PTA期货交易规则
期货交易的交易规则与合规要求
期货交易的交易规则与合规要求随着金融市场的不断发展和变化，期货交易作为重要的金融衍生品交易方式，其交易规则和合规要求也越来越受到市场的关注和重视。
本文将从交易规则和合规要求两个方面来论述期货交易，以期为广大投资者提供有益的参考。
一、交易规则1.期货市场的交易品种和交易时间期货市场的交易品种种类繁多，包括农产品、贵金属、化工品、有色金属、能源、股票指数等多种品种。
不同品种的合约到期时间和交割方式也各不相同。
为了保证期货市场的正常交易，交易所会对每种期货品种规定交易时间，并且在交易日当天公布交易时间表。
2.交易的开仓和平仓在期货市场中，投资者可以通过买入或卖出期货合约进行交易。
买入期货合约即开多仓，卖出期货合约即开空仓。
开仓后，如果投资者认为市场行情不利于自己，可以选择平仓，平多仓即卖出已经买入的合约，平空仓即买回已经卖出的合约。
平仓后，交易将结束。
3.交易的保证金和保证金率在期货交易中，投资者需要交纳保证金作为交易担保，交易所会根据市场波动的风险程度设定不同的保证金率。
保证金的金额通常为期货合约价值的一定百分比，保证金率则根据不同合约的波动性而不同。
保证金的作用在于保证投资者在市场出现波动的情况下有足够的担保金，避免投资者因为亏损而出现无法履约的情况。
二、合规要求1.投资者资格和风险承受能力评估为了保证期货市场的交易活动的公平性和规范性，交易所会对申请交易的投资者进行合规性审核，判断其是否具有交易资格和是否符合风险承受能力评估标准。
投资者需要提供相关身份证明和资产证明，交易所会根据投资者的资产状况和其他相关情况来评估其风险承受能力。
2.保密和反内幕交易要求在期货市场中，交易者需要严格遵守保密规定，不得泄露任何有关期货市场的信息。
同时，交易者需要严格遵守反内幕交易要求，在交易期间不得利用内幕信息进行交易。
3.合规监管和纪律处分为了保证期货市场的正常运作，交易所会建立相应的合规监管和纪律处分机制，对违反交易规则和合规要求的交易员和机构予以纪律处分，包括警告、罚款、暂停交易等措施。
期货交易规则和操作方法百度百科
期货交易规则和操作方法百度百科期货交易是金融市场上一种非常重要的交易方式，具有较高的风险和收益。
了解期货交易规则和操作方法对于投资者至关重要。
本文将介绍期货交易的一般规则和操作方法，帮助读者更好地理解和应用期货交易。
期货交易规则什么是期货交易期货是指双方约定在未来某一特定时间，按照合同规定的价格买卖一定数量标的物的合约。
期货合约具有标的物、价格、数量、交割时间等要素，双方按照合同规定的条件履行交割义务。
期货交易是在期货市场上进行的，交易者可以通过交易所进行期货交易。
期货交易的规则1.标的物：期货合约标的物可以是大宗商品（如原油、黄金）、股指、利率等。
不同期货合约的标的物有所差异，交易者需要根据自身需求选择合适的标的物进行交易。
2.交易时间：不同交易所的期货交易时间可能会有所不同，一般为交易日的特定时间段。
交易者需要注意期货合约的交易时间，避免错过交易时机。
3.保证金：期货交易需要缴纳一定比例的保证金作为交易保障。
保证金可以帮助交易者规避风险，但也可能会增加交易成本。
4.杠杆效应：期货交易具有杠杆效应，交易者可以通过少量本金控制较大价值合约。
杠杆效应可以提高投资收益，但也会增加交易风险。
5.交割方式：期货合约会规定特定的交割方式，一般包括实物交割和现金交割两种方式。
交易者需要了解合约的交割方式，并在交易前做好充分准备。
期货交易操作方法选择合适的期货品种在进行期货交易前，首先需要选择合适的期货品种。
不同期货品种的特点和波动性不同，交易者可以根据自身风险偏好和市场走势选择适合的期货品种进行交易。
制定交易策略制定有效的交易策略是期货交易成功的关键。
交易者可以根据市场走势、技术指标等因素制定交易策略，合理分配仓位和风险，降低交易风险，提高交易成功率。
严格控制风险在期货交易中，风险控制至关重要。
交易者需要设定止损位和止盈位，及时止损和获利，避免亏损过大或错失获利机会。
合理的风险控制可以保护交易者的资金安全。
PTA期货基础知识
PTA期货基础知识一、PTA合约内容及交割标准PTA是精对苯二甲酸（Pure Terephthalic Acid）的英文简称，在常温下是白色粉状晶体, 无毒、易燃，若与空气混合，在一定限度内遇火即燃烧。
PTA是生产聚酯(PET)的主要原料。
全球生产的PTA有70%用于聚酯纤维，25%用于聚酯树脂的消费，还有5%用于其它方面。
在我国，PTA的最终产品是聚酯纤维（包括涤纶长丝和涤纶短纤）、聚酯瓶片（广泛用于各种饮料尤其是碳酸饮料的包装，占20％）以及薄膜（主要用于包装材料、胶片和磁带,占5％），也就是说PTA消费的75％是用于化纤原料，因此PTA是生产化纤的重要原料，在化纤生产中占有举足轻重的地位.（二）PTA期货交割标准1、引用标准：SH/T 1612·1-2005（1）袋装产品采用内衬塑料薄膜的包装袋包装，每袋产品净含量1000g。
包装袋上应印有生产厂名、厂址、商标、产品名称、等级、批号、净含量和本标准代号等。
（2）PTA产品运输中应防火、防潮、防静电。
袋装产品搬运时应轻装轻卸，防止包装损坏；槽车装卸作业时应注意控制装卸速度，防止产生静电。
（3）PTA产品应存放在阴凉、通风、干燥的仓库内，应远离为种和热源，与氧化剂、酸碱类物品分开存放，应防止日晒雨淋，不得露天堆放。
3、安全要求（1）PTA为易燃物质，遇高热、明火或与氧化剂接触，有燃烧的危险。
PTA粉尘具有爆炸性。
因此，产品的生产和装卸过程应注意密闭操作，工作场所应采取必要的通风和防护措施，防止产品汇漏和粉尘积聚。
（2）PTA属低毒类物质，对皮肤和粘膜有一定的刺激作用。
对过敏症者，接触本品可引起皮疹和支气管炎。
空气中最高容许浓度0.1mg/m3。
二、PTA价格分析(一)PTA的价格构成现货市场中，PTA的成本价参考公式为：PTA成本价＝0.655×PX价+1200。
其中0.655×PX 价格为原料成本，1200元为各种生产费用。
大连商品交易所线型低密度聚乙烯期货业务细则
大连商品交易所线型低密度聚乙烯期货业务细则第一章总则第一条为规范大连商品交易所(以下简称交易所)线型低密度聚乙烯期货合约交易行为，根据《大连商品交易所交易规则》和《大连商品交易所线型低密度聚乙烯期货合约》，制定本细则。
第二条交易所、会员、客户、指定交割仓库、指定质量检验机构、指定期货保证金存管银行及期货市场其他参与者应当遵守本细则。
第三条细则未规定的，按照交易所相关业务规则的规定执行。
第二章合约主要条款和相关参数第四条线型低密度聚乙烯期货合约标准交割品的质量标准和包装物要求详见附件1《大连商品交易所线型低密度聚乙烯交割质量标准(F/DCE L003-2014 )》。
原产厂家认定的不合格产品和以回收料为原料生产的线型低密度聚乙烯不允许交割。
线型低密度聚乙烯交割品应当是交易所公布的生产厂家生产的交割注册品牌的商品。
满足交易所规定条件的品牌可以申请免检注册品牌。
交割注册品牌和免检注册品牌管理的办法由交易所另行规定。
交割注册品牌、免检注册品牌、相关生产厂家以及品牌升贴水由交易所另行公布。
线型低密度聚乙烯合约品牌升贴水的差价款由货主同指定交割仓库结算。
免检注册品牌的线型低密度聚乙烯入库时，货主能够提供生产厂家出具的产品质量证明原件及交易所规定的其他材料的，可免于质量检验。
产品质量证明应载有生产厂家、牌号、批号、签证日期、质量测试项目、质量测试结果和质量检验结论等信息。
第五条线型低密度聚乙烯期货合约采用实物交割。
第六条线型低密度聚乙烯指定交割仓库分为基准交割仓库和非基准交割仓库（详见附件2《大连商品交易所线型低密度聚乙烯指定交割仓库名录》），交易所可视情况对线型低密度聚乙烯指定交割仓库进行调整。
第七条线型低密度聚乙烯期货合约的合约月份为1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12月。
第八条线型低密度聚乙烯期货合约的交易单位为5吨/手。
第九条线型低密度聚乙烯期货合约的报价单位为元（人民币）/吨。
第十条线型低密度聚乙烯期货合约的最小变动价位为5元/吨。
期货市场交易规则
期货市场交易规则期货市场交易规则是指在期货市场中，投资者在进行买卖交易时需要遵守的规定和程序。
这些规则旨在确保市场的公平、公正和透明，保护投资者的权益，维护市场的稳定运行。
本文将介绍期货市场交易规则的相关内容，包括合约交易、交易时间、委托方式、交易规则以及风险管理等。
一、合约交易期货市场中的交易是通过买卖合约进行的。
合约是指在未来特定日期交割一定数量的某种标的物的协议。
在期货交易中，投资者可以根据自己的需求选择不同的合约进行交易，如商品期货、股指期货、国债期货等。
不同的合约具有不同的标的物和特点，投资者需要根据自己的风险偏好和投资目标选择适合自己的合约进行交易。
二、交易时间期货市场的交易时间一般分为两个阶段：日间交易和夜间交易。
日间交易是指在交易所规定的时间段内进行的正常交易，夜间交易则是在日间交易时间外的时间段进行的交易。
具体的交易时间根据不同期货交易所的规定而有所差异，投资者可以在交易所官方网站或相关渠道查询到具体的交易时间。
三、委托方式在期货市场中，投资者可以通过多种方式进行委托交易。
常见的委托方式包括市价委托和限价委托。
市价委托是指投资者以当前市场价格进行交易，即按照市场最优价格立即成交的方式进行委托。
而限价委托则是投资者指定一个价格进行交易，只有当市场价格达到或超过指定价格时才会成交。
委托方式的选择应根据个人风险承受能力和交易策略来进行判断。
四、交易规则期货市场交易规则的制定旨在促进交易公平和市场稳定。
在交易过程中，投资者应遵守市场规则，并严守交易纪律。
常见的交易规则包括禁止操纵市场、禁止利用内幕信息进行交易、禁止虚假申报等。
投资者应了解并遵守这些规则，以确保自身合法权益和市场的正常运行。
五、风险管理期货市场交易涉及到一定的风险，包括市场风险、操作风险和资金风险等。
投资者在进行交易前，应了解并评估相关风险，并制定合理的风险管理策略。
常见的风险管理方法包括合理设置止盈止损点位、控制仓位和资金风险、及时跟踪市场动态等。
PTA交割要点
PTA交割要点PTA（精对苯⼆甲酸）交割⼀、PTA基础知识交易品种精对苯⼆甲酸（PTA）交易单位5吨/⼿报价单位元（⼈民币）/ 吨最⼩变动价位2元/吨每⽇价格最⼤波动限制不超过上⼀个交易⽇结算价±4%合约交割⽉份1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12⽉交易时间每周⼀⾄周五（法定节假⽇除外）最后交易⽇交割⽉第10个交易⽇最后交割⽇交割⽉第12个交易⽇交割品级符合⼯业⽤精对苯⼆甲酸SH/T 1612.1-2005质量标准的优等品PTA交割地点交易所指定仓库最低交易保证⾦合约价值的6%交割⽅式实物交割交易代码TA上市交易所郑州商品交易所⼆、PTA交割标准，⽣产⼚家，免检品牌及仓库1、PTA交割标准：1、基准交割品：符合SH/T 1612.1-2005质量标准的优等品PTA。
2、基准交割品须是经交易所认定的PTA⽣产⼚家⽣产的商品。
具体⽣产⼚家由交易所公告。
2、⼯业⽤精对苯⼆甲酸质量指标SH/T 1612·1-20053、⽤于交割的PTA⽣产⼚家及免检品牌4、PTA指定交割仓库⼀览表三、PTA交割流程及费⽤1、交割流程：1、实⾏滚动交割制度。
⾃合约进⼊交割⽉第⼀个交易⽇⾄交割⽉最后交易⽇前⼀交易⽇，买⽅、卖⽅均可在每个交易⽇下午2：30 之前提出交割申请；最后交易⽇闭市后，按交易所规定集中配对，并按规定程序完成交割。
2、最后交易⽇为合约交割⽉的第10个交易⽇，第12个交易⽇为交割⽇。
3、采⽤三⽇交割法，第⼀⽇为配对⽇，第⼆⽇为通知⽇，第三⽇为交割⽇。
期货交割流程图2、仓单注册仓单注册流程：注意事项：1、⾃交割⽉最后交易⽇（⽩糖、菜籽油为第5个交易⽇）下午3时起，交易所不再受理交割仓库提出的⽤于当⽉交割的标准仓单注册申请。
该⽇下午3时以后的注册申请所形成的标准仓单可以参与当⽉标准仓单的征购及后续⽉份交割。
2、交易所规定的可予质量免检的商品⽤于期货交割的，最迟应当在合约最后交易⽇前⼀⽇申请注册。
期货交易规则和操作方法
期货交易规则和操作方法期货是一种可以进行买卖的合约，交易的品种包括农产品、石油、金属等各种商品。
期货交易具有高风险高收益的特点，需要投资者具备丰富的经验和科学的交易策略。
下面，我们将介绍一些期货交易的规则和操作方法。
一、期货交易规则1.合约规则期货交易是在期货交易所进行的，每种商品的期货交易都有相应的合约规则。
合约规则包括合约手续费、交割时间、交割方式、交割地点等，不同的期货交易所规则略有不同，投资者在进行期货交易前需要了解相应的合约规则。
2.保证金结算制度保证金是期货交易的一项重要制度，保证金是投资者参与期货交易所缴纳的资金，用于保证投资者在交易期间的交易安全。
保证金可以做为交易所向期货保证金清算机构借贷的担保，保证金不足时将会被强制平仓。
3.交易时间期货交易时间的安排也是比较特殊的，通常是周一到周五的特定时间段，至于具体的时间安排，视期货种类、国别、交易所而定。
4.最小变动单位期货交易的单位是合约，每个合约的数量是固定的。
每个期货合约的价格也有最小变动单位，例如商品期货中的豆粕最小变动单位为1元/吨。
此外还应注意的是，每种商品交易的最小变动单位、价格变动的限制、交易时限和手续费用等也会有所不同。
5.交割方式期货合约的交割方式有两种：实物交割和现金交割。
实物交割是指投资者需要提供相应的实物货物，例如黄金合约需要提供黄金，粮食合约需要提供粮食等；现金交割是指投资者只需要提供相应的资金即可，不需要提供实物货物。
6.期货公司规则投资者还需了解期货公司的相关规则，例如开立账户的方式、扣款时间、强制平仓规则、交易费用等。
二、期货交易操作方法1.熟练掌握交易工具投资者需要熟练掌握期货交易所提供的交易工具，包括基本的下单功能、查询交易记录、立刻决策等功能。
投资者需要仔细阅读相关指南，以更好地利用这些工具。
2.建立自己的交易策略投资者应该根据自己的交易风格和资金管控能力制定交易策略。
例如，资金实力较强的投资者可以选用期货盈利策略，而针对风险控制挑战较大的投资者，则需要通过止损器等措施来严谨控制风险。
PTA期货合约简介
PTA期货合约简介PTA期货合约是指以聚对苯二甲酸乙二酯（简称PTA）为标的物的期货合约。
PTA是一种重要的化学纤维原料和合成树脂原料，广泛应用于纺织、塑料、饮料瓶等领域。
PTA期货合约的推出为投资者提供了投资和风险管理的机会。
本文将介绍PTA期货合约的交易细则、合约规模、交易时间以及风险特点。
一、交易细则1.合约单位：PTA期货合约的交易单位为10吨。
即每手合约的数量为10吨PTA。
2.最小变动价位：PTA期货合约的最小变动价位为1元/吨。
即合约价格每次变动1元时，交易金额也会随之变动1元。
3.合约交割月份：PTA期货合约的可交割月份为当前月份及接下来的5个连续月份。
例如当前是2023年4月，那么可以交易的合约月份为2023年4月、5月、6月、7月、8月和9月。
4.交易保证金：投资者在进行PTA期货交易时需要缴纳一定的保证金。
保证金的数量根据交易所规定的比例确定，一般为合约价值的5%-10%。
5.交易手续费：PTA期货交易所收取的手续费包括交易佣金和交易所费用。
具体费用标准由交易所确定。
二、合约规模PTA期货合约的规模是指一手合约所对应的PTA数量。
通过合约规模的标准化，投资者可以更好地进行风险管理和头寸控制。
PTA期货合约的规模为10吨，这意味着每手合约所代表的PTA数量为10吨。
合约规模的标准化使得投资者可以根据自己的需求进行灵活的交易。
无论是小规模投资者还是大规模机构投资者，都可以根据自己的交易策略和市场判断进行相应的交易操作。
三、交易时间PTA期货合约的交易时间按照交易所的规定进行，一般分为日盘和夜盘两个交易时段。
1.日盘交易时间：日盘交易时间一般从上午9:00开始，下午15:00结束。
2.夜盘交易时间：夜盘交易时间一般从晚上21:00开始，次日凌晨3:00结束。
交易时间的设置充分考虑了国内外投资者的参与需求和市场的流动性。
投资者可以根据自身的交易能力和交易策略，在不同的交易时段选择合适的交易时间。
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PTA期货交易规则[ 2008-08-25 21:11:07 ]标签：PTA期货交易规则阅读对象：所有人保证金制度PTA期货实行保证金制度。
PTA期货合约最低交易保证金为合约价值的6%。
经中国证监会批准，交易所可以调整最低交易保证金标准。
PTA期货合约的交易保证金按该合约上市交易的“一般月份”（交割月前一个月份以前的月份）、“交割月前一个月份”、“交割月份”三个阶段依次管理。
一般月份PTA期货合约按持仓量的不同采取不同的交易保证金比例。
具体见下表：一般月份交易保证金比例双边持仓量(N万手) N≤40 4060交易保证金比例 6% 9% 12% 15%交割月前一个月份PTA期货合约按上旬、中旬和下旬分别采取不同的交易保证金比例。
具体见下表：交割月前一个月份交易保证金比例上旬中旬下旬8% 15% 20%如果交割月前一个月经纪会员、非经纪会员、投资者的持仓（包括套期保值持仓和套利持仓）分别达到最近交割月市场单边持仓的15%、10%、5%，则在正常保证金比例基础上提高5个百分点。
自交割月前一个交易日结算时起，凡持有交割月份合约的会员，应当按合约价值的30%交纳交易保证金。
凡未能按时交纳交易保证金者，交易所有权对其持有的该交割月份合约强行平仓，直至保证金可以维持现有持仓水平。
交易过程中，当某一合约持仓量达到某一级持仓总量时，新开仓合约按该级交易保证金标准收取。
交易结束后，交易所对全部持仓收取与持仓总量相对应的交易保证金。
当某期货合约出现涨跌停板时，则该期货合约的交易保证金按本办法第三章的有关规定执行。
当某月份合约按结算价计算的价格变化，连续四个交易日（即D1、D2、D3、D4交易日）累计涨跌幅（Ｎ）达到合约规定涨(跌)幅的3倍、连续五个交易日（即D1、D2、D3、D4、D 5交易日）累计涨跌幅（Ｎ）达到合约规定涨(跌)幅的3.5倍，交易所有权根据市场情况对部分或全部会员提高交易保证金。
提高交易保证金的幅度不高于合约规定交易保证金的3倍。
N的计算公式如下：Ｎ＝（Ｐt—Ｐ0）／Ｐ0×100%t=4,5Ｐ0为Ｄ1交易日前一交易日结算价Ｐt为t交易日结算价，t=4，5交易所采取上述措施须事先报告中国证监会。
当某期货合约出现异常情况时，交易所可按规定的程序调整交易保证金的比例。
当某品种某月份合约市场风险明显增大时，交易所可以根据市场情况对部分或全部会员、投资者同比例或不同比例提高交易保证金。
如遇法定节假日休市时间较长，交易所可以根据市场情况在休市前调整合约交易保证金标准和涨跌停板幅度。
对同时满足本办法有关调整交易保证金规定的，其交易保证金按照规定交易保证金数值中的较大值收取。
涨跌停板制度交易所实行价格涨跌停板制度，由交易所制定每日最大价格波动幅度。
新合约挂盘成交当日以及交割月份的涨跌停板幅度和交易保证金及强制减仓不受本章以下条款限制。
当PTA以涨跌停板价格成交时，成交撮合原则实行平仓优先和时间优先的原则。
当PTA期货合约在某一交易日收盘前5分钟内出现只有停板价位的买入(卖出)申报、没有停板价位的卖出(买入)申报,或者一有卖出(买入)申报就成交、但未打开停板价位的情况，称为涨（跌）停板单方无报价（以下简称单边市）。
若某一交易日出现单边市，则当日结算时该期货合约交易保证金比例提高50%。
第二个交易日的价幅在原价幅基础上自动扩大50%（只向停板方向扩大）。
若第二个交易日未出现同方向单边市，则第三个交易日自动回复到期货合约规定价幅和保证金标准；若第二个交易日出现同方向单边市，则当日结算时和下一交易日维持提高后保证金比例不变，下一交易日价幅维持提高后的价幅。
若第三个交易日未出现同方向单边市，则第四个交易日执行期货合约规定价幅和保证金比例。
若连续三个交易日出现同方向单边市，交易所可以休市一天，有权对部分或全部会员暂停出金。
交易所也可根据市场情况选择采用下列措施化解风险：（一）强制减仓。
交易所将以涨跌停板价申报的未成交平仓报单，且单位持仓亏损大于或等于交易日结算价的6%的所有持仓，以当日涨跌停板价与该合约盈利持仓按规定方式和方法自动撮合成交。
强制减仓前，投资者（包括非经纪会员和经纪会员的投资者）锁仓部分自动对冲。
（二）若市场出现结算或交割风险，正在产生或将要产生重大影响时，交易所可决定并公告选择采取单边或双边、同比例或不同比例、部分会员或全部会员提高交易保证金，暂停部分会员或全部会员开新仓，调整涨跌停板比例，限制出金，限期平仓，强行平仓，推迟交割日期，延长交割时间等措施，化解市场风险，但调整后的涨跌停板比例不超过20%。
交易所宣布调整保证金水平之后，保证金不足者应在规定时间内追加到位。
强制减仓的具体操作方法如下:（一）强制减仓的数量为强制减仓当日收市后已在计算机系统中申报但没有成交且投资者（或非经纪会员，下同）该合约的单位持仓亏损大于或等于交易日结算价6%的所有申报平仓数量的总和。
因自动对冲投资者双向持仓造成投资者持仓少于平仓单所报数量时，系统自动将平仓数量进行调整。
投资者单位持仓盈亏的计算方法:投资者该合约持仓盈亏的总和(元)投资者该合约单位持仓盈亏= ──────────────投资者该合约的持仓量(手)（二）持仓盈利投资者平仓范围的确定:根据上述方法计算的投资者单位持仓盈利的投机持仓（包括未接到仓单的跨期套利持仓）以及投资者单位持仓盈利大于或等于合约规定价幅2倍的保值持仓都列入平仓范围。
持有仓单、货物到库的对应持仓和已接受到仓单的跨期套利对应持仓，不执行强制减仓。
（三）平仓数量的分配原则及方法:1、平仓数量的分配原则:（1）在平仓范围内按盈利的大小和投机与保值的不同分成四级，逐级进行分配。
首先分配给属平仓范围内单位持仓盈利大于或等于合约规定价幅2倍的投机持仓(以下简称盈利2倍的投机持仓)。
其次分配给单位持仓盈利大于或等于合约规定价幅1倍的投机持仓(以下简称盈利1倍的投机持仓)。
再次分配给单位持仓盈利大于或等于合约价幅1倍以下的投机持仓(以下简称盈利1倍以下的投机持仓)。
最后分配给单位持仓盈利大于或等于合约规定价幅2倍的保值持仓(以下简称盈利2倍的保值持仓)。
（2）以上各级分配比例均按申报平仓数量(剩余申报平仓数量)与各级可平仓的盈利持仓数量之比进行分配。
2、平仓数量的分配方法及步骤:若盈利2倍的投机持仓数量大于或等于申报平仓数量，则根据申报平仓数量与盈利2倍的投机持仓数量的比例，将申报平仓数量向盈利2倍的投机投资者等比例分配实际平仓数量。
若盈利2倍的投机持仓数量小于申报平仓数量，则根据盈利2倍的投机持仓数量与申报平仓数量的比例，将盈利2倍投机持仓数量向申报平仓投资者分配实际平仓数量。
再把剩余的申报平仓数量按上述的分配方法向盈利1倍的投机持仓分配；若还有剩余，则再向盈利1倍以下的投机持仓分配；若还有剩余，则再向盈利2倍的保值持仓分配；若还有剩余则不再分配。
3、申报平仓数量向盈利投机投资者进行等比例分配时，按以下原则操作：首先，按申报平仓数量和盈利投机投资者持仓数量计算平仓比例。
其次，分别以每一投资者总持仓乘以规定比例，计算每一投资者平仓数量。
当投资者平仓数量为小数时，向上取整；取整后不足最小下单量时，向上取够最小下单量的整数倍。
然后，对投资者持仓以持仓时间从长到短为序进行选取。
最后将选取的所有投资者持仓按持仓时间从长到短为序与申报平仓持仓对冲平仓。
本条规定平仓造成的经济损失由会员及其投资者承担。
交易所强制减仓后，下一交易日价幅和保证金按期货合约规定执行。
交易所采用本办法第十八条第二款第（二）项所列化解风险措施之后，当日该期货合约未出现同方向单边市，则下一个交易日该期货合约的涨跌停板和交易保证金比例均恢复正常水平。
若市场风险仍未化解，则交易所宣布为异常情况，并按有关规定采取风险控制措施。
限仓制度交易所实行限仓制度。
限仓是指交易所规定会员或投资者可以持有的、按单边计算的某一合约投机持仓的最大数量。
限仓实行以下基本制度：（一）某一月份PTA合约在其交易过程中的不同阶段，分别适用不同的限仓数额，进入交割月份的合约限仓数额从严控制；（二）采用限制会员持仓和限制投资者持仓相结合的办法，控制市场持仓规模；（三）套期保值交易头寸实行审批制，其持仓不受限制。
PTA合约的限仓数量按上市交易的“一般月份”、“交割月前一个月份”、“交割月份”三个阶段依次递减。
一般月份交易所对PTA期货合约分别按经纪会员、非经纪会员和投资者进行限仓。
PTA 一般月份最大单边持仓占市场单边持仓比例或绝对限仓量经纪会员非经纪会员投资者单边持仓12万手以上≤15% ≤10% ≤5%单边持仓12万手及以下 18000手 12000手 6000手交割月前一个月份交易所对PTA合约单边持仓按经纪会员、非经纪会员和投资者以及上旬、中旬和下旬实行绝对量限仓。
交割月前一个月最大单边持仓（手）经纪会员非经纪会员投资者上旬中旬下旬上旬中旬下旬上旬中旬下旬16000 12000 8000 8000 6000 4000 4000 3000 2000交割月交易所对PTA合约单边持仓按经纪会员、非经纪会员和投资者实行绝对量限仓。
具体数量如下：交割月最大单边持仓（手）经纪会员非经纪会员投资者4000 2000 1000经纪会员名下全部投资者所有持仓的合计数（多头部位、空头部位分别计算，下同），不得超出该会员的限仓数额。
同一投资者在不同经纪会员处开有多个交易编码，各交易编码上所有持仓的合计数，不得超出一个投资者的限仓数额。
交易所根据期货经纪公司的申请,按照其注册资本和经营情况调整其限仓数额。
限仓数额分别由“基数”、“信用增数”、“业务增数”三个部分合成。
（一）基数：是经纪会员限仓总额中相对固定的部分，也是其限仓数额的最低水平，由交易所规定，具体见本办法第二十四、二十五、二十六条规定；（二）信用增数：是经纪会员限仓总额中可依注册资本情况作变动的部分；以注册资本3000万元为底数，在此基础上，每增加500万元注册资本，限仓数额相应增加基数的10％；信用增数的最大值与基数相等；（三）业务增数：是经纪会员限仓总额中可依业务经营情况作变动的部分；以年交易金额40亿元、10个投资者为底数，在此基础上，设定若干档次，分别规定各档次限仓增额系数。
适用各档次限仓增额系数时其年交易金额和投资者数须同时达到相应的年交易金额和投资者总数水平。
每一档次可以增加的限仓数额为基数乘以该档次的一定系数。
业务增数的最大值与基数相等。
上半年经纪会员须在当年1月15日前向交易所提供上一年度期末注册资本金额的证明文件和投资者账户的统计材料。
交易所统计去年1月1日至12月31日经纪会员的交易量，核定限仓数额后于1月20日前通知经纪会员，并予公布；该限仓数额适用于其当年1月21日至7月20日期间（含起、止日）的各品种期货合约的交易。