期货交易规则.doc
原创期货交易规则和操作方法详解
原创期货交易规则和操作方法详解一、什么是期货交易期货交易是一种金融交易方式，其基本原理是买卖合约，在预定的时间和地点交割特定数量的标的物（如大豆、黄金、原油等）。
期货交易的目的是对冲价格风险和投机赚取差价。
买方与卖方通过签订合约约定在未来特定时间以特定价格交割标的物，从而锁定未来的买卖价格。
二、期货交易的基本规则1.合约规格每个期货合约都有自己的规格，包括交割月份、标的物品种、最小变动价格等。
投资者在交易之前需要了解和掌握合约规格，以便正确选择合约进行交易。
2.保证金在期货交易中，投资者需要缴纳一定比例的保证金，作为交易的担保金。
保证金的缴纳可以减少潜在的风险，同时也可以放大投资者的盈利和亏损。
3.开仓和平仓开仓是指投资者买入或卖出期货合约，建立头寸。
平仓是指投资者对已持有的合约进行买入或卖出操作，以平掉头寸。
开仓和平仓操作的时机和方式决定了投资者的交易结果。
4.持仓盈亏结算期货交易每日都会进行持仓盈亏结算，根据当日标的物的价格与开仓价的差异计算盈亏。
持仓盈亏结算是投资者了解交易结果、控制风险的重要指标。
5.交割与结算交割是指合约到期后，买方按合约约定的交割方式收取标的物，卖方支付相应的款项。
结算是指是否持有实物标的物，根据交易所规定的结算方式进行货款结算。
三、期货交易的操作方法1.选择合适的品种和合约在进行期货交易之前，投资者需要对市场进行分析，选择合适的期货品种和合约。
投资者可以根据自己的投资策略和风险承受能力，选择适合自己的期货合约。
2.制定交易计划在进行期货交易之前，投资者应制定一个明确的交易计划。
交易计划应包括交易目标、交易策略、风险控制方法等。
根据交易计划的执行情况，投资者可以进行实时调整和优化。
3.风险控制在期货交易中，风险控制是非常重要的一环。
投资者可以通过设置止损点和止盈点来控制风险，及时平仓以避免进一步亏损。
同时，合理控制仓位和资金规模也是有效的风险控制手段。
4.技术分析与基本面分析技术分析是通过研究价格、成交量、市场情绪等信息，预测未来价格走势的方法。
期货交易制度
期货交易制度在现代金融市场中，期货交易制度被广泛应用，是一种重要的金融工具。
期货交易制度是指一系列的规则和制度，用于管理和监管期货市场中的交易活动。
本文将就期货交易制度的背景、基本原则以及主要内容进行探讨。
一、背景期货市场起源于19世纪的美国芝加哥，其最初目的是为了满足农民和农产品加工厂的需求。
随着时间的推移，期货市场逐渐发展成为全球金融市场中不可或缺的一部分。
期货交易制度的建立，为市场参与者提供制度化的环境，保障交易的公正、公平和透明。
二、基本原则1. 自愿交易原则：期货交易是自愿的，交易双方可以根据自身的意愿选择是否进行交易。
无论是买方还是卖方，都有权决定是否参与交易，并依据自己的判断作出交易决策。
2. 公开交易原则：期货交易应该在公开的市场上进行，所有交易信息都应供公众查阅。
市场应提供公开的报价和交易记录，确保交易的透明度和公正性。
3. 有序交易原则：期货交易需要依照一定的程序和规则进行。
市场参与者应遵守交易所制定的交易规则，确保交易的有序进行。
4. 统一交易原则：期货交易应在统一的交易所进行，便于管理和监管。
交易所负责制定交易规则，并监督交易活动，确保市场的正常运作。
三、主要内容1. 合约设计和交易品种：期货交易制度包括确定合约的设计要素及交易的品种。
合约设计要素包括标的物、交割方式、交割期限等。
交易品种可以涵盖农产品、能源、金属、金融衍生品等多个领域。
2. 交易所监管：交易所作为期货市场的互联网，承担着管理和监督交易的任务。
交易所需要制定交易规则，审核合约的设计，监督市场的交易行为，并对违规行为进行处罚和监管。
3. 交易参与者资格和准入规则：期货交易制度需要明确参与者的资格和准入规则。
一方面，参与者需要满足一定的资格条件，如具备一定的资金实力和专业知识。
另一方面，交易所也需要对参与者进行准入审核，确保市场中的交易主体具备一定的稳定性和可靠性。
4. 风险管理：期货市场的交易风险相对较高，因此，风险管理是期货交易制度的重要组成部分。
期货交易规则
期货交易规则⼤⾖交易规则【2006.03.06 13:50】来源：⼤连商品交易所（⼀）保证⾦制度⼤⾖期货合约的保证⾦⽐例为合约价值的5%。
交易保证⾦实⾏分级管理，随着期货合约交割期的临近和持仓量的增加交易所将逐步提⾼交易保证⾦。
黄⼤⾖1号、黄⼤⾖2号合约临近交割期时交易保证⾦收取标准为：交易时间段交易保证⾦(元/⼿)交割⽉份前⼀个⽉第⼀个交易⽇合约价值的10%交割⽉份前⼀个⽉第六个交易⽇合约价值的15%交割⽉份前⼀个⽉第⼗⼀个交易⽇合约价值的20%交割⽉份前⼀个⽉第⼗六个交易⽇合约价值的25%交割⽉份第⼀个交易⽇合约价值的30%黄⼤⾖1号、黄⼤⾖2号合约持仓量变化时交易保证⾦收取标准为：合约⽉份双边持仓总量（N）交易保证⾦（元/⼿）N ≤40万⼿合约价值的5%40万⼿50万⼿60万⼿（⼆）涨跌停板制度1．涨跌停板制度：指期货合约允许的每⽇交易价格最⼤波动幅度，超过该涨跌幅度的报价将视为⽆效，不能成交。
当期货合约连续出现3个同⽅向涨跌停板时，交易所将按照⼀定的原则和⽅式对该期货合约的持仓实⾏强制减仓。
2．涨(跌)停板单边⽆连续报价：是指某⼀期货合约在某⼀交易⽇收盘前5分钟内出现只有停板价位的买⼊(卖出)申报、没有停板价位的卖出(买⼊)申报,或者⼀有卖出(买⼊)申报就成交、但未打开停板价位的情况。
黄⼤⾖2号和1号涨跌停板⽐较交易状况黄⼤⾖1号黄⼤⾖2号⼀般情况4％4％上市交易⾸⽇8％8％交割⽉份6％6％保证⾦及涨跌停板调整标准⽐较交易状况当⽇涨跌停板幅度交易时保证⾦结算时保证⾦第1个停板黄⼤⾖1号4％5％6%黄⼤⾖2号4％5％6％第2个停板黄⼤⾖1号4% 6% 7%黄⼤⾖2号4% 6% 7%第3个停板黄⼤⾖1号4% 7% *黄⼤⾖2号4% 7% *（三）限仓制度限仓是指交易所规定会员或客户可以持有的按单边计算的某⼀合约持仓的最⼤数额。
黄⼤⾖⼀号、⼆号会员持仓限额会员⼀般⽉份合约单边持仓>10万⼿⼀般⽉份合约单边持仓<10万⼿经纪会员<=20% 20，000⼿⾮经纪会员<=10% 10，000⼿客户<=5% 5000⼿（四）⼤户报告制度交易所实⾏⼤户报告制度。
(完整版)期货交易规则
1。
保证金制度：在期货交易中,任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5—10％)缴纳资金,作为其履行期货合约的财力担保，然后才能参与期货合约的买卖，并视价格变动情况确定是否追加资金。
这种制度就是保证金制度，所交的资金就是保证金。
2。
每日结算制度:期货交易的结算是由交易所统一组织进行的.期货交易所实行每日无负债结算制度,又称“逐日盯市”，是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准金。
3.涨跌停板制度:涨跌停板制度又称每日价格最大波动限制，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或低于规定的涨跌幅度,超过该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交.顶尖操盘手寻找资金合作（以下是实力简介）把巨额学费交给市场,不如尝试与我们合作，只要你有勇气加入我们，我们就不会让你失望。
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QQ:30650833124.持仓限额制度:持仓限额制度是指期货交易所为了防范操纵市场价格的行为和防止期货市场风险过度集中于少数投资者，对会员及客户的持仓数量进行限制的制度。
超过限额交易所可按规定强行平仓或提高保证金比例。
期货市场的交易规则
期货市场的交易规则期货市场是金融市场中重要的组成部分，其交易规则对于市场的健康运行至关重要。
本文将深入探讨期货市场的交易规则，并分析其对市场参与者和市场效率的影响。
一、期货合约的标准化期货市场的交易规则首先要求合约的标准化。
标准化合约指的是合约的具体要素，如交割时间、交割品种、合约单位等都是事先规定好的。
这样做的目的是为了提高市场的透明度和流动性，使得买卖双方可以更容易地找到对手方，降低交易成本。
二、交易时间和交易所规定期货市场的交易规则还包括交易时间和交易所规定。
交易时间指的是市场开放的时间段，以便买卖双方在此期间进行交易。
交易所规定则是制定了市场的具体交易规则，包括买卖双方的权利和义务、交易行为的规范等。
三、保证金制度在期货交易中，保证金制度是一项重要的交易规则。
保证金制度是指交易参与者需要在进行交易前按一定比例向交易所缴纳一定金额的保证金，以作为交易的担保。
这种制度可以降低参与者的风险，同时也可以防止恶意操纵市场。
四、交易限制和强制平仓为了维护市场的秩序，期货市场也规定了交易限制和强制平仓规则。
交易限制包括交易参与者的持仓限制和价格波动的限制，以防止市场出现过度投机和操纵行为。
而强制平仓则是当交易参与者的损失超过一定程度时，交易所有权强制平仓其头寸，以保证市场的稳定。
五、信息披露和交易监管期货市场的交易规则也包括信息披露和交易监管。
信息披露要求交易参与者公开交易数据和相关信息，以提高市场的透明度。
交易监管则由交易所和监管机构对市场进行监管，以确保交易的公正和市场的稳定。
六、违规处罚和争议解决交易规则中还涉及违规处罚和争议解决机制。
对于交易参与者的违规行为，交易所有权进行相应的处罚，以维护市场的纪律。
而争议解决机制则是解决交易纠纷的方式，确保参与者的合法权益。
综上所述，期货市场的交易规则对于市场的正常运行和稳定发展起着重要作用。
通过期货合约的标准化、交易时间和规定、保证金制度、交易限制、强制平仓、信息披露和交易监管、以及违规处罚和争议解决等规则，期货市场保证了交易参与者的公平交易和市场的有效运作。
上海期货交易所交易规则
上海期货交易所交易规则第一章总则第二章上市品种和期货合约第三章交易大厅管理第四章经纪与自营第五章交易业务第六章风险控制第七章结算业务第八章交割业务第九章异常情况处理第十章信息管理第十一章监督管理第十二章争议处理第十三章附则第一章总则第一条为规范期货交易行为，保护期货交易当事人的合法权益和社会公众利益，根据国家有关法律、法规、政策和《上海期货交易所章程》，制定本交易规则。
第二条上海期货交易所（以下简称交易所）的主要业务是：根据公开、公平、公正和诚实信用的原则，组织经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的期货交易。
第三条本交易规则适用于交易所内的一切交易活动，交易所、会员、投资者、指定交割仓库、指定结算银行及其工作人员必须遵守本交易规则。
第二章上市品种和期货合约第四条交易所上市品种为铜、铝、天然橡胶、胶合板、籼米，以及经中国证监会批准的其他期货品种。
第五条交易日为每周一至五（国家法定假日除外）。
每一交易日各品种的交易时间安排，由交易所另行公告。
第六条期货合约是指由交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
第七条期货合约的主要条款包括：合约名称、交易品种、交易单位、报价单位、最小变动价位、每日价格最大波动限制、合约交割月份、交易时间、最后交易日、交割日期、交割品级、交割地点、最低交易保证金、交易手续费、交割方式、交易代码。
期货合约的附件与期货合约具有同等法律效力。
第八条最小变动价位是指该期货合约的单位价格涨跌变动的最小值。
第九条每日价格最大波动限制（又称涨跌停板）是指期货合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
第十条期货合约交割月份是指该合约规定进行实物交割的月份。
第十一条最后交易日是指某一期货合约在合约交割月份中进行交易的最后一个交易日。
第十二条期货合约的交易单位为“手”，期货交易必须以“一手”的整数倍进行，不同交易品种每手合约的商品数量，在该品种的期货合约中载明。
期货交易规则
期货交易规则
期货市场是商品期货、股指期货及其他金融工具在特定场所进行组织交易和价格收容
汇总的市场。
其中，特指经证监会批准，投资者可以以保证金形式参与多种期货品种交易
的活动性市场。
一、参与期货交易的要求
1、参与期货交易的投资者必须具备相应的知识水平和风险承受能力；
2、参与期货交易的投资者未经批准，禁止将调用期货投资资金的权利，转移给其他
与期货交易无关的机构或个人。
1、投资者有权了解市场动态，依据其个人评估参与期货交易；
2、投资者有义务按规定及时交纳交易保证金及其它交易费用；
3、投资者有义务遵守交易规则，严格管控自己的投资行为，以防止衍生品交易对自
己造成损失；
4、投资者有义务积极参与交易所提供的培训，认真学习期货交易知识；
5、投资者有义务按期货市场的规定及时交付合约义务。
1、期货市场经委托方、受托方和交易所共同完成其特定期货合同条款订立和实施以
及业务履行，以保障进行期货交易的正常、合法及有序进行；
2、交易所对委托受托方进行监督，并定期评估受托方的交易风格和业务质量；
3、投资者有义务依照其交易行为承担风险，结合盈利预期及自身风险接受能力审慎
参与投资期货；
4、交易所要求交易双方提供必要的资料以便进行交易审查；
5、期货交易所将有权根据市场动态修订期货交易制度与规则，以适应市场发展需要；
6、期货交易所以保障正常正规进行期货投资交易，将采取信息系统性管理模式，实
行诚信管控机制。
期货交易中的限制性交易规则
期货交易中的限制性交易规则期货交易作为金融市场中的重要组成部分，具有高风险和高回报的特点。
为了维护市场的稳定和公平，各国期货交易所及监管机构纷纷推出了一系列限制性交易规则。
本文将介绍期货交易中常见的限制性交易规则，并就其对市场和交易者的影响进行探讨。
一、保证金要求保证金是期货交易中的重要概念，它是交易者在进行交易时需要支付的一定比例的资金。
期货交易所通过设定保证金要求来限制交易者的杠杆比例，以降低交易风险。
保证金水平一般与合约的价值相关，不同品种的合约有不同的保证金要求。
保证金要求的目的是确保交易者有足够的资金来承担亏损风险。
交易者需要在合规的保证金水平内进行交易，否则将面临追加保证金或强制平仓的风险。
二、日内交易限制日内交易限制是针对那些在交易日内进行多次买卖操作的交易者而设立的。
为了防止操纵市场、恶意交易等行为，期货交易所通常会对日内交易进行限制。
限制性交易规则一般来说包括对交易频率、交易手数等方面的具体要求。
比如，期货交易所可能规定交易者在一天内只能进行有限的交易次数或者交易手数。
这样的限制保护了市场的稳定性，同时也降低了交易者的操作风险。
三、持仓限制为了防止投机者通过操纵市场价格来获取巨额利润，期货交易所通常设定了对持仓的限制。
持仓限制可以针对交易者的总持仓量、单笔交易的持仓量或者特定合约的持仓量。
持仓限制的设立旨在维护市场的公平和稳定。
交易者需遵守交易所设定的持仓限制，否则可能面临处罚和相应的风险。
四、交割限制交割限制是指期货合约到期时需要进行实物交割的限制规定。
交易所为了保证交割的顺利进行，规定了一系列交割限制，比如对仓单品种、交割地点、交割数量等的限制。
交割限制对交易者来说是一个重要的考验，需要在规定的期限内完成相应的交割要求。
交割限制的设立使得期货交易更加公平和透明。
五、价格波动限制为了防止市场异常波动和恶性竞争，期货交易所通常设定一定的价格波动限制。
这些限制可以是涨跌停板的设定，也可以是对连续涨跌停限制的规定。
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这种制度就是保证金制度，所交的资金就是保证金。
2.每日结算制度:期货交易的结算是由交易所统一组织进行的。
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3.涨跌停板制度:涨跌停板制度又称每日价格最大波动限制，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
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4.持仓限额制度:持仓限额制度是指期货交易所为了防范操纵市场价格的行为和防止期货市场风险过度集中于少数投资者，对会员及客户的持仓数量进行限制的制度。
超过限额交易所可按规定强行平仓或提高保证金比例。
(期货风险高，申穆温馨提示，请警惕期货市场风险)
5.大户报告制度:大户报告制度是指当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的头寸持仓限量80%以上（含本数）时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等，客户须通过经纪会员报告。
大户报告制度是与持仓限额制度紧密相关的又一个防范大户操纵市场价格、控制市场风险的制度。
6.实物交割制度:实物交割制度是指交易所制定的、当期货合约到期时，交易双方将期货合约所载商品的所有权按规定进行转移了结未平仓合约的制度。
7.强行平仓制度:强行平仓制度，是指当会员或客户的交易保证金不足并未在规定
的时间内补足，或者当会员或客户的持仓量超出规定的限额时，或者当会员或客户违规时，交易所为了防止风险进一步扩大，实行强行平仓的制度。
简单地说就是交易所对违规者的有关持仓实行平仓的一种强制措施。
国内商品期货交易规则具体如下：
一、交易单位：根据各商品特性决定
二、报价单位：元(人民币)/XX
三、交易规则：双向交易，可做多，做空
四、交易方式：T+0，随时买卖，撮合成交
五、最小变动价：不同商品最小变动价不一样
六、报价原则：国内市场集中竞价
七、结算时间：交易所自行决定
八、保证金比例：12--20%，不同商品保证金不一样
九、交易手续费：根据各个商品而不同
十、资金托管：国内银行三方托管
十一、每日波幅限制：4%--10%不等
十二、交易时间：上午9：15-11：30，下午13：00-15：15，最后交易日时间，上午9：15-11：30，下午13：00-15：00。
在商品期货市场中，为了获得更大的盈利空间，投资者进行满仓操作现象比较常见。
在期货市场中，做好资金管理是每一个成功投资者恪守的格言。
商品期货交易中，采取保证金交易制度，即通常所谓的杠杆机制，因此获利或者损失的机会也将成倍放大。