，判处有期徒刑1年， 缓刑1年， 罚金 人民币30万元。 （2）违法所得予以没收。
证券法律经典案例分析题(3篇)
第1篇一、案情简介上海中科电气股份有限公司（以下简称“中科电气”或“公司”）成立于1997年，主要从事新能源汽车动力电池材料的研发、生产和销售。
公司于2010年在上海证券交易所上市，股票代码为603035。
2016年，公司因信息披露违规被中国证监会查处，成为资本市场上的典型案例。
二、违规事实经调查，中科电气存在以下违规事实：1. 虚假陈述：公司于2015年12月发布的2015年度业绩预告中，预计2015年度净利润为2.5亿元至3.5亿元。
然而，公司实际净利润仅为1.2亿元，与预告净利润相差较大。
公司未在业绩预告中披露业绩预告的依据和假设，也未在业绩预告发布后及时披露业绩预告差异的原因。
2. 未披露关联交易：2015年12月，公司第一大股东上海中科投资管理有限公司将其持有的公司1.5%的股权转让给其关联方上海中科投资管理有限公司控股子公司上海中科能源科技有限公司。
该股权转让交易金额为1.35亿元。
公司未在2015年年度报告中披露该关联交易。
3. 信息披露不及时：公司于2016年2月发布的2015年度业绩快报中，净利润为2.2亿元。
然而，公司实际净利润仅为1.2亿元。
公司未在业绩快报发布后及时披露业绩快报差异的原因。
三、法律依据根据《中华人民共和国证券法》第七十八条规定，上市公司应当真实、准确、完整地披露公司信息。
公司披露的信息应当具有完整性、准确性、及时性和可比性。
根据《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定，上市公司披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
四、处理结果1. 罚款：中国证监会决定对中科电气给予警告，并处以60万元罚款。
2. 责令改正：责令公司改正信息披露违规行为，加强内部控制，规范信息披露工作。
3. 责任追究：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元罚款。
五、案例分析本案中，中科电气违反了证券法律法规，存在虚假陈述、未披露关联交易和信息披露不及时等违规行为。
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1，利用互联网编造，传播虚假证券市场信息，有可能造成的后果或影响包括（ABCD）(本题有超过一个的正确选项)。
A，直接破坏了证券市场公平交易环境和市场次序
B，可能使相关证券的交易价格与交易量呈现较大幅度的波动
C，可能会对相关公司正常的生产，经营与信息披露造成恶劣影响
D，可能使公众投资者，甚至一些机构在相关个股的投资决策上出现偏差，失误甚至重大误解。
2，按照《证券法》的规定，（ABCD）以及法律，行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名，借他人名义持有，买卖股票，也不得接受他人赠送的股票。
(本题有超过一个的正确选项)。
A，证券公司的从业人员
B，证券交易所的从业人员
C，证券监督管理机构的工作人员
D，证券登记结算机构的从业人员
3，对利用资金的交易型操纵市场行为和利用推荐证券操纵市场行为，以下说话正确的是（AB）(本题有超过一个的正确选项)。
A，利用资金的交易型操纵哦市场和利用推荐市场行为，都属于法律禁止的操纵市场行为
B，利用资金的交易型操纵哦市场和利用推荐市场行为，不通的只是手段，实质都一样
C，只是利用资金的交易型操纵市场行为，才属于法律上规定的操纵市场行为D，利用推荐证券操纵市场在《证券法》中没有明确规定，不属于操纵证券市场行为
4，基金从业人员“老鼠仓”行为的危害主要体现在（）等方面。
(本题有超过一个的正确选项)。
A，“老鼠仓”行为严重破坏了基金行业赖以生存的信任基础，破坏了投资者的信心。
B，“老鼠仓”行为损害了基金财产和基金份额持有人利益
C，“老鼠仓”行为以基金份额持有人的利益最大化行为标准，实现了互利互惠D，“老鼠仓”行为扰乱了公平交易的市场次序。
5，《证券法》规定禁止任何人操纵证券市场，其中，操纵证券市场的手段可以包括（ABCD）(本题有超过一个的正确选项)。
A，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响交易价格或者证券交易量B，与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C，以其他手段操纵证券市场
D，单独或者通过合谋，集中资金优势，持股优势或者利用信息优势联合或者联系买卖，操纵证券交易或者证券交易量
6目前，利用互联网编造，传遍虚假证券市场信息案件，具备的特点有（ABCD）
(本题有超过一个的正确选项)。
A，从案发频率上看，以互联网为载体实施的信息违规案件比传统媒体为主的信息违规案件案发频率高
B，从违法行为的特征上看，互联网虚假信息案件通常都具备虚假信息传播速度快，波及范围广以及社会危害严重，影响较大的特点
C，利用互联网编造，传播虚假证券市场信息时效性强，往往带有极大的患惑性D，从案发数量上看，互联网已成为编造，传播虚假证券市场信息的主要源头和主要载体。
7，按照《证券法》的规定，基金管理人董事，监事，经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（A）
A，正确
B，错误
8，某人打算利用知名证券投资咨询机构推荐股票的影响力，试图影响某只大盘股的股价或者交易量，但其资金量小，考虑到影响大盘股需要相当大的资金量，因此，这种行为不能认定为操纵证券市场的行为。
（B）
A，正确
B，错误
9，《证券法》规定禁止国家工作人员，传播媒介从业人员和有关人员编造，传播
虚假信息，扰乱证券市场。
（A）
A，正确
B，错误
10，基金从业务人员的（D）行为通常是指基金从业人员利用自身所具有的身份，职责，权限等优势，通过执行职务或其他途径知悉基金投资信息，抢先在低位建仓，待基金买入拉升个股股价后，个人再卖出股票获利的行为。
A，违规信息披露
B，市场操纵
C，内幕交易
D，“老鼠仓”
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